第八章、環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展(發(fā)展經(jīng)濟學-復旦大學, 陸德明)

1、第八章、環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展地球可以滿足人類的需要，但是無法滿足人類的貪婪 甘地主要內(nèi)容 環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的關系 發(fā)展中國家的環(huán)境問題 可持續(xù)發(fā)展思想 保護環(huán)境的行動一、環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的關系 環(huán)境及自然資源 環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的關系1.1 環(huán)境及自然資源 什么是環(huán)境 什么是自然資源1.1.1 什么是環(huán)境 環(huán)境是各種天然因素以及人工創(chuàng)造的人類生活的多種客觀條件的總體1.1.2 什么是自然資源 自然資源是最重要的環(huán)境要素 自然資源包括：生存地、可再生性自然資源與非再生性自然資源*1.2 環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的關系 環(huán)境對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻 環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展的關系 資源利用與經(jīng)濟發(fā)展的關系 環(huán)境的經(jīng)濟價值1.2.1 環(huán)

2、境對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻 環(huán)境對人類生存提供了空間和生命支持系統(tǒng) 環(huán)境為經(jīng)濟過程和生產(chǎn)過程提供了物質(zhì)和能源投入 環(huán)境吸收生產(chǎn)和生活過程產(chǎn)生的廢物并在一定范圍內(nèi)進行凈化 優(yōu)美的環(huán)境能提高人的生活質(zhì)量 環(huán)境如遭到破壞或承載過限，也會約束、制約經(jīng)濟發(fā)展1.2.2 環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟發(fā)展的關系 “環(huán)境庫茲涅茨曲線”假設 實證檢驗 發(fā)展中國家必須吸取教訓“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假設 通過對發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的歷史分析，有些學者提出“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假設，即環(huán)境破壞與經(jīng)濟發(fā)展之間有“倒U型”關系 經(jīng)濟發(fā)展初期，由于經(jīng)濟規(guī)模擴大，廢棄物排放增加，對資源利用過度，導致環(huán)境惡化（第119頁）* 人均收入達到一定的水平，在許多

3、因素綜合作用下，環(huán)境質(zhì)量將改善*實證檢驗 世界銀行（1992）年研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境的三個方面與經(jīng)濟增長之間存在三種不同的關系 飲用水清潔程度、衛(wèi)生設施的改善等與經(jīng)濟增長呈正相關關系 城市空氣中顆粒物濃度、二氧化硫濃度等與經(jīng)濟增長呈倒U型關系 由于城市人均廢棄物、人均二氧化碳排放量等隨經(jīng)濟增長而增加，溫室效應則在惡化發(fā)展中國家必須吸取教訓 “先污染，后治理”成本巨大 發(fā)達國家環(huán)境改善在一定程度上是以發(fā)展中國家環(huán)境惡化為代價的* 有些環(huán)境指標一旦累積到一定的程度是無法再逆轉的*1.2.3 資源利用與經(jīng)濟發(fā)展的關系 可再生資源的利用 非再生資源的利用可再生資源的利用 可再生資源可以想象成為一個既有水流出又

4、有水流入的水池 生物學家關注的是如何從再生資源中獲得最大的可持續(xù)產(chǎn)量* 而經(jīng)濟學家考慮的是使長期資源的存量的社會價值最大長期再生資源存量的社會價值最大 以漁業(yè)為例，如果允許魚的存量增加一單位，第二時期的邊際社會價值的現(xiàn)值增加了，社會福利的增加就可以通過減少資源的利用來實現(xiàn)vrvvxvF1)( rvvxF)( 推論 經(jīng)濟學上的最優(yōu) 不等于生物學上的最優(yōu)：F(x*)=0 那些邊際生產(chǎn)率很低，價值也不隨存量減少而明顯增加的物種，滅絕是經(jīng)濟的結果rvvxF*)( 非再生資源的利用 非再生資源可以被想象為初始量既定，只能流出不能流入的水池 經(jīng)濟學家研究的是在一系列的約束條件下，如何使經(jīng)濟租最大* 圖示*

