危害物質過程管理體系程序文件

1、編號：0000001Haier海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件第1頁，共12頁第0修改生效日期：2006.6.161 .目的為了滿足顧客及RoHS等法律法規(guī)的要求，建立和完善的危害物質過程管理體系，控制本公司產(chǎn)品中可能存在的對環(huán)境和健康有害的物質，并規(guī)定有害物質的控制要求和控制方法。2 .適用范圍適用于本公司所有要求符合HSF要求的產(chǎn)品在設計、采購、制造、檢驗、倉儲和交付等過程中對環(huán)境和健康有害物質的控制。3 .引用標準：IECQ-HSPMQC080000準HSF-（2002/95/EC）-危害物質禁用指令IEC62321HSF執(zhí)行指南文件（第一版-2006年5月發(fā)布）4 .工作程序4

2、.1 集團總裁承諾（HSF方針）集團總裁承諾是通過公司的質量/環(huán)境/HSF方針來體現(xiàn)，具體見危害物質過程管理手冊。4.2 確認法律法規(guī)和顧客要求a.產(chǎn)品部在接受顧客訂單時應充分了解顧客的需求，識別其是否有HSF指令等法律法規(guī)的要求，如有要求時，必須在特殊技術要求確認單上注明HSF指令等法律法規(guī)名稱。b.海外推/商流應跟蹤HSFT品的生產(chǎn)情況，并保持與事業(yè)部和顧客的溝其他實施方法參照與顧客有關過程控制程序4.3 制定目標和計劃海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件a.質保公司在每年年底制訂下一年度質量目標（草案）時，應同時提出危害物質管理目標（草案），報管理者代表審閱。.b.質量目標和HSF目

3、標草案，經(jīng)管理者代表審閱或管理評審會議審議后，報集團總裁批準并以文件形式正式發(fā)布。c.相關部門根據(jù)公司的質量目標和HSF目標進行分解展開，制定本部門目標和目標的實施計劃，并按計劃執(zhí)行。4.4 .組織結構公司的HSF組織結構與質量管理體系組織結構一致，具體見質量管理手冊。4.5 職責和權限，（具體見HSFT理手冊）4.6 文件和記錄控制a.危害物質過程管理體系文件包括：危害物質過程管理手冊、危害物質過程管理程序、危害物質產(chǎn)品作業(yè)指導文件、與危害物質有關的外來文件和相關記錄。b.各職能部門和產(chǎn)品部應列出危害物質過程管理文件清單，各事業(yè)部應列出作業(yè)指導文件清單，并做好文件的版本標識、批準、發(fā)放、評審

4、、更改和廢棄等控制。具體實施方法參照文件控制程序。c.各事業(yè)部應列出本部使用的危害物質產(chǎn)品記錄清單，包括供應商提供的記錄，做好記錄的填寫、標識、收集、分發(fā)、保管和廢棄，并規(guī)定記錄的保存期限。危害物質相關記錄的保存期限應不少于4年。具體實施方法參照記錄控制程序。4.7 培訓和能力a.人力本部在每年初編制公司培訓計劃時，應增加與危害物質相關知識的Haier海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件培訓內(nèi)容，并按計劃組織實施。通過培訓使員工意識到：(l)符合HSF方針和程序的重要性；(2)他們崗位的責任；(3)違法作業(yè)程序的后果；人力本部應采用各種方式，不斷增強員工的環(huán)境和HSF意識。b.人力本部應對

5、HSFT品/材料成分宣告表確認人員，HSFT品制造過程的注塑、噴漆、焊接、裝配和檢驗等工序的操作人員進行操作技能培訓，并進行培訓效果確認。焊接和檢驗人員培訓后應進行考核，對其能力和資格進行認定。c.HSF相關的培訓記錄，包括能力和資格認定記錄等應按規(guī)定保存。其他實施方法參照人力資源控制程序4.8 內(nèi)部和外部溝通a.公司內(nèi)部有關HSF的信息傳遞，由接收部門或責任部門采取會議、電話、文書、信息聯(lián)系單等方式進行溝通，及時傳達到相關部門和相關人員，實施方法參照信息交流。b.公司有關HSF的外部信息，由接收部門或業(yè)務部門負責做好接收的登錄、傳遞、處理、答復和保存。涉及法律法規(guī)、顧客要求和供方等重要外部信

