武漢新天達(dá)美環(huán)境科技股份申材料-7程序文件匯編

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序文件目錄第 2 頁共 52 頁序號(hào)文件編號(hào)文件名稱條款號(hào)備注1IPMS-0201-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序4.2.22IPMS-0202-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與控制程序4.2.43IPMS-0203-2018與其他要求管理程序5.3.34IPMS-0204-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息控制程序5.4.3/6.45IPMS-0205-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序5.56IPMS-0206-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力控制程序6.17IPMS-0207-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施控制程序6.28IPMS-0208-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)控制程序6.39IPMS-0209-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控

2、制程序7.110IPMS-0210-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序7.211IPMS-0211-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序7.312IPMS-0212-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序7.4.113IPMS-0213-2018知識(shí)產(chǎn)議處理控制程序7.4.214IPMS-0214-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理控制程序7.515IPMS-0215-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序7.616IPMS-0216-2018研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序8.1/8.217IPMS-0217-2018采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序8.318IPMS-0218-2018生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序8.419IPMS-0219-2018銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)控

3、制程序8.520IPMS-0220-2018知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序9.221IPMS-0221-2018數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)程序9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序IPMS-0201-20181、目的本程序規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件（除文件外）的編制、修改、審批、等流程及要求，以保證體系文件的規(guī)范性、適用性和一致性，以確保對管理體系的各個(gè)場所得到并使用文件的有效版本。2、范圍本程序適用于本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件（除文件外）的控制。3、職責(zé)3.1 行政部是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的主控部門。負(fù)責(zé)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊、程序文件和三級(jí)文件的打印裝訂、發(fā)布、識(shí)、撤回和歸檔；負(fù)責(zé)對上述文件的符合性和有效性進(jìn)行評審和處置

4、；負(fù)責(zé)管理體系文件各版本的歸檔和保管；、更改、標(biāo)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各相關(guān)部門按要求制定的用于識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)組織公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的編制、修訂和換版。3.3 總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊的批準(zhǔn)發(fā)布。3.4 管理者代表負(fù)責(zé)程序文件和三級(jí)文件的批準(zhǔn)發(fā)布。3.5負(fù)責(zé)相關(guān)程序文件和三級(jí)文件的審核。3.6 公司體系覆蓋的有關(guān)3.6.1 文件管理員對行政部，配備文件管理員負(fù)責(zé)本部門文件的申領(lǐng)、和管理。的文件按照分發(fā)范圍填寫文件/回收，并保存，同時(shí)將簽收交行政部歸檔。3.6.2 由本部門的或主管負(fù)責(zé)對本部門執(zhí)行的管理體系文件實(shí)施控制，將失效或作廢的管理體系文件撤回或標(biāo)識(shí)，確保本

5、部門和各崗位使用所需文件的有效版本；3.6.3 制定符合公司要求并經(jīng)本部門審批，用于識(shí)別本部門使用的文件和資料的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制。第 3 頁 共 52 頁4、 工作程序4.1 文件的編制、評審、批準(zhǔn)和發(fā)布4.1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊的編制、評審、批準(zhǔn)和發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制,經(jīng)過管理者代表組織評審,由總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。4.1.2 程序文件和三級(jí)文件的編制、評審、批準(zhǔn)和發(fā)布程序文件和三級(jí)文件由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制,經(jīng)各主管部門審核, 由管理者代表批準(zhǔn)簽字后發(fā)布。4.2 文件的4.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊的a) 受控的知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊由管理

6、者代表確定范圍，行政部填寫審批單，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。行政部加蓋“受控” 文件/回收上進(jìn)行登記。，組織，并負(fù)責(zé)在文件b) 向顧客提供的管理手冊不加蓋“受控”，經(jīng)部門簽批后，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，由領(lǐng)用在行政部辦理相關(guān)手續(xù)，在非受控文件上進(jìn)行登記。c) 當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊中部分章節(jié)內(nèi)容更改后，經(jīng)審批重新被修改的章節(jié)時(shí)，由行政部按照放范圍組織更換，并填寫文件/回收，對向顧客提供的管理手冊不追蹤更換。4.2.2 程序文件和三級(jí)文件的a) 程序文件和三級(jí)文件由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦確定范圍，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，行政部組織，并在文件/回收上進(jìn)行登記。b) 當(dāng)程序文件或三級(jí)文件中部分內(nèi)容更改后，經(jīng)審批重新被修訂的部

7、分時(shí)，由行政部按照放范圍組織更換，并填寫文件/回收。4.2.5 文件要求a) 所有文件前，文件管理部門應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)：文件是否進(jìn)行了有效的批準(zhǔn)；標(biāo)題、文件號(hào)、版本號(hào)、頁數(shù)是否完整，整應(yīng)退回編寫人修正；是否是受控文件。b) 各類文件前，應(yīng)將文件連同審批單提交文件主管部門。c) 文件主管部門根據(jù)審批單相應(yīng)的份數(shù)，由行政部加蓋“受控”第 4 頁共 52 頁后，分發(fā)時(shí)文件領(lǐng)用人在文件/回收表上簽收。d) 受控文件原稿由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦指定存放部門和位置。e) 當(dāng)需要使用文件的未領(lǐng)到文件時(shí)，不得隨意借用其他人的文件復(fù)印，應(yīng)填寫文件領(lǐng)用申請表，經(jīng)部門及管理者代表批準(zhǔn)后，到文件主管部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。公司內(nèi)不得使用未加

