房地產(chǎn)開發(fā)公司現(xiàn)場簽證流程

1、1.流程概述1.1.流程目的及適用范圍流程目的為了加強(qiáng)現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，提高現(xiàn)場簽證的結(jié)算效率。適用范圍公司所有工程的現(xiàn)場簽證管理工作。1.2.定義現(xiàn)場簽證現(xiàn)場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)函。現(xiàn)場簽證的具體內(nèi)容：1）營銷部門提出的配合工作；2）因設(shè)計變更引起的且在竣工圖中無法反映的返工工程或其他工作；3）在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、暗浜、障礙物、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減，材料代換或其他變更事項，以及施工過程中出現(xiàn)的各種技術(shù)措施處理；4）由于甲方管理不善引起的工作量增加，包括圖紙版本錯誤引起的返工、合同界面不清引起的工

2、作量增加、合同范圍未考慮周全引起的合同外零星工程等；5）甲供料、甲分包工程由于進(jìn)度、配合等原因引起的工作量增加；6）為了配合壟斷行業(yè)配套部門而增加的工作量；7）由十/、可抗力引起的索賠、工作量增加等。補(bǔ)充預(yù)算補(bǔ)充預(yù)算是指在施工過程中，因發(fā)生設(shè)計變更、簽證等而造成合同價變更時，針對變化的內(nèi)容形成的造價文件。補(bǔ)充預(yù)算一般由施工單位編制、甲方審核/審定。合同價與所有經(jīng)審定的補(bǔ)充預(yù)算造價之和構(gòu)成原承包合同的結(jié)算價。1.3.流程關(guān)系流程等級母流程子流程關(guān)聯(lián)流程二級流程成本管理流程無工程付款管理流程設(shè)計變更管理流程1.4.責(zé)任部門部門名稱本流程中承擔(dān)的主要職責(zé)主辦部門項目部1 .負(fù)責(zé)對簽證內(nèi)容及簽證量的審

3、核；2 .負(fù)責(zé)跟蹤簽證的審批過程；3 .負(fù)責(zé)監(jiān)督施工單位的執(zhí)行情況并組織對落實情況進(jìn)行確認(rèn)。配合部門區(qū)域公司成本造價/采購部（以下簡稱“成本部”）1 .對簽證內(nèi)容進(jìn)行估算及造價審核，并對簽證發(fā)生的費(fèi)用合理性負(fù)責(zé)；2 .每月向公司通報建安動態(tài)成本。區(qū)域公司成本部采購經(jīng)辦人1.負(fù)責(zé)對合同外及費(fèi)率標(biāo)材料設(shè)備進(jìn)行詢價。決策部門區(qū)域公司總經(jīng)理總裁董事長（重大事項評審小組）1 .區(qū)域公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對3萬兀以下（含3萬兀）的現(xiàn)場簽證進(jìn)行審批；2 .總裁負(fù)責(zé)對3-5萬元之間（含5萬元）的現(xiàn)場簽證進(jìn)行審批；3 .重大事項評審小組負(fù)責(zé)對5萬元以上的現(xiàn)場簽證進(jìn)行評審、決策。1.5.輸入及輸出流程輸入文件流程輸出文件

4、1 .設(shè)計變更審批單2 .工程聯(lián)系單3 .現(xiàn)場簽證單4 .工程（設(shè)計）艾更估算單5 .工程（設(shè)計）艾更落實情況確認(rèn)單6 .現(xiàn)場簽證超估算內(nèi)部審批單7 .簽證費(fèi)用審核表8 .現(xiàn)場簽證臺帳9 .I程材料報價確認(rèn)單流程操作指引3.1.1. 現(xiàn)場簽證辦理的原則1）時間限制原則：項目部應(yīng)對現(xiàn)場簽證實行嚴(yán)格的時間限制，并嚴(yán)禁過后補(bǔ)辦。2）完工確認(rèn)原則：當(dāng)現(xiàn)場簽證完工后，施工單位填報工程（設(shè)計）變更落實情況確認(rèn)單，該單必須由監(jiān)理單位、項目部專業(yè)工程師、項目部經(jīng)理、項目部中心負(fù)責(zé)人共同簽字，否則一律無效。如屬隱蔽工程（包括拆除、返工等項目），必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)，且須將隱蔽前的照片作為工程（設(shè)計）變更落實

