【多選題】證券市場基礎(chǔ)知識考前突破

1、第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。1 。期貨交易中套期保值的基本類型有（）。2 。多頭套期保值3 ?？疹^套期保值4 。交義套期保值5 。平行套期保值6 。金融期貨的類型主要有（）。1 。外匯期貨2 。股票期貨3 。股價期貨4 。利率期貨5 。股價指數(shù)期貨3。根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)特點，不得直接進入股票市場的金融機構(gòu)是（）。1 。商業(yè)銀行2 。保險公司3 。政策性銀行4 。財務(wù)公司5 。優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括（）。1 。優(yōu)先股票分配股息的順序和定額2 。優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額3 。優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制4 。優(yōu)

2、先股票股東的權(quán)利和義務(wù)5 。優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件6 。按計息方式分類，債券可以分為（）o1 0單利債券2 。復(fù)利債券3 。特種債券4 。貼現(xiàn)債券5 。累進利率債券6 。對注冊會計師，會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)衽監(jiān)督管理的部門為（）。1 。財政部2 。中國證監(jiān)會3 。國有資產(chǎn)管理局4 。中國人民銀行7 。（）不屆于抵押證券。1 。信用公司債2 。不動產(chǎn)抵押公司債3 。收益公司債4。保證公司債8 。優(yōu)先股票的特征是（）。1。股息率固定2。股息分派優(yōu)先3。剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先4o一股無表決權(quán)9 。證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。1。所反映的關(guān)系不同2。所籌資金的投向不同

3、3。收益水平不同4。風(fēng)險水平不同10。下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（）。1。法人2。以營利為目的3。是有限責(zé)任公司4。為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù)11。金融期貨的功能主要有（）。1。投資功能2?；I資功能3。套期保值功能4。價格發(fā)現(xiàn)功能12。債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。1。市場利率下調(diào)，基金收益下降2。市場利率上調(diào)，基金收益下降3。市場利率上調(diào)，基金收益上升4。市場利率下調(diào)，基金收益上升13。債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。1。定期償還2。任意償還3。定時償還4。隨時償還5。按期償還14。按照發(fā)行主體

4、的不同，債券可以分為（）。1。城市債券2。金融債券3。農(nóng)村債券4。公司債券5 。政府債券15 。國債按資金用途可以分為（）。16 。赤字國債17 。建設(shè)國債18 。永久國債19 。特種國債5o戰(zhàn)爭國債16 。每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（）。17 。內(nèi)在價值18 。賬面價值19 。股票凈值20 。每股凈資產(chǎn)17 。按投資主體不同，我國現(xiàn)行的股票的類型為（）。18 。國家股19 。法人股20 。公眾股21 。外資股22 。中央登記結(jié)算公司的職能為（）。23 。中央登記24 。中央存管25 。中央結(jié)算26 。集中交易19 。金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。20 。優(yōu)先性21 。

5、流動性22 。集中性23 。高利性24 。專用性25 。證券投資者參與證券投資的目的有（）o1 。獲取高于銀行利息的收益2 。保值增值3 。參與公司管理4 。賺取市場差價5 。降低風(fēng)險21 、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有的特征。A股息率固定B股息分派優(yōu)先C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D一股無表決權(quán)22 、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面是屆于境外上市外資股。AA股BN股CH股DB股23 、債券具有的基本性質(zhì)。A債券屆于有價證券B債券是一種虛擬資本C債券是債權(quán)的體現(xiàn)D一種綜合權(quán)利證券24 、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為oA商業(yè)證券B資本證券C有價證券D憑證

6、證券25 、證券投資者參與證券投資的目的有oA獲取高于銀行利息的收益B保值增值C參與公司管理D賺取市場差價26 ?？赊D(zhuǎn)換證券的特點是（）。1 。有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限2 。持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換3 。可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股4 。市價變動頻繁5 ?？赊D(zhuǎn)換成普通股27 。影響認股權(quán)證價值的因素主要有（）。1 。普通股的市價2 。認股數(shù)量3 。剩余有效期間4 。換股比率5 。認股價格28 。影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。1 。資產(chǎn)凈值2 ?；鹗找? 。市場供求狀況4 ?；痫L(fēng)險29 。參加場外交易的證券商包括（）。1 0證券經(jīng)紀商2 。會員證券商3 。非會員證券商4 。證券承銷商5 。

