工廠HIGG FEM驗(yàn)證所需文件準(zhǔn)備清單

1、Documents List for Higg FEM verification-CN 工廠 HIGG FEM 驗(yàn)證所需文件準(zhǔn)備清單 第 5 頁(yè) 共 5 頁(yè)工廠環(huán)境相關(guān)信息和許可證提供部門有無(wú)不適用1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照2)工藝生產(chǎn)流程表3)年度生產(chǎn)計(jì)劃，年產(chǎn)量統(tǒng)計(jì)表（或計(jì)算方法記錄）4)環(huán)保方面政府處罰記錄，IPE 記錄，及工廠消除記錄的相關(guān)行動(dòng)5)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及批復(fù)，環(huán)保竣工驗(yàn)收批復(fù)6)廢氣排放許可證，廢水排放許可證，廢水處理許可證，固廢處理許可證，化學(xué)品使用和管理許可證等（如適用）7)過(guò)去三年節(jié)能、節(jié)水、改善廢水水質(zhì)、溫室氣體減排、廢氣減量、固廢減量、化學(xué)品管理績(jī)效提升項(xiàng)目模塊一： 環(huán)境管理體

2、系提供部門有無(wú)不適用8)環(huán)境管理體系組織架構(gòu)與環(huán)境管理人員職位描述9)環(huán)境管理體系程序文件包括政策、體系文件、管理評(píng)審等10) 環(huán)境管理體系證書（如 IS014001 認(rèn)證證書）11) 環(huán)境管理相關(guān)員工名單，環(huán)境管理員工職責(zé)描述，員工能力評(píng)價(jià)流程，員工培訓(xùn)記錄、證書、年度能力評(píng)估記錄12) 環(huán)境政策的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄 /環(huán)保相關(guān)培訓(xùn)記錄13) 環(huán)境政策文件并包括 3 年以上的優(yōu)先環(huán)境發(fā)展、目標(biāo)和行動(dòng)/環(huán)保長(zhǎng)期目標(biāo)（5 年）及追蹤記錄（包括追蹤環(huán)保局、 NGOs 動(dòng)態(tài)）14) 環(huán)境因素識(shí)別及環(huán)境影響評(píng)估記錄，并包括工廠內(nèi)的顯著環(huán)境影響，最新的政府環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告（如適用）15) 工廠檢查、監(jiān)測(cè)

3、環(huán)境許可狀況和更新并確保合規(guī)的程序和記錄。16) 環(huán)保法律法規(guī)清單和定期更新程序和記錄17) 維護(hù)設(shè)備的流程文件，維護(hù)計(jì)劃表18) 每年內(nèi)部環(huán)境指標(biāo)完成情況的交流記錄，環(huán)境指標(biāo)的培訓(xùn)記錄19) 當(dāng)?shù)丨h(huán)境改善的證據(jù)，當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)方名單和活動(dòng)日期，活動(dòng)的圖片、文章 或媒體信息，支持的項(xiàng)目或組織清單等（如有）20) 向公眾和內(nèi)外利益相關(guān)方披露環(huán)保相關(guān)信息記錄21) 按照Higg 要求監(jiān)測(cè)、評(píng)估和/或管理分包商的環(huán)境績(jī)效的程序22) 采用Higg 的分包/上游商清單以及他們采用Higg Index 的證據(jù)記錄23) 要求供應(yīng)商/外發(fā)商遵守提高環(huán)保績(jī)效的記錄，例如培訓(xùn)、 審核、承諾書、收集環(huán)保證照等模塊

4、二：能源使用提供部門有無(wú)不適用24) 列出工廠所有使用的能源，統(tǒng)計(jì)每種能源的頻次和方法，每種能源分別用于工廠的那些區(qū)域或工序25) 被驗(yàn)證年度用能數(shù)據(jù)（包括用電、柴油、外購(gòu)蒸汽、液化石油氣等）26) 被驗(yàn)證年度用能數(shù)據(jù)來(lái)源（包括抄表數(shù)據(jù)、電費(fèi)單、發(fā)票等）27) 能耗/機(jī)動(dòng)車尾氣/溫室氣體排放管理政策程序28) 如何把能源和其他溫室氣體換算成溫室氣體排放的程序29) 節(jié)能減排目標(biāo)及追蹤記錄30) 節(jié)能減排行動(dòng)計(jì)劃31) 節(jié)能減排項(xiàng)目及實(shí)施證據(jù)32) 溫室氣體減排項(xiàng)目及實(shí)施證據(jù)（包括太陽(yáng)能等）33) 過(guò)去三年內(nèi)第三方能源相關(guān)審核報(bào)告模塊三：水的使用提供部門有無(wú)不適用34) 所有水資源購(gòu)買記錄、發(fā)票

