食品加工制造業(yè)

1、食品、飲料及煙草加工制造業(yè)審核指導書食品加工制造業(yè)專業(yè)代碼: BCC/AG/S-22.1/00編制：方麗娟審核：操圣祥審批：操圣祥二OO二年五月十五日實施一、目的：指導審核人員有效地對食品飲料煙草加工制造業(yè)組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。二、適用范圍：適用于食品飲料煙草加工制造業(yè)作參考。三、相關的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求：1 執(zhí)行地方職業(yè)安全衛(wèi)生相關法律、法規(guī)及其他要求2 中華人民共和國勞動法3 中華人民共和國安全生產(chǎn)法2002-11-14 工廠安全衛(wèi)生規(guī)程5 國務院發(fā)布化學危險品安全管理條例6 勞動部關于頒發(fā)爆炸危險場所安全規(guī)定7 衛(wèi)生部、國家建委、國家計委、國家經(jīng)

2、委、國家勞動總局關于頒發(fā)工業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準8 GB18218-2000重大危險源辨識9 進口商品安全質(zhì)量許可申請代理機構(gòu)管理辦法10 進口食品國外生產(chǎn)企業(yè)注冊管理規(guī)定(2002年3月14日)11 糧油工業(yè)企業(yè)及糧油機械制造企業(yè)防火規(guī)則12 食品包裝用原紙衛(wèi)生管理辦法【實施日期】1990.11.2613 食品添加劑衛(wèi)生管理辦法2002年7月1日14 保健食品管理辦法1996-6-115 出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求16 出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊登記管理規(guī)定2002-5-2017 供港澳蔬菜檢驗檢疫管理辦法2002-7-1食品衛(wèi)生監(jiān)督程序 (1997年3月15日衛(wèi)生部令第50號發(fā)布)食品衛(wèi)生行政處罰

3、辦法(1997年3月15日衛(wèi)生部令49號發(fā)布)衛(wèi)生部關于推行食品衛(wèi)生監(jiān)督量化分級管理制度的通知衛(wèi)法監(jiān)發(fā)2002107號煙草行業(yè)安全管理暫行條例煙草行業(yè)消防安全管理規(guī)定1990年3月2日國務院令第51號發(fā)布中華人民共和國食品衛(wèi)生法1995年10月30日中華人民共和國主席令第59號公布鹽業(yè)管理條例18 衛(wèi)生部、勞動人事部、財政部、全國總工會關于修訂頒發(fā)職業(yè)病范圍和職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定19 勞動部頒發(fā)關于生產(chǎn)建設項目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定20 女職工勞動保護規(guī)定21 工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標準 22 中華人民共和國衛(wèi)生防疫法 壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程23 企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定24 有毒作業(yè)危害

4、分級監(jiān)察規(guī)定 勞動保護用品管理規(guī)定25 特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理辦法26 電氣安全管理規(guī)程27 蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程28 熱水鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程29 建設項目（工程）竣工驗收辦法30 中華人民共和國消防法31 粉塵危害分級監(jiān)察規(guī)定勞安字(1991)2號四、貫徹法律、法規(guī)的途徑：1 查閱上述有關法律、法規(guī)及其他要求是否有清單。識別、索取及更新有無程序文件。2 查閱、詢問上述有關法律、法規(guī)及其他要求的遵守的符合性、執(zhí)行情況。五、簡要工藝流程圖（以面粉加工為例）機械傷害 粉塵 機械傷害 粉塵 噪聲 機械傷害 機械傷害 粉塵 粉塵 噪聲 粉塵 電傷害 機械傷害進 粉 倉清 理潤 麥研 磨篩

5、理初 清小麥接收配 麥 噪聲 電傷害 機械傷害打包成品六、相關主要危險源：機械傷害：初清、清理、研磨、篩選、進粉倉項目中使用的各種機械設備，易造成機械傷害。粉塵；初清、清理、研磨、篩選、進粉倉項目中易產(chǎn)生面粉粉塵。電傷害：研磨、篩選、進粉倉項目中需使用各種電器設備，易造成電危害。噪聲：清理、研磨、進粉倉項目中使用研磨機等機械設備，產(chǎn)生機械噪聲，另外，面粉廠的空壓機、氣動閥等也是主要的噪聲源。七、危險源辨識與評價方法：1. 詢問、交談2. 現(xiàn)場觀察3. 查閱有關記錄4. 獲取外部信息5. 工作任務分析6. 安全檢查表7. 危險與可操作性研究8事件樹分析9 故障樹分析以上幾種危險源辨識與分析方法都