5、 推論：優(yōu)先開采成本較低的資源1.2.4 環(huán)境的經(jīng)濟價值 什么是自然資本 自然資本的估算方法 綠色GDP 環(huán)境的其他價值 環(huán)境經(jīng)濟價值的總公式什么是自然資本 自然資本是一國或地區(qū)現(xiàn)存的自然資源和環(huán)境的經(jīng)濟價值自然資本的估算方法 通過自然資源或環(huán)境帶來的凈收益來估算 對于不可交易的自然資源或環(huán)境，則采用間接的估算方法通過自然資源或環(huán)境帶來的凈收益來估算 以森林為例，先計算出每年砍伐的凈收益，再將砍伐期內(nèi)每年的凈收益折現(xiàn)加總即可估算森林的經(jīng)濟價值* 類似的方法也可用于漁場、礦山等 局限：僅限用于可交易的有市場價格的自然資源對于不可交易的自然資源或環(huán)境，則采用間接的估算方法 預防性支出間接估價* 以

6、失去自然資源和良好環(huán)境的損失來間接估價* 重置成本間接估價* 以支付給其他商品和服務的價格來間接估價*綠色GDP 綠色GDP指從GDP中扣除自然資本的損耗而得到的經(jīng)過環(huán)境調(diào)整的國內(nèi)生產(chǎn)總值 綠色GDP能夠體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，彌補傳統(tǒng)GDP統(tǒng)計方法高估經(jīng)濟規(guī)模和增長，忽視環(huán)境的缺陷環(huán)境的其他價值 皮爾斯和特納1990年提出環(huán)境還有其他四種價值值得考慮： 選擇價值* 準選擇價值* 存在價值* 遺贈價值*環(huán)境經(jīng)濟價值的總公式 環(huán)境的經(jīng)濟價值私人成本外部成本租金選擇價值準選擇價值存在價值遺贈價值二、發(fā)展中國家的環(huán)境問題 主要的環(huán)境問題 原因2.1 主要的環(huán)境問題 濫用自然資源* 環(huán)境污染* 生產(chǎn)和生活

7、過程對環(huán)境的破壞*2.2 原因 與發(fā)達國家同樣的原因 發(fā)展中國家特有的原因2.2.1 與發(fā)達國家同樣的原因 市場失靈 政府失靈市場失靈 市場機制不是萬能的 外部性 公同產(chǎn)權 無市場或市場競爭不足外部性 什么是外部性及舉例* 外部性產(chǎn)生的原因： 生產(chǎn)的聯(lián)合性* 個人財產(chǎn)權的缺失*共同產(chǎn)權 突出的例子是公地的悲劇 私人的理性行為將導致公共資源的掠奪性利用*無市場或市場競爭不足 有些資源或環(huán)境的市場根本不存在或沒有發(fā)育，價格為零，因而被過度利用* 即使存在市場，由于壟斷、各種進入障礙等，市場參與者很少，競爭不足，價格也不能有效反映市場需求，也會導致資源利用過度*政府失靈 環(huán)境政策失靈 環(huán)境管理失靈環(huán)

8、境政策失靈 主要指那些扭曲了環(huán)境資源利用私人成本的規(guī)章制度和政策等* 集中體現(xiàn)在政策制定過程中沒有給予生態(tài)和環(huán)境足夠的重視 例如對伐木、墾荒、圍湖造田等的補貼*環(huán)境管理失靈 管理部門缺乏足夠的信息、手段、權力，或部門之間協(xié)調(diào)不足等* 環(huán)境管理中的尋租行為*2.2.2 發(fā)展中國家特有的原因 貧困 工業(yè)化 世界經(jīng)濟一體化 市場發(fā)育不足 制度安排不足貧困 發(fā)展中國家大量的貧困人口的生活直接依賴于自然資源* 貧困也導致環(huán)境保護的資金和技術不足* 貧困引發(fā)的人口增長將進一步加重環(huán)境惡化*工業(yè)化 發(fā)展中國家的工業(yè)化雖然一方面提高了人均收入，但另一方面不可避免的降低了環(huán)境質(zhì)量 從發(fā)達國家的經(jīng)驗看，環(huán)境質(zhì)量與