8、蓋“受控” 文件的受控文件復(fù)印件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)由文件主管部門收回，并其責(zé)任。f)文件持有人將文件丟失后，應(yīng)填寫文件領(lǐng)用申請表申請補(bǔ)件主管部門審核后予以補(bǔ)發(fā)時(shí)應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào)，并在文件/回收上注明丟失文件的分發(fā)號(hào)作廢，必要時(shí)通知防止誤用。4.3 文件的管理4.3.1 所有發(fā)布的管理體系文件均應(yīng)清晰、整潔、完好，不得在受控文件上亂涂亂畫，不得私自外借。公司編制的原版文件一律不予外借。4.3.2接收管理體系文件時(shí)均應(yīng)簽收。4.3.3接收的管理體系文件均應(yīng)由文管員編制文件目錄，妥善保管。4.3.4管理體系文件應(yīng)有序存放以便于存取和查閱，保管環(huán)境應(yīng)能夠防止文件的受潮、損壞、變質(zhì)或丟失。4.3.5 查閱、借閱

9、部門保管的管理體系文件時(shí)，應(yīng)件所在部門批準(zhǔn)，填寫文件借閱登記表，辦理相應(yīng)的手續(xù)。所有借閱的文件均應(yīng)及時(shí)歸還。4.3.6 管理體系文件中有要求的文件,應(yīng)按照公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序和有關(guān)資料的規(guī)定要求進(jìn)行管理。4.3.7 為確保文件的有效性，文件主管部門要在每次內(nèi)審前，全面檢查更改后的管理體系文件。在的同時(shí)，各及使用應(yīng)撤出與新版的管理體系文件相對應(yīng)的失效或作廢版本，以防誤用。各的或主管負(fù)責(zé)組織對作廢版本文件加蓋“作廢”章。作廢文件原版 3 年內(nèi)不作銷毀。4.3.8 對于使用過程中損壞的文件，文件使用部門可用損壞的文件到文件主管部門換取新文件。以舊換新的文件，新文件的分發(fā)編號(hào)和舊文件的分發(fā)編號(hào)相同，在

10、新文件的同時(shí)，應(yīng)將舊文件銷毀，填寫文件銷毀審批后予以銷毀。4.3.9 為法律或積累知識(shí)的目的而保留的任何已作廢的文件,由保管部門的或主管人員負(fù)責(zé)組織加蓋“已作廢供參考”章。4.3.10 任何部門和,主管部門和主管的批準(zhǔn)同意,不得擅自將公司的各種形式第 5 頁 共 52 頁的管理體系文件提供給外。4.3.11 當(dāng)公司與外部簽訂含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合同或協(xié)議時(shí)，對外部提供的文件和資料等,應(yīng)按該合同或協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。4.4 文件的更改4.4.1 當(dāng)公司的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整時(shí)；的、地方和行業(yè)頒布的、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定發(fā)生變化時(shí)；公司的經(jīng)營、生產(chǎn)和管理工作需要時(shí)；經(jīng)內(nèi)（外）部管理體系審核和管理評審，發(fā)現(xiàn)管理體系

11、文件已不適宜時(shí)，需要對管理體系文件進(jìn)行更改。4.4.2 管理體系文件的更改工作由各類文件主管部門歸口管理,并填寫文件更改通知單,說明更改原因，由原負(fù)責(zé)編制的部門組織更改,且需經(jīng)原審批部門及批準(zhǔn)人審批。若指定其它部門對管理體系文件進(jìn)行更改、審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得原審批所依據(jù)的有關(guān)背景資料。4.4.3 更改后的文件連同文件更改通知單交文件主管部門。文件主管部門按審批單范圍，修改后的文件及文件更改通知單，同時(shí)收回作廢的文件。4.4.4 文件經(jīng)多次更改或文件需要進(jìn)行大幅度修改時(shí)應(yīng)進(jìn)行換版，原版次文件作廢。4.4.5 更改后的管理體系文件均應(yīng)按照本程序的規(guī)定重新審批后發(fā)布和。4.4.6 各執(zhí)行部門主管部門

12、的批準(zhǔn)，嚴(yán)禁擅自對管理體系文件進(jìn)行任何更改。4.4.7 公司應(yīng)制定符合要求并經(jīng)審批的有效文件，以防止使用失效或作廢的文件。5、及附錄審批單IPMS/0201-01非受控文件IPMS/0201-02文件/回收IPMS/0201-03文件領(lǐng)用申請表IPMS/0201-04文件借閱登記表IPMS/0201-05文件更改通知單IPMS/0201-06有效文件IPMS/0201-07文件銷毀IPMS/0201-08第 6 頁共 52 頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與控制程序IPMS-0202-20181、目的為做好本公司經(jīng)營過程中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的外來文件的接收、審核、等管理工作，保證外來文件在受控狀態(tài)下使用；為了對

13、的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保存期限和處置等進(jìn)行有效控制，以提供符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，也作為管理過程的追溯和改進(jìn)的依據(jù)，特制定本程序。2、范圍本程序適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系相關(guān)外來文件和3、職責(zé)3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系外來文件和運(yùn)行的管理。的主管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、外來文件、控制的實(shí)施情況。3.2 行政部負(fù)責(zé)對外的統(tǒng)一管理及外來公文的接受、登記、標(biāo)識(shí)、分發(fā)和保管等。3.3 公司各級(jí)負(fù)責(zé)相關(guān)的編制、處理的審批。3.43.5的填寫，對所的每一個(gè)數(shù)據(jù)和文字負(fù)責(zé)。接受外來公文，轉(zhuǎn)交行政部處理。4、工作程序4.1 外來文件的控制4.1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦直接對行政決定、司法、律師函件等重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)