6、有各自特點，也有各自的局限性，在辨識危險源的過程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運用上述各方法。八、危險源監(jiān)測：應由具有法定資格的監(jiān)測機構(gòu)進行定期監(jiān)測并出具監(jiān)測報告。九、控制措施：1、機械傷害：（1）設置安全防護裝置：用屏護方法使人體與生產(chǎn)中危險部分相隔離，如操作時可能接觸到的機器設備運轉(zhuǎn)部分，加工材料的碎屑可能飛出的地方，機器設備上容易被觸及的導電部分、高溫部分和輻射熱地帶以及廠院和工作場所可能使工人墜落、跌傷的地方等。（2）設置保險裝置：能自動消除生產(chǎn)中由于整個設備或個別部件發(fā)生事故和損壞，以至引起人身事故危險的裝置。（3）設置信號裝置：應用信號警告工人預防危險。（4）設置危險牌示和識

7、別標志：使工人及時受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。2、電氣傷害：（1）安全認證：電氣設備必須具有國家指定機構(gòu)的安全認證標志。（2）備用電源：停電能造成重大危險后果的場所，必須按規(guī)定配備自動切換的雙路供電電源或備用發(fā)電機組、保安電源。（3）防觸電接零、接地保護系統(tǒng)；漏電保護；絕緣；電氣隔離；安全電壓；屏護和安全距離；連鎖保護。（4）電氣防火防爆消除電氣引燃源；裝設能發(fā)出聲、光報警信號或自動切斷電源的漏電保護器；根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級、組和火災爆炸危險場所的類、級、范圍配置相應防爆等級的電氣設備；隔離；連鎖保護裝置；防靜電措施；其他對策。安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。通風。電氣建筑物、電氣滅

8、火、消防電源、消防報警和控制等對策由消防行政部門按消防規(guī)范要求提出。3、粉塵：（1）選用不產(chǎn)生或少產(chǎn)生粉塵的工藝，采用無危害或危害性較小的物料。（2）限制、抑制揚塵和粉塵擴散（3）加強通風（4）操作人員佩戴防塵口罩等個人防護用品。（5）采取防塵教育、定期檢測、加強防塵設施維護檢修、定期體檢和檢查等管理措施。4、噪聲：（1）減少沖擊性工藝和高壓氣體排空的工藝。（2）選用低噪聲設備。（3）采用操作機械化和運行自動化的設備工藝，實現(xiàn)遠距離的監(jiān)視操作。（4）采用隔聲、消聲、吸聲和隔振降噪等技術措施。（5）個人防護：采用個人防護措施和減少接觸噪聲時間。5、綜合：（1）機器設備的維護保養(yǎng)和計劃檢修：遵守技

9、術操作規(guī)程；加油、清洗（此時，更應注意安全）；大修時要嚴格遵守修理進度及有關規(guī)章制度，重視各項安全工作。大修完了以后應進行驗收和試車。（2）工作地點的布置與整潔：符合人機工程學要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經(jīng)過的線路最短，避免重復往返；通道暢通，設備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時清除廢屑、堆放整齊，修復損壞的地面。（3）個人防護用品：按危害類型配備相應的個人防護用品，并有相應嚴格的管理制度，特種勞動防護用品應具有安全鑒定證。十、審核要點：1 文件審核2 第一階段（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5

10、.4，4.63 第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進事故預防保護員工職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批準？查方針制定的原則、職責，何時以何種方式進行評審是否作出規(guī)定？2第一階段審核了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？驗證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風險評價結(jié)果相適應；3第二階段審核了解方針是如何傳達貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲??；進一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評審結(jié)果；4.3.1 危害辯識、風險評價和風險控制的策劃1文件審核

11、：查是否建立了程序：是否描述了危害識別方法，是否強調(diào)了三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運行的常規(guī)活動；異常：設備投入運行前的試機，運行后停機、檢修等非常規(guī)的活動；緊急：火災、爆炸事故； 七個方面：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。是否規(guī)定了評價方法，是否具有可操作性，是否界定了風險級別？如：A類：不可容許風險；B類：重大風險；C類：中度風險；D類：可容許風險；E類：可忽略風險：是否規(guī)定了對什么樣的風險采取什么控制措施？如：A類：制定目標及管理方案；B類：制定并實施運行控制程序；A、B、C類均應通過員工培訓、績效測量和監(jiān)測來控制；是否規(guī)定了何種情況要更新

12、危害信息；是否形成了辨識、評價的輸出信息：危害辨識清單、風險評價重大風險清單；2第一階段審核：在主管部門查相關記錄：危害辨識清單/重大風險清單，驗證識別過程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識、評價資料驗證其合理性。現(xiàn)場巡視，簡單驗證危害辨識是否有遺漏，評價是否合理；3第二階段審核：通過用人單位全部場所的審核，重點驗證危害辨識是否有遺漏？風險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識別適用法規(guī)的職責及要求，是否規(guī)定及時更新？是否規(guī)定如何傳達給相關方？2第一階段審核在主管部門查法律法規(guī)要求清單，驗證是否完整、全