6、息，應由接收部門或業(yè)務部門及時報告相關的產(chǎn)品本部長，并按本部長意見進行處理和答復，需要書面文件答復的，文件稿件應經(jīng)本部長批準。外部信息溝通的傳遞資料，由各業(yè)務主管部門妥善保存，保存期限不少于3年。4.9 設計控制編號：0000001Haier海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件第4頁，共12頁第0修改生效日期：2006.6.16a.產(chǎn)品策劃方面：應考慮減少原材料和能源的消耗，選用材料應考慮減少有害物質對環(huán)境和健康的影響，不使用或不超標使用RoHS等相關指令規(guī)定的有害物質，并在開發(fā)計劃上應注明。應在開發(fā)計劃中識別對產(chǎn)品有害物質的要求，以便控制、最終替換和消除這些部件中的有害物質。從設計開始保

7、證本公司產(chǎn)品符合HSF要求。b.設計開發(fā)的輸入：產(chǎn)品設計開發(fā)過程中，應確定與產(chǎn)品有害物質要求有關的輸入，并保留記錄；同時評審設計輸入的充分性和完整性；c.設計開發(fā)的輸出：對有HSF要求的產(chǎn)品，設計開發(fā)輸出的產(chǎn)品及技術資料必須經(jīng)過HS昉面的驗證及批準，并保留驗證和批準的記錄。開發(fā)部在編制新產(chǎn)品工藝和作業(yè)指導書等文件時，應考慮選用簡明、合理的加工方法，不選用含有對環(huán)境和健康有害的材料、輔料和零部件，在產(chǎn)品工藝和作業(yè)指導書等文件注明控制要求，保證新產(chǎn)品的制造過程符合HSF要求。d.設計開發(fā)的評審：在新產(chǎn)品評審內(nèi)容中應體現(xiàn)出HSF方面的要求，并保留評審記錄；e.設計更改時，應評審、驗證、確認變更，在實

8、施前得到批準，并保留設計開發(fā)變更的控制記錄；其它實施方法參照設計和開發(fā)控制規(guī)定。4.10 供應商管理a.物流在選擇供應商時應進行調(diào)查和評價，填寫供應商調(diào)查表（由物流采購部在其中增加HSF管理要求），并由物流組織評審，填寫供應商評定表（由物流采購部在其中增加HSF管理要求），達到本公司要求的可選為HSF產(chǎn)品供應商，并記入HSFT品供應商名冊。物流應對HSF供應商的資質進行編號：0000001Haier海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件第5頁，共12頁第0修改生效日期：2006.6.16年審，并保留審核記錄。b.被選定為HSFT品供應商的企業(yè)，物流應與其簽訂質量保證協(xié)議，并由物流搜購部要求供

9、應商提供關于產(chǎn)品中不使用有害化學物質的保證書，HSF材料成分宣告表，其他HSF要求在供應商正式供貨后由產(chǎn)品部統(tǒng)一提出，物流督促供應商按照要求執(zhí)行。供應商提供的HSFfi關資料由對應的產(chǎn)品部按要求保存c.物流采購部應根據(jù)供應商的HSFT品認證情況、供應商的誠信度和物料中存在有害物質的可能性，進行供應商風險度評估，對高風險或低風險的供應商應采取不同的控制方法。d.物流在采購有HSF要求的材料、輔料和零部件時，只能在選定的HSF產(chǎn)品供應商范圍采購。在采購合同上除了說明需采購物品名稱、規(guī)格、數(shù)量和交貨期以外，還必須明確注明HSF要求，并得到供應商的認可。e.各事業(yè)部外檢根據(jù)有HSFM求的零部件的定單計

10、劃，負責提前將有HSF要求的材料、輔料和零部件送集團認可的檢測機構進行有害物質檢測，并根據(jù)試驗報告出具檢驗結論；如檢驗結論不合格，按照4.16的要求處理。f.供應商提供的符合HSF要求的材料、輔料和零部件應在物品上或包裝箱上做好明顯的HSF標識。g.物流要求供應商確保使用的材料、輔料和零件必須與檢測報告和宣告表上一致，以后如發(fā)生材料、輔料和零件變更的，供應商應及時報告產(chǎn)品部和物流，并重新進行有害物質檢測，重新交事業(yè)部外檢確認，確認方法同d條。確認后供應商可進行批量生產(chǎn)，并在符合要求的材料、輔料和零部件上或包裝箱上作好明顯的HSF標識；Haier海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件h,供應商

11、提供的有HSF要求的材料、輔料和零部件都應由外檢進行驗證，驗證方法按4.15條執(zhí)行。i.關于海爾供應商RoH/系審核流程說明：海爾質量保障經(jīng)營公司協(xié)同物流質量部對網(wǎng)絡內(nèi)的RoHS高風險供應商進行RoHS*系符合性和有效性的審查，將海爾對供應商的RoHSg求在審核檢查表中完全體現(xiàn)出來，借助第三方認證機構的專業(yè)審核員資源，對供應商進行RoHS體系審核。并根據(jù)審查的結果對供應商采取相應的監(jiān)管措施，如在供應商整改的基礎上對供應商進行配額調(diào)整、嚴重不合格的供應商優(yōu)化處理等。在體系上保障供應商實物質量的RoHS合性。其它實施方法參照采購控制程序。4.11 生產(chǎn)過程控制公司對HSFT品在制造過程的控制，除了

