投資控制管理辦法

1、投資控制管理辦法1 .總則1.1. 目的和依據(jù)1.2. 適用服范圍2 .管理目標(biāo)3 .投資控制管理主要工作內(nèi)容3.1. 設(shè)計(jì)階段投資控制管理(1)方案設(shè)計(jì)階段(2)初步設(shè)計(jì)階段(3)施工圖設(shè)計(jì)階段3.2. 招標(biāo)階段投資控制管理(1)采購(gòu)策劃階段(2)招標(biāo)文件階段(3)工程量清單編制階段(4)工程量清單審核階段3.3. 施工階段投資控制管理(1)加強(qiáng)施工圖預(yù)算審查(2)嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案(3)嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)簽證管理(4)嚴(yán)格工程變更管理(5)定期工程驗(yàn)工月報(bào)(6)嚴(yán)格中間支付審核(7)建立支付臺(tái)賬3。4.竣工結(jié)算投資控制管理3。5。工程索賠投資控制管理(1)嚴(yán)格合同管理減少索賠機(jī)會(huì)1/

2、10(2)嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)管理減少索賠機(jī)會(huì)(3)嚴(yán)格收發(fā)文管理減少索賠機(jī)會(huì)(4)嚴(yán)格審查索賠事宜減少索賠損失(5)尋求和收集反索賠契機(jī)與證據(jù)4 .附則4.1 本辦法配套使用文件4。2本辦法解釋權(quán)4.3 本辦法生效日期5 .附圖2/101 .總則1.1. 目的和依據(jù)為了加強(qiáng)xxxxxxxxxxxxxxx項(xiàng)目投資控制，規(guī)范投資控制管理工作的行為活動(dòng)，使工程總投資額在項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)階段都處于受控狀態(tài)，最終實(shí)現(xiàn)投資控制管理目標(biāo)，依據(jù)公司有關(guān)文件精神和本工程項(xiàng)目管理規(guī)劃制訂本辦法.1.2. 適用范圍本辦法適用于xxxxxxxxxxxxxxxx公司新建超高速包裝機(jī)組重大專項(xiàng)技改項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制管理。2 .管理

3、目標(biāo)工程竣工實(shí)際投資額不超過(guò)批復(fù)概算額。3 .投資控制管理主要工作內(nèi)容3。1設(shè)計(jì)階段投資控制管理設(shè)計(jì)階段是建筑實(shí)體和功能價(jià)值的構(gòu)思、決策與描繪階段，是確定項(xiàng)目耗用實(shí)體資源的主要階段，對(duì)投資的影響程度占項(xiàng)目總投資的8090%由此可見(jiàn)，設(shè)計(jì)階段是影響投資的關(guān)鍵階段。因此，工程項(xiàng)目投資控制要以設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)，通過(guò)限額設(shè)計(jì)，多方案對(duì)比優(yōu)化等手段進(jìn)行控制，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的上階段依據(jù)性文件進(jìn)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)概算不超過(guò)投資估算、施工圖預(yù)算不超過(guò)設(shè)計(jì)概算。具體從以下三個(gè)階段進(jìn)行控制：(1)方案設(shè)計(jì)階段：方案設(shè)計(jì)階段應(yīng)采用多方案經(jīng)濟(jì)性比較，以使用者的功能需求為主要出發(fā)點(diǎn)，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象進(jìn)行科學(xué)的價(jià)值功

4、能分析，在此基礎(chǔ)上，對(duì)方案實(shí)行科學(xué)決策.選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理、操作上可靠的建設(shè)方案，使建筑功能與建筑造價(jià)形成有機(jī)的統(tǒng)一。做到在滿足使用功能的前提下，盡量降低投資，并結(jié)合市場(chǎng)實(shí)際形成科學(xué)、合理、正確的投資估算，作為下階段限額設(shè)計(jì)的依據(jù)。(2)初步設(shè)計(jì)階段：設(shè)計(jì)單位按照限額設(shè)計(jì)的思想，在方案階段確定的投資估算作為初步設(shè)計(jì)投資控制的基礎(chǔ)開(kāi)展深化設(shè)計(jì)，并組織編制準(zhǔn)確、完整的初步設(shè)計(jì)概算。初步設(shè)計(jì)概算應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織相關(guān)專家對(duì)概算進(jìn)行評(píng)審，并由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立的審核意見(jiàn)，再報(bào)公司審批，經(jīng)公司批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算作為投資控制目標(biāo)的上限.3/10(3)施工圖設(shè)計(jì)階段：嚴(yán)格要求設(shè)計(jì)單位在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概

