xx工程公司工程項目風險清單

1、xxxx工工程程公公司司工工程程項項目目風風險險清清單單風風險險編編號號風風險險類類別別風風險險名名稱稱風風險險現(xiàn)現(xiàn)狀狀風風險險成成因因分分析析現(xiàn)現(xiàn)有有管管控控措措施施涉涉及及主主體體1工程項目綜合管理風險制度落實不到位風險公司雖然有一套較為完善的各項管理制度,但對科室、項目部及合作單位對制度的執(zhí)行力不較嚴格，甚至出現(xiàn)一些合作單位對公司制度不熟識?？赡苁且环N社會或公司現(xiàn)象，個別部門或?qū)Ｂ毴藛T責任心不強，制度、措施落實不不到位。健全制度管理，加強公司制度宣傳教育。公司項目部組織架構(gòu)不合理公司業(yè)務(wù)不斷擴大，機構(gòu)人員不能滿足任務(wù)的需求，項目管理機構(gòu)出現(xiàn)一人多崗現(xiàn)象，造成管理不到位，對項目的施工進度、

2、質(zhì)量、安全問題未能得到及時控制與解決。目前能擔崗或適合項目全過程管理的人選較小，如向外聘用相關(guān)人員，造成公司費用增大。鼓勵符合資格在崗人員參加工程項目管理建造師執(zhí)業(yè)資格考證上崗，實行崗位津貼補助制度。公司/項目部項目部人力資源配置不合理在項目施工，對一些專業(yè)性較強的操作人員出現(xiàn)缺口情況，未及時或提早有意識加強缺口人才培訓(xùn)機制。對一些特殊工種（如電工、起重工、架子工）等不能滿足施工需求。根據(jù)公司特殊工的實際需用情況有計劃按排培訓(xùn)取證。公司協(xié)調(diào)與溝通對項目建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理及相關(guān)方溝通及信息協(xié)調(diào)不到位，容易產(chǎn)生與雙方關(guān)系失去誠信。不主動與相關(guān)方進行溝通協(xié)調(diào)，未及時解決或處理好存在問題。通過班組、項目

3、例會或公司周會議，或滿意度調(diào)查。公司/項目部2工程項目策劃工程設(shè)計失誤風險因建設(shè)方對項目提供的使用功能要求不夠全面，出現(xiàn)一些在設(shè)計階段考慮不到位而影響使用功能的不合理現(xiàn)象。施工前沒有進行圖紙會審或技術(shù)交底，相關(guān)技術(shù)人員對圖紙的理解不全面。開工前進行圖紙會審與技術(shù)交底，會審前相關(guān)技術(shù)人員對圖紙中存在的問題進行收集。項目部合同風險項目實施過程受材料或燃料價格上漲，設(shè)備租賃費用的增加及人力資源投入增幅帶來的風險。對工程所需投入的人、材、物資源市場價格波動沒有進行調(diào)查或季節(jié)的評估，只有對當時投標時或當前的材料訂購、設(shè)備租賃和人工費用支付按市場價執(zhí)行。公司/項目部工程技術(shù)、安全交底風險工程實施前未對關(guān)健

4、的分部或分項工程進行交底，不熟識工藝流程與施工方法，容易產(chǎn)生質(zhì)量或返工問題。對使用的施工機械不熟識操作規(guī)程，不了解現(xiàn)場的作業(yè)環(huán)境，不做好相應(yīng)安全防護措施，容易產(chǎn)生傷亡事故。對分部分項工程安全交底內(nèi)容不夠細化與清晰，操作人員對施工工藝流程與方法不夠熟識，對使用施工機械與工作環(huán)境存在安全風險分析不透徹或采取的措施不當。安全技術(shù)交底與安全教育。公司/項目部工程圖紙會審在大多數(shù)的工程規(guī)模較小的項目，而建設(shè)方又不聘用監(jiān)理或管理公司實施管理，甚至設(shè)計單位不參與現(xiàn)場交底與做解釋工作，使工程圖紙會審流于形式，未能發(fā)現(xiàn)設(shè)計失誤、施工困難等風險。建設(shè)方減小投入，沒有委托設(shè)計或管理方介入現(xiàn)場管理或?qū)嵤┍O(jiān)控，使圖紙交

