拍賣師考試之拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)教程考試知識點整理

1、拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)教程第1章 拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論一、核心概念1、拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué) 拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)歸入部門經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，指運用經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般知識和原理來研究拍賣這一特殊經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，重點研究我國市場經(jīng)濟(jì)中的拍賣制度的特色和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。2、部門經(jīng)濟(jì)學(xué) 隨著社會分工的不斷發(fā)展和社會生產(chǎn)力的不斷提高，形成以特定部門的經(jīng)濟(jì)問題和經(jīng)濟(jì)規(guī)律為特定研究對象的部門經(jīng)濟(jì)學(xué)。3、專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 同時形成了以社會再生產(chǎn)過程中的各要素、各環(huán)節(jié)及其不同的側(cè)面的經(jīng)濟(jì)問題和經(jīng)濟(jì)規(guī)律為研究對象的專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。4、經(jīng)濟(jì)人 亞當(dāng)·斯密首先把“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)作為其理論前提，約翰·斯圖亞特·穆勒最先明確定義了“經(jīng)濟(jì)人”，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人就是會計

2、算、有創(chuàng)造性和能追求自身利益最大化的人”。經(jīng)濟(jì)人假設(shè)又稱理性人假設(shè)，是指經(jīng)濟(jì)決策主體（消費者、生產(chǎn)者等）的經(jīng)濟(jì)行為都是理性的或合乎理性的，他們在經(jīng)濟(jì)活動中總是力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價去追逐和獲得自身的最大利益。5、帕累托標(biāo)準(zhǔn) 帕累托最優(yōu)，也成為帕累托效率，是指資源配置的一種理想狀態(tài)：假定固有的一群人和可分配的資源到達(dá)了某種狀態(tài)時，要想增加某個人的利益，必然要減少其他人的利益；或者說，在當(dāng)前狀態(tài)下不損害他人的利益，就不可能增加某個人的利益。這樣的資源配置狀態(tài)被稱為帕累托最優(yōu)。如果從一種分配狀態(tài)到另一種分配狀態(tài)的變化中，在沒有使任何人境況變壞的前提下，至少使得一個人變好，這就是帕累托改進(jìn)。帕累托最優(yōu)的

3、狀態(tài)就是不可能有帕累托改進(jìn)的余地。帕累托最優(yōu)時會同時滿足三個條件：一是交換最優(yōu)、二是生產(chǎn)最優(yōu)；三是生產(chǎn)和交換最優(yōu)。6、卡爾多?？怂箻?biāo)準(zhǔn) 如果一種變革使受益者所得足以補(bǔ)償受損者的所失，這種變革就叫卡爾多?？怂垢倪M(jìn)。如果一種狀態(tài)下，已經(jīng)沒有卡爾多?？怂垢倪M(jìn)的余地，那么這種狀態(tài)就達(dá)到了卡爾多希克斯效率。卡爾多?？怂箻?biāo)準(zhǔn)實際上是總財富最大化標(biāo)準(zhǔn)。7、實證分析與規(guī)范分析 二者是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩種基本分析方法。實證分析是指企圖超脫或者排斥一切價值判斷，之研究經(jīng)濟(jì)本身的內(nèi)在規(guī)律，并根據(jù)這些規(guī)律，分析和預(yù)測經(jīng)濟(jì)行為的效果。他要回答“是什么”的問題，而不對事物的價值作出評價。規(guī)范分析是指根據(jù)一定的價值判斷為基礎(chǔ)，提

4、出某些分析處理經(jīng)濟(jì)問題的標(biāo)準(zhǔn)，樹立經(jīng)濟(jì)理論的前提，作為制定經(jīng)濟(jì)政策的依據(jù)，并研究如何才能符合這些標(biāo)準(zhǔn)。他要回答的是“應(yīng)該是什么”的問題。2、 課后思考1、 簡述經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般研究對象。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類的行為選擇及如何將有限或者稀缺資源進(jìn)行合理配置的社會學(xué)科。他研究人類社會在各個發(fā)展階段上的各種經(jīng)濟(jì)活動和各種相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其運行、發(fā)展的規(guī)律。2、 簡述拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科定位。一、拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于部門經(jīng)濟(jì)學(xué)和專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；二、拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)具有綜合性，是一門交叉學(xué)科；三、拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。我國拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)就是以我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件為背景，重點研究我國拍賣這一經(jīng)濟(jì)活動的特征和發(fā)展規(guī)律，從中總

5、結(jié)出適合于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并具體運用來解決我國拍賣經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中所面臨的現(xiàn)實問題。3、為什么說拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要目的在于運用經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般知識和原理解釋拍賣活動這一社會現(xiàn)象，或解決拍賣實踐中遇到的實際問題，最終推動拍賣業(yè)的發(fā)展。4、 簡述拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提中，最基本的假設(shè)。經(jīng)濟(jì)人假設(shè)又稱理性人假設(shè)，是指經(jīng)濟(jì)決策主體（消費者、生產(chǎn)者等）的經(jīng)濟(jì)行為都是理性的或合乎理性的，他們在經(jīng)濟(jì)活動中總是力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價去追逐和獲得自身的最大利益。對消費者來說，總是以自身的效用最大化為目標(biāo)；對要素所有者來說，總是以自身報酬最大化為目標(biāo)；對生產(chǎn)者來

6、說，總是以利潤最大化為目標(biāo)?！敖?jīng)濟(jì)人”能夠通過成本收益原則趨利避害優(yōu)化選擇其所面臨的一切機(jī)會、目標(biāo)及實現(xiàn)目標(biāo)的手段。成本收益原則是“經(jīng)濟(jì)人”進(jìn)行“理性”選擇的核心工具。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)往往被理解為“消費者均衡”與“生產(chǎn)者均衡”，即“消費者最求效用的最大化”和“廠商追求利潤最大化”。5、簡述拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的價值目標(biāo)。拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的價值目標(biāo)是指拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的功能問題，而拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的功能就在于幫助利益主體實現(xiàn)其利益最大化。小到各拍賣企業(yè)（拍賣人）利益最大化、大到拍賣行業(yè)利益最大化，乃至社會福利最大化，都是拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)要認(rèn)真研究的問題。如何實現(xiàn)利益的最大化（個體利益、企業(yè)利益、行業(yè)利益、行業(yè)利益和

7、社會福利的最大化）是拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要功能，實現(xiàn)各利益主體利益的均衡是拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)更重要的功能，因為各利益主體利益的最大化是在利益均衡前提下的最大化，而不是絕對的最大化，不是損人利己式的最大化。6、試論述拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體研究方法。 拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體研究方法歸納起來主要有如下幾個方面：實證分析與規(guī)范分析結(jié)合的方法。實證分析是指企圖超脫或者排斥一切價值判斷，之研究經(jīng)濟(jì)本身的內(nèi)在規(guī)律，并根據(jù)這些規(guī)律，分析和預(yù)測經(jīng)濟(jì)行為的效果。他要回答“是什么”的問題，而不對事物的價值作出評價。規(guī)范分析是指根據(jù)一定的價值判斷為基礎(chǔ)，提出某些分析處理經(jīng)濟(jì)問題的標(biāo)準(zhǔn)，樹立經(jīng)濟(jì)理論的前提，作為制定經(jīng)濟(jì)政策的依據(jù)，并研究如何才能

