上海市科研計(jì)劃課題制管理辦法(暫行)

1、1 / 3精品文檔，值得擁有上海市科研計(jì)劃課題制管理辦法（暫行） （一）第一條 為發(fā)揮科研人員的創(chuàng)新潛能，吸引海內(nèi)外優(yōu)秀科研人才參與政府科研項(xiàng)目的實(shí)施，提高科研水平和財(cái)政科研資金使 用效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定 ，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的課題制管理，是指以課題（或項(xiàng)目，下同）為中心、以課題組為基本活動(dòng)單位，進(jìn)行課題組織、管理 和研究活動(dòng)的一種科研管理制度。第三條 本辦法所稱的課題制，適用于以財(cái)政撥款資助為主的各類科研計(jì)劃的課題以及相關(guān)管理活動(dòng)。第四條 課題制管理實(shí)行課題責(zé)任人負(fù)責(zé)制。課題責(zé)任人為法人或自然人。 課題責(zé)任人為確保課題任務(wù)的

2、完成，在批準(zhǔn)的計(jì)劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)，具有研究方案決定、人員聘用和經(jīng)費(fèi)支配等權(quán)利， 并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法人課題責(zé)任人必須指定所承擔(dān)課題的課題組長(zhǎng)，并在科研合同或計(jì)劃任務(wù)書中明確課題組長(zhǎng)的權(quán)利和義務(wù)，且不得隨意 變更。第五條 課題必須有依托單位。一個(gè)課題只能確立一個(gè)依托單位。依托單位必須具備和提供科研合同或計(jì)劃任務(wù)書中確立的 必要的課題實(shí)施條件，有健全的科研管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理和會(huì)計(jì)核算制度。法人課題責(zé)任人是當(dāng)然的依托單位。 屬于自然人的課題責(zé)任人可以根據(jù)課題實(shí)施的需要，打破單位、所有制界限選擇課題依托單位。課題責(zé)任人與依托單位之 間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以合同的形式確定。第六條 課

3、題責(zé)任人應(yīng)組建一個(gè)結(jié)構(gòu)精干、人員相對(duì)穩(wěn)定的課題組。課題責(zé)任人可以跨部門、跨單位擇優(yōu)聘用課題組成員。 課題組人數(shù)及主要成員應(yīng)符合各科研計(jì)劃管理辦法的要求。第七條 科研計(jì)劃歸口管理部門（以下簡(jiǎn)稱歸口部門）應(yīng)根據(jù)本市科研計(jì)劃和財(cái)政管理的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)課題管理，建立課 題備選庫(kù)，充分發(fā)揮專家和科研管理中介機(jī)構(gòu)的作用，確保課題管理的科學(xué)性和有效性。經(jīng)政府科技主管部門資質(zhì)認(rèn)證的科研項(xiàng)目管理中介機(jī)構(gòu)?？山邮軞w口部門委托，承擔(dān)課題立項(xiàng)申請(qǐng)的受理和評(píng)審、課題實(shí) 施過程管理等業(yè)務(wù)管理職能。第八條 課題立項(xiàng)實(shí)行專家評(píng)議和政府決策像結(jié)合和審批機(jī)制。符合招標(biāo)條件的，按有關(guān)規(guī)定實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)管理。對(duì)于涉及 國(guó)家機(jī)密或需要警

4、急決策的特殊目標(biāo)的課題，可另行規(guī)定立項(xiàng)程序。第九條 課題立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)提交可行性報(bào)告和課題經(jīng)費(fèi)全額預(yù)算表，經(jīng)依托單位簽署審核意見后上報(bào)。第十條 歸口部門或受其委托的科研項(xiàng)目管理中介機(jī)構(gòu)收到立項(xiàng)申請(qǐng)后，根據(jù)課題研究目標(biāo)組織專家從技術(shù)先進(jìn)性、實(shí)施可 行性等方面進(jìn)行評(píng)議。歸口部門負(fù)責(zé)課題立項(xiàng)的批準(zhǔn)。第十一條 經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的課題，歸口部門或受其委托的科研項(xiàng)目管理中介機(jī)構(gòu)應(yīng)與課題責(zé)任人和依托單位簽定科研合同，并 明確各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、課題的具體目標(biāo)、執(zhí)行計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)使用、科研成果歸屬，以及合同生效、解除和違約責(zé)任 等內(nèi)容。第十二條 課題責(zé)任人可根據(jù)實(shí)際需要，對(duì)課題實(shí)行課題一一子課題”或項(xiàng)目一一課題”兩級(jí)管

