2017年上半年天津基金從業(yè)資格：股票估值模型的分類試題

1、12017年上半年天津基金從業(yè)資格：股票估值模型的分類試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時(shí)間為 180 分鐘，總分 100 分，60 分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共 50題，每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。A. 能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B. 有利于防止利益沖突與利益輸送C. 在我國具有自愿性的特點(diǎn)D. 有利于提高證券市場的效率2. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A. 基金資產(chǎn)凈值B. 投資組合報(bào)告C. 份額凈值D. 份額累計(jì)凈值3. 基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A. 及時(shí)更新原有的客戶記錄B. 定期向

2、客戶提供有用的信息服務(wù)C. 對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤D. 針對(duì)市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品4. 在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A. 期權(quán)交易B. 回購交易C. 現(xiàn)券買賣D. 信用交易5. 基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)， 最近 3 年在稅務(wù)、 工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 3 億元人民幣C. 持續(xù)經(jīng)營 3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D. 最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰6. 目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A

3、. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多項(xiàng)選擇題（共 34 題，每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）7. _可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金（ETF 的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A. 抽樣復(fù)制B. 現(xiàn)金留存C. 完全復(fù)制D. 基金費(fèi)用8. 基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A.募集信息披露2B. 預(yù)期信息披露C. 運(yùn)作信息披露D. 臨時(shí)信息披露9.投資者投資 10000 元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為 1.0000 元，申購費(fèi)率為 1.00%，則最后申購到的份額約為_份。A. 9900B. 9901C. 9990D. 1000010. 下列選項(xiàng)中，不屬于基

4、金托管人職責(zé)的是_。A. 防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B. 促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C. 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D. 防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)11. 下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A. 銀行理財(cái)產(chǎn)品B. 銀行儲(chǔ)蓄存款C. 基金D. 券商集合計(jì)劃12. 在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B. 中國證監(jiān)會(huì)C. 中國銀監(jiān)會(huì)D. 中國登記結(jié)算公司13. 如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利

5、息。A. 5B. 15C. 30D. 4514. 甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是_。A. 乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B. 甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任C. 只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D. 甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任15. 投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4 元/股，必要的收益率為8%，則該

6、公司股票的理論價(jià)格為_元/股。A. 32B. 40C. 50D. 8016. 股票具有的特征有_。3A. 收益性B. 流動(dòng)性C. 永久性D. 參與性17. 為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B. 對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D. 詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)18. 關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是_。A. 在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B. 設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C. 基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D. 基金管

7、理人是基金的募集者和管理者19. 下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括_。A. 登記信息披露B. 募集信息披露C. 運(yùn)作信息披露D. 臨時(shí)信息披露20. 在基金營銷組合的四大要素中， _的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A. 產(chǎn)品B. 費(fèi)率C. 渠道D. 促銷21. 下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公眾節(jié)假日除外B. 封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100 份或其整數(shù)倍D. 滬、深證券交易所

8、對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制22. 基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。A. 長期性原則B. 針對(duì)性原則C. 強(qiáng)制性原則D. 致性原則23. 為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于_。A. 與基金到期日一致的債券B. 股票C. 衍生工具D. 活期存款24. 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括_。4A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B. 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C. 無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D. 高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)25. 投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4 元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_元/股。A. 32B. 40C. 50D. 8026. 深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式

9、基金交易傭金起點(diǎn)為 5 元，且不得高于成交金額的_。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%27. 從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試， 考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A. 證券市場基礎(chǔ)知識(shí)B. 證券投資基金C. 證券發(fā)行與承銷D. 證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)28. 基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A. 公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B. 基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D. 監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇29. 基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過

10、審計(jì)后予以公告。A. 15B. 45C. 60D. 9030. 關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是_。A. 開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B. 開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7 日年化收益率及月度平均收益率D. 開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7 日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率31. 某基金的債券投資比重為 70%，股票投資比重為 20%，貨幣市場工具投資比重為 10%，按照

11、證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場基金5D. 混合基金32. 基金運(yùn)作費(fèi)用包括_。A. 申購費(fèi)B. 審計(jì)費(fèi)C. 信息披露費(fèi)D. 分紅手續(xù)費(fèi)33. 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)_。A. 具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B. 具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C. 具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D. 支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用34. 當(dāng)客戶選擇 IFA 購買基金時(shí)，IFA 首先要做的是_。A. 了解你的產(chǎn)品 B.了解你的客戶C.了解你的價(jià)值 D.了解你的服務(wù)35. 某基金 50

12、%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場基金D. 混合基金36. 根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%37. 投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者 T 日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+438. 某股票基

13、金期初份額凈值為 1.2000 元，期末份額凈值為 1.1000 元，期間分紅 0.3000 元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%39. 對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指_。A. 人員推銷B. 持續(xù)營銷C. 營業(yè)推廣D. 公共關(guān)系40. 如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。6A50%B60%C70%D80%41. 基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A. 為擴(kuò)大市場，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng). 以書面形式與投資者約定利益分成

14、或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C. 個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D. 接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易42. 基金托管人需要對(duì)_出具意見。A. 基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B. 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C. 中期基金報(bào)告D. 年度基金報(bào)告43. 首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是_。A. 詢價(jià)方式B. 協(xié)商定價(jià)方式C. 上網(wǎng)競價(jià)方式D. 市價(jià)折扣方式44. 承購包銷和_等方式。A. 私募發(fā)行B. 招標(biāo)發(fā)行C. 私下發(fā)行D. 網(wǎng)上發(fā)行45. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括_。A. 高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B. 中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C. 低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D. 無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)46. 下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。A. 久期B. 基金分紅C. 已實(shí)現(xiàn)收益D. 凈值增長率47. 關(guān)于上市開放式基金（LOF 的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是_。A. 基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B. 基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為元人民幣D.上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限