美國專利制度簡介以及美國專利申請的步驟和注意事項(xiàng)(講義

1、5/2/20221美國專利制度簡介以及美國專利制度簡介以及美國專利申請的步驟和注意事項(xiàng)美國專利申請的步驟和注意事項(xiàng)吳士明 博士美國專利局授權(quán)專利代理人5/2/20222講座的要點(diǎn)講座的要點(diǎn)n美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n美國專利申請的實(shí)施細(xì)則u美國專利的種類和申請過程u美國專利申請書的格式和寫法uPCT進(jìn)入美國階段的步驟和注意事項(xiàng)n怎樣查詢美國和國際專利數(shù)據(jù)庫n怎樣查詢專利申請的現(xiàn)狀和與專利審查員聯(lián)系5/2/20223美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n美國專利法：35 United States Code (USC)n35 USC 101：可獲專利的定義u任何人發(fā)明或發(fā)現(xiàn)任何新的和有用的

2、工序、機(jī)器、產(chǎn)品、或物質(zhì)的組分，或?qū)λ鼈兊娜魏涡碌暮陀杏玫母倪M(jìn)，都可以因此而獲得專利，只要其符合授權(quán)的條件和要求。n按照美國專利法，只有發(fā)明人才能獲得專利。因此，在申請美國專利時需要宣誓或提交聲明，表示自己是本專利的發(fā)明人，同時表示自己對申請文件負(fù)責(zé)。 5/2/20224美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 102: 授予專利的條件-新穎性(a) 在作出發(fā)明之前沒有在本國被別人知悉和使用，此發(fā)明沒有在全球范圍內(nèi)的印刷出版物上被描述過或被過授予專利；(b) 由發(fā)明者自己，在本國使用和銷售此專利，在全球范圍內(nèi)的印刷出版物上描述或被授予專利，不超過一年；(d) 該發(fā)明在別國申請

3、專利不超過12個月；(e) 申請人在本國申請?jiān)摪l(fā)明的專利早于別人，其中在別國的申請按照國際協(xié)議可以算做在本國的申請，但申請的公開出版物必須是英語才能計(jì)算有效日期。5/2/20225美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 103：授予專利的條件不顯而易見性(a)雖然本發(fā)明不與其他人的發(fā)明完全相同（根據(jù)102條的定義），但如果兩者之間的差別是這樣：從總體上來說，本專利權(quán)的主題對于該主題有關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域的一般技術(shù)人員來說是顯而易見的，則本發(fā)明不能被授予專利。n在審查時，如果兩個或以上以前的發(fā)明相結(jié)合可以導(dǎo)致本發(fā)明，則本發(fā)明會被認(rèn)為是顯而易見的（不具有創(chuàng)造性）5/2/20226美國專

4、利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 112:申請書的內(nèi)容u申請書應(yīng)包含發(fā)明的書面描述，包括以完整，清晰，準(zhǔn)確的語言闡述怎樣制作和使用該發(fā)明，還應(yīng)包括發(fā)明者認(rèn)為的最佳的使用例u申請書還應(yīng)包括一個或數(shù)個權(quán)利要求，這些權(quán)利要求應(yīng)明確無誤地指出發(fā)明所涉及的目標(biāo)事物5/2/20227美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 119: 國際優(yōu)先權(quán)日u如果一個美國的專利申請是在一個世界貿(mào)易組織（WTO）國家的同樣專利申請的12個月之內(nèi)，則這個WTO成員國家的專利申請日可以享受和美國專利申請日的同等待遇n35 USC 120: 國內(nèi)優(yōu)先權(quán)日u如果一個后繼申請是在它的原專利申

5、請被放棄，或?qū)彶楸唤K止之前提出的，則這個后繼的專利申請日可以依照它的原專利的發(fā)明日5/2/20228美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 121: u一個專利申請應(yīng)只包含一項(xiàng)發(fā)明，如果申請中有兩項(xiàng)以上的發(fā)明，專利局有權(quán)要求申請人分別申請n35 USC 154: u規(guī)定專利證書包含的內(nèi)容u規(guī)定發(fā)明專利有效期為從申請日起20年5/2/20229專利法實(shí)施細(xì)則簡介專利法實(shí)施細(xì)則簡介n專利實(shí)施細(xì)則 n37 Code of Federal Regulations (CFR)u進(jìn)一步對專利法(35 USC)作出解釋u詳細(xì)規(guī)定了專利申請的具體操作u是專利審查員指南(MPEP)的基礎(chǔ)u實(shí)