5、情況確認(rèn)單的附件。3） 一月一清原則：施工單位必須在每月25日前報送上月所完成簽證的工程（設(shè)計）變更落實情況確認(rèn)單，同時必須在報送時附上補(bǔ)充預(yù)算，成本部應(yīng)在14個工作日內(nèi)與施工單位談判達(dá)成一致后完成審核。若14個工作日內(nèi)無法與施工單位談判達(dá)成一致的，需備注情況說明，經(jīng)成本負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長審核時間直到雙方達(dá)成一致。4）原件結(jié)算原則：現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。5）標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的現(xiàn)場簽證表單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。6）多級審核原則：簽證費(fèi)用審核表至少要經(jīng)過二級以上的審核。7）完整性原則：工程（設(shè)計）變更落實情況確認(rèn)單發(fā)起時必須后附對應(yīng)的工程聯(lián)系單/工程簽證內(nèi)部

6、審核單/設(shè)計變更審批單，如有必要還需要附上圖紙、照片等證據(jù)資料并經(jīng)項目工程師簽字確認(rèn)。3.1.2. 引發(fā)現(xiàn)場簽證的審批流程1）不同部門/事項引發(fā)現(xiàn)場簽證的分別填寫不同表單：其中，區(qū)域設(shè)計部因圖紙要求引起現(xiàn)場簽證的發(fā)起OA線上設(shè)計變更審批單；施工單位引發(fā)現(xiàn)場簽證的則發(fā)起工程聯(lián)系單至項目部，項目部經(jīng)辦人審核無誤后填寫OA線上工程簽證內(nèi)部審批單項目部亦可根據(jù)工程實際情況發(fā)起OA線上工程簽證內(nèi)部審批單；公司其他部門有要求引發(fā)現(xiàn)場簽證申請的，應(yīng)通過工作聯(lián)系單，發(fā)至區(qū)域設(shè)計部（圖紙相關(guān)）或者項目部（非圖紙相關(guān)），由對應(yīng)部門負(fù)責(zé)辦理現(xiàn)場簽證審批手續(xù)。2）引發(fā)現(xiàn)場簽證費(fèi)用的工程應(yīng)遵循先估價后施工的原則，項目部

7、/區(qū)域設(shè)計部應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場核實情況，提出多種實施預(yù)案。3）成本部收到工程簽證內(nèi)部審批單/設(shè)計變更審批單后需估算各實施預(yù)案的費(fèi)用，填寫工程（設(shè)計）變更估算單供領(lǐng)導(dǎo)決策確定出最經(jīng)濟(jì)合理的實施方案。此估算費(fèi)用不作為結(jié)算依據(jù)，僅作為簽證工作是否實施的決策參考。成本部內(nèi)部估算完后同時計入當(dāng)月動態(tài)成本，待簽證實施完工并核定費(fèi)用后更新；估算后未執(zhí)行的需由主辦部門3個工作日內(nèi)以工作聯(lián)系單通知成本部，便于成本管理中心（造價部）及時調(diào)整動態(tài)成本。4）根據(jù)相應(yīng)的審批權(quán)限，報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批；決策權(quán)限：估算價格W3萬的，由區(qū)域總經(jīng)理審批；估算價格在3-5萬（含5萬元）的非功能性遺漏，由總裁審批；估算價格在3-5萬（含5萬元）