12、滿足質量的受控條件外，還應采取以下原則及方法控制：控制原則:Haier海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件放松控制，重點放在供應商管理上重點控制專線，其他生產(chǎn)過程可以不予控制a、生產(chǎn)前必須清場，必須要有清場記錄；不清場不允許開線；b、生產(chǎn)線關鍵工序必須清洗，要有控制臺帳;c、生產(chǎn)線有巡檢審核記錄，有確認簽字；控制方法:a.事業(yè)部應根據(jù)需要編制HSF產(chǎn)品工藝流程圖和HSF產(chǎn)品作業(yè)指導書,規(guī)定HSFT品操作方法和有害物質識別與控制要求；b.事業(yè)部操作人員應接受HSF相關知識和作業(yè)方法培訓，并嚴格按作業(yè)指導書操作；c.進入HSF產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場的材料、輔料和零部件，應由物流、事業(yè)部確認是否有&quo

13、t;HSF"標識，不符合HSF要求的材料、輔料和零部件不進入HSF產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)域，生產(chǎn)車間不得投入生產(chǎn)；d.生產(chǎn)設備、模具、夾具、工具和容器應分為“HSFT品用”和“非HSF產(chǎn)品用”，并作好明顯標識，事業(yè)部和設備公司應按規(guī)定進行維護。e.在HSF產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，事業(yè)部應根據(jù)生產(chǎn)計劃按照每生產(chǎn)班次安排現(xiàn)場檢查，確認其:海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件(1)使用的材料、輔料和零部件是否符合HSF要求；(2)使用的設備、模具、夾具、工具和容器是否是HSFT品專用。保留現(xiàn)場檢查的記錄。f.生產(chǎn)現(xiàn)場應劃出HSF產(chǎn)品專用存放區(qū)，符合HSF要求的材料、輔料、零部件和成品才能放入該區(qū)域，并作好

14、標識。存放區(qū)應有合適墊倉板、容器等設施，并由專人進行管理。g.事業(yè)部在HSF產(chǎn)品制造過程，根據(jù)自行委托法定檢測機構檢測的有害物質檢測報告和供應商提供的委托法定檢測機構檢測的有害物質檢測報告，按不同的均勻物質編寫產(chǎn)品的HSFT品/材料成分宣告表。h.事業(yè)部對自行委托法定檢測機構檢測的有害物質檢測報告和供應商提供的委托法定檢測機構檢測的有害物質檢測報告以及HSFT品/材料成分宣告表應進行確認或驗證，確保其有效性。對本公司的HSFT品/材料成分宣告表的編制、審核(驗證)和批準應作出規(guī)定，并應有足夠能力的人員來擔任.4.12 標識管理a.公司設定專用的HSF標識，經(jīng)驗證符合HSF要求的材料、輔料、零部

15、件，由接收倉庫管理員對物料進行HSF標識。b.各事業(yè)部生產(chǎn)過程的半成品、零件和成品應由接收工位人員進行驗證，符合要求的在周轉工具或容器上應有明顯的HSF標識。c.產(chǎn)品包裝箱上應按顧客要求進行HSF標識，顧客沒有要求的應按本公司規(guī)定進行標識，保證HSFT品可被識別。d.成品庫對符合HSF要求的成品應放入HSF產(chǎn)品存放區(qū)。在發(fā)貨時應作海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件好相關記錄，以便產(chǎn)品追溯時查閱。e,各部門對HSF標識應妥善保護，在存放或流轉過程發(fā)規(guī)標識不清或丟失的，應立即報告定單執(zhí)行經(jīng)理或物料配送經(jīng)理，經(jīng)確認無誤后，由其補做標識，其它人員不得隨意補貼或變更HSF標識。其它實施方法參照標識

16、和可追溯性控制程序。4.13 倉儲管理a.物流在總倉庫內(nèi)設立HSFT品的材料、輔料、零部件的專用存放區(qū)，事業(yè)部生產(chǎn)現(xiàn)場設立HSF產(chǎn)品的材料、輔料、零部件的專用存放區(qū)，成品倉庫內(nèi)設立HSFT品的專用存放區(qū)，并做好區(qū)域標識。b.HSF產(chǎn)品的材料、輔料、零部件和成品，進、出專用存放區(qū)均應辦理入庫和出庫手續(xù)，設立物料卡，并建立庫存臺帳，保持帳、卡、物三相符，并實行“先進先出”的管理。c.庫存HSF產(chǎn)品的材料、輔料、零部件和成品的有效儲存期為一年，超過一年的由質量部進行驗證，符合要求的才能發(fā)放使用和交付，防止庫存物料的損壞、變質、丟失和誤用。其它實施方法參照產(chǎn)品防護控制程序。4.14 變更管理a.集團確