5、35) 被驗(yàn)證年度用水?dāng)?shù)據(jù)（包括市政用水、地下水等）36) 水表安裝位置清單37) 工廠各用水來(lái)源的用水基線及計(jì)算方法和過(guò)程/ 被驗(yàn)證年度用水?dāng)?shù)據(jù)來(lái)源（包括抄表數(shù)據(jù)、水費(fèi)單、發(fā)票等）38) 工廠向員工溝通用水基線的記錄39) 工廠用水評(píng)估報(bào)告，應(yīng)能識(shí)別出哪個(gè)生產(chǎn)工序或生活運(yùn)作用水最多40) 用水管理政策及程序41) 工廠水管線圖、圖表、流程圖42) 用水量登記及用水管線、水池檢査記錄43) 工廠各用水來(lái)源的節(jié)水目標(biāo)及計(jì)算方法和過(guò)程44) 工廠定期檢閱節(jié)水進(jìn)度記錄 / 節(jié)水目標(biāo)及追蹤記錄45) 節(jié)水項(xiàng)目及實(shí)施證據(jù)（包括節(jié)水生產(chǎn)設(shè)備、水回用項(xiàng)目等）46) 工廠向員工溝通節(jié)水目標(biāo)的記錄47) 實(shí)現(xiàn)節(jié)

6、水目標(biāo)的管理制度和權(quán)責(zé)人48) 外部水審計(jì)或評(píng)估報(bào)告以確定節(jié)水機(jī)會(huì)和實(shí)施日期49) 包含節(jié)水項(xiàng)目、目標(biāo)、期限和步驟的具體的節(jié)水計(jì)劃 / 節(jié)水行動(dòng)計(jì)劃50) 工廠實(shí)際用水追蹤報(bào)告顯示節(jié)水成效51) 過(guò)去 3 年內(nèi)第三方用水審核報(bào)告52) 工廠釆用新設(shè)備或新工藝達(dá)成減少用水的分析報(bào)告53) 節(jié)水成效方面的證書或獎(jiǎng)勵(lì)54) 水平衡分析或類似分析報(bào)告模塊四： 廢水管理提供部門有無(wú)不適用55) 工業(yè)（生活/混合）廢水產(chǎn)生來(lái)源及數(shù)量追蹤記錄56) 工業(yè)（生活/混合）廢水排污收費(fèi)發(fā)票57) 被驗(yàn)證年度工業(yè)/生活廢水排放量58) 被驗(yàn)證年度工業(yè)/生活廢水排放量數(shù)據(jù)來(lái)源（包括抄表數(shù)據(jù)等）59) 工業(yè)（生活/混合

7、）污水管線圖、圖表、流程圖/廢水處理流程圖（包括工業(yè)廢水和生活廢水）60) 工業(yè)（生活/混合）污水量登記及用污水管線、污水池檢查記錄61) 工廠所采用的廢水指南（ZDHC/BSR）或許可62) 廢水管理程序63) 廢水處理設(shè)備的操作、檢查和維護(hù)記錄64) 廢水排放源清單65) 廢水監(jiān)測(cè)報(bào)告66) 場(chǎng)內(nèi)污水處理廠工藝流程圖67) 場(chǎng)外污水處理廠的名字和聯(lián)系信息68) 與場(chǎng)外污水處理廠簽訂的服務(wù)合同69) 場(chǎng)外污水處理廠工藝流程圖70) 應(yīng)對(duì)廢水緊急情況的備用計(jì)劃、流程圖71) 備用計(jì)劃中的組織架構(gòu)和職責(zé)安排72) 污泥產(chǎn)生數(shù)量、種類（無(wú)害或有害）和處理方法清單73) 污泥測(cè)試報(bào)告（如果選擇污泥為