5、算范圍內(nèi)進(jìn)行施工圖的限額設(shè)計(jì).施工圖設(shè)計(jì)完成后應(yīng)及時(shí)組織造價(jià)咨詢編制施工圖預(yù)算，并報(bào)有預(yù)算審計(jì)資格的審計(jì)單位對(duì)施工圖預(yù)算進(jìn)行審核，并與設(shè)計(jì)概算進(jìn)行兩算對(duì)比，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能突破控制目標(biāo)的單位工程或分部工程，并提出相應(yīng)的修正或調(diào)整建議，確保施工圖預(yù)算額不突破概算投資額。3。2招標(biāo)階段投資控制管理建設(shè)工程招投標(biāo)，是國(guó)家賦予招標(biāo)人在法律允許框架內(nèi)通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，擇優(yōu)選取合理低價(jià)的潛在中標(biāo)人的權(quán)利.因此，作為招標(biāo)人應(yīng)充分利用這一法定權(quán)利作為建設(shè)工程投資控制的有效手段，嚴(yán)格按國(guó)家和地方關(guān)于招投標(biāo)程序的規(guī)定實(shí)施招標(biāo)工作。在發(fā)布招標(biāo)信息，發(fā)售招標(biāo)文件、資格審查以及評(píng)標(biāo)過(guò)程中盡量控制和避免串通投標(biāo)，哄抬投標(biāo)報(bào)價(jià)

6、的現(xiàn)象發(fā)生。確保中標(biāo)合同額控制在經(jīng)審計(jì)的招標(biāo)控制價(jià)范圍內(nèi)。具體從以下四個(gè)階段進(jìn)行控制：(1)采購(gòu)策劃階段：以有效控制工程造價(jià)為基礎(chǔ)開(kāi)展采購(gòu)策劃工作。采購(gòu)策劃應(yīng)包括承發(fā)包模式及總分包界定、合同結(jié)構(gòu)分解、合同形式確定、計(jì)價(jià)模式選擇、設(shè)備、材料采購(gòu)供應(yīng)方法等內(nèi)容。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，公司及上級(jí)的相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)的分析與研究，尋求有利于本項(xiàng)目投資控制最佳的承發(fā)包模式及最佳的合同結(jié)構(gòu)體系。(2)招標(biāo)文件編制階段：招標(biāo)文件既是投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的依據(jù)，也是招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂建設(shè)工程施工合同的依據(jù)，招標(biāo)文件中提出的各項(xiàng)要求，對(duì)整個(gè)招標(biāo)工作及承發(fā)包雙方都有約束力.因此，招標(biāo)文件的編制應(yīng)體現(xiàn)合

7、法、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則，并盡可能做到內(nèi)容明確、清晰、周到、全面，行文嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，用詞準(zhǔn)確無(wú)誤，不得有易產(chǎn)生歧義的隱含風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)投標(biāo)人資格和主要技術(shù)、管理人員資格條件的設(shè)置，應(yīng)最大限度地滿足擬招標(biāo)項(xiàng)目工程特點(diǎn)和擇選取最佳潛在中標(biāo)人之可能。招標(biāo)文件中合同專用條款的約定，凡涉及質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)等與投資有關(guān)的事項(xiàng)，應(yīng)盡可能做到全面、具體、詳細(xì)，責(zé)任和義務(wù)清晰明了，明示和隱含的意思表小應(yīng)對(duì)應(yīng)一致，不得相互矛盾。(3)工程量清單編制：工程量清單是投標(biāo)報(bào)價(jià)的重要依據(jù)，也是工程價(jià)款結(jié)算的重要基礎(chǔ).因此，工程量清單的編制必須符合工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的4/10規(guī)定，并應(yīng)對(duì)用于招標(biāo)文件組成部分的工程量清單進(jìn)行嚴(yán)格、認(rèn)