8、符合這些標(biāo)準(zhǔn)。他要回答的是“應(yīng)該是什么”的問題。靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合的方法。靜析是指對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的均衡狀態(tài)以及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量達(dá)到均衡狀態(tài)時所需要具備的條件的分析，靜態(tài)分析完全抽象掉了時間因素和具體的變化過程，是一種靜止、孤立的考察某些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的方法。動態(tài)分析是對經(jīng)濟(jì)變動的實際過程進(jìn)行分析，其中包括分析有關(guān)變量在一定時間過程中的變動，這些經(jīng)濟(jì)變量在變動過程中的相互影響和彼此制約的關(guān)系，以及他們在每一個時點上變動的速率等。定性分析與定量分析相結(jié)合的方法。定性分析是對事物的性質(zhì)的分析，定量分析是對事物數(shù)量的分析。微觀分析與宏觀分析相結(jié)合的方法。拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問題主要是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的問題，但是國

9、民收入水平以及增長速度影響拍品的需求，所以拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也要進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析。7、簡述拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的常見分析工具一、邊際分析，利用邊際概念對經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行數(shù)量分析的方法。此方法對經(jīng)濟(jì)變量間相互關(guān)系的定量分析頗為嚴(yán)密，因而被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)理論研究。二、均衡分析，對經(jīng)濟(jì)均衡的形成與變動條件的分析叫做均衡分析法。均衡分析法可用來對拍賣中各種成交價的形成機(jī)制進(jìn)行分析。三、成本收益分析，指以貨幣單位為基礎(chǔ)對投入與產(chǎn)出進(jìn)行估算和衡量的方法。成本收益分析方法的前提是最求利益最大化。自利性、經(jīng)濟(jì)性、計算性是成本收益分析的特征。成本收益分析法可以對拍賣中各主體的行為進(jìn)行分析。四、博弈分析，它在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的運

10、用，就是研究在局限條件下的市場主體之間博弈的不同行為選擇及策略問題的運作方式的相互作用。博弈論提供了一套研究利益沖突與合作的方法。8、試論述拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象。拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是拍賣這一古老而又充滿活力的社會現(xiàn)象，即運用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究這一現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)、特征、功能、演變和發(fā)展規(guī)律。具體包括以下幾個方面：1、 現(xiàn)實主義的研究主題。我國拍賣領(lǐng)域目前存在的經(jīng)濟(jì)問題是拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究對象。如何正確認(rèn)識拍賣與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，并合理地規(guī)劃我國拍賣業(yè)今后的發(fā)展等一系列重大的現(xiàn)實問題都是經(jīng)濟(jì)學(xué)要重點研究的問題。二、歷史主義的研究主題。到目前為止，即便在西方，也沒有現(xiàn)成的、體系化的拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可

11、以供我們借鑒，因此，我們的拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)還要對歷史上西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中與拍賣有關(guān)的研究成果進(jìn)行梳理，并結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際情況，有選擇地進(jìn)行整理，使之系統(tǒng)化 。三、行為角度的研究主題。拍賣行為是拍賣經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究對象。包括不同的拍賣主體的個體或集體行為。其中尤其以拍賣人的拍賣行為最為重要。四、制度層面的研究主題。拍賣活動可以具體化為各種制度安排，這些制度安排體現(xiàn)為各種各樣拍賣規(guī)則的制定和落實。第二章拍賣的基礎(chǔ)理論一、核心概念1、理論經(jīng)濟(jì)學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的分類是與社會分工和專業(yè)化的進(jìn)程相聯(lián)系的，一般是先有理論經(jīng)濟(jì)學(xué)而后有應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。理論經(jīng)濟(jì)學(xué)論述經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念、基本原理以及經(jīng)濟(jì)運行和發(fā)展的一般規(guī)律，為

12、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)提供理論基礎(chǔ)。2、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以國民經(jīng)濟(jì)總過程的活動為研究對象，著重考察和說明國民收入、就業(yè)水平、價格水平等經(jīng)濟(jì)總量是如何決定的、如何波動的，故又被稱作總量分析或總量經(jīng)濟(jì)學(xué)。3、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究社會中單個經(jīng)濟(jì)個體的經(jīng)濟(jì)行為，這些個體包括消費者、工人、投資者、土所有者和企業(yè)；事實上，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象包括了任何參與經(jīng)濟(jì)運行的個人和法人。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是解釋這些行為人是如何以及為何做出特定的經(jīng)濟(jì)決策。4、政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 教材中指研究國家范圍和社會范圍的經(jīng)濟(jì)問題。5、信息經(jīng)濟(jì)學(xué) 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究信息的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及其運動變化特征的科學(xué)。6、博弈論 game theory

13、 是研究決策主體的行為直接相互作用時候的決策以及這種決策的均衡問題。也就是說，一個決策主體的選擇受到另一個決策主體的影響，同時這個決策主體的選擇也會影響另外一個決策主體的選擇。也就是博弈論研究的決策問題，是決策主體之間相互影響的決策及均衡。7、拍賣 法律定義為：以公開競價的方式，將特定的物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式。經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍看法：拍賣是一個集體（拍賣群體）決定價格及其分配的過程。8、增價拍賣與減價拍賣按照叫價程序可將拍賣分為此兩類。增拍英格蘭式拍賣，是一種價格上行的拍賣方式，即拍賣師宣布拍賣物品底價或無底價后，競買人可以自由地不斷地提高自己的出價。如果沒有競買人想在進(jìn)一步提高

14、自己的出價，那么出價最高的競買人支付他所出的價格并獲得物品。減拍荷蘭式拍賣，是一種價格下行的拍賣方式，由拍賣師先叫一拍賣品的最高價，然后逐步降價，一直降到第一競買人應(yīng)價，即告拍賣成交，并在當(dāng)前的應(yīng)價上買下物品。9、有底價拍賣和無底價拍賣按有無底價可將拍賣分為此兩類。有底拍：拍賣前設(shè)有最低售價即保留價的拍賣。無底拍：拍賣前不設(shè)最低成交價即保留價的拍賣。10、單項拍賣和雙向拍賣按照拍賣市場結(jié)構(gòu)，拍賣可劃分為此兩類。單項：只要現(xiàn)實買方報價高于或等于賣方報價就立刻發(fā)生交易，直到再也沒有買方報價高于或等于賣方報價。密封拍賣和公開拍賣都是單項拍賣。雙向：市場只在固定的交易間隔時間才判斷是否有交易發(fā)生，如果