8、無(wú)害）74) 污泥自行處置的許可文件75) 污泥委外處置的發(fā)票和交接記錄76) 化糞池污水處理相關(guān)文件（處理步驟、設(shè)備圖、程序、負(fù)責(zé)人等）77) 化糞池位置及管線圖78) 化糞池及管線檢查記錄79) 化糞池清理記錄/發(fā)票80) 將現(xiàn)有化糞池升級(jí)為具更現(xiàn)代化處理污水能力的化糞池的計(jì)劃81) 場(chǎng)外污水處理廠最近的水質(zhì)檢測(cè)結(jié)果82) 近期向場(chǎng)外污水處理廠索取水質(zhì)檢測(cè)結(jié)果的文件83) 生產(chǎn)廢水回用于生產(chǎn)流程的記錄/數(shù)量84) 廢水回收的地點(diǎn)和回用于生產(chǎn)的地點(diǎn)85) 廢水回用的處理工藝和流程圖86) 廢水回用系統(tǒng)運(yùn)行及監(jiān)測(cè)記錄87) 改善廢水水質(zhì)目標(biāo)及追蹤記錄88) 改善廢水水質(zhì)行動(dòng)計(jì)劃89) 改善廢水

9、水質(zhì)項(xiàng)目及實(shí)施證據(jù)模塊五：廢氣提供部門有無(wú)不適用90) 廢氣排放源清單（清單需含以下信息：特征污染物、排放量（能說(shuō)明計(jì)算方法）、 排放方式或排放口位置、安裝的廢氣處理設(shè)施、監(jiān)測(cè)頻率、排放標(biāo)準(zhǔn)） 鍋爐、發(fā)電機(jī)、工業(yè)爐窯等還需列明燃料種類和爐子規(guī)模91) 消耗臭氧層物質(zhì)排放源清單（清單需含以下信息：設(shè)備名稱及編號(hào)、對(duì)應(yīng)的所使用的 ODS 物質(zhì)名稱及數(shù)量、相關(guān)設(shè)備的維修保養(yǎng)計(jì)劃和記錄、一年內(nèi)的制冷劑充 裝記錄（日期、名稱、數(shù)量）、泄漏處置預(yù)案）92) 廢氣處理設(shè)施的維護(hù)、保養(yǎng)、檢修計(jì)劃及記錄 / /廢氣排放控制設(shè)備的操作、檢查和維護(hù)記錄93) 廢氣處理設(shè)施的操作規(guī)程及運(yùn)行記錄94) 廢氣處理流程圖9

10、5) 廢氣管理程序96) 臭氧層消耗物質(zhì)管理程序97) 廢氣減量計(jì)劃98) 工作場(chǎng)所職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)報(bào)告（僅對(duì)產(chǎn)生廢氣類危害因素的要求提供）及廢氣監(jiān)測(cè)報(bào)告99) 若工廠建立有高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的廢氣排放標(biāo)準(zhǔn),請(qǐng)出具工廠的控制要求文件 及相應(yīng)的監(jiān)測(cè)報(bào)告/記錄及廢氣減量目標(biāo)及追蹤記錄100)工廠一年內(nèi)采取的減少?gòu)U氣排放，改善廢氣質(zhì)量（包括減少?gòu)U 氣職業(yè)危害因素 排放）方面的措施和改造，若有，需提供相應(yīng)的證明材料及廢氣減量項(xiàng)目及實(shí)施證據(jù)模塊六： 固體廢物提供部門有無(wú)不適用101) 生活垃圾、一般工業(yè)固廢及危險(xiǎn)廢物清單、臺(tái)賬102) 生活垃圾、一般廢物處理合同及廢物回收商營(yíng)業(yè)執(zhí)照103) 被驗(yàn)證年度度危