17、定產(chǎn)品部為HSFT品變更的責任部門，由產(chǎn)品部對HSFT品的設計變更、工藝/制程變更、材料/部品變更和供應商變更等四大變更進行控制。b.產(chǎn)品部應識別與HSF要求有關的變更，適宜時，變更應進行評審、驗證和確認，在實施前應得到產(chǎn)品部主管經(jīng)理批準。c.變更后，事業(yè)部應將變更的產(chǎn)品/材料抽樣進行有害物質含量檢測，根海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件據(jù)檢測報告，修改HSFT品/材料成分宣告表，并及時報告顧客.d.HSF產(chǎn)品的變更資料，統(tǒng)一由產(chǎn)品部負責收集、登記和保管，保存期限為3年，超過3年的由產(chǎn)品部作為技術資料歸檔保存。e.產(chǎn)品通過"HSF認證"后，產(chǎn)品部應與認證公司保持有效溝

18、通，凡是有變更的都應將變更后的HSFT品/材料成分宣告表等資料報告認證公司。4.15檢驗與測試a.質量部負責對有HSF要求的產(chǎn)品和部件，其有害物質的含量進行定期和不定期抽查檢測：(1)定期抽查：在正常情況下且沒有發(fā)生大的變更時，質量部對可能存在有害物質的材料、輔料和零部件每年委托集團認可的檢測機構進行檢測；(2)不定期抽查：當產(chǎn)品的材料、輔料、零部件和供應商發(fā)生變更時或對產(chǎn)品是否含有有害物質產(chǎn)生疑問時，質量部應隨時進行抽查，委托集團認可的檢測機構進行測試。b.事業(yè)部外檢在進貨檢驗有HSF要求的材料、輔料和零部件等時，應對HSF的符合性進行9證，驗證時,對高風險供應商應抽樣檢測有害物質含量，確認

19、其是否合格，同時應確認供應商提供的物料是否有檢測報告和HSF產(chǎn)品/材料成分宣告表，其實物與宣告表內(nèi)容是否一致，HSF標識是否清楚，確認符合要求的才能接收。對低風險供應商應確認提供的物品是否有HSFT品/材料成分宣告表，其實物與宣告表內(nèi)容是否一致，HSF標識是否清楚，確認符合要求的才能接收。”c.事業(yè)部在過程檢驗HSF要求的產(chǎn)品時，應對HSF的符合性進行驗證，驗證時應確認使用的材料、輔料和零部件是否有HSF標識，是否按HSFT品作業(yè)Haier海爾集團公司危害物質過程管理體系程序文件指導書操作，是否使用有HSF標識的設備、模具、夾具、工具和容器，發(fā)現(xiàn)問題應及時隔離，并向生產(chǎn)部報告。d.事業(yè)部在HS

20、FT品最終檢驗時，應驗證出廠產(chǎn)品的HSFT品/材料成分宣告表是否齊全，HSF標識是否清楚，確認符合HSF要求的才能交付給客戶。e.用于HSF檢測的設備應登入計量器具管理臺帳，并列入監(jiān)測設備校準計劃，定期進行校準和維護，確保其精度和檢測的可靠性。其它實施方法參照產(chǎn)品的監(jiān)視與測量控制程序。4.16 不合格品控制a.事業(yè)部應對不符合HSF要求的產(chǎn)品進行控制，各部門發(fā)現(xiàn)的不符合HSF要求產(chǎn)品，由事業(yè)部進行識別、統(tǒng)計、隔離和處理。處置方法可采用返回供方、改作他用和報廢消毀等方法，并作好處置記錄。b.不符合HSF要求的產(chǎn)品，需要追溯處理的，由事業(yè)部進行跟蹤和處置，并作好追溯和處置記錄，防止不符合HSF要求的產(chǎn)品混入合格品。c.在己經(jīng)交付的產(chǎn)品中，發(fā)現(xiàn)不符合HSF要求的由海外推與顧客進行聯(lián)系，經(jīng)產(chǎn)品部和事業(yè)部確認后由海外推采用召回、調(diào)換或賠償?shù)确椒ㄟM行處置，具體的處置方法根據(jù)危害程度和顧客意見進行協(xié)商確定，并報海外推進本部長批準后執(zhí)行。其它實施方法參照不合格品控制程序。4.17 內(nèi)部審核a.公司對HSF管理體系的內(nèi)部審核至少每隔一年進行一次。