15、此時現(xiàn)實買方報價不低于現(xiàn)實賣方報價，則有交易發(fā)生，進(jìn)入下一個間隔；每個交易周期具有固定的交易間隔個數(shù)。11、私人價值拍賣和共同價值拍賣 根據(jù)被拍賣物品對競買人的價值情況，可將拍賣分為此兩類。在私人價值拍賣中，每個競買人都確切地知道拍品對他的價值，即他對物品的估價。雖然他可能也會估計物品對其他競買人的價值，但即使競買人知道了其他競買人對拍品價值的估價，他也不能從中得到任何該拍品對于他自己的價值的信息。只要其他競買人的出價行為不能幫助競買人形成他自己對拍品的估價，那么不管競買人如何對拍品估價，拍賣結(jié)果都是大體相同的。因此，私人價值拍賣也被稱為私人估價拍賣。在共同價值拍賣中，物品對于每個競買人的價值

16、都是相同的，但這個價值是不確定的，不同的競買人根據(jù)自己的私人信息分別形成各自對物品的估價。所有的競買人都試圖估計被拍賣物品的真實價值，所以，如果某個競買人悄悄地得知了其他競買人的估價，那么他就會據(jù)此調(diào)整自己對被拍賣物品的估價。2、 課后思考第2章 簡述微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象方面的主要區(qū)別。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以社會中單個經(jīng)濟(jì)個體的經(jīng)濟(jì)行為為研究對象，這些個體包括消費者、工人、投資者、土所有者和企業(yè)；事實上，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象包括了任何參與經(jīng)濟(jì)運行的個人和法人。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)就是解釋這些行為人是如何以及為何做出特定的經(jīng)濟(jì)決策。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心理論是價格理論。而宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以國民經(jīng)濟(jì)總過程的活動為研

17、究對象，著重考察和說明國民收入、就業(yè)水平、價格水平等經(jīng)濟(jì)總量是如何決定的、如何波動的，故又被稱作總量分析或總量經(jīng)濟(jì)學(xué)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)一個中心問題是：國民收入水平是如何決定的？宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，國民收入水平反映著整個社會生產(chǎn)和就業(yè)的水平。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的價格問題，是一般價格水平，而不是個別產(chǎn)品的價格問題。2、簡述拍賣理論產(chǎn)生與發(fā)展的歷程。作為世界上最古老的價格發(fā)展機(jī)制之一，拍賣進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的時間卻相當(dāng)晚，對拍賣最早的兩篇開創(chuàng)性論文分別發(fā)表于1956年和1961年。在此之前，研究拍賣問題的經(jīng)濟(jì)理論文獻(xiàn)幾乎是空白，而此后近20年里拍賣理論的進(jìn)展也相當(dāng)緩慢。突破性的進(jìn)展發(fā)生于20世紀(jì)70年代末；一般認(rèn)為，

18、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的獲得者威廉·維克里在1961年發(fā)表的“反投機(jī)、拍賣與競爭性密封投標(biāo)”一文開創(chuàng)了從博弈論的角度研究拍賣行為的先河。之后，Griesmer,Wilson,Ortega Reichert等人開始了早期比較有影響的研究工作。而以史密斯（Smith）為代表的一筆實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)家對拍賣問題進(jìn)行了一系列重要的實驗研究，進(jìn)一步推動了拍賣理論的發(fā)展。近10年來，拍賣理論已經(jīng)作為一個專門體系進(jìn)入中高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心領(lǐng)域，拍賣理論還有許多問題亟待進(jìn)一步研究。3、威廉·維克里對拍賣理論的主要貢獻(xiàn)。威廉·維克里于1961年發(fā)表的“反投機(jī)、拍賣與競爭性密封投標(biāo)”一文堪稱拍賣理論

19、的開山之作。維克里在這篇文章中，根據(jù)交易規(guī)則把國際上通用的拍賣方式劃分為四個類型：英格蘭式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣。維克里重點研究了第二價格拍賣。維克里還詳細(xì)分析對比了這四種拍賣方式，并在此基礎(chǔ)上提出了著名的“收益等價定理”。4、簡述拍賣理論對經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。拍賣有著簡潔并且定義完善的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因此為博弈論、尤其是不完全信息條件下的博弈論，提供了極為寶貴的實驗平臺。此外，拍賣理論構(gòu)成了很多理論研究的基礎(chǔ)，其發(fā)展也廣泛涉及到了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)以及機(jī)制設(shè)計等諸多新興領(lǐng)域，它的發(fā)展能夠推進(jìn)對價格形成機(jī)制、明碼標(biāo)價以及那些買賣雙方都積極參與價格制定的談判的研究。5、簡述拍賣理論的應(yīng)

20、用價值。拍賣可以視為是一種在不完全信息條件下進(jìn)行資源配置的機(jī)制，而不完全信息是現(xiàn)實生活的常態(tài)，所以可以模型化成拍賣的現(xiàn)實問題有很多，因此拍賣理論研究的深入可以將經(jīng)濟(jì)分析應(yīng)用到原來經(jīng)濟(jì)學(xué)無法涉足的領(lǐng)域或增強(qiáng)對原有問題的認(rèn)識。6、簡述傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的主要前提假設(shè)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是以價格制度為研究對象的，其理論建立在五大前提假定基礎(chǔ)上。第一個前提假定是理性人假定，即人都是理性的；第二個前提假定是完備信息假定，即人們對市場有完備信息；第三個前提假定是同質(zhì)假定，即市場上的行為主體，市場行為對象是完全一樣的，沒有任何差別；第四個前提假定是所有資源完全自由流動；第五個前提假定是成本收益的對等性假定，即在市場中，

21、任何行為的收益與其付出的成本都是對等的。7、簡述博弈論的主要內(nèi)容和分類。game theory 是研究決策主體的行為直接相互作用時候的決策以及這種決策的均衡問題。也就是說，一個決策主體的選擇受到另一個決策主體的影響，同時這個決策主體的選擇也會影響另外一個決策主體的選擇。也就是博弈論研究的決策問題，是決策主體之間相互影響的決策及均衡。博弈論一般分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈是指博弈當(dāng)事人的行為相互作用時，能夠達(dá)到一個具有約束力的協(xié)議。非合作博弈是指博弈當(dāng)事人的行為相互作用時，不能達(dá)到一個具有約束力的協(xié)議，或者雖能達(dá)成一定的協(xié)議但對當(dāng)事人沒有強(qiáng)制約束力。8、簡述不對稱信息理論的發(fā)展。威廉

22、83;維克里，它集中研究了拍賣規(guī)則與公共要加的激勵之間的相互關(guān)系，分析了有關(guān)拍賣的私人信息、策略報價等問題。詹姆斯·莫里斯，他在不對稱信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域所作出的貢獻(xiàn)是全方位的，他不僅發(fā)展和完善了維克里等人的理論，而且開展了一系列創(chuàng)造性的研究工作，更重要的是，他在理論應(yīng)用和模型化方面作出了基礎(chǔ)性的貢獻(xiàn)。喬治·阿克爾洛夫，他對市場的不對稱信息研究具有里程碑意義。它引入信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的一個著名模型是“檸檬市場”。邁克爾·史賓斯，他第一個提出信號傳遞模型，對于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究作出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。約瑟夫·斯蒂格利茨，他的理論創(chuàng)新在于提出了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)理論的非均衡量。