11、險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量104) 被驗(yàn)證年度度危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量數(shù)據(jù)來(lái)源（包括危廢臺(tái)賬、出 入庫(kù)記錄、危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單等）105) 被驗(yàn)證年度度一般固體廢物嚴(yán)生量106) 被驗(yàn)證年度度一般固體廢物產(chǎn)生量數(shù)據(jù)來(lái)源（包括出過(guò)磅數(shù) 據(jù)、出入庫(kù)記錄等）107) 被驗(yàn)證年度可回收一般固體廢物產(chǎn)生量108) 被驗(yàn)證年度度可回收一般固體廢物產(chǎn)生量數(shù)據(jù)來(lái)源（包括出 過(guò)磅數(shù)據(jù)、出入庫(kù)記錄等）109) 被驗(yàn)證年度度所有危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單110) 被驗(yàn)證年度度所有嚴(yán)控廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單（僅適用于廣東?。?11) 嚴(yán)控廢物處理合同、處理商資質(zhì)（僅適用于廣東省）112) 危險(xiǎn)廢物年度轉(zhuǎn)移計(jì)劃審批表、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、委托處置合同及處置方資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、危

12、險(xiǎn)廢物處置、經(jīng)營(yíng)許可證）113) 固廢管理程序（包括固廢的分類、收集、暫存、處置要求）114) 固體廢物清單115) 固體廢物減量目標(biāo)及追蹤記錄116) 固體廢物減量項(xiàng)目及實(shí)施證據(jù)117) 固體廢物管理行動(dòng)計(jì)劃118) 相關(guān)培訓(xùn)記錄特別是對(duì)危廢分類、收集、儲(chǔ)存、處置要求的培訓(xùn)記錄119) 工廠設(shè)定的基準(zhǔn)年的各固廢產(chǎn)生指標(biāo)120) 在基準(zhǔn)年基礎(chǔ)上的目標(biāo)指標(biāo)和改進(jìn)方案，若己實(shí)施方案，必須提供相應(yīng)證明材料121) 和供應(yīng)商一起識(shí)別固廢減量、回收、回用機(jī)會(huì)記錄模塊七：化學(xué)品管理提供部門有無(wú)不適用122) 符合化學(xué)品管理體系要求的化學(xué)品庫(kù)存清單即應(yīng)包含名稱、類型、CASNo.、 批次號(hào)、供應(yīng)商、有無(wú)SD

13、S、功能、危害分類、何處使用、存儲(chǔ)地點(diǎn)、數(shù)量、 MRSL 合規(guī)情況、采購(gòu)日期、過(guò)期日期）并定期更新（至少每月更新）123)現(xiàn)場(chǎng)所有有害化學(xué)品的物料安全數(shù)據(jù)表(MSDS)124)化學(xué)品安全使用控制程序（含化學(xué)品儲(chǔ)存、使用、處理、處置要求）及各化學(xué) 品的安全技術(shù)說(shuō)明書（需使用當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言）125)化學(xué)品管理行動(dòng)計(jì)劃及追蹤記錄126)化學(xué)品管理項(xiàng)目及實(shí)施證據(jù)127)危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏事故應(yīng)急預(yù)案及演練記錄/化學(xué)品相關(guān)事故、事件記錄 /化學(xué)品泄露響應(yīng)演習(xí)記錄128)化學(xué)品相關(guān)培訓(xùn)記錄（儲(chǔ)存要求、使用安全、應(yīng)急響應(yīng)、RSL/MRSL 等）129)廠區(qū)平面圖標(biāo)明化學(xué)品儲(chǔ)存區(qū)域、使用區(qū)域、化學(xué)廢物儲(chǔ)存區(qū)域、實(shí)驗(yàn)室、機(jī)修間面積、地點(diǎn)等信息130)針對(duì)化學(xué)品安全方面的檢查記錄131)化學(xué)品儲(chǔ)存、使用設(shè)備設(shè)施的維保計(jì)劃和記錄132)個(gè)人防護(hù)用品配備表及發(fā)放/回收記錄133)適用于工廠的MRSL/ RSL / 受限物質(zhì)清單(RSL)134)確保 RSL 合規(guī)管理程序135)化學(xué)品采購(gòu)政策和程序136)化學(xué)品供應(yīng)商管理程序（含合格供方名錄）及各供應(yīng)商的 MRSL遵守性證書/ 聲明函及檢測(cè)報(bào)告137)戶外產(chǎn)業(yè)協(xié)