7、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商30 。普通股票的功能是（）。31 ?；I資功能32 。投資功能33 。投機功能34 。保值功能35 。債券票面的基本要素有（）。36 。票面價值37 。償還期限38 。利率39 。發(fā)行者名稱40 。承銷者名稱41 。債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。利的限益險 權(quán)目期收風(fēng) 。 12345。33。我國證券交易所的會員大會具有以下職權(quán)（）1 。制定和修改證券交易所章程2 。選舉和罷免會員理事3 。審定對會員的接納4 。制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則5 。審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告34 。股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風(fēng)險比

8、債券大得多。1 。周期波動2 。信用3 。經(jīng)營4 。購買力5 。財務(wù)35 。金融商品的基本特性是（）。1 。價格的易變性2 。多樣性3 。耐久性4 。便利性5 。同質(zhì)性36 。國際債券的發(fā)行人主要有（）。1 。各國政府2 。政府所屆機構(gòu)3 。銀行及其他金融機構(gòu)4 。工商企業(yè)5 。國際組織37 。證券市場監(jiān)管的對象包括（）。1 。證券發(fā)行人2 。個人投資者30 機構(gòu)投資者4。證券中介機構(gòu)38。影響債券償還期限的因素主要有（）。1 。債券票面金額2 。資金使用方向3 。市場利率變化4 。債券發(fā)行主體5 。債券變現(xiàn)能力39 。在我國基金辦法中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。1 。實收

9、資本不少于1000萬元2 。設(shè)有專門的基金管理部3 。有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員4 。具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件5 。具備安全、高效的活算、交割能力40 。（）不屆于擔(dān)保證券。1 。保證公司債2 。收益公司債3 。不動產(chǎn)抵押公司債4 。信用公司債5 ?？赊D(zhuǎn)換公司債41 。存托憑證的優(yōu)點為（）。1 。市場容量大、籌資能力強2 。發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低3 。減輕公司的利息負擔(dān)4 。避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求5 。解決公司經(jīng)營或財務(wù)上的困難42 。貨幣基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）1 。市場利率上調(diào)，基金收益上升2 。市場利率上調(diào)，基金收益下降3 。市場利率下調(diào)，

10、基金收益下降4 。市場利率下調(diào)，基金收益上升43 。信息披露的基本要求是（）。1 。全面性2 。真實性3 。時效性4 。公正性44o下歹0哪些機構(gòu)屆證券服務(wù)機構(gòu)（）o1 。證券公司2 。證券商3 。證券登記結(jié)算公司4 。證券投資咨詢公司45 。證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括（）。1 。信用風(fēng)險2 。政策風(fēng)險3 。利率風(fēng)險4 。周期波動風(fēng)險5 。購買力風(fēng)險46 。根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（）。1。發(fā)行主體2o票面額3 。股份4 。持有人47 。證券投資基金資金的主要投向是（）。1 。房地產(chǎn)2 。股票3 。債券4 。金融期貨5 。貨幣市場工具48 。證券市場監(jiān)管的對象包括（）。1 。證券發(fā)行人2

11、。證券投資者3 。上市公司4 。證券中介機構(gòu)49 。證券發(fā)行人主要是（）。1。 政府2。 企業(yè)3。 居民4。 。金融機構(gòu)50。 。根據(jù)投資目標劃分，證券投資基金可分為（）1 。衍生基金2 。成長型基金3 。收入型基金4 。平衡型基金51o股息的具體形式有（）。1 ?，F(xiàn)金股息2 。配股3 。財產(chǎn)股息4 。負債股息5 。建業(yè)股息52o一次性付息債券的利息支付形式有（）o1 。單利計息，到期支付本息2 。無息債券3 。貼現(xiàn)債券4 。息票債券5 。浮動利率債券53 。證券投資基金的當事人主要有（）。1 0基金持有人2 。基金管理人3 。基金托管人4 ?；鸢l(fā)起人54 。證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。1 。承銷業(yè)務(wù)2 。經(jīng)紀業(yè)務(wù)3 。自營業(yè)務(wù)4 。資產(chǎn)管理5 。投資咨詢55 。公債與其他債券相比，有以下特點（）。1 。票面額大2 。流通性強3 。收益穩(wěn)定4 。免稅待遇5 。安全性高56 。債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。1 。水印式債券2 。凸紙版?zhèn)? 。實物債券4 。憑證式債券5 。記賬式債券57 。普通股股東的權(quán)利是（）。1 。公司重大決策參與權(quán)2 。公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3 。選擇管理者4 。其他權(quán)利58 。衡量股票投資收益水平的指標主要有（）。1 。股利收益率2 。持有期收益率3 。到期收益率4 。拆股后持有