23、他的模型不僅為洞察市場經(jīng)濟(jì)運行拓寬了理論視角，而且為在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的體制涉及和政策選擇提供了有啟發(fā)性的思路。9、簡述拍賣與招標(biāo)的區(qū)別和聯(lián)系。在拍賣和招標(biāo)中，資金的流動方向是不同的。兩者相比較，在商品拍賣中，人們對“已經(jīng)存在的”拍賣品的信息是比較完全的，而在工程或服務(wù)招標(biāo)中，人們對“未來完成的”工程和“未來提供的”服務(wù)的信息就不那么完全，這是招標(biāo)牽涉到未來的不確定性。這正是拍賣和招標(biāo)的本質(zhì)區(qū)別。所以，商品拍賣總是遵循“價高者得”，而在工程和服務(wù)招標(biāo)中，除了比較價格外，還要考慮投標(biāo)者的承諾和信譽(yù)等其他因素，而不能只強(qiáng)調(diào)“價低者得”。拍賣和招標(biāo)也存在著許多共同之處。拍賣和招標(biāo)中的交易標(biāo)的通常潛在的價值

24、都較大。通常每間交易標(biāo)的物都是獨特的，各自有一個單獨的價格。拍賣和招標(biāo)這種交易機(jī)制正好適合于在這樣的條件下來組織交易。10、試論述拍賣產(chǎn)生和發(fā)展的原因及經(jīng)濟(jì)條件。商品價格的不確定性是拍賣產(chǎn)生的主要原因。拍賣產(chǎn)生和發(fā)展的根本原因在于傳統(tǒng)的確立價格的方式對一些物品來說已無能為力，不能給物品一個明確的價格、成本，拍賣是商品交換的一種特殊形式，是價格具有模糊性和不確定性的商品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的最佳方式，是一種可以被社會接受的用以確定價格的方式。賣方對利益最大化的追求是拍賣產(chǎn)生的源動力。拍賣是為了滿足賣方對利益最大化的追求而產(chǎn)生的特殊交易方式，拍賣可產(chǎn)生一個有效率的、穩(wěn)定的價格和分配結(jié)果。買方收入水平和參與度的

25、提高是拍賣發(fā)展的一個重要原因。首先，拍賣交易的成長依托于較高收入水平的支撐，其次，拍賣市場的發(fā)育有賴于參與度的提高。拍賣人的良好服務(wù)是保證拍賣市場運行和發(fā)展的關(guān)鍵。拍賣人是一種典型的市場中介組織，是商品流通過程的中間商，其主要職能之一是為市場交易雙方提供雙向服務(wù)。拍賣這種交易方式的優(yōu)越性是通過拍賣人的服務(wù)水平來體現(xiàn)出來的。只有讓委托人滿意，拍賣業(yè)務(wù)才能不斷擴(kuò)大；只有讓競買人滿意，拍賣市場才能繁榮。11、試論述拍賣的經(jīng)濟(jì)功能。發(fā)現(xiàn)價格功能。拍賣市場的價格是通過公開競爭形成的，由競買人通過激烈的競爭，是商品價格水平不斷更新，最終由出價最高者決定，這是區(qū)別于其他商品交易方式形成過程的重要標(biāo)志。資源配

26、置功能。拍賣市場作為特殊的商品交易方式，具有對社會資源進(jìn)行合理配置的作用。特別是對稀缺貨源、罰沒物資、閑置資產(chǎn)等通過拍賣這種方式得到最好的開發(fā)和利用，從而使資源配置得到優(yōu)化，是有限的資源得到更合理更充分的運用。促進(jìn)資源流通功能。拍賣市場是商品流通的一種重要渠道，是商品進(jìn)入消費領(lǐng)域的有效途徑。提高交易效率的功能。市場經(jīng)濟(jì)能否有效運作，對于市場的參與者而言，關(guān)鍵是信息是否完全、真實、公開，市場的參與者能否以較低的成本獲得信息。在拍賣市場上，由于事先的信息公開過程是眾多的競買人在同一時間聚集在同一地點，這樣就避免了物主逐個尋找潛在競買人所花費的時間與精力。在拍賣會上，拍品能夠直接面對客戶，減少了中間

27、流通環(huán)節(jié)和不必要的開支，從而大大降低了流通費用，提高了交易效率。第三章 拍賣的基本原理一、核心概念1、英格蘭式拍賣 又稱“增價拍賣”，他是一種價格上行的報價方式，拍賣中競買人不斷地提高自己的出價，那么出價最高的競買人支付他所出的價格，并得到物品。每個競買人的出價策略取決于以下三個方面因素：第一，物品對競買人自己的價值；第二，該競買人有關(guān)其他競買人對物品估價的先驗估計；第三，所有競買人的出價行為。2、荷蘭式拍賣 又稱“減價拍賣”，它是一種價格下行的拍賣方式，是由拍賣師先叫一拍賣品的最高價，然后逐步降價，直降到第一競買人應(yīng)價，即告拍賣成交，并在當(dāng)前的應(yīng)價上買下物品。3、第一價格密封拍賣 亦被稱為差

28、別價格拍賣方式。這是一種封閉式競價拍賣。參與其中的競買人遞交密封的出價，但不知道其他競買人的出價。拍賣人按各個標(biāo)價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標(biāo)價，出價最高的競買人將贏得交易，并支付他所報出的價格。4、第二價格密封拍賣 此拍賣是由維克里（Vickrey）在1961年提出的，因而又叫做“維克里拍賣”。這種拍賣也是一種封閉式競價拍賣，由競買人向拍賣人遞交密封的出價，但不知道其他競買人的出價。拍賣人按各個標(biāo)價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標(biāo)價，出價最高的競買人將贏得交易，并按所有出價中僅次于最高出價的次高價格付錢給賣者。5、贏者的詛咒 拍賣理論中，將以超過自己估價的報價獲勝的這種現(xiàn)

29、象稱為“贏者的詛咒”。6、雙邊拍賣 賣方與買方雙方都是多數(shù)的，多個賣方與買方同時出價，這種拍賣稱為“雙邊叫價拍賣”。雙邊拍賣的理論在金融領(lǐng)域運用較為普遍，比如股票和期貨。7、全支付拍賣 全支付拍賣中，不僅勝出者要支付，而且全部參與拍賣的競買人都要支付，支付的數(shù)量等于其競買價格。此拍賣方式在西方被廣泛的用來研究政治游說、政府競選、錦標(biāo)賽、工作晉升乃至尋租等問題。8、多物品拍賣 拍賣實踐中對多個物品進(jìn)行拍賣，包括：一是同種多物品拍賣，是指所有拍賣的物品都是同樣的。拍賣時可以采用同價拍賣或采用歧視價格拍賣，一次性將所有物品拍出；也可以采用序列拍賣，每次只拍出一件或幾件物品，直到拍賣完為止。二是異種物

