私募基金管理公司設立方案和例子

1、上海*基金管理有限公司基本操作說明目錄公司名稱基金管理公司發(fā)起模式主要業(yè)務組織結構業(yè)務操作流程崗位說明崗位說明書薪酬結構崗位等級薪資崗位津貼標準設計績效評估制度長期激勵制度需制定的管理制度治理結構 福斯特控股有限公司上海*基金管理有限公司上海*基金（有限合伙）其他投資人委托管理合格投資人(自然人、機構）有限合伙人有限合伙人代表委員會托管銀行投資決策委員會普通合伙人資金托管1.基金管理公司內部設項目評審會2.基金（有限合伙）內部設投資決策委員會管理團隊業(yè)務組合上海*基金管理有限公司從事股權直接投資的基金管理，其管理的業(yè)務大致劃分成三類：業(yè)務分類業(yè)務分類業(yè)務特征簡述業(yè)務特征簡述短線投資-A類投資業(yè)

2、務增值類股權投資，資本退出時間不超過3年。年均投資收益預計在30%以上，通過二級市場退出實現投資回報。如PREIPO（上市前融資項目）、REIPO（上市后融資）。中線投資-B類投資業(yè)務預期公眾化趨勢明顯的股權投資，資本退出時間3-5年。年均投資收益預計在40%以上。通過二級或一級市場退出實現投資回報。如預期三年內可上市的公司股權投資等。長線投資-C類投資業(yè)務產業(yè)戰(zhàn)略投資，追求長期穩(wěn)定的投資回報，投資退出時間超過5年。年均投資收益在20%以上。獲取長期性權益增值并最終在二級市場上退出。如優(yōu)良公司股本擴張的戰(zhàn)略性配售、優(yōu)勢產業(yè)的控股性投資等。業(yè)務流程 目標企業(yè)投資管理部項目評審會總經理投資決策委員

3、會(基金)投資投資管理部總經理制定股權變現方案投資決策委員會公司董事會總經理項目初選資料收集否決審慎調查股權投資方案設計通過通過通過項目考察專家評審否決否決否決補充資料補充資料法律審核簽署協(xié)議投資管理增值服務否決否決股權退出、變現收入及分配模式 管理公司股東收益期權激勵運營成本*基金管理公司收入構成資產管理年費：按照所管理資產1.5%收取，所有合伙人承擔。投資收益：管理公司作為普通合伙人參與項目投資的收益。業(yè)績提成：所投項目成功退出，并且獲利，年均投資收益率（靜態(tài)/動態(tài)）為R，投資期不到一年的按照一年計算，年均目標收益率為15%，業(yè)績提成： 15%R40%，提取超出部分收益的30%。 40%R

4、，提取超出部分收益的40%。40%50%10%人力資源開發(fā)基金管理公司是高端人才聚集的行業(yè)，公司核心競爭力取決于專業(yè)團隊。必須重視人力資源的開發(fā)。人力資源開發(fā)薪酬體系業(yè)績管理人員素質基本薪酬績效提成股權激勵職務規(guī)范業(yè)績目標績效評估任職要求人員選聘專業(yè)培訓業(yè)務規(guī)模設想計劃2008年募集資金5,000萬，爭取在5年內管理的資產規(guī)模達2-3億。組織功能及目標根據*基金管理公司的業(yè)務戰(zhàn)略規(guī)劃, 具備六大組織功能，并通過發(fā)揮這六項組織功能，實現公司的運營目標。項目開發(fā)投資決策項目融資投資實施資產管理投資回收織能組功織標組目實現人才集聚有效控制風險實現最大投資收益組織結構圖 股東會董事會總裁項目評審會外聘

5、專家投資部市場總監(jiān)運營總監(jiān)投資總監(jiān)融資部人 力資源部 盡職調查盡職調查 項目評估項目評估 方案設計方案設計 投資建議投資建議 投資實施投資實施 行業(yè)分析行業(yè)分析 公司研究公司研究 數量分析數量分析 資產分類管理資產分類管理 投資風險監(jiān)控投資風險監(jiān)控 年度資產報表年度資產報表 退出機制建立退出機制建立 投資收益管理投資收益管理 資金渠道開發(fā)資金渠道開發(fā) 融資策劃融資策劃 項目評審項目評審 項目融資項目融資 投資者管理投資者管理 融資成本核算融資成本核算 公共關系管理公共關系管理 人力資源管理人力資源管理 行政辦公管理行政辦公管理 其它事項其它事項 公司財務管理公司財務管理 法律審查法律審查副總裁