5、底內(nèi)容失去實際意義。與建設(shè)或設(shè)計方溝通落實。公司/項目部3工程項目分包管理風險分包人項目機構(gòu)人員配備風險在一些分包單位項目當中，會使用到公司的項目負責人，而項目負責基本以掛實離，難以及時解決與協(xié)調(diào)到項目突發(fā)或所需的問題。而分包人配置的技術(shù)人員、質(zhì)量、安全人員沒有持證上崗，部分素質(zhì)不能完全滿足工程需要。分包合作單位為減小費用投入，不愿意長期聘用相關(guān)人員駐場管理，本身配備人員素質(zhì)滿足蕘項目需求。合作方自行向公司借用或向外聘用一些項目相關(guān)的管理人員。公司/分包單位方案的制定與執(zhí)行風險個別分包單位對項目的技術(shù)方案制定不按公司編寫的內(nèi)容要求進行制定，且沒有針對性，而公司對期審批完善，又不按方案中措施嚴格

6、執(zhí)行。個別分包合作單位技術(shù)人員不熟識公司施工生產(chǎn)技術(shù)管理標準與內(nèi)容要求，且對各專業(yè)技術(shù)人員配備不完善。對合作分包方進行相應(yīng)的資料審查與評審。公司/分包單位分包人員安全風險個別技術(shù)管理人員缺小相關(guān)專業(yè)的知識，對現(xiàn)場出現(xiàn)的相關(guān)問題不徹底解決；操作人員的安全意識淡漠，對施工出現(xiàn)的危險因素不能判別及加以防范，容易產(chǎn)生工傷事故。分包方現(xiàn)場相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員對本專業(yè)施工過程容易產(chǎn)生安全危險因素或隱患不能判別與作出防范措施。對合作分包方施工現(xiàn)場不定期進行安全檢查，組織現(xiàn)場管理人員安全學(xué)習(xí)與經(jīng)驗交流。項目部/分包單位分包人員工資風險分包單位在申請到進度款后，并沒有及時發(fā)給施工工人，容易造成農(nóng)民工討薪等事件。分包

7、單位因資金周轉(zhuǎn)或因工程負債問題固意推遲甚至不發(fā)放員工工資，公司對分包方工程款支付后對農(nóng)民工工資發(fā)放監(jiān)督不到位。要求合作分包單對項目現(xiàn)場使用的工人發(fā)放工資后實行簽名確認制度，或公司不定期到項目現(xiàn)場了解農(nóng)民工工資發(fā)情況。項目部/分包單位對分包人缺少現(xiàn)場監(jiān)控風險在個別分包單位中，有些項目出現(xiàn)省外或較偏遠的地方，而公司又沒有配備相關(guān)管理人員到場，對現(xiàn)場監(jiān)控不到位，在資源或工期不能滿足合同或業(yè)主方的要求。分包合作單位為減小費用投入，不愿意向公司聘用相關(guān)人員駐場管理，而公司對外省項目缺小經(jīng)常性到現(xiàn)場監(jiān)督檢查與協(xié)調(diào)。通過郵件或電話的聯(lián)系方式進行了解與溝通。公司/分包單位4工程項目進度管理風險工程進度款延付風

8、險個別工程進度款的收取，是按施工合同約定的形象進度或確定完成工程比例進行申請?zhí)崛。珮I(yè)主因投資金額不足會拖延支付工程進度款。對業(yè)方項目投資的資金來源不了解不足，公司或項目人員對業(yè)主溝通不到位。加強與業(yè)主的溝通，獲取業(yè)主的理解。按合同公司/項目部2工程項目策劃設(shè)備廠商延遲供貨風險在項目投標設(shè)備、材料詢價時的供貨時間是可以滿足投標所約定的貨期，但項目中標實施后，貨期出現(xiàn)推遲或甚至缺貨現(xiàn)象，如選擇另一家供貨商，造成工期與資金投入增加。對供貨商生產(chǎn)或供應(yīng)能力與服務(wù)誠信度了解不深，設(shè)備材料訂貨時未完全綜合考慮價格與貨期的主次關(guān)系。通過貨比三家，普遍選擇價格合理的供貨商。公司/項目部施工組織管理不當風險未