30、品拍賣，是指拍賣的物品不都是相同的物品拍賣。拍賣時，可以采用組合拍賣，也可以采用序列拍賣，還可以采用很多不常見的拍賣類型。9、收益等價定理 簡單地表述為：在符合獨立私有估價、競買人對稱并且風(fēng)險中性等假設(shè)條件下，無論采用英格蘭式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格密封拍賣和第二價格密封拍賣四種類型中的哪一種拍賣方式，期望拍賣價格是相同的，而且獲勝者的期望收益也是相同的。10、理想拍賣模型 符合下列假定條件的拍賣方式為理想拍賣模型。這些假定在現(xiàn)實中未必完全滿足，但它們是拍賣績效分析的理想基準(zhǔn)，我們上面講的收益等價定理實際上就是對理想拍賣模型條件下各種拍賣績效分析的結(jié)論。第一，所有競買人都是風(fēng)險中性的；第二，

31、拍賣品具有獨立的私人價值（不改變估價）；第三，所有競買人都是對稱的，其估價服從同一概率分析；第四，競買人之間是非合作博弈，不存在串通和合謀等問題；第五，拍賣為單物品拍賣；第六，最終支付額僅取決于保價額；第七，賣主就是拍賣人，不存在交易費用。11、關(guān)聯(lián)價值 拍賣具有獨立的私人價值的假定只是一種極端情形，另一種極端情況是拍賣品有一個實際價值，該價值對所有競買人而言都是相同的，但在拍賣時無人確切地知道這一共同價值，只能根據(jù)各自掌握的不同私人信息對其進(jìn)行估計。此時，競買人了解到其他人的估價信息后很可能會改變原先的估價，這一模型被稱為“共同價值模型”。12、非對稱性 在理想拍賣模式中，除了假定風(fēng)險中性和

32、獨立私人價值外，所有競買人的私人價值或信號總是取自同一分布也是一個重要的假定條件，我們一般將這個條件稱為競買人對稱。非對稱信息指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。二、課后思考1、簡述英格蘭式拍賣的基本原理。英格蘭式拍賣中，競價按約定的增幅進(jìn)行。無論買方報價拍賣還是賣方報價拍賣，通常約定有一個競價的遞增幅度，拍賣師或競買人在報價時，按照約定的加價幅度加價，逐次由低至高表示邀約或承諾，直到只剩下一個買方為止。這表現(xiàn)為“低開高走”，競價時上不封頂。在這種方式拍賣中，每個競買人都知道當(dāng)前的最高報價，每個競買人都可以多次報價，最終獲勝的競買人稱為唯一的買受人，他支付的成交價就是他的最高報價。第3

33、章 簡述荷蘭式拍賣的基本原理。又稱“減價拍賣”，它是一種價格下行的拍賣方式，是由拍賣師先叫一拍賣品的最高價，然后逐步降價，直降到第一競買人應(yīng)價，即告拍賣成交，并在當(dāng)前的應(yīng)價上買下物品。競買人的策略是決定在何時應(yīng)價。在荷蘭式拍賣中，降價按約定的減幅進(jìn)行，但是通常都有一個價格遞減幅度，競買人可在任何價格表示承諾。第4章 簡述第一價格密封拍賣的基本原理亦被稱為差別價格拍賣方式。這是一種封閉式競價拍賣。參與其中的競買人遞交密封的出價，但不知道其他競買人的出價。拍賣人按各個標(biāo)價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標(biāo)價，出價最高的競買人將贏得交易，并支付他所報出的價格。在這種拍賣中，競買人的出價策略受拍

34、賣物品對競買人自己的價值，以及他對其他競買人的估價的先驗信念的影響。贏得拍賣品的競買人的收益等于物品對他的價值減去他的出價。需要注意的是，自此種拍賣中，競買人的出價絕對應(yīng)該低于拍賣品對他的價值。如果它以較高的價格中標(biāo)，這對他就不劃算如果他以拍賣品對他的價值來出價并因此中標(biāo)，他其實是毫無收獲，因為他的付出和所得完全相等。第一價格密封拍賣被用于政府部門資源的分配，如再融資信貸和外匯的分配，經(jīng)營牌照和車輛牌照拍賣等。第5章 簡述第二價格密封拍賣的基本原理此拍賣是由維克里（Vickrey）在1961年提出的，因而又叫做“維克里拍賣”。這種拍賣也是一種封閉式競價拍賣，由競買人向拍賣人遞交密封的出價，但不

35、知道其他競買人的出價。拍賣人按各個標(biāo)價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標(biāo)價，出價最高的競買人將贏得交易，并按所有出價中僅次于最高出價的次高價格付錢給賣者。競買人的出價策略取決于拍賣物品對競買人自己的價值，以及他對其他競買人的估價的先念信念。贏得拍賣的競買人的收益等于物品對他的價值減去所有出價中的次高價格。 競買人的最優(yōu)出價策略是根據(jù)自己對物品的估價來出價。如果他的出價低于估價，那么他很可能輸?shù)暨@次拍賣，不能得到物品；如果他的出價高于估價，他贏得拍賣品后將遭受損失。因此，不管其他競買人如何行事，根據(jù)自己對物品的估價來出價都是自己的最佳策略。第6章 簡述收益等價定理的含義。 拍賣理論界關(guān)于收

36、益等價定理由多種形式的表述，我們簡單地表述為：在符合獨立私有估價、競買人對稱并且風(fēng)險中性等假設(shè)條件下，無論采用英格蘭式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格密封拍賣和第二價格密封拍賣四種類型中的哪一種拍賣方式，期望拍賣價格是相同的，而且獲勝者的期望收益也是相同的。第7章 如何正確理解收益等價定理。第一，收益等價定理只是指在一些合理的約束條件保證下，采取四種拍賣形式最終的收益應(yīng)該是相等的。即收益等價是以滿足一些約束條件為前提的。但是在現(xiàn)實拍賣中，這幾個約束條件很難被同時滿足，因此收益等價定理只是對理想狀態(tài)的一種描述。第二，收益等價定理并不意味著在四種拍賣規(guī)則下的每一次拍賣，都必然會給拍賣人帶來相同的收入，而

37、是指每一次拍賣的預(yù)期收益都是相等的。第8章 試證明收益等價定理。第一，荷蘭式拍賣和第一價格密封拍賣是策略等價的。競買人在兩種拍賣形式下決策時要考慮的因素是一樣的，他們的策略選擇是一致的，他們的均衡策略一樣，結(jié)局也一樣。兩種拍賣中，只有在競買人的出價是最高出價時，才會影響拍賣結(jié)果。因此荷蘭式拍賣和第一價格密封拍賣時策略等價的。第二，第二價格密封拍賣與英格蘭式拍賣是等價的。在兩種拍賣中，均有唯一的占優(yōu)策略均衡，在均衡狀態(tài)下，對物品出價最高者中標(biāo)但支付次高價位的標(biāo)價，從這個角度說，它們是等價的。第三，四種拍賣方式都是帕累托最優(yōu)的。英格蘭式拍賣與第二價格拍賣密封拍賣的均衡時帕累托最優(yōu)的，即贏得交易的最