8、的功能性遺漏，由區(qū)域總經(jīng)理審批；估算價格5萬的，報重大事項評審會審批。相關(guān)決策確認(rèn)可行后，由項目部向相應(yīng)的施工單位回復(fù)工程聯(lián)系單，施工單位按回復(fù)的工程聯(lián)系單具體實施；工程聯(lián)系單審批時須附OA線上審批完成的工程簽證內(nèi)部審批單，項目公司負(fù)責(zé)人審批后經(jīng)辦人將工程簽證內(nèi)部審批單提交至資料員處存檔并建立臺賬，工程簽證內(nèi)部審批單不得下發(fā)施工單位。5）如設(shè)計變更/現(xiàn)場簽證內(nèi)容涉及合同外材設(shè)增加或合同內(nèi)材設(shè)型號變更需要核價的，則執(zhí)行以下流程：a）由施工單位上報工程材料報價確認(rèn)單（紙質(zhì)）、準(zhǔn)確填寫“材料名稱”、“品牌”、“規(guī)格”、“單位”、“數(shù)量”和“報價”等內(nèi)容，經(jīng)項目部審核無誤后提交OA表單至區(qū)域公司成本部

9、確認(rèn)是否需要進(jìn)行核價及核價范圍；需要核價的由區(qū)域公司成本部下發(fā)至區(qū)域成本部采購經(jīng)辦人進(jìn)行核價。（圖紙等相關(guān)資料應(yīng)由項目部提供并作為附件一并上傳至OA表單中，以便采購人員進(jìn)行核價）。b）區(qū)域成本部采購經(jīng)辦人須在15個工作日內(nèi)完成材料設(shè)備的核價，經(jīng)區(qū)域公司成本部各負(fù)責(zé)人審核后，報集團(tuán)成本管理中心分管領(lǐng)導(dǎo)審批。金額大于1萬元時，區(qū)域成本部后增加集團(tuán)成本管理中心采購部審核流程。核價周期為自成本部采購經(jīng)辦人收到工程材料報價確認(rèn)單起，至成本分管領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)束為止。c）涉及到效果類材料認(rèn)價時，區(qū)域成本部核價金額經(jīng)區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人審核后應(yīng)先提交至區(qū)域設(shè)計部負(fù)責(zé)人審核，審核無誤后方可按照相應(yīng)權(quán)限執(zhí)行后續(xù)流程。d）

10、OA表單審批完成后，區(qū)域公司負(fù)責(zé)人在工程材料報價確認(rèn)單（紙質(zhì)）中與施工單位共同確認(rèn)核價金額。e）核價過程中施工單位提出異議的，可將核價周期適當(dāng)延長，最長不得超過30日。如30日后仍無法解決的，須由區(qū)域公司負(fù)責(zé)人在紙質(zhì)版工程報價確認(rèn)單中填寫延長核價時間的情況說明并簽字，再次延長時間不得超過30日。審批完成后，區(qū)域成本部、集團(tuán)成本管理中心采購部、項目部、施工單位各保存原件一份。3.1.3. 現(xiàn)場簽證的實施1）如簽證工作內(nèi)容涉及到返工，施工單位應(yīng)在收到區(qū)域公司工程聯(lián)系單/設(shè)計變更審批單后立即停止原工作，并應(yīng)最遲于次日與項目部經(jīng)辦工程師、成本專業(yè)工程師一起核定返工工程量（須拍照留證）；如施工單位未能立

11、即停工而繼續(xù)施工的工作，不得計算返工費(fèi)用；如施工單位未能組織及時核實返工工程量，而在事后將原有工作當(dāng)作全部完成而索賠返工費(fèi)用的，不得給予認(rèn)可。3.1.4. 根據(jù)區(qū)域公司工程聯(lián)系單/設(shè)計變更審批單指令無法計算出工作量的工作，應(yīng)最遲于指令完成實施的次日，由項目部經(jīng)辦工程師組織，與施工單位一起到現(xiàn)場核定工作量并拍照留證。3.1.5. 工程（設(shè)計）變更落實情況確認(rèn)單審批程序1）施工單位應(yīng)在簽證內(nèi)容工作完成并核對工作量后的7個工作日內(nèi)向監(jiān)理提交簽證資料一式三份（工程（設(shè)計）變更落實情況確認(rèn)單及其附件，包括工程聯(lián)系單/設(shè)計變更審批單、工程量確認(rèn)單、圖紙、照片等證據(jù)資料及補(bǔ)充預(yù)算）。逾期提交，而又無法說明簽

