建設(shè)工程招標(biāo)模型與評標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)

1、建設(shè)工程招標(biāo)模型與評標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)引言 在我國現(xiàn)行法律框架內(nèi),一般采用招投標(biāo)方式抉擇建設(shè)工程承包方。工程招標(biāo)中采用什么樣的評標(biāo)機(jī)制或方法,在目前的工程實(shí)踐中缺乏科學(xué)的理論指導(dǎo),常常消失采用最低報(bào)價(jià)中標(biāo)法,還是采用綜合評法的討論。事實(shí)上,每一種評標(biāo)機(jī)制或方法均具有自身的特點(diǎn)與適應(yīng)范圍,因此在這方面舉行討論是沒有須要的,而應(yīng)針對工程的詳細(xì)特點(diǎn)和建設(shè)條件,設(shè)計(jì)評標(biāo)機(jī)制或方法。 建設(shè)工程招標(biāo)是一種逆向拍賣,與一級密封價(jià)格拍賣在機(jī)制上具有異曲同工之妙。因此,一些學(xué)者從HarrisRaviv以及RileySamuelson等提出的最優(yōu)拍賣機(jī)制1-2理論動(dòng)身,研究工程評標(biāo)機(jī)制3-4。事實(shí)上,建設(shè)工程招標(biāo)在機(jī)制上

2、雖與一級密封價(jià)格拍賣類似,但從交易角度看差異很大。其表現(xiàn)為:物品拍賣過程既明確了交易對象和交易價(jià)格,又很快舉行交易客體的產(chǎn)權(quán)交割,完成囫圇交易;而工程招標(biāo)僅決定了交易對象(承包人)和交易合同價(jià)格,并標(biāo)志著交易的開頭。因?yàn)楣こ探灰缀贤哂胁煌陚湫?在交易過程中業(yè)主方/招標(biāo)方不行避開地需要支付交易成本。招標(biāo)方關(guān)懷的不僅是交易合同價(jià)格,還有交易成本以及工程質(zhì)量和建設(shè)工期。 對此,文獻(xiàn)5-7已提出了建設(shè)工程招標(biāo)中需考慮交易成本的問題,認(rèn)為工程招標(biāo)過程和簽約后均存在交易成本,并對該成本作了分析;文獻(xiàn)7還從博弈論動(dòng)身,定性探討了交易成本與土木工程施工合同招投標(biāo)的最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)的問題,但其成績不具有可操作性;

3、文獻(xiàn)8的研究則認(rèn)為,不同交易成本的工程應(yīng)采用不同的招標(biāo)機(jī)制。 本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上,按照建設(shè)工程招標(biāo)的特點(diǎn),將交易成本納入招標(biāo)方的商務(wù)目標(biāo),建立招標(biāo)模型,進(jìn)而尋求在這一模型下評標(biāo)機(jī)制的設(shè)計(jì)方法。 1 建設(shè)工程招標(biāo)模型 建設(shè)工程招標(biāo)是招標(biāo)方在眾多的投標(biāo)人中,抉擇承包人,并同時(shí)決定工程承包合同價(jià)的過程。對某工程標(biāo)段舉行招標(biāo)時(shí),招標(biāo)方的預(yù)期優(yōu)化目標(biāo)可表達(dá)為式(1): 式(1)中:I為工程投標(biāo)人的數(shù)量或集合;C1i為招標(biāo)工程第i個(gè)投標(biāo)人的報(bào)價(jià),中標(biāo)人的C1i即為合同價(jià);C2i為第i個(gè)投標(biāo)人中標(biāo)后,招標(biāo)方交易成本的預(yù)期;工程質(zhì)量水平和建設(shè)工期等要求是在建設(shè)工程項(xiàng)目整體目標(biāo)要求下,合同工程的質(zhì)量和進(jìn)度