38、高出價，來自對拍賣品評價最高的競買人，并且這個均衡是占優(yōu)策略均衡。荷蘭式拍賣和第一價格拍賣的均衡也是帕累托最優(yōu)的，但這個均衡不是占優(yōu)策略均衡。而且，最后的成交的價格是最高的出價，而不是次高的出價。既然這些拍賣方式都是帕累托最優(yōu)的，至少從理論上講，我們將無法通過尋找和建立其他的拍賣方式來從交易中獲得更多的收益。第9章 簡述理想拍賣模型的假定條件。符合下列假定條件的拍賣方式為理想拍賣模型。這些假定在現(xiàn)實中未必完全滿足，但它們是拍賣績效分析的理想基準(zhǔn)，我們上面講的收益等價定理實際上就是對理想拍賣模型條件下各種拍賣績效分析的結(jié)論。第一，所有競買人都是風(fēng)險中性的；第二，拍賣品具有獨立的私人價值（不改變估

39、價）；第三，所有競買人都是對稱的，其估價服從同一概率分析；第四，競買人之間是非合作博弈，不存在串通和合謀等問題；第五，拍賣為單物品拍賣；第六，最終支付額僅取決于保價額；第七，賣主就是拍賣人，不存在交易費用。第10章 試論述風(fēng)險厭惡程度對拍賣的影響。如果存在厭惡風(fēng)險的競買人，原本在四種拍賣形式之間的期望收益等價的情況將被打破，因為一個競買人的風(fēng)險厭惡程度越高，出價就越高。簡言之，如果競買人對待風(fēng)險的態(tài)度不同，將可能導(dǎo)致荷蘭式拍賣和密封第一價格拍賣出現(xiàn)低效率的結(jié)果，無法再均衡中產(chǎn)生帕累托最優(yōu)的結(jié)果。而英格蘭式拍賣和第二價格密封拍賣的出價不會受到影響。第11章 試論述共同或關(guān)聯(lián)價值對拍賣的影響。 拍

40、賣具有獨立的私人價值的假定只是一種極端情形，另一種極端情況是拍賣品有一個實際價值，該價值對所有競買人而言都是相同的，但在拍賣時無人確切地知道這一共同價值，只能根據(jù)各自掌握的不同私人信息對其進(jìn)行估計。此時，競買人了解到其他人的估價信息后很可能會改變原先的估價，這一模型被稱為“共同價值模型”。在共同價值拍賣中存在“贏者的詛咒”效應(yīng)，此時贏家往往會因支付過高而虧損。每個競買人都必須一是到，只有當(dāng)自己擁有最高信息時才能贏得標(biāo)的物。因此，理性競買人為避免淪為它的犧牲品必須將與勝利相伴的壞消息考慮進(jìn)行并向下調(diào)整報價額。第12章 試論述非對稱性對拍賣的影響。 在理想拍賣模式中，除了假定風(fēng)險中性和獨立私人價值

41、外，所有競買人的私人價值或信號總是取自同一分布也是一個重要的假定條件，我們一般將這個條件稱為競買人對稱。非對稱信息指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。但是，如果放棄競買人的估價服從相同概率分布的假設(shè)，那么第二價格密封拍賣仍然將標(biāo)的物授予股價最高者，而第一價格密封拍賣卻未必如此。其原因是在第一價格密封拍賣中，來自較弱估價分布的競買人的報價要比來自更強(qiáng)估價分布的人更具進(jìn)取性，賣主往往會歧視性地將標(biāo)的物賣給前者。因此，在非對稱性情形中，第一價格密封拍賣無法保證資源配置的帕累托效率性，但它確實可能帶來更多的預(yù)期盈利。第13章 試論述合謀行為對拍賣的影響。 答：在研究拍賣時，我們通常將“競買人之

42、間是非合作博弈，不存在串通和合謀”作為理想拍賣模型的一個假定條件。假設(shè)競買人之間的博弈是完全競爭的。但是在拍賣實務(wù)中，競買人之間完全有可能勾結(jié)起來達(dá)成隱性或明確的合謀協(xié)議。拍賣合謀題的存在會影響拍賣方式的選擇。一般而言，無論是私人價值拍賣還是共同價值拍賣，第一價格密封拍賣和荷蘭式拍賣都比第二價格密封拍賣和英格蘭拍賣更有利于防止競買人之間的串通和合謀。下面我們再就對合謀體的出價策略進(jìn)行簡要分析。我們不妨假設(shè)所有競買人可以順利的達(dá)成合謀協(xié)議、分享勝果并且不會被拍賣人覺察到，再假定合謀體可以提前舉辦一場內(nèi)部拍賣并制定勝者為正式拍賣中的贏家，那么在第二價格密封拍賣中的合謀協(xié)議應(yīng)該是：讓指定贏家遞交極高

43、的天價，所有其他競買人都遞交零價，這時任何其他競買人都無破壞協(xié)議的動機(jī)。在英格蘭式拍賣中，合謀體只需達(dá)成不相互抬價的協(xié)議即可，而且制定贏家可以實時的提高報價打擊破壞協(xié)議的行為。這種合謀的結(jié)果顯然是帕累托效率的。在第一價格密封拍賣中，所有競買人必須一致同意有指定贏家遞交任意低的價格，其他競買人一律遞交零價，但這時所有競買人都有破壞協(xié)議的強(qiáng)烈激勵。前面的分析都是建立在所有競買人都參與合謀這一假設(shè)基礎(chǔ)上的。這種合謀體我們稱為“強(qiáng)”合謀體。但是拍賣現(xiàn)實中，往往只有一部分競買人參與了合謀，而不是全部競買人參與。僅包含部分競買人而且無法在成員間進(jìn)行補(bǔ)充支付的“弱”合謀體的出價策略。結(jié)果證明“弱”合謀體最佳

44、選擇是讓所有的成員遞交相等的報價，然后依賴于拍賣人隨機(jī)選擇勝者。但是在某些重復(fù)拍賣情況下，合謀體可能更愿意選擇輪流報價機(jī)制。在許多情況下，競爭性行為與合謀行為的結(jié)果可能是無法區(qū)別的。因此，要想有效鑒別合謀并非易事。但是，拍賣人可以通過改變拍賣規(guī)則來阻止競買人之間的合謀，比如可以設(shè)置一個與串謀集團(tuán)同向變動的保留價格。在密封拍賣中，為了破壞遞交相同價格的合謀，拍賣人可以公開贏家的身份而不公開報價額，或者拒絕按照隨機(jī)方式確定勝者。3、 拍品供求與價值3、 核心概念1、拍品 指通過拍賣方式進(jìn)行配置的產(chǎn)品或服務(wù)。拍品在我國拍賣服務(wù)中又稱拍賣標(biāo)的。首先，拍品是進(jìn)行配置的產(chǎn)品或服務(wù)，具有商品的一半屬性，即具