13、面，適用性判斷是否準確？現(xiàn)場巡視驗證適用性法規(guī)是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監(jiān)查有無違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測報告）；3第二階段審核通過對用人單位全部現(xiàn)場的審核，進一步驗證法律法規(guī)的適用性、充分性？進一步驗證法律法規(guī)的傳達、落實情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達？4.3.3 目標1文件審核是否制定了目標的職責、基本原則、方法及評審的時間、形式、方法？，是否制定了文件化的目標，且符合方針、法律法規(guī)、風險、相關方要求、持續(xù)改進；重點：職業(yè)安全健康防護措施；2第一階段審核建立目標是否按規(guī)定進行？相關職能和層次是否分解？現(xiàn)場巡視并結(jié)合方針及危害辨識情況，驗證目標的

14、合理性？3第二階段審核查目標完成情況，監(jiān)測記錄，風險控制績效/安全健康績效查目標的評審結(jié)果，持續(xù)改進的要求？4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案1 文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責、基本原則、方法及評審時間、形式、方法、修訂的要求？ 2第一階段審核查管理方案，驗證方案是否合理（是否針對方針、目標；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責、方法、資源和完成時間？3第二階段審核查方案的完成情況？實施進度和效果通過現(xiàn)場觀察和監(jiān)測記錄予以確認？查方案的評審和修訂情況（注：4.3.3與4.3.4兩個條款可以一起審核）。4.4.1 機構(gòu)和職責1 文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責任

15、者及其領導職責？是否明確了管理者代表及其職責和權限；是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責和權限？ 2第一階段審核了解部門及職責設定的是否合理？3第二階段審核職責的傳達是否到位？履行職責的資源保障（人力、專項技能、財力、時間）；通過對用人單位的全面審核，進一步驗證職責的合理性？4.4.2 培訓、意識和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識別培訓的需求，制定培訓計劃？培訓效果如何檢驗？特別是關鍵崗位的人員培訓資格鑒定（含國家規(guī)定的特殊工種）？ 2第一階段不審3第二階段審核查培訓需求識別是否合理？培訓計劃制定是否合理？查培訓計劃實施的相關記錄，驗證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格

16、證書？現(xiàn)場詢問、觀察其活動驗證培訓效果？培訓計劃的評審、修訂？4.4.3 協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一階段不審 。3第二階段審核結(jié)合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗證是否準確的傳達、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解員工的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其對于標準的符合性？2 第一階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性；3 第二階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效

17、性； 4.4.5 文件和資料控制1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時進行評審？是否界定了作廢文件的標識？2 第一階段不審；3 第二階段審核：查關鍵崗位是否持有有效文件？查文件評審的情況？查作廢文件處置？ 運行控制1文件審核：查建立的運行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒有程序可能偏離方針、目標，均要建立控制程序；已辨識重大危險及不可接受風險，均要建立控制程序；消除或降低風險的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明確了運行標準及控制要求；2第一階段不審； 3第二階段審核查運行控制程序有無遺漏？（結(jié)合4.3.1的現(xiàn)

18、場審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場觀察程序進行的效果？查向供方、承包方將有關程序通報情況？（在主控部門查）4.4.7 應急預案與響應1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預防對策，及一旦發(fā)生的補救手段，是否規(guī)定了對發(fā)生事件進行總結(jié)、分析、評價對策的實際效果？是否明確了針對哪類危害、風險以何種方式進行試驗及試驗的時間？2第一階段不審3第二階段審核通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應急預案？查應急程序的執(zhí)行情況？是否經(jīng)過驗證？如：火災應急預案，是否規(guī)定了報警，負責人指揮滅火、人員疏散等演習結(jié)果？現(xiàn)場查應急設施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？4.5.1 績效測量和監(jiān)測1文件審核：是否建立了程序文件？是否明確了定性和定量測量的內(nèi)容，主動測量和被動測量的內(nèi)容？如：運行程序?qū)嵤┑睦袡z查；目標、管理方案的實現(xiàn)情況檢查；法律法規(guī)符合性檢查；事故、事件、不符合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實施？檢查方法？程序文件是否對監(jiān)測設備提出了控制要求？2第一階段審核查法律法規(guī)符合性監(jiān)測評價是否按程序要求實施？從監(jiān)測報告簡單判斷是否守法；3第二階段審核查運行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄？安全檢查記錄？查目標、管理方案實現(xiàn)情況檢查記錄？查地方政府或上級主管對用