14、類外來文件進(jìn)行直接管理，確保其來源與取得時(shí)間可識(shí)別，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系外來文件。4.1.2 每年對文件進(jìn)行整理歸檔，交行政部保存，保存期限按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.1.34.2等外來文件的進(jìn)一步控制，詳見的編制、評審、批準(zhǔn)和發(fā)布和其他要求管理程序。可以是固定表格的形式或其他形式，固定表格形式的可以作為所附屬程序文件或三級(jí)文件的附件進(jìn)行編制、審核和批準(zhǔn)，也可以單獨(dú)作為文件進(jìn)行審核批準(zhǔn)，但審批權(quán)限必須和相關(guān)程序或三級(jí)文件一致。4.34.3.14.3.2的標(biāo)識(shí)和填寫的標(biāo)識(shí)內(nèi)容應(yīng)包括的名稱、格式、編號(hào)、填寫日期、簽署。為臨時(shí)工作需要而編制的可由自行編號(hào)，報(bào)行政部備案。4.3.3 其它識(shí)。形式的（如 光盤、

15、軟盤、磁帶、等），可采取貼的形式進(jìn)行標(biāo)4.3.4 對有標(biāo)準(zhǔn)格式的的填寫,應(yīng)按照格式內(nèi)容的要求填寫，對無格式要求的的編寫應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行編寫。4.3.54.3.64.44.4.1的填寫內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確，字跡清晰，采用的書寫工具應(yīng)滿足長期保存的要求。有簽署要求的應(yīng)進(jìn)行手簽。的收集和歸檔在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)中產(chǎn)生的，由該部門指定負(fù)責(zé)收集和整理。4.4.2 公司進(jìn)行新、改、擴(kuò)項(xiàng)目中產(chǎn)生的，由項(xiàng)目班子指定專人組織收集和整理。4.4.3 來自供方和顧客的由接收部門負(fù)責(zé)收集和整理。4.4.4 新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目產(chǎn)生的由項(xiàng)目指定專人進(jìn)行歸檔處理。控制程序執(zhí)行。凡屬于4.4.5目的密級(jí)劃分應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)交行政部負(fù)責(zé)。

16、級(jí)別的由項(xiàng)4.4.6 可以帶、帶、磁盤、光盤等其它方式以形成。4.4.74.54.5.14.5.2歸檔時(shí),交接雙方應(yīng)履行簽字手續(xù)。的查閱和借閱合同要求時(shí),在商定的期限內(nèi)可提供給顧客或其代表評價(jià)時(shí)查閱。對屬于范圍的，由管理者代表負(fù)責(zé)審批管理性的，技術(shù)資料的查閱由分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。級(jí)的資料由總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批才可查閱。4.5.3部門填寫的應(yīng)便于檢索，公司外有關(guān)部門因工作需要要求查閱時(shí)，由提供借閱登記表，寫明原因經(jīng)主管審核簽字，管理者代表批準(zhǔn)后外借；公司內(nèi)理因工作需要查閱相關(guān)時(shí)，到保存部門填寫借閱登記表，管詳細(xì)借閱內(nèi)容、頁號(hào)，經(jīng)保存部門批準(zhǔn)后允許借閱，借閱記錄要留存?zhèn)浒浮?.5.44.64.6.14.6

17、.24.6.3所有的原件一律不借給公司以外的/個(gè)人。的保管的貯存和保管應(yīng)確保貯存場所防火、防潮、防淋雨、防盜、防止損壞和變質(zhì)。的保管部門應(yīng)確保的貯存便于檢索和查閱。的保管期限為 3 年。部分根據(jù)其使用價(jià)值及其重要性,由部門確定其保管期限。4.7的的管理由使用部門進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)后進(jìn)行簽收。第 8 頁共 52 頁4.84.8.1價(jià)值的4.8.2的處置保管的由部門組織每年進(jìn)行一次整理，對已超過保管期限或無保留進(jìn)行銷毀，對于需要長期保存的，應(yīng)整理并填寫轉(zhuǎn)交行政部歸檔。保管的的銷毀，必須填寫銷毀，經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦審核，管理者代表批準(zhǔn)后予以銷毀。4.8.3 被批準(zhǔn)銷毀的做好。5、及附錄借閱登記表銷毀IPMS/

18、0202-01 IPMS/0202-02 IPMS/0202-03IPMS/0202-04知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系外來文件第 9 頁 共 52 頁與其他要求管理程序IPMS-0203-2018為了及時(shí)獲取、識(shí)別、傳達(dá)和更新適用于公司的和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求,使其應(yīng)用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，實(shí)現(xiàn)方針的承諾，保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的正常運(yùn)行，特制定本程序。2、適用范圍適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)等方面和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求的管理。3、職責(zé)3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別、更新和傳達(dá)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)有關(guān)的法律、和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求。3.2負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別、更新與各自工作有關(guān)的和標(biāo)準(zhǔn)等，并及時(shí)傳遞到行政部。3.3知識(shí)

19、產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門評審、確定、更新適用于公司的總的，各部門負(fù)責(zé)建立和更新各自分管職能的和標(biāo)準(zhǔn)。3.4 總經(jīng)理負(fù)責(zé)對獲取識(shí)別的及其他要求對公司體系運(yùn)行的適用性進(jìn)行審批。4工作程序4.1和標(biāo)準(zhǔn)等的分類4.1.1的分類a)我國加入的國際公約；b)及其常務(wù)委員會(huì)制定頒布的法律；c)制定、頒布的行政；d)所屬各部、委、局制定、頒布的行政規(guī)章和辦法；e)有權(quán)的地方及其常務(wù)委員會(huì)制定、頒布的行政；4.1.2相關(guān)要求的分類a)、行業(yè)、地方部門、主管部門下發(fā)的有關(guān)文件；b) 顧客和其他相關(guān)方對公司提出的合理合法的各項(xiàng)要求。4.2獲取的途徑及頻次4.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦應(yīng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)、及機(jī)構(gòu)，及時(shí)了解、獲取相關(guān)