45、有效用、稀缺性和價值。其次拍品必須通過拍賣進(jìn)行配置，否則它就不能稱為拍品。2、拍品的供給 拍品的總供給與其他商品的供給一樣，由價格決定，同時受到生產(chǎn)成本、生產(chǎn)技術(shù)、供給者數(shù)量等因素的影響。包括：一、代理人委托拍品的供給；二、金融不良資產(chǎn)的供給；三、文物藝術(shù)品的供給；四、其他拍品的供給。3、拍品的需求 指對拍品有支付能力的購買欲望或需要。拍品需求具有兩層含義：一是有購買或占有拍品的欲望或需要；二是有足夠的支付能力。4、拍品的保留價 分為競買人保留價和賣方保留價。競買人保留價是競買人為競買拍品愿意支付的最高出價。競買保留價等于拍品對競買人的價值。競買人對拍品的價值判斷由競買人對該拍品的邊際效用決定

46、。賣方保留價，拍賣中存在委托代理關(guān)系以及競買人合謀原因，賣方確定的為保護(hù)自身利益的價格。5、拍品的成交價 成交價是競買人和出賣人共同認(rèn)可的交易價格。拍賣交易中，價格由單個或少數(shù)買方和賣方共同決定，成交價的形成是由競買人的數(shù)量、價值判斷、出價策略和出賣人的價值判斷及拍賣機(jī)制共同博弈的過程。6、拍品的評估價 對拍品進(jìn)行價值評估是競買人和出賣人確定各自保留價的基礎(chǔ)。拍品價值評估可以由委托人、拍賣人或競買人進(jìn)行，也可以委托專業(yè)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。第14章 課后思考1、簡述拍品具有哪些特性。拍品是一種商品，但并不是每一種商品都可以成為拍品。拍品除既有一般商品的屬性外還具有特殊性。但一種商品供不應(yīng)求，供給總量不

47、能隨價格自動調(diào)整，價值無法判斷或由代理人決定商品的出賣與否時，商品就具有拍品的本質(zhì)特征。一、拍品的絕對稀缺性；二、拍品的不可替代性；三、拍品供給和需求的不確定性；四、拍品價值的隨機(jī)性和成交的價格博弈性。2、哪些因素決定和影響拍品的需求？試舉一例分析。價格是需求的基本決定因素，拍品的需求量大小取決于價格高低。就一場拍賣會而言，拍品報價越高參與競價的人越少。就整個拍賣行業(yè)而言，成交價越高需求量越少，成交價越低則需求量越大。影響拍品需求的其他因素包括：一、價格變化的預(yù)期；二、收入；三、嗜好；四、替代品和互補(bǔ)品；五、連帶外部效應(yīng)；六、信息對拍品需求的影響；七、拍品的投資型需求的影響因素。3、決定和影響

48、拍品的供給因素有哪些？如何根據(jù)這些因素拓展拍品來源？就整個拍賣行業(yè)而言，拍品的總共給與其他商品的供給一樣，由價格決定，同時受到生產(chǎn)成本、生產(chǎn)技術(shù)、供給者數(shù)量等因素的影響。就具體拍品和委托人而言，決定和影響供給的因素還有其特殊性。4、分析比較拍賣交易與其他交易方式的成交價格特點。競買人和賣方保留價是確定成交價格的基礎(chǔ)，競買人的競買策略是為獲取消費者剩余以使成交價盡可能低于其保留價，而拍賣人的拍賣規(guī)則則是盡可能讓競買人報出其保留價而已更高的價格成交，雙方的博弈過程確定了拍賣的成交價格。5、評估結(jié)論、保留價和成交價是否一致？為什么？第五章拍賣企業(yè)管理本章小結(jié)管理是在特定環(huán)境下，管理者通過執(zhí)行計劃、組

49、織、領(lǐng)導(dǎo)和控制等職能來協(xié)調(diào)人力、物力和財力資源，協(xié)調(diào)各種行動，以實現(xiàn)組織目標(biāo)的過程。管理的性質(zhì)包括管理的二重性和管理的科學(xué)性與藝術(shù)性兩方面內(nèi)容。一般說來，管理具有計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制等四項基本職能。企業(yè)管理，是在一定的生產(chǎn)方式和文化背景下，企業(yè)管理者依照一定的原理、原則和方法對企業(yè)生產(chǎn)活動進(jìn)行計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制等一系列活動的總稱。企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略管理是在分析企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部條件的基礎(chǔ)上，以建立和維持企業(yè)長期持久的競爭優(yōu)勢為根本，對企業(yè)未來的生存和發(fā)展進(jìn)行謀劃，從而確定企業(yè)長期的發(fā)展目標(biāo)，并為實現(xiàn)這一目標(biāo)而進(jìn)行制定戰(zhàn)略決策、實施戰(zhàn)略方案和控制戰(zhàn)略績效的動態(tài)管理過程。蘊(yùn)涵著三大一般性戰(zhàn)略，即

50、：總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差異化戰(zhàn)略、專一化戰(zhàn)略。戰(zhàn)略評價的主要方法有波士頓矩陣和SWOT矩陣。一般而言，企業(yè)文化主要是指企業(yè)在長期的經(jīng)營活動過程中形成的為全體員工共同遵循的經(jīng)營觀念、基本信念、行為規(guī)范和價值觀等。企業(yè)文化結(jié)構(gòu)應(yīng)包括物質(zhì)層面的文化、行為層面的文化、制度層面的文化和精神層面的文化四個層次，功能主要表現(xiàn)在導(dǎo)向功能、凝聚功能、約束功能、激勵功能和輻射功能五個方面。企業(yè)文化建設(shè)的主要內(nèi)容包括確定MI（理念識別）系統(tǒng)、確立BI（行為識別）、確立VI（視覺識別）系統(tǒng)、打造制度文化和打造物質(zhì)文化。拍賣企業(yè)管理的基本原理主要有系統(tǒng)原理、人本原理、效益原理、調(diào)節(jié)原理、創(chuàng)新原理、可持續(xù)發(fā)展原理等。拍賣企業(yè)

51、的組織結(jié)構(gòu)有直線制、事業(yè)部制、模擬分權(quán)制和矩陣制。拍賣活動是拍賣企業(yè)所進(jìn)行的一系列有組織、有程序的規(guī)范性交易行為，是拍賣企業(yè)生存和發(fā)展的主要途徑。管理的內(nèi)容包括：拍賣委托、拍賣審核、簽訂委托拍賣合同、項目策劃、拍賣文件編制、前期備案、拍賣公告與展示、競買咨詢與登記、拍賣準(zhǔn)備與拍賣實施、拍賣結(jié)算、交付標(biāo)的、拍賣總結(jié)、整理歸檔等主要環(huán)節(jié)。拍賣活動管理的基本要求是拍賣企業(yè)要依法制定科學(xué)合理的業(yè)務(wù)規(guī)則、拍賣活動應(yīng)當(dāng)尊重和符合行業(yè)慣例、拍賣活動要保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，積極創(chuàng)建和諧拍賣、確保拍賣活動過程的連續(xù)性、拍賣活動要體現(xiàn)行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。拍賣企業(yè)人力資源管理是指對人力資源的取得、開發(fā)、保持和利用等方

