施工單位負面清單

1、長臨高速公路LJ17項目部負面清單關(guān)鍵崗位重點環(huán)節(jié)權(quán)力運行及業(yè)務流程主要負面表現(xiàn)形式已有及新建的監(jiān)督防控措施信訪舉報、誡勉談話、責任追究、案件查辦的承辦部門責任人和承辦人備注項目經(jīng)理材料采購調(diào)查、電詢、巡查乙供材料采購：利用手中的權(quán)力插手項目材料部的材料及重要設(shè)備的采購工作以謀取利益； 將有責任的專業(yè)工程師的違規(guī)、違紀行為記入信用檔案。由集團公司黨委、紀委、人力資源處。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：公司紀委、人力資源處分包管理調(diào)查、電詢、巡查分包管理：未按業(yè)主規(guī)定，對合同進行違規(guī)分包，縱容分包單位進行違法二次轉(zhuǎn)包；介紹與己有利益（利害） 關(guān)系的分包隊伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實施

2、。分包管理：發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并追究連帶責任；組織簽訂三方（建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位）廉政合同；加強對廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤；項目經(jīng)理分項工程驗收評定提出驗收申請分項工程驗收評定：專業(yè)工程師接受勞務分包單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率；降低評判標準；.提高評定分數(shù)；對發(fā)現(xiàn)的問題不及時要求整改；復驗流于形式，無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關(guān)。分項工程驗收評定：對弄虛作假的勞務分包負責人進行通報，記入信用檔案；建立施工單位和專業(yè)工程師以上施工人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進行信用評級，并與投標資格掛鉤；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有施工從業(yè)人員的信用檔案

3、，與市場準入掛鉤；制定嚴格的預驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機制；由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部計量管理提出的計量申請計量管理：對勞務分包單位的虛報、多報計量不予核減；故意拖延審核計量周期實現(xiàn)不正當利益；對勞務分包虛報、多報計量不予核減；不認真審核不合理的合同外工程單價。計量管理：現(xiàn)場施工、計量、試驗人員、建設(shè)單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量；對未能發(fā)現(xiàn)勞務分包單位虛報、多報工程量的現(xiàn)場施工班組，處罰施工班組相關(guān)責任人，并與施工現(xiàn)場工作質(zhì)量、費用支付掛鉤；據(jù)施工圖設(shè)計和現(xiàn)場實測工程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù)量

4、，作為計量支付和總量控制依據(jù)；明確審核計量周期及流程，如發(fā)生拖延，必須以書面方式說明原因； 限時辦理，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必 須完成的時間，并將是否及時簽納入相應的考核范圍，定期進行考核；對勞務分包單位虛報、多報計量不予核減；不認真審核不合理的合同外工程單價；建立項目經(jīng)理（專業(yè)工程師）個人信用檔案，定期對項目經(jīng)理（專業(yè)工程師）工作質(zhì)量進行考核。項目經(jīng)理項目經(jīng)理設(shè)計變更、索賠管理處理工程變更和工程價格變更，對勞務分包單位提出的工期延期或費用索賠，查清情況，根據(jù)合同規(guī)定進行核定，報監(jiān)理單位、建設(shè)單位同意后發(fā)出通知。1、設(shè)計變更：對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴；接辦勞務分包提出的不合格變更要求；

5、對勞務分包弄虛作假騙取不正當利益行為作偽證。2、索賠管理：對索賠事項發(fā)生的時間、勞務分包單位申報時間、專業(yè)工程師審核時間和監(jiān)理單位、建設(shè)單位現(xiàn)場認定時進行告假，以達到符合索賠時限的目的；施工單位對勞務分包單位虛報的索賠事項審查把關(guān)不嚴。1、設(shè)計變更：簽訂多方廉政合同；對廉政合同履約情況進行定期考核，考核結(jié)果與信用等級掛鉤；對施工單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減額與工程費支付掛鉤實施對施工單位嚴格的考核和管理；對勞務分包單位串報工程量的專業(yè)工程師清除出場，嚴重時追究法律責任；嚴格控制現(xiàn)場簽證數(shù)量及次數(shù)，只有極個別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應履行工程變更手續(xù)。對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理、

6、建設(shè)單位三方參加，并完善現(xiàn)場資料，留有影像資料。2、索賠管理：采用電子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點，控制索賠各流程的時間；對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部交工驗收承包人的交工驗收報告，編寫本項目的施工工作報告，參與建設(shè)單位或上級主管部門主持的交、竣工驗收工作。交工驗收：審核評定把關(guān)不嚴，對不合格工程進行了合格評定；降低質(zhì)量檢測標準，有傾向性的選擇檢測內(nèi)容，或出具虛假報告。交工驗收：交工驗收行政監(jiān)督部門、紀檢監(jiān)察部門進行監(jiān)督；建立責任追究制，降低相