5、理。課題研究的分級(jí)情況必須在科研合同或計(jì)劃任務(wù)書中明確，不得自行分解或隨意變更。實(shí)行兩級(jí)管理的課題，課題責(zé)任人應(yīng)與有關(guān)當(dāng)事人簽訂分級(jí)合同，并報(bào)歸口部門或科研項(xiàng)目管理中介機(jī)構(gòu)備案。 課題責(zé)任人不得將課題轉(zhuǎn)包給其他法人或自然人。第十三條 課題制實(shí)行全額預(yù)算管理，細(xì)化預(yù)算編制，并實(shí)行課題預(yù)算評(píng)估或評(píng)審制度。第十四條 課題責(zé)任人在編制課題研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)，必須同時(shí)編制經(jīng)費(fèi)來源預(yù)算與經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算。 經(jīng)費(fèi)來源預(yù)算是指用于同一課題的來自于各種不同渠道的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，包括從歸口部門、依托單位、國(guó)家有關(guān)部委或企業(yè)獲 得的經(jīng)費(fèi)，以及通過國(guó)際合作或其他渠道獲得的經(jīng)費(fèi)。經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算是指課題研究過程發(fā)生的所有支出的預(yù)算。課題

6、研究經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算以課題及子課題為預(yù)算對(duì)象，預(yù)算內(nèi)容包 括與課題研究有關(guān)的所有直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。直接費(fèi)用是指課題研究過程中使用的可以直接計(jì)入課題成本的費(fèi)用。一般包括人員費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、試驗(yàn)材料費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi) 以及其他研究經(jīng)費(fèi)等。人員費(fèi)是指課題組成員的工資性費(fèi)用。對(duì)所在單位有事業(yè)費(fèi)撥款的課題組成員，其所在單位應(yīng)按照 國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從事業(yè)費(fèi)中及時(shí)足額予以支付。國(guó)家或本市另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。精品文檔，值得擁有間接費(fèi)用是指為實(shí)施課題而支付給依托單位直接為課題服務(wù)的管理服務(wù)人員的人員費(fèi)、現(xiàn)有儀器設(shè)備和房屋的使用費(fèi)或折 舊費(fèi)等。間接費(fèi)用占課題經(jīng)費(fèi)支出的比例，最高不得超過15%。2 / 3第十五條 課

7、題資助方式根據(jù)課題規(guī)模以及管理工作的需要，分為成本補(bǔ)償式或定額補(bǔ)助式。 成本補(bǔ)償式資助補(bǔ)償方式是指對(duì)受資助課題的成本費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)償?shù)馁Y助方式，最高為全額。由歸口部門會(huì)同財(cái)政部門對(duì)此 類課題預(yù)算建議書進(jìn)行審查并批復(fù)。課題支出必須嚴(yán)格按照批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行。定額補(bǔ)助式資助方式是指對(duì)受資助課題提供固定數(shù)額經(jīng)費(fèi)的資助方式，資助額度依據(jù)評(píng)議專家的意見和經(jīng)相關(guān)的財(cái)政、財(cái) 務(wù)政策審核后確定。第十六條 由歸口部門會(huì)同財(cái)政部門從目標(biāo)相關(guān)性、財(cái)政相符性和經(jīng)濟(jì)合理性等方面，對(duì)課題預(yù)算進(jìn)行審核，確定課題經(jīng)費(fèi) 預(yù)算。第十七條 計(jì)劃管理是指由歸口部門使用、為管理科研計(jì)劃及其經(jīng)費(fèi)支出的費(fèi)用，一般包括在規(guī)劃與指南的制定和發(fā)布、招

8、標(biāo)、課題遴選、評(píng)審、預(yù)算評(píng)估、監(jiān)理、跟蹤檢查、驗(yàn)收以及后評(píng)估等科技管理活動(dòng)過程中所支付的費(fèi)用。計(jì)劃管理費(fèi)總 數(shù)不超過支出預(yù)算經(jīng)費(fèi)的5%。計(jì)劃管理費(fèi)預(yù)算由歸口部門在此額度內(nèi)編制， 報(bào)同級(jí)財(cái)政部門核定后執(zhí)行。 該經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?， 如有結(jié)余、結(jié)轉(zhuǎn)下年度繼續(xù)使用。上海市科研計(jì)劃課題制管理辦法（暫行） （二）第十八條 財(cái)政部門或歸口部門根據(jù)批準(zhǔn)的課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算、用款計(jì)劃、工作進(jìn)度節(jié)點(diǎn)完成情況及經(jīng)費(fèi)結(jié)存情況，核定當(dāng)期課 題撥款額，并及時(shí)足額撥付課題經(jīng)費(fèi)；未按工作進(jìn)度節(jié)點(diǎn)按時(shí)完成的，延遲或停止撥付課題經(jīng)費(fèi)。 按規(guī)定需實(shí)行政府采購(gòu)的，經(jīng)費(fèi)撥付按政府采購(gòu)辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十九條 經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算必須嚴(yán)格執(zhí)行，一