8、真、仔細(xì)的審查，確保工程量計(jì)算精確、詳細(xì)，不漏項(xiàng)，工作內(nèi)容和項(xiàng)目特征描述精準(zhǔn)、詳細(xì)(符合設(shè)計(jì)和規(guī)范要求)，不得模棱兩可，似是而非。(4)回標(biāo)分析階段：回標(biāo)分析主要是對(duì)投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行完整性檢查，是否有漏項(xiàng)、缺項(xiàng)；對(duì)各個(gè)投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)從總報(bào)價(jià)到主要子目、綜合單價(jià)進(jìn)行比較，檢查各投標(biāo)人之間是否有過(guò)高或過(guò)低報(bào)價(jià)的異?，F(xiàn)象；特別應(yīng)認(rèn)真檢查經(jīng)初步評(píng)審排名前三位的工程量清單中的分部分項(xiàng)工程組價(jià)是否有過(guò)高或過(guò)低的不平衡報(bào)價(jià)，同時(shí)對(duì)回標(biāo)分析的準(zhǔn)確性和合理性進(jìn)行檢查.3.3 施工階段投資控制管理施工階段是建筑實(shí)體形成的階段，是建設(shè)資源實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值的階段，對(duì)投資的影響程度占總投資的10-20%,因此，

9、施工階段是投資控制的重要階段，必須從以下幾方面進(jìn)行控制：(1)加強(qiáng)施工圖預(yù)算審查：施工圖預(yù)算是施工階段投資控制的重要基礎(chǔ)文件也是施工過(guò)程中造價(jià)控制的指導(dǎo)性文件。投資監(jiān)理應(yīng)根據(jù)投標(biāo)文件、施工圖紙、合同條款和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范審核施工單位的施工圖預(yù)算。查其工程量清單的編制是否符合工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的規(guī)定；工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確；定額套用是否恰當(dāng)，項(xiàng)目組價(jià)是否合理；投標(biāo)報(bào)價(jià)中暫定的材料、設(shè)備的預(yù)算價(jià)格是否符合規(guī)定的功能、規(guī)格和品牌要求.對(duì)暫定金額、指定金額要量化、細(xì)化，力求施工圖預(yù)算準(zhǔn)確、合理。(2)嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案：施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案是指導(dǎo)施工的操作性文件，其中的施工部署、施

10、工方法、工藝流程、技術(shù)措施等內(nèi)容都與工程造價(jià)密切相關(guān)。因此發(fā)包人或其委托人應(yīng)認(rèn)真、細(xì)致地對(duì)其進(jìn)行檢查和分析，尤其要檢查和分析施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案中的技術(shù)措施方案是否合理、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、安全、可靠，是否存在隱含的索賠契機(jī)。(3)嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)簽證管理：現(xiàn)場(chǎng)簽證是增加工程造價(jià)的一個(gè)重要因素。因此，技改辦下屬各專業(yè)組應(yīng)注意收集工程施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)資料，了解施工過(guò)程情況，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)簽證的依據(jù)性和及時(shí)性。對(duì)于施工過(guò)程中不可避免的簽證，應(yīng)嚴(yán)格按簽證管理實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序和要求辦理簽證手續(xù)，保證簽證的客觀性、經(jīng)濟(jì)性、合理性。平時(shí)工程監(jiān)理、各專業(yè)組要加強(qiáng)預(yù)見(jiàn)性和主動(dòng)控制手段，盡量減少簽證5/10發(fā)生(4)嚴(yán)格控制工

11、程變更：工程變更仍然是影響建設(shè)投資的重要因素，因此在全過(guò)程投資控制中，不容忽視。工程變更包括設(shè)計(jì)變更和變更設(shè)計(jì)兩種形式，其中設(shè)計(jì)變更是指設(shè)計(jì)單位因自身原因或法律法規(guī)變化引起的變更；變更設(shè)計(jì)又分兩種情況：一是業(yè)主因使用功能、觀感效果和經(jīng)濟(jì)方面等原因需要進(jìn)行變更設(shè)計(jì),二是施工單位因施工方案、施工技術(shù)、施工成本等原因提出的變更設(shè)計(jì)請(qǐng)求。作為投資控制，應(yīng)始終將工程費(fèi)用的發(fā)生保持在受控狀態(tài)，就必須對(duì)各種形式的變更進(jìn)行必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性、合理性審查，并嚴(yán)格按技改辦制定的工程變更管理辦法規(guī)定的程序和要求辦理完畢變更手續(xù)后方可實(shí)施變更項(xiàng)目的施工。(5)嚴(yán)格審查工程驗(yàn)工月報(bào)驗(yàn)工月報(bào)是當(dāng)月施工發(fā)生的實(shí)際工程內(nèi)