4、等方面的詳細(xì)要求。該要求一般在招標(biāo)文件中有明確規(guī)定,而且在招標(biāo)過程中不會任意轉(zhuǎn)變。 2 招標(biāo)模型分析以及優(yōu)化途徑和方法 2.1 商務(wù)目標(biāo)函數(shù)分析 對式(1),各變量及約束條件均有較復(fù)雜的影響因素。 (1)投標(biāo)人報(bào)價(jià)C1i。不同投標(biāo)人一般報(bào)價(jià)是不一樣的,這確定于投標(biāo)人對工程成本的估量、預(yù)期利潤和其他商業(yè)策略。 (2)招標(biāo)方預(yù)期的交易成本C2i。影響因素較多,主要有: 對不同工程,當(dāng)承包人相同時(shí),C2i差異主要確定于合同的完備程度、工程產(chǎn)品的可觀看性等。 對不同承包人,其差異主要是合同簽訂后額外或可變交易成本。因此,評標(biāo)分析中,僅需分析合同后額外交易成本即可。 對同一工程,在業(yè)主方管理方式不變的條

5、件下,C2i的差異主要確定于: a)承包人的誠信。當(dāng)承包人考究誠信時(shí),招標(biāo)方可變交易成本預(yù)期會很低,反之亦然。在工程評標(biāo)中,在分析C2i時(shí),是針對相同的工程和相同的業(yè)主方管理方式,因而此時(shí)只需考慮可變交易成本。 b)建設(shè)工程的不決定性。包括工程實(shí)體、工程目標(biāo)、工程設(shè)計(jì)、工程建設(shè)條件的不決定。這是引起工程交易合同不完備的主要緣由,也是引發(fā)敲竹扛這一類合同后額外交易成本的主要因素。 c)工程產(chǎn)品特征值及承包人實(shí)施過程易被觀看性。當(dāng)工程特征值及實(shí)施過程易觀看時(shí),即使承包人消失偷工減料等行為,也簡單被業(yè)主方發(fā)覺,此時(shí)若承包人不守合同,他會付出較高的成本。因而,此時(shí)承包人在與招標(biāo)方的博弈中一般是抉擇誠信

6、、守合同。反之,承包方在與業(yè)主方的博弈中一般會抉擇不守合同;僅當(dāng)業(yè)主方加強(qiáng)監(jiān)督,提高了甄別承包人是否守合同的能力,承包人才會抉擇誠信。然而,此時(shí)業(yè)主方的交易成本已經(jīng)升高了。 2.2 技術(shù)約束條件分析 (1)工程質(zhì)量要求。工程質(zhì)量雖可用某些特征值來描述,但難以概括全面,總體而言較為迷糊,即難以被完整觀看、推斷。對不同承包人,保證工程質(zhì)量水平的程度一般是有差異的。這確定于兩個(gè)方面: 承包人的能力、閱歷,以及工程實(shí)施方案和質(zhì)量保證措施的合理性。當(dāng)承包人缺乏實(shí)施招標(biāo)工程的能力和閱歷時(shí),在正常的成本下要保證達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量水平是有風(fēng)險(xiǎn)的;即使承包人具有實(shí)施招標(biāo)工程的能力和閱歷,若實(shí)施的方案和質(zhì)量保證措施不

7、合理,在正常的成本下要保證達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量水平仍是有風(fēng)險(xiǎn)的。 承包人的努力程度或誠信度。當(dāng)承包人考究誠信,在合同履行過程中嚴(yán)格按合同要求去實(shí)施,即努力地去實(shí)施合同,則只要承包人有基本的實(shí)施工程的能力和閱歷,其一般會實(shí)現(xiàn)合同規(guī)定的要求;反之,若承包人不考究誠信,則即使其能力和閱歷再強(qiáng),工程質(zhì)量也一般達(dá)不到要求。 (2)建設(shè)工期等要求,通常包括工程進(jìn)度、施工平安等目標(biāo)。工程進(jìn)度的特征值易被觀看,而施工平安的特點(diǎn)與工程質(zhì)量類似。不同承包人實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的程度或水平,也主要與承包人的努力程度、誠信、能力、閱歷以及他們提出的實(shí)施方案和保證措施相關(guān)。 2.3 招標(biāo)模型優(yōu)化途徑和方法 2.3.1 招標(biāo)模型優(yōu)化特