12、證事實及完成情況的，監(jiān)理和項目部有權(quán)拒收。2）監(jiān)理單位現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師和項目部經(jīng)辦工程師必須根據(jù)合同文件、工程圖紙、工程量確認(rèn)單、現(xiàn)場照片及其它相關(guān)資料在2個工作日內(nèi)完成審核意見，報項目部經(jīng)理、項目部負(fù)責(zé)人審核，項目部在3個工作日內(nèi)流轉(zhuǎn)至成本專業(yè)工程師。3）成本專業(yè)工程師收到工程（設(shè)計）變更落實情況確認(rèn)單后，應(yīng)按承包合同分別在變更簽證臺賬中登記，并在14個工作日內(nèi)與施工單位談判達(dá)成一致后完成審核，報區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人審核、中心負(fù)責(zé)人審批。如若核定后超出估算價，成本造價部應(yīng)填寫現(xiàn)場簽證超估算內(nèi)部審批單，按權(quán)限報批后方可確認(rèn)（具體審批權(quán)限見3.1.7）。經(jīng)甲乙雙方核定后的簽證費(fèi)用應(yīng)由成本專業(yè)工程師

13、填寫簽證費(fèi)用審核表，經(jīng)區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人審核、中心負(fù)責(zé)人簽批后，與施工單位簽字確認(rèn)。4）相應(yīng)權(quán)限審批人審批時限具體見3.1.7。5）工程（設(shè)計）變更落實情況確認(rèn)單經(jīng)審批后，留一份原件作為結(jié)算依據(jù)和備查，一份由項目部存檔備查，一份返還給施工單位。6）任何簽證必須在時限內(nèi)完成意見簽署并答復(fù)施工單位，項目部人員不得以施工單位不聽指揮為由，人為積壓簽證，防止因時間拖延導(dǎo)致簽證內(nèi)容的真實性無法得到證實。7）隱蔽工程簽證必須在隱蔽前完成驗收手續(xù)和工作量確認(rèn)。此項工作由項目部經(jīng)辦工程師負(fù)責(zé)。3.1.6.審核意見要求1）一般情況下監(jiān)理及項目部經(jīng)辦工程師審核意見不得簡化為“同意”、“屬實”、“工程量屬實”、“情況

14、屬實”等詞語或無任何審核意見而只作簽名。2）項目部/監(jiān)理應(yīng)對現(xiàn)場簽證事實的真實性做出說明。3）一般情況下，項目部經(jīng)辦工程師不必核定相關(guān)單價和總價，只需說明現(xiàn)場簽證事實的真實性，對圖紙無法計算的工程量進(jìn)行現(xiàn)場核實及確認(rèn)（能通過圖紙準(zhǔn)確計算的工程量不需經(jīng)辦工程師核定）。在簽證事實完成后無法再進(jìn)行現(xiàn)場證實的項目，對施工單位提出的工程量必須進(jìn)行詳細(xì)審核并出具意見，或要求施工單位提供完成內(nèi)容的圖紙示意加以證實，并且附有施工前的照片，以上資料需經(jīng)項目部工程師簽字確認(rèn)后有效。4）項目部經(jīng)理及中心負(fù)責(zé)人在經(jīng)辦工程師的審核意見基礎(chǔ)上，提出審核意見。5）成本專業(yè)工程師需判斷簽證內(nèi)容是否屬于施工單位合同責(zé)任，復(fù)核能