7、關(guān)專業(yè)人員和施工單位的信用等級。由集團公司黨委、紀委、人力資源處承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：集團公司紀委、人力資源處學習加強學習預防為主定期組織學習，交流信息，有針對性的加強施工人員的廉政教育；簽訂廉政責任書；公司紀檢委不定期檢查考核。專業(yè)工程師專業(yè)工程師材料采購調(diào)查、巡視乙供材料采購：利用手中的權(quán)力插手施工單位的材料及重要設(shè)備的采購工作以謀取利益；對進場材料把關(guān)不嚴，使不合格材料應用于工程； 乙供材料采購：加強隨機抽檢頻率；如總監(jiān)辦、業(yè)主等抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責任人，將有責任的專業(yè)工程師的違規(guī)、違紀行為記入信用檔案。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人

8、力資源處、項目部分包管理調(diào)查、巡視分包管理：未按預制規(guī)定，對合同分包進行審查，縱容勞務分包單位進行二次違法轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包；介紹與己有利益（利害） 關(guān)系的分包隊伍或者把部分工程切割后，指定其他單位或人員實施。分包管理：發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并追究連帶責任；組織簽訂三方（建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位）廉政合同；加強對廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤；分項工程驗收評定提出驗收申請分項工程驗收評定：專業(yè)工程師接受勞務分包單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率；降低評判標準；.提高評定分數(shù)；對發(fā)現(xiàn)的問題不及時要求整改；復驗流于形式，無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關(guān)。分項工程驗收評定：對弄虛作假的

9、勞務分包負責人進行通報，記入信用檔案；建立施工單位和專業(yè)工程師以上施工人員的信用檔案，對其不誠信行為記錄在案，對其進行信用評級，并與投標資格掛鉤；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有施工從業(yè)人員的信用檔案，與市場準入掛鉤；制定嚴格的預驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機制；由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部專業(yè)工程師計量管理提出的計量申請計量管理：對勞務分包單位的虛報、多報計量不予核減；故意拖延審核計量周期實現(xiàn)不正當利益；對勞務分包虛報、多報計量不予核減；不認真審核不合理的合同外工程單價。計量管理：現(xiàn)場施工、計量、試驗人員、建設(shè)單位和施工單位代表對合同變

10、更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量；對未能發(fā)現(xiàn)勞務分包單位虛報、多報工程量的現(xiàn)場施工班組，處罰施工班組相關(guān)責任人，并與施工現(xiàn)場工作質(zhì)量、費用支付掛鉤；據(jù)施工圖設(shè)計和現(xiàn)場實測工程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付和總量控制依據(jù)；明確審核計量周期及流程，如發(fā)生拖延，必須以書面方式說明原因； 限時辦理，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必 須完成的時間，并將是否及時簽納入相應的考核范圍，定期進行考核；對勞務分包單位虛報、多報計量不予核減；不認真審核不合理的合同外工程單價；建立項目經(jīng)理（專業(yè)工程師）個人信用檔案，定期對項目經(jīng)理（專業(yè)工程師）工作質(zhì)量進行考核。專業(yè)工程師學習加強學習預防為主定期參加項目部學習，

11、組織本專業(yè)班組學習，交流信息，有針對性的加強施工人員的廉政教育；簽訂廉政責任書；項目部定期檢查考核。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部安全環(huán)保工程師安全巡視和檢查勞務分包單位安全費用計量審核、安全設(shè)施投入、安全保證體系、設(shè)備準入、保險等存在的問題。檢查評價勞務分包單位安全投入、安全保證體系、安全組織機構(gòu)及人員配備、安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)目標管理、設(shè)備準入、保險及安全資料，審核施工單位安全費用的計量，對存在的問題督促整改。安全環(huán)保工程師學習加強學習預防為主定期參加項目部學習，交流信息，有針對性的加強施工人員的廉政教育；簽訂廉政責任書；項目部定期檢查考

12、核。計量工程師計量管理審查勞務分包單位提出的申請計量管理：對勞務分包單位的虛報、多報計量不予核減；故意拖延審核計量周期實現(xiàn)不正當利益；對勞務分包單位虛報、多報計量不予核減；不認真審核不合理的合同外工程單價。計量管理：現(xiàn)場施工、計量、試驗人員、建設(shè)單位和監(jiān)理單位、施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量；對未能發(fā)現(xiàn)勞務分包單位虛報、多報工程量的現(xiàn)場班組，處罰班組相關(guān)責任人，并與施工現(xiàn)場工作質(zhì)量、費用支付掛鉤；據(jù)施工圖設(shè)計和現(xiàn)場實測工程數(shù)據(jù)，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付和總量控制依據(jù)；明確審核計量周期及流程，如發(fā)生拖延，必須以書面方式說明原因； 限時辦理，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)