6、財務部資 產管理部行 政管理部監(jiān)事會研發(fā)部法務部市場部第一階段（2009年前）的組織結構股東會與董事會合并，執(zhí)行董事兼總裁，三個組織層級，正式任職人數在10-18人。股東會（董事會）執(zhí)行董事兼總裁項目評審會外聘專家(行業(yè)、財務、法律）副總裁融資總監(jiān)運營總監(jiān)投資總監(jiān)融資經理一投資經理一財務經理投資經理二行政主管人力資源主管投資者關系主管監(jiān)事會融資經理二副總裁第二階段（2010年起）的組織結構圖股東會、董事會與經營層適當分離，根據業(yè)務擴張需要，增加必須的業(yè)務部門，四個組織層級，正式任職人數在25-40人。股東會董事會總裁項目評審會外聘專家融資總監(jiān)運營總監(jiān)投資總監(jiān)副總裁融資一部財務部投資部資產管理部

7、人力資源部行政管理部融資二部組織崗位構成藍天基金管理公司組織崗位可分為三個層面：核心管理層、中階骨干群和基層員工隊伍。組織層別組織層別崗位說明崗位說明核心管理層總裁（領導投資決策委員會、統(tǒng)籌全局）總監(jiān)（或副總裁，業(yè)務初期兼任部門經理）部門經理（業(yè)務擴張后，需要設置部門經理職位）中階骨干群項目經理（包含資深投資經理、資深融資經理、資深資產管理經理、綜合管理部門財務、人事、行政主管等）。投資經理（包含資深業(yè)務人員、資深管理人員、總裁秘書等）基層員工隊伍投資助理（包含投資分析員，職能部門管理人員等）總務后勤人員等崗位說明書為高效招聘人員，提升工作效率，制定合理的薪酬結構與標準。需要對每個崗位的權責與

8、關鍵績效指標進行系統(tǒng)設計。舉例如下：崗位說明書職位名稱職位名稱投資經理投資經理直接上司直接上司投資總監(jiān)投資總監(jiān)職位設置的目的：職位設置的目的： 負責投資項目的分析與價值評估。組織關系：組織關系：-接受投資總監(jiān)的直接指揮并定期做工作匯報-與各部門保持良好的工作關系，與融資部、法律部等專業(yè)部門人員協(xié)調工作-保持與投資伙伴的良好溝通，發(fā)展與投資相關社會機構的業(yè)務關系。主要責權：主要責權：投資信息開發(fā)與機會洞察投資機會評估與投資項目建議。負責收集有關投資的信息與情報并進行科學分析。提出投資評估報告負責與投資合作方聯(lián)系負責行業(yè)研究嚴格控制項目成本。負責項目投資實施。其他工作關鍵績效指標：關鍵績效指標：1

9、.投資項目立項數量2.決策通過的投資項目預期收益3.業(yè)務素質基本任職資格：基本任職資格：1.碩士以上學歷，經濟類專業(yè)，從事投資活動3年以上。2.年齡30歲以上，不超過40歲，身體健康。 3.具備很強的投資分析能力與溝通能力，有責任心，能承受較大工作壓力。薪酬結構公司薪酬包含基本薪酬、績效薪酬和長期激勵，不同崗位的薪酬結構不同，核心成員享有長期激勵，業(yè)務人員績效薪酬比重大，行政管理人員基本薪酬注重穩(wěn)定性。舉例：基本工資(行業(yè)水平)績效獎金(與業(yè)績貢獻掛鉤)股權激勵 業(yè)務人員業(yè)務人員:核心成員核心成員:進入運營成本+行政人員行政人員:總報酬總報酬=崗位等級薪資舉例：職務名稱職務等級基本月薪績效薪酬

10、標準職務名稱職務等級基本月薪績效薪酬標準總裁副總裁A120,0006-8個月月薪項目經理資深投資經理資深融資經理資深管理經理職能部門主管D110,0003-5個月月薪A218,000D28,000A316,000D37,500A414,000D47,000A512,000D55,000A610,000D64000總監(jiān)B116,000投資經理資深管理人員E16,0002-3個月月薪B214,000E25,500B312,000E35,000B410,000E44,500B58,000E54,000B67,000E63,500部門經理C114,0004-6個月月薪一般職員F13,1001-2個月月

11、薪C212,000F22,800C310,000F32,500C48,000F42,200C57,000F51,900C66,000F61,600崗位津貼標準設計舉例:職位級別通訊補貼公關補貼交通補貼餐飲補貼出差補貼其它福利A實報實報配備車300實報健康體檢帶薪假期B實報實報配備車300實報C600審批1000300150元/天D400審批50030080元/天E200-20030060元/天F商議-30050元/天績效評估制度根據每個崗位的特性，建立相應的績效評估辦法。舉例:職位名稱績效指標與權重績效評估頻率績效評估方式績效評估操作規(guī)則績效評估的運用績效薪酬發(fā)放周期備注總裁/副總裁總監(jiān)業(yè)務部門經理職能部門經理/主管項目經理投資經理投資助理職能管理人員一般員工長期激勵制度建立以利潤分享計劃為基礎的期權激勵制度。期權承諾-業(yè)績目標達成-期權兌現（利潤分享、獲得公司優(yōu)先股）-權益兌現（分紅+公司回購）舉例:資金來源參與人員期權特性/實現方式參與條件權益實現期權份額年利潤的15%，