9、因項目需求投入足夠的人、材、物資源，或所投入的人人員素質(zhì)、材料數(shù)量及機械設(shè)備而導(dǎo)致進度跟不上，出現(xiàn)前松后緊或拖延進度現(xiàn)象。人、材、物配備跟不上合同或經(jīng)建設(shè)方確認的形象進度要求。按各工程項目的實際進度計劃要求，編制與落實日、周、月、季的進度計劃。公司/項目部5工程質(zhì)量管理風險質(zhì)量監(jiān)督風險工程項目的質(zhì)量監(jiān)督管理往往依靠班組人員施工完成后就直接移交，公司質(zhì)量或技術(shù)部門很小組織相關(guān)人員進行移交前徹底模查，是否存在質(zhì)量隱患。缺小嚴格執(zhí)行三檢制度，對關(guān)健或重大質(zhì)量部位沒有組織專家人員進行檢查驗收。對每道工序施工完畢后，自檢合格后轉(zhuǎn)入下工序進行互檢。公司/項目部技術(shù)資料風險對一些合作分包單位項目的交工資料未

10、能與施工時同步整理或整理不及時、不完整，對工程驗收、結(jié)算和竣工款收取存在風險。項目現(xiàn)場缺少或不安排專職資料員或技術(shù)人員及時收集與整理施工過程資料。對項目現(xiàn)場資料不整理或整理不完善的對完工款暫緩支付。項目部質(zhì)量管理人員風險工程項目實施過程可能同時出現(xiàn)多個專業(yè)內(nèi)容，但項目機構(gòu)職質(zhì)量管理人員只設(shè)置一名，而質(zhì)量管理人員缺小相關(guān)專業(yè)的知識，對現(xiàn)場出現(xiàn)的影響質(zhì)量的問題不徹底解決。項目現(xiàn)場配備的質(zhì)量管理人員對每個專業(yè)知識不全面。分專業(yè)安排相應(yīng)的技術(shù)人員進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。公司/項目部工程質(zhì)量保修工程保修期間出現(xiàn)問題沒有及時進行處理，業(yè)主找其他單位進行處理后扣除保修金的風險。工程項目投用后，沒有定期或經(jīng)常性與業(yè)

11、主方保持溝通與聯(lián)系，失去業(yè)主方的誠信。電話的聯(lián)系，工程質(zhì)量竣工回訪或服務(wù)滿意度調(diào)查。公司6工程成本管理風險人工費用風險工作強度大，工期短或施工工期比合同約定的時間過長，使投入人力資源超出預(yù)算成本。沒有根據(jù)項目的實際情況收取相應(yīng)合理的人工及措施費用 。按實際投標計價收取人工費。公司/項目部材料價格風險施工工期較長，材料價格上漲會引起成本增加。人、材、物配備跟不上合同或經(jīng)建設(shè)方確認的形象進度要求。按工程進度計劃要求訂購或進貨。公司機械費用風險機械租賃或機械燃料、電能的價格上漲。對機械租賃市場預(yù)測不準確，燃料不穩(wěn)定資金不足，儲備量小。提高工作效率，控制機械臺班使用量。公司/項目部4工程項目進度管理風

12、險成本控制風險在推行成本控制的項目未得到全面展開與實施，并且實施階段未得到有效監(jiān)測與評估。各部門不夠重視，沒有定期進行項目成本控制分析與評價，且分析不夠全面。只對項目大宗費用收支出作出比較。公司7工程資金管理風險墊資施工風險較多工程出現(xiàn)施工墊資現(xiàn)象，沒有對業(yè)主的還款能力進行很好的評估，可能造成墊資沒能及時收回的風險。對合作方總體投資能力不了解，輕信一些合作方部門負責人信息而攬接任務(wù)。對合作方非常了解，且投入費用不大的項目才會墊資。公司工程款回收風險工程完工投用后，未及時進行工程決算及尾款的確認，因業(yè)主方相關(guān)人員的調(diào)動或脫離公司，造成工程款決算或尾款無人確認。資料不完善，結(jié)算遲緩或人力不足。按合