12、容和工程計(jì)量的報(bào)表。為了保證報(bào)表的準(zhǔn)確性，確保進(jìn)度支付不超支，工程監(jiān)理、投控審計(jì)、技改辦各專業(yè)管理組必須對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核工程計(jì)量，并與施工圖預(yù)算進(jìn)行組價(jià)對(duì)比，對(duì)多報(bào)的工程量和不符合要求的組價(jià)進(jìn)行修正，同時(shí)按規(guī)定的時(shí)間和審批流程進(jìn)行逐級(jí)審批上報(bào)有條件時(shí)，可借助專業(yè)信息化軟件系統(tǒng)設(shè)定的流程做到環(huán)環(huán)相扣，確保數(shù)據(jù)及時(shí)有效地從施工單位、監(jiān)理單位、投控審計(jì)單位傳至技改辦專業(yè)管理組和技改領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批，最終成果由軟件自動(dòng)統(tǒng)計(jì)并生成統(tǒng)一的報(bào)表。(6)嚴(yán)格中間支付審核中間支付是指在施工過(guò)程中，業(yè)主按合同約定的支付時(shí)間或支付條件向承包人支付階段性已完工程價(jià)款的行為。為了確保不超額支付，必須嚴(yán)格按照合同約定，以

13、施工圖預(yù)算為基礎(chǔ)，以驗(yàn)工月報(bào)為依據(jù)審批應(yīng)付款項(xiàng)，并完成規(guī)定的審批流程后方可付款。(7)建立支付臺(tái)賬技改辦綜合組應(yīng)按建設(shè)項(xiàng)目、工程合同編碼、費(fèi)用類別等分別建立工程款的支付臺(tái)賬，并定期與財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題因立即向技改領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，并提出處理意見(jiàn)。3.4 竣工結(jié)算投資控制管理竣工結(jié)算是有效控制工程造價(jià)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，要求投控審計(jì)單位按照施工合同的約定，依據(jù)竣工圖紙、現(xiàn)場(chǎng)簽證和工程變更，對(duì)施工單位的竣工結(jié)算報(bào)表6/10進(jìn)行嚴(yán)格、認(rèn)真、細(xì)致的審核。主要審查其工程量計(jì)算的準(zhǔn)確性、定額套用的正確性、分部分項(xiàng)工程組價(jià)的符合性、材料、設(shè)備價(jià)差調(diào)整的正確性、措施費(fèi)和規(guī)費(fèi)計(jì)算的符合性與正確性。對(duì)不符合要求的

14、，和承包人一道進(jìn)行修正，達(dá)成共識(shí)后予以簽認(rèn)，并報(bào)技改辦審批，以此作為最終送審的依據(jù)。審計(jì)協(xié)調(diào)：在工程竣工結(jié)算審核、審計(jì)過(guò)程中，技改辦各專業(yè)管理組應(yīng)積極參與和主動(dòng)配合本組所轄工程內(nèi)容的審核工作，綜合部負(fù)責(zé)審核、審計(jì)的總協(xié)調(diào)工作。3。5工程索賠控制管理工程索賠是指承包人因非自身原因造成的經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤而向建設(shè)單位提出的損失賠償或工程延期請(qǐng)求的行為。這一請(qǐng)求一旦成立，就意味著會(huì)給業(yè)主帶來(lái)直接和間接的投資增加，因此，必須從以下幾方面進(jìn)行嚴(yán)格控制：(1)嚴(yán)格合同管理減少索賠機(jī)會(huì)：合同管理是投資控制的有效手段，首先，在訂立合同時(shí)，可以考慮增加索賠的前置條件，只有當(dāng)這些條件具備時(shí)，承包人方可提起索賠；其