20、的最新法律和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求。還可通過行業(yè)、機(jī)構(gòu)、館、書店、專業(yè)性報(bào)刊雜志、咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等進(jìn)行補(bǔ)充，以保持對和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求變化的及時(shí)跟蹤。4.2.2 行政部、部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦等有關(guān)部門通過、供方和合同方、部門的等途徑及時(shí)獲取相關(guān)的及其他要求，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦傳遞，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦進(jìn)行匯總。其中，包括報(bào)刊書籍、廣播電視網(wǎng)絡(luò)等；的方法可以是聯(lián)絡(luò)、定期會(huì)談、邀請等。4.2.3 獲取頻率：知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦每年 6 月、11 月對相關(guān)及其他要求集中獲取。對新發(fā)布的相關(guān)進(jìn)行及時(shí)獲取。4.2.4 獲取的相關(guān)和其他要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦應(yīng)及時(shí)登記，編號(hào)保管，填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。4.3 適用性確認(rèn)4.3.1 知

21、識(shí)產(chǎn)權(quán)辦組織相關(guān)部門及對獲取的及其他要求根據(jù)與本環(huán)境因素、的關(guān)聯(lián)性，進(jìn)行適用性識(shí)別，并將識(shí)別和條文通過辦公系統(tǒng)將電子版發(fā)至各相關(guān)適用部門。知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦保存一套完整的文本存檔,以便需要時(shí)進(jìn)行。4.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦將識(shí)別出的相關(guān)及其他要求進(jìn)行匯編，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，經(jīng)管理者代表確認(rèn)，總經(jīng)理審批后予以。4.3.3 公司各根據(jù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，建立各自的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，經(jīng)審批后發(fā)布執(zhí)行，執(zhí)行中及時(shí)收集、識(shí)別、更新適用的及其他要求，并將有關(guān)信息及知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦。4.4及其他要求的評審和更新4.4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦每年結(jié)合合規(guī)性評價(jià)組織進(jìn)行一次和標(biāo)準(zhǔn)等的適宜性、有效性

22、評審，確定和其他要求的適宜性，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的完整適用性。并將更新和適用情況提交管理評審。4.4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦根據(jù)有關(guān)等的新增、代替、廢止方面的信息，及時(shí)修正知識(shí)第 11 頁 共 52 頁產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，將指導(dǎo)行政部將新的內(nèi)容或文本分發(fā)給相關(guān)部門，對過期或作廢的和其他要求文件，及時(shí)收回，按文件控制程序執(zhí)行。4.4.3 顧客和其他相關(guān)方對公司提出的合理合法要求，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)獲取，報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦識(shí)別后執(zhí)行。4.4.4各相關(guān)部門根據(jù)公司更新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，及時(shí)修訂本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。5、及附錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求IPMS/0203-01第 12 頁共 5

23、2 頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息控制程序IPMS-0204-2018對本公司涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息收集、分析利用、發(fā)布等進(jìn)行控制，確保公司信息得到充分利用，不損害公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，特制訂本程序。2、 適用范圍適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的控制工作。3、 職責(zé)3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的收集、分析和傳達(dá)；負(fù)責(zé)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布進(jìn)行。3.2 管理者代表負(fù)責(zé)公司對外信息發(fā)布的批準(zhǔn)。4、程序4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集a)b)c)官網(wǎng)、專利、Soopat等。專利信息收集：中民：中國商標(biāo)網(wǎng)、114商標(biāo)網(wǎng)、WIPO官網(wǎng)等。商標(biāo)信息收集著作權(quán)等信息收集：維普、知網(wǎng)、谷歌等。4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集、分析與傳達(dá)4.

24、2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦通過以上，每季度對新檢索到的信息進(jìn)行篩選、分析和評估，編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告，并將報(bào)告及時(shí)傳達(dá)給各相關(guān)部門。4.2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工并加以有效利用，分析是否對公司業(yè)務(wù)和發(fā)展產(chǎn)生影響，并及時(shí)反饋給相關(guān)部門。4.2.3根據(jù)工作需要對有用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行研究和關(guān)注。4.3 對外信息發(fā)布4.3.1 相關(guān)部門制定宣傳方案或其他需要披露公司信息時(shí)，需填寫對外信息發(fā)布審批表，經(jīng)部門初步審核后，提交到知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦進(jìn)行。4.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦對發(fā)布信息進(jìn)行，內(nèi)容包括發(fā)布信息是否、是否泄漏公司商業(yè)、是否有尚未取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否涉及虛假宣傳等，并在對外信息發(fā)布審批表中

25、填寫意見。第 13 頁 共 52 頁4.3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦根據(jù)意見對對外發(fā)布信息進(jìn)行審核，并報(bào)請管理者代表批準(zhǔn)，若未經(jīng)批準(zhǔn)，由申報(bào)部門修改方案后再次審批或由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦采取相應(yīng)措施消除不利因素。4.3.4根據(jù)審批通過的申請，發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息。4.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫管理4.4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)將收集的信息建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息共享空間，并定期維護(hù)和更新，并對相關(guān)部門共享使用。隨著公司發(fā)展，將逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)行更新和管理。5、及附錄IPMS/0204-01IPMS/0204-02知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布審批單第 14 頁共 52 頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序IPMS-0

26、205-2018為了對公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行,確保公司管理體系持續(xù)有效地符合GB/T 29490-2013標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，確定變更的需要，特制定本程序。2、適用范圍適用于對公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)和管理體系的評審。職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施管理評審活動(dòng)；主持管理評審會(huì)議，批準(zhǔn)管理評審計(jì)劃和管理評審3、3.1報(bào)告。3.2管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況并提出改進(jìn)建議；審核管理評審報(bào)告。3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)評審計(jì)劃的制定、收集并提供管理評審所需的資料；負(fù)責(zé)編制管理評審報(bào)告；并對評審后的糾正、預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。3.4各相關(guān)部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提