13、必 須完成的時間，并將是否及時簽納入相應的考核范圍，定期進行考核；對勞務分包單位虛報、多報計量不予核減；不認真審核不合理的合同外工程單價；建立項目經(jīng)理（專業(yè)工程師）個人信用檔案，定期對項目經(jīng)理（專業(yè)工程師）工作質(zhì)量進行考核。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部計量工程師計量工程師設(shè)計變更、索賠管理處理工程變更和工程價格變更，對勞務分包單位提出的工期延期或費用索賠，查清情況，根據(jù)合同規(guī)定進行核定，報監(jiān)理單位、建設(shè)單位同意后發(fā)出通知。1、設(shè)計變更：對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴；接辦勞務分包提出的不合格變更要求；對勞務分包弄虛作假騙取不正當利益行為作偽

14、證。2、索賠管理：對索賠事項發(fā)生的時間、勞務分包單位申報時間、專業(yè)工程師審核時間和監(jiān)理單位、建設(shè)單位現(xiàn)場認定時進行告假，以達到符合索賠時限的目的；施工單位對勞務分包單位虛報的索賠事項審查把關(guān)不嚴。1、設(shè)計變更：簽訂多方廉政合同；對廉政合同履約情況進行定期考核，考核結(jié)果與信用等級掛鉤；對施工單位審核后的工程數(shù)量和單價被核減額與工程費支付掛鉤實施對施工單位嚴格的考核和管理；對勞務分包單位串報工程量的專業(yè)工程師清除出場，嚴重時追究法律責任；嚴格控制現(xiàn)場簽證數(shù)量及次數(shù)，只有極個別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應履行工程變更手續(xù)。對現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理、建設(shè)單位三方參加，并完善現(xiàn)場資料，留有影

15、像資料。2、索賠管理：采用電子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點，控制索賠各流程的時間；對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部學習加強學習預防為主定期參加項目部學習，交流信息，有針對性的加強施工人員的廉政教育；簽訂廉政責任書；項目部定期檢查考核。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部試驗工程師材料采購巡視乙供材料采購：利用手中的權(quán)力插手勞務分包單位的材料及重要設(shè)備的采購工作以謀取利益；對進場材料把關(guān)不嚴，使不合格材料應用

16、于工程；被材料供應商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問題。乙供材料采購：加強隨機抽檢頻率；如業(yè)主等抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責任人，將有責任的試驗工程師的違規(guī)、違紀行為記入信用檔案。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部 試驗工程師學習加強學習預防為主定期參加項目部學習并組織本試驗室人員學習，交流信息，有針對性的加強施工人員的廉政教育；簽訂廉政責任書；項目部定期檢查考核。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部技術(shù)員材料采購抽查乙供材料采購：利用手中的權(quán)力插手勞務分包單位的材料及重要設(shè)備的采購工作以謀取

17、利益；對進場材料把關(guān)不嚴，使不合格材料應用于工程；被材料供應商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問題。乙供材料采購：加強隨機抽檢頻率；如業(yè)主等抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責任人，將有責任的試驗工程師的違規(guī)、違紀行為記入信用檔案。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理責任人：人力資源處、項目部 技術(shù)員分項工程驗收評定旁站檢測分項工程驗收評定：接受勞務分包單位的賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率；降低評判標準；.提高評定分數(shù)；對發(fā)現(xiàn)的問題不及時要求整改；復驗流于形式，無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關(guān)。分項工程驗收評定：建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎懲掛鉤；對

18、弄虛作假的技術(shù)人員進行通報，記入信用檔案；與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有施工從業(yè)人員的信用檔案，與市場準入掛鉤；制定嚴格的預驗收制度和措施，并確保執(zhí)行，形成多人決策機制；由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部學習加強學習預防為主定期參加學習，交流信息，有針對性的加強施工人員的廉政教育；按照簽訂的廉政責任書嚴格執(zhí)行；項目部定期檢查考核。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部試驗員試驗員材料采購試驗檢測 乙供材料采購：利用手中的權(quán)力插手勞務分包單位的材料及重要設(shè)備的采購工作以謀取利益；對進場材料把關(guān)不嚴，使不合格材料應用于工程；被材料供應商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量問題。乙供材料采購：加強隨機抽檢頻率；如業(yè)主等抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的材料，清退相關(guān)責任人，將有責任的試驗工程師的違規(guī)、違紀行為記入信用檔案。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理責任人：人力資源處、項目部 學習加強學習預防為主定期參加學習，交流信息，有針對性的加強試驗人員的廉政教育；按照簽訂的廉政責任書嚴格執(zhí)行；項目部定期檢查考核。由公司人力資源處、項目部承辦。項目負責人：項目經(jīng)理承辦人：人力資源處、項目部綜合辦公