15、次是在履行合同過(guò)程中，盡量避免違約，不給承包人以可乘之機(jī);第三，在處理索賠事件時(shí)，嚴(yán)格按照索賠處理程序進(jìn)行，對(duì)超過(guò)時(shí)限的索賠應(yīng)當(dāng)予以拒絕。(2)嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)管理減少索賠機(jī)會(huì)：技改辦各專業(yè)管理組應(yīng)努力提高專業(yè)技能，充分發(fā)揮專業(yè)管理職能，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理工作，下達(dá)指令應(yīng)做到及時(shí)正確，盡量避免沖動(dòng)性和盲動(dòng)性，從而避免索賠機(jī)會(huì)的產(chǎn)生。(3)嚴(yán)格收發(fā)文管理減少索賠機(jī)會(huì)工程往來(lái)函件是進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理、工程索賠和竣工結(jié)算的重要依據(jù)，因此必須從以下幾方面進(jìn)行嚴(yán)格管理，以減少索賠機(jī)會(huì)：1)按規(guī)定建立收發(fā)文臺(tái)賬，臺(tái)賬應(yīng)包括：文件名稱、關(guān)鍵詞、送達(dá)人(簽字)、送達(dá)方式、接件人(簽字)、收發(fā)文時(shí)間、是否需要回復(fù)及回復(fù)的時(shí)限等主要

16、內(nèi)容。若有回復(fù)要求的，收件人應(yīng)及時(shí)將收文報(bào)相關(guān)負(fù)責(zé)人，并提醒當(dāng)事人注意回復(fù)時(shí)間.2)技改辦、專業(yè)組、工程監(jiān)理、投控審計(jì)等工作聯(lián)系單、指令性文件，凡是涉及到工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全的，應(yīng)嚴(yán)格審批制度，同時(shí)做到內(nèi)容描述準(zhǔn)確、清楚，意思表示明確、清晰，不得有誤導(dǎo)、歧義和隱含不利風(fēng)險(xiǎn)的字句，并做到發(fā)7/10放及時(shí)；3)對(duì)于收文，經(jīng)辦人必須認(rèn)真查看文件內(nèi)容，凡涉及工程質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)等內(nèi)容和自己拿捏不準(zhǔn)的文件，應(yīng)經(jīng)技改辦相關(guān)專業(yè)組審查后，方可按審查意見(jiàn)接收或拒收。對(duì)于明示需要回復(fù)或隱含應(yīng)當(dāng)回復(fù)的收文，其回復(fù)時(shí)限不得超過(guò)以下規(guī)定：A、對(duì)于已經(jīng)明示要求回復(fù)時(shí)間的，至少不得遲于要求回復(fù)截止日送達(dá)回復(fù)；R對(duì)于隱含應(yīng)

17、當(dāng)回復(fù)的收文，應(yīng)在建設(shè)工程施工合同通用條款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)送達(dá)回復(fù)；(4)嚴(yán)格審查索賠事宜減少索賠損失：索賠事件發(fā)生后，工程監(jiān)理收到索賠意向書(shū)時(shí)，應(yīng)按建設(shè)工程施工合同關(guān)于工程索賠的規(guī)定進(jìn)行審查，并應(yīng)作出是否駁回請(qǐng)求或要求補(bǔ)充證據(jù)的決定。對(duì)符合索賠條件的索賠，要進(jìn)一步審查索賠內(nèi)容的實(shí)際性、計(jì)算損失的正確性與合理性；對(duì)不切實(shí)際和損失計(jì)算不正確、不合理的部分應(yīng)予以剔除，并將審查結(jié)果及時(shí)向技改領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，在取得書(shū)面同意后予以簽認(rèn)。(5)尋求和收集反索賠契機(jī)會(huì)與證據(jù)：在工程施工過(guò)程中，各專業(yè)管理組、工程監(jiān)理單位應(yīng)公平、公正地尋求和收集因承包人原因給業(yè)主造成的投資增加和工程延期的直接經(jīng)濟(jì)損失的相關(guān)機(jī)會(huì)和證據(jù)，為業(yè)主向承包商提起反索賠提供支持，并按索賠程序向承包商提起反索賠.4附則4。1本辦法與簽證管理實(shí)施細(xì)則、工程變更管理辦法等文件配套使用。4.2 本辦法由xxxxxxxxxxxxxxxxx公司負(fù)責(zé)解釋。4.3 本辦法從批準(zhǔn)并下發(fā)之日起執(zhí)行。5附圖5。1投資控制流程圖5.2 工程款支付審批單8/10施工階段