27、供與本部門工作有關(guān)的評審所需資料；并實(shí)施管理評審中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施。4、4.1工作程序管理評審時(shí)機(jī)4.1.1 定期進(jìn)行管理評審，每年至少進(jìn)行一次，正常情況下，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，每次間隔不超過12個(gè)月。4.1.2 當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行管理評審：a）新的管理體系進(jìn)入正式運(yùn)行時(shí)；b）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針或目標(biāo)有改變時(shí)；c）公司內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)，如組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、配置有調(diào)整，有改變，標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)生變更等；d）在第認(rèn)證前或認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出嚴(yán)重不合格項(xiàng)時(shí)；e） 總經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)，如發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或相關(guān)方有投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)。4.2管理評審計(jì)劃4

28、.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)編制管理評審計(jì)劃,其內(nèi)容包括:第 15 頁 共 52 頁a）評審目的；b）評審內(nèi)容；c）評審方式；d）評審參加部門/；e）評審時(shí)間安排；f)評審輸入的準(zhǔn)備（評審準(zhǔn)備工作要求）。4.2.2 管理評審計(jì)劃報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)發(fā)給各參加評審會(huì)議的部門或。4.3 管理評審輸入管理評審輸入應(yīng)包括下列內(nèi)容，且這些內(nèi)容應(yīng)包含在有關(guān)部門/準(zhǔn)備的報(bào)告中：a）前期內(nèi)審和外部管理體系審核結(jié)果；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況；c）企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；d）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評估信息；e）相關(guān)方的投訴、建議及其要求；f）相關(guān)技術(shù)、標(biāo)

29、準(zhǔn)發(fā)展趨勢；g）來自管理者代表的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告，來自部門關(guān)于局部有效性的報(bào)告；i）可能影響管理體系變化的內(nèi)外部要素，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，的變化，機(jī)構(gòu)的調(diào)整，市場的變化等；j）改進(jìn)的建議。管理評審準(zhǔn)備4.44.4.1 各有關(guān)部門接到管理評審計(jì)劃后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成提交材料的編制任務(wù)，并報(bào)送知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦。4.4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦根據(jù)評審輸入要求，負(fù)責(zé)收集、匯總、整理送交的有關(guān)資料并編制相應(yīng)的管理評審匯報(bào)提綱，報(bào)管理者代表確認(rèn)。4.4.3 評審前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦向參加評審會(huì)議的本次評審的有關(guān)資料。4.5管理評審實(shí)施4.5.1管理評審采取會(huì)議形式，由總經(jīng)理主持，對本程序4.3條款中的管理評

30、審輸入資料進(jìn)行評審。4.5.2 評審步驟第 16 頁共 52 頁a）管理者代表匯報(bào)管理體系運(yùn)行情況及需要研究的主要問題；b）各分別介紹各管職能工作的開展情況；c）參加會(huì)議的按評審內(nèi)容逐項(xiàng)討論和評審；d）總經(jīng)理總結(jié)評審結(jié)果。4.5.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦做好管理評審會(huì)議。4.6管理評審輸出4.6.1 總經(jīng)理根據(jù)與會(huì)者的介紹及討論結(jié)果對管理體系作出評審總結(jié)（包括進(jìn)一步、驗(yàn)證等）,同時(shí)應(yīng)明確與以下方面有關(guān)的措施的執(zhí)行部門和完成時(shí)間,包括：a）管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；b）管理體系文件是否需要修改的決定，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；c)需求：的適宜性和配置的優(yōu)化

31、等；d)提出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的要求。4.6.2管理評審結(jié)束后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦根據(jù)評審及時(shí)編寫管理評審報(bào)告，經(jīng)管理者代表審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，發(fā)至相應(yīng)部門執(zhí)行。4.6.3 管理評審報(bào)告內(nèi)容a）評審目的；b）評審日期；c）組織人、參加；d）評審內(nèi)容；e)評審結(jié)論。4.7改進(jìn)要求4.7.1 公司各有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)管理評審報(bào)告中提出的并涉及本部門有關(guān)的事項(xiàng)，制定和實(shí)施改進(jìn)措施，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)跟蹤檢查和驗(yàn)證。4.7.2 本次管理評審的改進(jìn)措施實(shí)施情況和效果驗(yàn)證情況應(yīng)納入下次管理評審的輸入。4.7.3管理評審產(chǎn)生的相關(guān)應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦按知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與控制程序保管，包括管理評審計(jì)劃、評審前準(zhǔn)備的評審資料、

32、評審會(huì)議及管理評審報(bào)告等。5、及附錄管理評審計(jì)劃IPMS/0205-01管理評審報(bào)告IPMS/0205-02管理評審改進(jìn)措施驗(yàn)證IPMS/0205-03第 17 頁 共 52 頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力控制程序IPMS-0206-20181. 目的明確承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系職責(zé)的效的培訓(xùn)或采取其它措施以達(dá)到崗位與所應(yīng)具備的能力，并對其能力進(jìn)行識(shí)別，提供有的有效匹配，不斷提高員工隊(duì)伍的素質(zhì)，確保所有從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的2. 適用范圍能夠勝任工作。適用于承擔(dān)公司管理體系職責(zé)的所有。，包括臨時(shí)，必要時(shí)還包括相關(guān)方的3. 管理職責(zé)3.1總經(jīng)理·審批的任職要求；·審批崗位職責(zé)說明及任職資格要求；