9、般不做調(diào)整。由于課題研究目標(biāo)、重大技術(shù)路線或主要研究?jī)?nèi)容調(diào)整，以及 不可抗力造成意外損失等原因，對(duì)課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算造成較大影響時(shí)，必須按各經(jīng)費(fèi)管理辦法中規(guī)定的程序進(jìn)行報(bào)批，經(jīng)批準(zhǔn) 后方可對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。第二十條 實(shí)行定額補(bǔ)助式資助的課題只在結(jié)題時(shí)編制課題研究費(fèi)總決算，不編制年度決算；實(shí)行成本補(bǔ)償式資助的課題要 編制課題研究年度決算。課題研究費(fèi)決算以會(huì)計(jì)年度為計(jì)算期，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)歸口部門。自課題研究費(fèi)下達(dá)之日起不 滿三個(gè)月的課題，當(dāng)年不編報(bào)決算，其當(dāng)年經(jīng)費(fèi)的使用情況在下一年度決算中編報(bào)。第二十一條 未結(jié)課題的年度結(jié)余經(jīng)費(fèi)，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用；已完成并通過驗(yàn)收課題的結(jié)余經(jīng)費(fèi)，經(jīng)歸口部門和財(cái)政

10、部 門批準(zhǔn)后，可留給依托單位，用于補(bǔ)助科研發(fā)展開支。第二十二條 課題驗(yàn)收包括技術(shù)成果或知識(shí)產(chǎn)權(quán)驗(yàn)收、固定資產(chǎn)驗(yàn)收及財(cái)務(wù)決算。課題驗(yàn)收要以批準(zhǔn)的課題可行性報(bào)告、科 研合同文本或計(jì)劃任務(wù)書約定的內(nèi)容或確定的考核目標(biāo)為依據(jù)。第二十三條 課題責(zé)任人對(duì)課題執(zhí)行過程中發(fā)生的技術(shù)路線或主要研究?jī)?nèi)容調(diào)整、 課題組主要研究人員變動(dòng)以及其他可能影 響課題順利完成的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向歸口部門或科研項(xiàng)目管理中介機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。第二十四條 課題因故終止，依托單位和課題責(zé)任人應(yīng)及時(shí)清理帳目與資產(chǎn)，編制決算報(bào)表及資產(chǎn)清單，并將剩余經(jīng)費(fèi)（含 處理已購(gòu)儀器、設(shè)備及材料的變價(jià)收入）歸還原渠道；剩余資產(chǎn)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定處置。第二十五條

11、 用課題研究費(fèi)購(gòu)置的資產(chǎn)屬于國(guó)有資產(chǎn)，其使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)一般歸課題或子依托單位，資助文件中另有注明的 除外。用課題研究費(fèi)購(gòu)置的固定資產(chǎn)，必須納入課題或子課題依托單位的固定資產(chǎn)帳戶進(jìn)行核算與管理。資產(chǎn)的處置按國(guó) 家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十六條 依托單位應(yīng)對(duì)所依托的課題進(jìn)行成本核算，未經(jīng)批準(zhǔn)不得分立或變更核算對(duì)象。對(duì)跨年度的課題，應(yīng)保持其核 算對(duì)象、口徑的連續(xù)性。依托單位應(yīng)對(duì)所依托課題的一切經(jīng)費(fèi)開支行使監(jiān)督權(quán)，做到審批手續(xù)完備、帳目清楚、內(nèi)容真實(shí)、核算準(zhǔn)確、監(jiān)督措施有 力，確保政府科研資金的合理使用和安全。第二十七條 歸口部門和財(cái)政部門應(yīng)對(duì)課題任務(wù)完成情況、課題合同執(zhí)行情況及課題經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督并開展績(jī)效考 評(píng)。課題監(jiān)督要做到獨(dú)立、客觀、公正、及時(shí)，且不得干擾和干預(yù)課題的正常實(shí)施。 歸口部門可依據(jù)課題合同和有關(guān)的科研計(jì)劃管理規(guī)定，對(duì)重大課題實(shí)行監(jiān)理。每個(gè)課題監(jiān)理人可同時(shí)進(jìn)行多個(gè)課題的監(jiān)理精品文檔，值得擁有工作。第二十八條 歸口部門和財(cái)政部門依據(jù)監(jiān)督檢查與績(jī)效考評(píng)的結(jié)果，對(duì)課題責(zé)任人、課題依托單位和科研項(xiàng)目管理中介機(jī)構(gòu) 的信譽(yù)度進(jìn)行評(píng)估。第二十九條 課題責(zé)任人、課題依托單位或科研項(xiàng)目管理中介機(jī)構(gòu)有弄虛作假