13、同要求收取進度及結(jié)算款。公司/項目部資金短缺風險對較大的項目或前期需訂購大量設(shè)備及材料，而主業(yè)方預(yù)付款項遠低于前期的臨時設(shè)施及設(shè)備材料訂購金額；或者對一些長期合作的業(yè)主單位，要求先投入施工后結(jié)算付款的現(xiàn)象。對已竣工的工程完工與結(jié)算款追收力度不夠，對新簽訂的工程預(yù)付款收取不及時。加大工程竣工款及結(jié)算款的追收力度，資金投入以松就緊合理安排。公司8材料風險材料運輸風險材料使用的浪費及運輸途中裝卸期間造成的破損或損失。沒有安排或配備相關(guān)人員進行提貨、押貨、驗貨，材料到場后缺少保管人員。只對小部分材料進行自行提貨，大部分的設(shè)備材料由供貨商直接送抵現(xiàn)場存放豐臨時倉庫待用。公司材料品種與采購量風險專業(yè)施工技

14、術(shù)人員抽料時，對施工圖或現(xiàn)場了解不透徹，對材料的品種與規(guī)格數(shù)量出現(xiàn)錯留現(xiàn)象。施工技術(shù)人員對專業(yè)知識不足，對施工圖紙缺乏理解能力，缺小相應(yīng)的技能培訓(xùn)。按項目要求配置相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，加強專業(yè)技能培訓(xùn)。公司/項目部材料保管風險在一些項目現(xiàn)場，公司對項目主要設(shè)備、材料進行采購，現(xiàn)場收貨及進入庫由現(xiàn)場項目部執(zhí)行，但未嚴格依據(jù)材料出入庫領(lǐng)用制度實施，對材料的保管出現(xiàn)失竊存在風險。項目現(xiàn)場對材料使用管理制度不完善或不嚴格執(zhí)行，出現(xiàn)隨用隨取的現(xiàn)象。出入庫登記與領(lǐng)用手續(xù)。項目部9設(shè)備風險施工設(shè)備配備風險施工設(shè)備近年購置不多，部分設(shè)備是由施工勞務(wù)班組或者分包單位負責，現(xiàn)場施工設(shè)備配備不足或者進場延遲，容易影響

15、施工進度。減小施工機械設(shè)備投入費用，自備施工機械不足。要求施工班組購置及租賃施工機械，晝滿足工程進度需要。公司設(shè)備維修保養(yǎng)風險個別施工設(shè)備比較殘舊，對使用的施工機械沒有進行或定期進行維修保養(yǎng)，而且存在帶病運行，容易造成人員傷亡。固定資產(chǎn)投入不足，施工機械缺小維護保養(yǎng)出現(xiàn)帶病運行。規(guī)定固定資料投入，實行設(shè)備三級維修保養(yǎng)的制度。公司6工程成本管理風險設(shè)備采購與機械使用風險設(shè)備類型或機械性能不滿足生產(chǎn)需求，造成重新訂貨或退貨而產(chǎn)生的時間及費用。對施工使用或安裝的機械設(shè)備性能不熟識，所訂購的技術(shù)參數(shù)不附合使用要求，不嚴格執(zhí)行審批程序。設(shè)備、采購三審，編寫設(shè)備材料需用采購計劃審批程序。公司10工程項目安

16、全管理風險缺小安全教育風險對項目臨時使用或聘用的員工未進行安全教育，人員的安全意識淡漠，對施工出現(xiàn)的危險因素不能斷別及加以防范，容易產(chǎn)生工傷事故。受教育人員不全面，教育內(nèi)容沒有針對性。三級安全教育，技術(shù)交底，周一學(xué)習(xí)。公司安全設(shè)施投入不足風險特別對一些合作單位，公司負責人仍至項目現(xiàn)場的管理人員，不重視安全設(shè)施與勞動防護用品的投入，現(xiàn)場未派駐專職安全人員進行監(jiān)督檢查。合作單位主要負責人缺小安全責任的重要性，對安全設(shè)施或費用投入不足。對合作分包方施工現(xiàn)場不定期進行安全監(jiān)督檢查，加強現(xiàn)場管理人員及操作工作的安全學(xué)習(xí)與教育。公司/項目部安全隱患風險項目施工現(xiàn)場，未定期定時或臨時進行隱患排查，排查后未落實整改措施，使隱患未得到徹底的整改或糾正，隨時會出現(xiàn)隱患的慢延與爆發(fā)，贊成人員的傷亡。項目部對安全監(jiān)督檢查制度落實不到位，項目部相關(guān)人員不重視安全工作。要求項目部每周不小于1次組織項目管理人員及班組負責人共同對施工現(xiàn)場進行隱患排查。公司/項目部11工程竣工驗收風險文件管理風險個別項目