33、·審批培訓(xùn)需求和培訓(xùn)計(jì)劃；·檢查、行政部人力管理工作。3.2·力的歸口管理；管理的有關(guān)規(guī)定；·制定人力·組織編制、審核、各崗位的崗位說明及任職要求；·負(fù)責(zé)各類的招聘及入職、離職階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控；·負(fù)責(zé)年度培訓(xùn)計(jì)劃的編制和實(shí)施；·組織對員工的和能力評價(jià)；·組織對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價(jià)；·對公司各類培訓(xùn)3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦、激勵(lì)和建檔。·會(huì)政部編制公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，并負(fù)責(zé)落實(shí)實(shí)施；·對知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)講義進(jìn)行規(guī)范和評估。3.4·負(fù)責(zé)本部門的員工進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)；

34、·負(fù)責(zé)編制本部門員工的任職資格要求；·負(fù)責(zé)編制本部門員工的各項(xiàng)培訓(xùn)需求計(jì)劃報(bào)行政部；·負(fù)責(zé)組織本部門員工的各項(xiàng)培訓(xùn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行需要的各項(xiàng)培訓(xùn)及宣傳；·負(fù)責(zé)配合行政部進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)。4. 工作程序4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)任職條件4.1.1 應(yīng)明確所有從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所必須具備的能力，即各崗位的任職要求。崗位任職資格要求應(yīng)從滿足工作需要、滿足相關(guān)方需求與期望出發(fā)，主要考慮教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等四個(gè)方面的因素；4.1.2 部門至少應(yīng)滿足下列三條。(a)具有相關(guān)專業(yè)的技術(shù)；(b)大專以上學(xué)歷，并工作五年以上； (c)受過相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)； (d)具有三年

35、以上相關(guān)管理工作經(jīng)驗(yàn)。4.2 人事合同管理4.2.1 行政部負(fù)責(zé)通過簽訂勞動(dòng)合同的方式對員工進(jìn)行人事管理，合同中應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、條款。4.2.2 對于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)簽訂合同，明確發(fā)明創(chuàng)造其享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)，明確其4.3 員工入職管理責(zé)任，協(xié)議中還應(yīng)約定競業(yè)和條款。員工入職前，行政部需對員工做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景，以避免他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成工作背景表，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行政部蓋章確認(rèn)后歸檔；對于研究開發(fā)等與本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，除4.4 員工離職管理合同外，還要新入職員工簽署入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)。4.4.1 員工離職時(shí)，行政部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好員工離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)提醒，形成離職

36、談話，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行政部蓋章確認(rèn)后歸檔；對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工，選擇執(zhí)行競業(yè)禁止協(xié)議。4.4.2 員工離職時(shí)要填寫員工離職交接表，將在職期間獲得的屬于本公司的辦公設(shè)備、工具、服裝、文件資料等物品交給本公司相關(guān)部門，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行政部對離職員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行，交接完畢后方可辦理離職手續(xù)。4.5 員工獎(jiǎng)懲管理4.5.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度，明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和，明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任，以達(dá)到對員工激勵(lì)的目的。4.5.2 行政部負(fù)責(zé)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度，組織填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲申請表，經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦審核，管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。第 19 頁 共 52 頁4.6 員工

37、培訓(xùn)應(yīng)識(shí)別所有承擔(dān)管理體系職責(zé)的應(yīng)具備相應(yīng)的能力，對能力的判斷應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面考慮。分別對新員工、在崗員工、轉(zhuǎn)崗員工、特殊工種、內(nèi)審員、各類管理、外來等實(shí)施培訓(xùn)。并每年定期對所有員工的能力進(jìn)行評價(jià)，以確認(rèn)其是否具備所從事崗位的資格要求。行政部負(fù)責(zé)對能力處理。4.6.1 培訓(xùn)計(jì)劃不合格者按培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)合同每年 1 月份行政部會(huì)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦結(jié)合公司工作需要，由行政部編制公司的年度培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)至4.6.2 培訓(xùn)實(shí)施，并監(jiān)督實(shí)施。a)負(fù)責(zé)實(shí)施本部門的培訓(xùn)計(jì)劃，每次培訓(xùn)應(yīng)填寫簽到表；b) 實(shí)施培訓(xùn)之前要做好聘請教師、準(zhǔn)備和培訓(xùn)費(fèi)用等準(zhǔn)備工作；、落實(shí)學(xué)員、安排培訓(xùn)地

38、點(diǎn)、落實(shí)培訓(xùn)用具c) 長期脫產(chǎn)培訓(xùn)期間，行政部負(fù)責(zé)做好考勤、管理和協(xié)調(diào)工作；d) 培訓(xùn)結(jié)束后，由培訓(xùn)組織部門負(fù)責(zé)對參加培訓(xùn)的學(xué)員進(jìn)行和驗(yàn)證，并做出合格與不合格的評價(jià)。對不合格者培訓(xùn)費(fèi)自負(fù)并實(shí)施再培訓(xùn)，如合同處理；仍不合格則作轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)e) 培訓(xùn)結(jié)束后，由培訓(xùn)部門填寫培訓(xùn)表，并于培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施當(dāng)月月底前將有關(guān)記錄、試卷、操作等交行政部備案，并由行政部對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價(jià)；f) 當(dāng)部門培訓(xùn)計(jì)劃由于各種原因不能如期進(jìn)行時(shí)，應(yīng)向行政部訓(xùn)計(jì)劃需要調(diào)整時(shí)，應(yīng)對原計(jì)劃提出變更申請并報(bào)總經(jīng)理審批。4.6.3 培訓(xùn)效果的評估說明情況；當(dāng)年度培4.6.3.1 通過理論否具備所需的能力。、操作、業(yè)績和觀察，評價(jià)培訓(xùn)