52、面所進(jìn)行的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的活動。它是以科學(xué)的方法使拍賣企業(yè)的人與事適當(dāng)配合，發(fā)揮最有效的人力作用，促進(jìn)拍賣企業(yè)的發(fā)展。拍賣企業(yè)人力資源管理具有程序化、全員化、系統(tǒng)化、科學(xué)化四個特點。拍賣企業(yè)人力資源管理應(yīng)遵循任人唯賢、唯才是舉、公平競爭、合理流動、按勞分配、互補(bǔ)增值、凝聚力強(qiáng)、有效激勵八個原則。拍賣企業(yè)財務(wù)管理就是合理組織財務(wù)活動，正確處理財務(wù)關(guān)系，為拍賣企業(yè)的生存和發(fā)展提供資金支持的一種綜合性管理活動。財務(wù)管理的目標(biāo)應(yīng)該服從和服務(wù)于企業(yè)生存、發(fā)展和獲利的總目標(biāo)。主要有以利潤最大化為目標(biāo)、以每股盈余最大化為目標(biāo)、以企業(yè)價值最大化為目標(biāo)三種觀點。財務(wù)報表主要包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和

53、現(xiàn)金流量表。資產(chǎn)負(fù)債表是反映企業(yè)在特定日期的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益情況的報表。財務(wù)分析是以企業(yè)的財務(wù)報表等會計資料為基礎(chǔ)，對企業(yè)的財務(wù)狀況，經(jīng)營成果和發(fā)展趨勢進(jìn)行分析和評價的一種方法。財務(wù)分析的目的主要包括評價企業(yè)的償債能力、評價企業(yè)的獲利能力、評價企業(yè)的營運能力以及評價企業(yè)的發(fā)展趨勢等。常用的方法有比率分析法和比較分析法。核心概念管理企業(yè)管理拍賣企業(yè)拍賣企業(yè)管理財務(wù)分析流動比率現(xiàn)金流量表利潤表資產(chǎn)負(fù)債表課后思考1試比較管理、企業(yè)管理的含義。2如何理解管理的二重性。3簡述管理的職能。4如何理解企業(yè)管理的任務(wù)。5什么是拍賣企業(yè)？其特征是什么？6如何理解拍賣企業(yè)管理的概念、職能及其基本原理。7什么

54、是組織結(jié)構(gòu)？建立拍賣企業(yè)組織結(jié)構(gòu)應(yīng)遵循什么原則？8試比較拍賣企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的類型及特點。9什么是拍賣活動？包括哪些主要環(huán)節(jié)？10拍賣活動管理有哪些基本要求。11如何理解企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略管理及其管理過程。12試比較企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略管理的主要類型。13試比較戰(zhàn)略評價的波士頓矩陣法和SWOT矩陣法。14試述企業(yè)文化的結(jié)構(gòu)和功能。15試述企業(yè)文化建設(shè)的主要內(nèi)容。16什么是人力資源？有什么特點？17如何理解拍賣企業(yè)人力資源管理的概念、特點和原則。18試比較人力資源招聘、人力資源培訓(xùn)的含義。19試比較人力資源招聘的途徑及特點。20拍賣企業(yè)員工培訓(xùn)有哪些流程和類型。21試述拍賣企業(yè)人力資源的職業(yè)教育體系。22如何理解

55、績效考核的含義、重要性、原則和主要內(nèi)容。23什么是薪酬？薪酬的表現(xiàn)形式有哪些？24薪酬管理需要把握哪些原則？影響薪酬的因素有哪些？25簡述薪酬的主要形式。26工資制度有哪些類型？27簡述財務(wù)管理的概念和目標(biāo)。28企業(yè)主要的財務(wù)報表有哪些？分別報告的是什么信息？29什么是財務(wù)分析？財務(wù)分析的目的有哪些？30財務(wù)分析的內(nèi)容有哪些？有哪些常用的分析指標(biāo)？本章小結(jié)市場是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是商品交換的場所和領(lǐng)域，是一定經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)商品交換所反映的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的總和，市場還是能夠吸納商品和服務(wù)的容量。市場上各種商品的交換關(guān)系，形式上表現(xiàn)為物與物的交換，實質(zhì)上體現(xiàn)著交換雙方當(dāng)事人之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。一

56、般而言，市場具有資源配置、信息傳遞、利益刺激和競爭激勵、調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和促進(jìn)效率提高等方面的職能。市場作用的發(fā)揮和功能的實現(xiàn)依靠的是市場機(jī)制。市場機(jī)制是指市場機(jī)體內(nèi)價格、競爭等要素之間相互聯(lián)系及作用的機(jī)理。市場機(jī)制也存在局限性。導(dǎo)致市場失靈的主要原因有：存在外部性、自然壟斷、信息不對稱、風(fēng)險和不確定性等。市場經(jīng)濟(jì)中政府經(jīng)濟(jì)職能包括：確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長和收入公平、合理分配的調(diào)節(jié)職能、提供公共產(chǎn)品的資源配置職能和對微觀領(lǐng)域的管理或規(guī)制職能。政府職能所包含的內(nèi)容，都是針對諸如公共產(chǎn)品、自然壟斷、信息偏差、收入分配不公、風(fēng)險及不確定以及經(jīng)濟(jì)波動等市場缺陷問題的。在產(chǎn)業(yè)組織理論中，市場結(jié)構(gòu)

57、是指一定產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商之間或廠商與消費者之間關(guān)系的特征和形式。市場集中度、產(chǎn)品差別化程度和市場進(jìn)入退出的障礙是影響市場結(jié)構(gòu)或市場競爭和壟斷關(guān)系的三個主要因素。市場集中度，是指特定產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營集中程度，一般來說，集中度高就表示在特定產(chǎn)業(yè)中少數(shù)大企業(yè)具備了一定程度的壟斷能力。影響拍賣市場集中度的因素有企業(yè)規(guī)模變化與集中度和市場容量變化與集中度。服務(wù)差別化是指在經(jīng)營同類拍品的企業(yè)中，不同拍賣企業(yè)所提供的服務(wù)具有不同的特點。對拍賣企業(yè)而言，服務(wù)差別化是一種經(jīng)營手段，一種非價格競爭手段。服務(wù)差別化主要從兩個方面對拍賣市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：一是影響市場集中度；二是形成市場進(jìn)入壁壘。進(jìn)入障礙又稱進(jìn)入壁壘，它是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)對準(zhǔn)備進(jìn)入或正在進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所擁有的優(yōu)勢。拍賣市場的進(jìn)入障礙主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)障礙、人才障礙、客戶資源障礙、服務(wù)差別化障礙和政策和法規(guī)障礙。退出障礙又稱退出壁壘，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在退出該產(chǎn)業(yè)時所遇到的障礙，主要包括沉沒成本障礙、解雇費用障礙、結(jié)合生產(chǎn)障礙、政策法規(guī)障礙。專業(yè)化經(jīng)營與綜合化經(jīng)營都是常見的兩種拍賣企業(yè)經(jīng)營模式。就兩者的關(guān)系而言，一方面，綜合經(jīng)營是專業(yè)化經(jīng)營的前提，另一方面，專業(yè)化經(jīng)營是走向更