15、通過圖紙準(zhǔn)確計算的工程量，并提出價格建議。6）成本造價部經(jīng)理及中心負(fù)責(zé)人需要對簽證內(nèi)容是否屬于施工單位合同責(zé)任、工程數(shù)量及價格提出審批意見。7）任何簽證均應(yīng)避免以點(diǎn)工或臺班計算。如確需以點(diǎn)工或臺班計算，則審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數(shù)和機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否則該簽證無效。8）對于因任何原因而返工的項目，必須詳細(xì)說明返工程度及材料損耗數(shù)量，注明返工原因，對于施工單位提出的材料“全部損耗”必須特殊說明（如損耗的材料是否可以在今后重復(fù)使用等）。對于可繼續(xù)利用或可變賣的材料，簽證意見需要說明具體的處理方式。9）簽證中涉及施工單位之間相互索賠的，項目部應(yīng)將已審核的簽證及時發(fā)至被索賠的施工

16、單位。3.1.7. 簽證審批權(quán)限規(guī)定1）單張估價/審定金額超估算價w1萬元的工程簽證內(nèi)部審批單/現(xiàn)場簽證超估算內(nèi)部審批單，由成本專業(yè)工程師預(yù)估/確認(rèn)費(fèi)用，經(jīng)區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人、中心負(fù)責(zé)人審核后，報區(qū)域總經(jīng)理審批簽發(fā)；2） 1萬元單張估價/審定金額超估算價w3萬元的工程簽證內(nèi)部審批單/現(xiàn)場簽證超估算內(nèi)部審批單，由成本專業(yè)工程師預(yù)估/確認(rèn)費(fèi)用，經(jīng)區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人、中心負(fù)責(zé)人審核后，報總裁審批簽發(fā)；3）單張估價/審定金額超估算價3萬元的工程簽證內(nèi)部審批單/現(xiàn)場簽證超估算內(nèi)部審批單，由成本專業(yè)工程師預(yù)估/確認(rèn)費(fèi)用，經(jīng)區(qū)域成本部負(fù)責(zé)人、中心負(fù)責(zé)人審核后，報重大事項評審會審批簽發(fā)。3.1.8. 審批時限規(guī)定

17、1）工程簽證內(nèi)部審批單審批時限要求：a）主辦工程師（經(jīng)辦人）、項目部經(jīng)理、中心負(fù)責(zé)人：共2個工作日；b）區(qū)域設(shè)計部：一般情況2日內(nèi)解決，須外部協(xié)調(diào)的情況于7日內(nèi)解決（需要調(diào)研、考察、論證情況除外）；c）成本管理中心負(fù)責(zé)人、成本分管領(lǐng)導(dǎo)：共3-5個工作日；d）總裁或其授權(quán)人（W5萬）：1.5個工作日；e）重大事項評審會（5萬）：7個工作日。3.1.9. 編號原則1）表單編號格式：水暖-SN電氣-DQ土建-TJ規(guī)劃-GH裝飾-ZS景觀-JG2）所有表單由發(fā)起部門發(fā)起人編號后方可進(jìn)行流轉(zhuǎn)審批，發(fā)起人對本人發(fā)起的表單進(jìn)行管理，建立編號管理臺賬。發(fā)起部門需指定專人建立部門表單管理臺賬，由各發(fā)起人（專業(yè)工程師）于每月提交備份后匯總整理。3）所有編號必須連續(xù)，不能有中斷，不能有重復(fù)編號。其中簽證費(fèi)用審核表由“成本內(nèi)部編號”由成本造價部負(fù)責(zé)自行編號。4）如表單在過程審批中作廢時，發(fā)起人須及時通知編號管理人員更新臺帳，原編號仍有效，但需備注清楚此單已作廢。5）由設(shè)計變更審批單、工程簽證內(nèi)部審批單、工程聯(lián)系單引發(fā)的工程（設(shè)計）變更估算單、工程（設(shè)計）變更落實情況確認(rèn)單、現(xiàn)場簽證超估算內(nèi)部審批單、簽證費(fèi)用審核表編號應(yīng)與發(fā)起單號相對應(yīng)。3.1.10.現(xiàn)場簽證臺賬統(tǒng)計1）區(qū)域成本部應(yīng)每月統(tǒng)計當(dāng)月簽證，放在成本管理月報中上報公司月度會議。屬于管理原因或設(shè)計錯誤引起的簽證，責(zé)任部門必須說