39、的有效性，評價(jià)培訓(xùn)是每次培訓(xùn)后，行政部要針對受訓(xùn)對培訓(xùn)的反應(yīng)、對培訓(xùn)的學(xué)習(xí)過程等培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行評價(jià)，并填寫培訓(xùn)表中培訓(xùn)有效性評價(jià)一欄；4.6.3.2 每年第四季度行政部組織培訓(xùn)，召開年度培訓(xùn)工作會(huì)議，評價(jià)培訓(xùn)的有效性，征求意見和建議，以便更好的制定下年度培訓(xùn)計(jì)劃。4.6.4 培訓(xùn)內(nèi)容行政部組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括以下內(nèi)容：a)b)c)組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成；組織對中、管理進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成。組織對研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成。205.及附錄工作背景表IPMS/0206-01 IPMS/0206-02 IPMS/0206

40、-03 IPMS/0206-04 IPMS/0206-05 IPMS/0206-06 IPMS/0206-07IPMS/0206-08入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度培訓(xùn)計(jì)劃簽到表培訓(xùn)離職表談話員工離職交接表知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲申請表第 21 頁 共 52 頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施控制程序IPMS-0207-2018確定、提供并維護(hù)為達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需要的基礎(chǔ)設(shè)施，特制訂本程序。 2、 范圍適用于公司及基礎(chǔ)設(shè)施的管理：a) 軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b) 辦公場所。3、 管理職責(zé)3.1 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需基礎(chǔ)設(shè)施的歸口管理。3.2 各有關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門的基礎(chǔ)設(shè)施的管理。4、實(shí)

41、施程序4.1 基礎(chǔ)設(shè)施的配置與使用管理4.1.1 辦公區(qū)的擴(kuò)建、大型軟件及數(shù)據(jù)庫的4.1.2 軟硬件設(shè)備設(shè)施配置等事項(xiàng)由總經(jīng)理決定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)軟硬件設(shè)備的配置，由各使用部門填寫基礎(chǔ)設(shè)施配置申請單報(bào)財(cái)務(wù)部，需注明基礎(chǔ)設(shè)施的名稱、用途、規(guī)格型號(hào)、基礎(chǔ)參數(shù)、數(shù)量等，財(cái)務(wù)部匯總后填寫調(diào)配或外購意見，報(bào)分管審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施采購或調(diào)配。4.1.3 不列入固定資產(chǎn)的辦公用具，由使用部門填寫辦公用品配置申請表，經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，超過 1000 元的應(yīng)由總經(jīng)理批準(zhǔn)，交行政部負(fù)責(zé)。列入固定資產(chǎn)的辦公設(shè)施，如電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)等，由使用部門填寫辦公用品配置申請表，報(bào)分管副總經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后

42、，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)。4.1.4按類別建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬，對基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行正確使用和妥善管理。4.2 基礎(chǔ)設(shè)施的調(diào)撥與報(bào)廢4.2.1 對于需要報(bào)廢、封存和拆除的固定資產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施，由使用部門填寫設(shè)施報(bào)廢、封存、拆除申請單，報(bào)財(cái)務(wù)部審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以拆除、封存或報(bào)廢，報(bào)廢的設(shè)施由使用部門回收能用的零部件。封存的設(shè)施由使用部門進(jìn)行標(biāo)識(shí)。申請單一式三份，使用部門、行政部、財(cái)務(wù)部各留存一份，同時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。4.2.2 調(diào)撥或轉(zhuǎn)賣設(shè)備，由財(cái)務(wù)部填寫基礎(chǔ)設(shè)施調(diào)配單，經(jīng)主管經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后22調(diào)撥或定價(jià)轉(zhuǎn)賣。4.3 設(shè)施、設(shè)備清點(diǎn)每年財(cái)務(wù)部和行政部應(yīng)組織使用部門對知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行一次總清點(diǎn)， 應(yīng)查明原

43、因。4.4 辦公場所管理不符，財(cái)務(wù)部和行政部應(yīng)根據(jù)需的辦公場所，辦公場所應(yīng)做到：辦公需要，確定并監(jiān)督管理為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所a)b)c)配置適用的辦公區(qū)域，并根據(jù)需要適當(dāng)裝修；配置必要的通風(fēng)、照明、消防器材，保持適宜的溫、濕度和職業(yè)衛(wèi)生、安全；對辦公設(shè)施定置管理，要考慮工效的要求，努力提高工作效率；e）確保員工生產(chǎn)符合勞動(dòng)的要求;f） 辦公區(qū)衛(wèi)生、維護(hù)、綠化保養(yǎng)由使用部門負(fù)責(zé)。5、及附錄基礎(chǔ)設(shè)施配置申請單知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)設(shè)備臺(tái)賬（固定資產(chǎn)臺(tái)賬） 設(shè)施報(bào)廢、封存、拆除申請單基礎(chǔ)設(shè)施調(diào)配單辦公用品配置申請表IPMS/0207-01 IPMS/0207-02 IPMS/0207-03 IPMS/0207

44、-04IPMS/0207-05第 23 頁 共 52 頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)控制程序IPMS-0208-2018為配合本公司財(cái)務(wù)的合理配制，使財(cái)務(wù)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中得到優(yōu)化管理，有效支持本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，特制訂本程序。2、 范圍本程序適用于公司范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)財(cái)務(wù)3、 管理職責(zé)使用的控制工作。3.1 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需財(cái)務(wù)的歸口管理。3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)4、實(shí)施程序4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算管理管理過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理。4.1.1 本公司全面預(yù)算一般包括經(jīng)營預(yù)算、預(yù)算和經(jīng)營成果預(yù)算。其中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的預(yù)算為經(jīng)營預(yù)算和4.1.2 預(yù)算編制控制預(yù)算。本公司的年度全面預(yù)算期為每年的1月1