9、經(jīng)濟增長倒U型曲線的拐點出現(xiàn)在工業(yè)化以后，即產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化以后 工業(yè)化進程中的大多數(shù)發(fā)展中國家并沒有吸取發(fā)達國家的教訓，仍在走“先污染，后治理”的彎路世界經(jīng)濟一體化 在世界經(jīng)濟一體化進程中，相對多的污染密度較高的產(chǎn)業(yè)從發(fā)達國家轉移到發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家為吸引外資，不提或提出很低的環(huán)境標準* 在世界經(jīng)濟一體化進程中，由于產(chǎn)權、價格、成本等原因，一些資源稀缺的發(fā)展中國家反而向資源豐富的發(fā)達國家出口資源產(chǎn)品*市場發(fā)育不足 雖然存在市場失靈，但市場機制還是可以在相對多的情況下解決資源和環(huán)境的有效利用問題。但在發(fā)展中國家，市場發(fā)育程度是很低的，價格的扭曲加劇了資源的濫用甚至浪費，造成了環(huán)境保護的激勵不

10、足*制度安排不足 發(fā)展中國家政治、經(jīng)濟、法律等制度常常是不完整或落后的，尋租行為盛行 麥克賽爾（R. F. Mikesell）提出在非洲許多國家，如加納，完全沒有與環(huán)境有關的法律、監(jiān)管機構和機制；在土耳其等國家，雖然有“誰污染，誰治理”的法律，但無人執(zhí)行和管理；在巴基斯坦等國家，有法律也有執(zhí)行機構，但無法有效執(zhí)法三、可持續(xù)發(fā)展思想 歷史沿革 定義和原則 政策含義 測度3.1 歷史沿革 羅馬俱樂部的“零增長”理論* 1980年“可持續(xù)發(fā)展”概念的首次提出* 1987年“布倫特蘭報告”中首次對“可持續(xù)發(fā)展”概念的詳細闡述* 1992年“可持續(xù)發(fā)展”概念進入“全球21世紀議程”*3.2 定義和原則

11、定義 原則3.2.1 定義 尚未形成統(tǒng)一的定義 從環(huán)境、經(jīng)濟、生態(tài)、社會、科技等角度，都有相應的可持續(xù)發(fā)展的定義* 最廣為接受的定義是“布倫特蘭報告”提出的“滿足當前需要又不削弱子孫后代滿足其需要的能力的發(fā)展”3.2.2 原則 公平原則（Fairness）（國家范圍內(nèi)同代人的公平、國際間公平利用有限資源、代際公平）* 可持續(xù)原則（Sustainability）* 共同性原則（Common）（需要人類共同的努力）*3.3 政策含義 總的要求：實行一整套完整的、相互協(xié)調(diào)的經(jīng)濟、社會和環(huán)境政策 經(jīng)濟發(fā)展政策方面的要求* 社會發(fā)展政策方面的要求* 環(huán)境發(fā)展政策方面的要求*3.4 可持續(xù)發(fā)展的測度 國民

12、生產(chǎn)凈值 國家財富 綜合指標體系3.4.1 國民生產(chǎn)凈值 國民生產(chǎn)凈值消費在物質(zhì)資本上的凈投資人力資本變化的凈投資自然資本存量變動的凈投資當前環(huán)境退化的損失 類似于綠色GDP3.4.2 國家財富 發(fā)展的可持續(xù)要求我們留給后代的國家財富，包括物質(zhì)資本、人力資本、自然資本和社會資本的總和不少于我們 世界銀行提出的弱、中性和強可持續(xù)性*3.4.3綜合指標體系 UNCSD1996年提出的包括驅(qū)動力指標、狀態(tài)指標和響應指標在內(nèi)的指標體系* 聯(lián)合國環(huán)境問題科學委員會提出了25個指標的指標體系*四、保護環(huán)境的行動 政府干預 非政府組織的努力 國際環(huán)境公約4.1 政府干預 環(huán)境管制 市場經(jīng)濟手段4.1.1 環(huán)