8、點(diǎn) (1)作為招標(biāo)方總肦望在眾多投標(biāo)人中選出滿意 式(1)的承包人,但作為投標(biāo)人總肦望通過投標(biāo)成為承包人,并終于獲得盡可能多的收益。明顯,招標(biāo)過程是招標(biāo)人與投標(biāo)人的博弈過程。招標(biāo)方招標(biāo)目標(biāo)的優(yōu)化也并非是價(jià)格這單一目標(biāo)的優(yōu)化,而是受到眾多因素的制約,并隱含著優(yōu)選講誠信的承包人這一原則。 (2)招標(biāo)方優(yōu)化目標(biāo)的先決條件是承包人具有的能力、閱歷,以及良好的實(shí)施方案和保證措施來實(shí)現(xiàn)招標(biāo)工程的質(zhì)量、進(jìn)度等目標(biāo)。 (3)招標(biāo)方優(yōu)化的目標(biāo)不僅與投標(biāo)人的報(bào)價(jià)相關(guān),而且與招標(biāo)方合同后額外交易成本的預(yù)期相關(guān),這又隱含著與承包人的誠信有關(guān)。 2.3.2 招標(biāo)模型優(yōu)化途徑和方法 式(1)的目標(biāo)函數(shù)中,雖僅有兩個(gè)變量,

9、但其中交易成本C2i是個(gè)預(yù)期值,其與承包人的誠信、工程的不決定性、工程產(chǎn)品特征值的易觀看程度等因素相關(guān),但難以找到這種關(guān)系的表達(dá)式;這些因素也難以用定量的方法表達(dá)。式(1)的約束條件,一般只能用定性方法描述,而不能用定量的數(shù)學(xué)方法表達(dá)。因此,用數(shù)學(xué)的解析方法不行能找到目標(biāo)函數(shù)普遍的最優(yōu)解。但式(1)非常清楚地描述了目標(biāo)函數(shù)、約束條件及其組成結(jié)構(gòu),按照它們的組成結(jié)構(gòu)、互相間規(guī)律關(guān)系,并結(jié)合招標(biāo)工程特點(diǎn)的分析,總可以尋求滿足解,即通過建立一套科學(xué)的評標(biāo)機(jī)制或方法,最大限度地實(shí)現(xiàn)招標(biāo)方的招標(biāo)目標(biāo)。 3 評標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì) 式(1)由商務(wù)目標(biāo)函數(shù)和技術(shù)約束條件兩部分組成,此即為需要評價(jià)的內(nèi)容。 3.1 技術(shù)

10、約束條件評價(jià)設(shè)計(jì) 技術(shù)招標(biāo)約束條件,是招標(biāo)工程務(wù)必達(dá)到的指標(biāo),也是潛在承包人務(wù)必有能力、有條件能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。因此,技術(shù)約束條件是一種剛性的硬約束,在評標(biāo)中務(wù)必首先舉行評價(jià),僅當(dāng)通過這一環(huán)節(jié)評價(jià)的投標(biāo)人,才有資歷進(jìn)入商務(wù)評價(jià)。 (1)是否滿意技術(shù)約束條件的評價(jià)內(nèi)容。主要包括: 承包人的能力、閱歷和水平。主要從承包人資質(zhì)、經(jīng)受、業(yè)績等方面來衡量。 承包人針對招標(biāo)工程的實(shí)施規(guī)劃的合理性,包括實(shí)施方案和保證措施的合理性。主要從承包人實(shí)施方案、保證措施的可行性、牢靠性、科學(xué)性等方面來衡量。 承包人的努力程度、誠信。這方面常用承包人的誠信或信用來衡量。 (2)評價(jià)承包人是否滿意約束條件的指標(biāo)體系。按照約束條件內(nèi)容和相關(guān)因素,可建立如表1所示評價(jià)承包人是否滿意約束條件的指標(biāo)體系。 (3)承包人滿意約束條件指標(biāo)的權(quán)重體系。各指標(biāo)的權(quán)重體系由評判專家按照招標(biāo)方對工程各目標(biāo)的要求決定。 (4)是否滿意技術(shù)約束條件的評價(jià)方法與判定標(biāo)準(zhǔn)。明顯,承包人是否滿意技術(shù)約束條件的評價(jià)是一個(gè)多因素評價(jià)問題。相關(guān)研究表明,層