45、 日至 12月 31 日。知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算主要用于：本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請、登記、維持、檢索、分析、評估、和培訓(xùn)等事項(xiàng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行費(fèi)用；知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)等。按照上下結(jié)合、分級(jí)編制、逐級(jí)匯總的程序，編制年度全面預(yù)算，并應(yīng)當(dāng)在預(yù)算年度開始前完成全面預(yù)算草案的編制工作，財(cái)務(wù)部選取與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的預(yù)算明細(xì)編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算草案，經(jīng)本公司4.1.3 預(yù)算執(zhí)行控制批準(zhǔn)后，形成年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用預(yù)算表。預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)下達(dá)，各預(yù)算執(zhí)行部門必須認(rèn)真組織實(shí)施。加強(qiáng)對貨幣資金收支業(yè)務(wù)的預(yù)算控制，及時(shí)組織預(yù)算資金的收入，嚴(yán)格控制預(yù)算資金的支付，調(diào)節(jié)資金收付平衡，嚴(yán)格控制支付風(fēng)險(xiǎn)。對已納入本公司預(yù)算，但支付手續(xù)不健全、憑證不合

46、規(guī)的貨幣資金項(xiàng)目，不得辦理支付。4.1.4 預(yù)算數(shù)據(jù)要求預(yù)算數(shù)據(jù)綜合反映了預(yù)算期內(nèi)本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)情況、性投資活動(dòng)情況及財(cái)務(wù)經(jīng)營成果，具有嚴(yán)格的要求。本公司內(nèi)、外有關(guān)部門需求預(yù)算數(shù)據(jù)的，必須說明用途及使用范圍，由預(yù)算管理工作機(jī)構(gòu)核實(shí)，并經(jīng)分管以上核準(zhǔn)才能提供。24掌握預(yù)算數(shù)據(jù)的所有范圍使用預(yù)算數(shù)據(jù)。必須嚴(yán)格遵守商業(yè)管理制度相關(guān)要求，按規(guī)定用途及預(yù)算管理調(diào)離或辭職時(shí)，應(yīng)移交其手中所有的預(yù)算資料，不能將其本人在工作中掌握的本公司預(yù)算數(shù)據(jù)披露。4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)設(shè)立本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。每年度 12 月底前根據(jù)本公司本年度研發(fā)經(jīng)費(fèi)按 1%比例編制下年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

47、備金計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛離職后執(zhí)行競業(yè)回結(jié)余準(zhǔn)備金。的費(fèi)、咨詢費(fèi)、費(fèi)、差旅費(fèi)、賠償費(fèi)等以及協(xié)議的補(bǔ)償費(fèi)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按月計(jì)提，年末沖5、及附錄年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算表知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)劃IPMS/0208-01IPMS/0208-02第 25 頁 共 52 頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序IPMS-0209-20181、目的對本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取過程進(jìn)行控制，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取過程符合法律和性要求，特制訂本程序。2、適用范圍適用于本知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取過程的控制。3、3.13.2職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的組織和實(shí)施工作；知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求部門根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)編

48、制各自的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃，并根據(jù)工作需要提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取申請。4、 工作程序4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求部門根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及分解指標(biāo)，制定部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類、獲取方式、完成、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及技術(shù)領(lǐng)域等信息。知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取種類包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)（）的申請和商業(yè)的形成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取方式包括研發(fā)或等。4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求部門根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃提出具體技術(shù)內(nèi)容（專利申請需要提交技術(shù)交底書），填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取審批單，提交給知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦。4.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)署名權(quán)保護(hù)專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人或作者署名依據(jù)貢獻(xiàn)大小確定先后順序，填入知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取審批

49、單相關(guān)欄目中，并經(jīng)發(fā)明人或作者簽字確認(rèn)，以保障發(fā)明人或作者的署名權(quán)。4.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取前的檢索、評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)部根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取審批單的申請內(nèi)容，確定檢索數(shù)據(jù)庫和，對其進(jìn)行檢索、評估，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估報(bào)告。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部將評估意見填入知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取審批單，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，即可組織獲取。4.5 專利的獲取4.5.1 屬于專利申請的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦委托專利機(jī)構(gòu)或撰寫專利申請文件，撰寫完成后，經(jīng)發(fā)明人確認(rèn)后提交。264.5.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)跟蹤專利申請，并辦理相關(guān)手續(xù)。收到發(fā)出的“意見通知書”等情況，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦組織專利效期內(nèi)答復(fù)。機(jī)構(gòu)和發(fā)明人共同應(yīng)對，選擇復(fù)審或放棄，在有4.5.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦根據(jù)專利各階段

50、情況，及時(shí)更新知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類分級(jí)臺(tái)帳，該專利獲取階段，應(yīng)覆蓋專利的全生命周期。4.6 商標(biāo)和著作權(quán)的獲取不限于屬于商標(biāo)和著作權(quán)申請的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)尋找相關(guān)手續(xù)并做好相關(guān)臺(tái)賬更新。機(jī)構(gòu)向提出申請，并跟蹤辦理4.7 商業(yè)的獲取屬于公司商業(yè)形成的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)更新相關(guān)臺(tái)賬。4.6 知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請過程中收到的各類通知書和類外來文件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部應(yīng)及時(shí)歸檔管理，執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與控制程序。5、及附錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取審批單IPMS/0209-01IPMS/0209-02第 27 頁共 52 頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序IPMS-0210-20181、 目的對本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)過程進(jìn)行控制，確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效維護(hù)，特制訂本程序。2、 適用范圍適用于本理過程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估、權(quán)屬變更、權(quán)屬放棄等維護(hù)管3、職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的組織管理工作。工作程序4、4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類分級(jí)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類臺(tái)帳，依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)門類和狀態(tài)進(jìn)行分類，建立專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)進(jìn)行更新。等子臺(tái)賬，各子臺(tái)賬依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要程度進(jìn)行分級(jí)，并及時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)每年對有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常評估，形成