13、境管制 什么是環(huán)境管制 優(yōu)點 缺點什么是環(huán)境管制 政府通過設立環(huán)境質(zhì)量指標、立法執(zhí)法等非市場途徑對環(huán)境資源利用的直接干預 形式多種多樣：如對數(shù)量的規(guī)定、制定環(huán)境污染的標準、對生產(chǎn)過程進行環(huán)境監(jiān)管等*優(yōu)點 簡單易行 成效迅速缺點 有政府確定的環(huán)境水平往往不是經(jīng)濟最優(yōu)的環(huán)境水平* 政府制定的環(huán)境標準往往是“一刀切”* 政府失靈4.1.2 市場經(jīng)濟手段 從影響成本收益入手，引導經(jīng)濟當事人進行選擇，以達到最終有利于環(huán)境的結果 包括產(chǎn)權界定、發(fā)放可交易的排污許可證、庇古手段等及其優(yōu)化組合產(chǎn)權界定 科斯定理* 產(chǎn)權界定清楚，外部成本就可以通過談判和協(xié)商“內(nèi)部化”而達成均衡* 私有化以界定產(chǎn)權* 對于水、空

14、氣等無法確定產(chǎn)權的，政府可以通過授權、配額、利用許可、開業(yè)許可等建立對公共資源的有限私人使用權* 對產(chǎn)權必須立法加以長期保護，并允許轉讓* 難度在于界定難、交易成本高、信息不對稱等等*發(fā)放可交易的排污許可證 從理論到運用 主要步驟 優(yōu)點從理論到運用 1960s，戴爾斯（J. H. Dales）首先提出了可以設定排污許可量，并準許排污者之間就排污許可證進行交易* 1986年，美國環(huán)境保護署頒布了排污許可貿(mào)易制度，隨后在有些地區(qū)，污水和廢氣的排放也實施了許可貿(mào)易 中國環(huán)境保護局1988年制定了排污許可登記制度，但尚未涉及許可貿(mào)易問題主要步驟 政府設定污染物排放總量* 政府制定排放許可份額，制定許可

15、證，并向排污企業(yè)分配這些份額 政府允許排污企業(yè)進行許可證的貿(mào)易*優(yōu)點 避免了統(tǒng)一的環(huán)境標準造成的效率損失，以最小的社會成本實現(xiàn)污染控制的最優(yōu)水平（MCMR） 政府可以根據(jù)需要發(fā)放或購回排污許可證，節(jié)約了管理成本庇古手段 源于庇古在福利經(jīng)濟學中提出的政策措施 對負外部性征稅，提高污染的私人成本，將外部成本內(nèi)部化 對正外部性（如植樹造林）進行補貼，以激勵有利于環(huán)境的生產(chǎn)和消費方式 難點在于確定稅率經(jīng)濟手段的優(yōu)化組合 實際上，市場經(jīng)濟手段單獨運用的例子很少，在多數(shù)情況下，具體的市場經(jīng)濟手段總是與其他手段組合使用的，見下表國家排污費使用者收費產(chǎn)品收費行政收費（執(zhí)照等）稅收區(qū)別補貼預付金返還排污證交易市場干預美國*英國*瑞典*日本*德國*芬蘭*荷蘭*意大利*法國*瑞士*4.2 非政府組織的努力 什么是NGO 特征 優(yōu)點4.2.1 什么是NGO NGO是指以某種社會福利目標為宗旨，從事非贏利性活動的社會團體4.2.2 特征 有組織性* 民間性* 非利潤分配性* 自治性* 志愿性*4.2.3 優(yōu)點 團結，成員具有奉獻精神，官僚習氣較少* 收放自如* 有外在的壓力，透明有效* 跨國界優(yōu)勢*4.3 國際環(huán)境公約 目前締約國在3個或以上的多邊國際環(huán)境公約有200多個 主要有：瀕危物種國際貿(mào)易公約、維也納公約、巴塞爾公約、生物多樣性公約、氣候變化框架公約與京