6、施細(xì)則至少每年修改一次，以最新的為準(zhǔn)5/2/202210美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n美國正規(guī)專利的種類u發(fā)明專利（utility patent）u外觀設(shè)計(jì)專利（design patent）u植物專利（plant patent）u上述專利都進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查n臨時專利（provisional patent application）u不是真正的專利，因?yàn)闆]有授權(quán)u低費(fèi)用，格式不嚴(yán)，以保留申請日為目的u12月內(nèi)必須轉(zhuǎn)為或再申請正式專利，否則申請日失效u不能以別的專利為優(yōu)先權(quán)，但可以被別的專利視為優(yōu)先權(quán)u正式專利中加進(jìn)的新內(nèi)容不享受臨時專利的優(yōu)先權(quán)日5/2/202211美國專利的種類和

7、申請過程美國專利的種類和申請過程n美國發(fā)明專利(utility patent)的申請費(fèi)(2009年)：u基本申請費(fèi)：$330u搜索費(fèi)：$540u審查費(fèi)：$220n取得專利以后的費(fèi)用(2009年)：u授權(quán)費(fèi)：$1510u出版費(fèi)：$300n小單位（Small entity）上述費(fèi)用減半n小單位指個人，專利權(quán)擁有者單位少于500人或非盈利組織5/2/202212美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n一個完整的發(fā)明專利(utility patent)申請應(yīng)包括：u申請表（new application transmittal）u完整的申請書，必須是英語u發(fā)明人的宣誓（名字，國籍，居住地址信

8、息以此表格為準(zhǔn)） u政府公布的申請費(fèi)，以美元計(jì)算u如果有先期申請，優(yōu)先權(quán)的證據(jù) u如果專利授權(quán)給他人或單位，授權(quán)書u如果委托律師代理，委托書u如有參考資料，資料公開書(IDS)u供專利局蓋章作為收據(jù)的明信片n申請書的快件寄出日期即為申請日，其他資料可以緩交，但要付罰金5/2/202213美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n一份完整的發(fā)明專利申請書應(yīng)包括：u封面頁，包括發(fā)明題目和發(fā)明人的信息 u申請書正文，標(biāo)明頁數(shù)和行數(shù)，不要求標(biāo)明段數(shù)u權(quán)利要求另外起頁，與申請書正文分開u標(biāo)準(zhǔn)的正式附圖，表明圖數(shù)和頁數(shù)非正式附圖亦可，但以后要補(bǔ)交正式附圖u摘要頁，文字長度不超過150個詞，不分段u

9、在申請表和明信片上要標(biāo)明上述各項(xiàng)各有多少頁u申請書總長超過100頁要收附加費(fèi)n臨時專利的申請參照上述格式，但不規(guī)定必須有權(quán)利要求5/2/202214美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n專利局的審查步驟(1)：u初審，確認(rèn)上述所有文件都已經(jīng)交齊并符合規(guī)格，如果沒有，通知申請人限期補(bǔ)交或告知申請人不能授予申請日u如果文件齊備，發(fā)出受理通知，大多數(shù)情形下同時發(fā)出六個月后在其他國家申請的許可申請人此時應(yīng)檢查相關(guān)數(shù)據(jù)是否正確并要求更正u如果申請人允許申請公開，在近18個月時專利局發(fā)出公開出版通知，公布公開號碼，18個月以后申請的狀態(tài)和相關(guān)資料可在USPTO網(wǎng)站查找u審查員名單確定，等候進(jìn)入

10、實(shí)質(zhì)性審查5/2/202215美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n專利局的審查步驟(2)：u第一次Office Action，非最終拒絕（non-final rejection）絕大多數(shù)申請都在第一次OA被拒絕回應(yīng)可以是（1）修改權(quán)利要求，或（2）陳述意見而不修改 如果陳述成功，下一個OA還是非最終u第二次 Office Action，最終拒絕（final rejection）大多數(shù)申請?jiān)诘诙蜲A仍會被拒絕n對應(yīng)最終拒絕的方式：u進(jìn)一步修改權(quán)利要求，要求繼續(xù)審查(RCE)u不修改權(quán)利要求，遞交上訴書(notice of appeal)u上述兩者都要交費(fèi)5/2/202216美國專

11、利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n常見的拒絕理由:u不屬于法律規(guī)定可獲專利的類型（35 USC 101）純軟件程序，電磁信號，計(jì)算方法，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)u缺乏新穎性（35 USC 102）一篇文獻(xiàn)包括發(fā)明的所有元素u缺乏創(chuàng)造性（35 USC 103a）二篇以上文獻(xiàn)的結(jié)合包括發(fā)明的所有元素u權(quán)利要求不明確（35 USC 112，2nd P.）u申請書不合規(guī)定（35 USC 112，1st P.）5/2/202217美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n其他種類的Office Action1. 限制要求審查員認(rèn)為權(quán)利要求分別屬于多個發(fā)明，要求申請人選擇其中之一組權(quán)利要求進(jìn)行審查回應(yīng)（

12、1）：不對要求爭辯，選擇其中的一組，取消不選擇的組回應(yīng)（2）：爭辯所有的權(quán)利要求屬于同一發(fā)明，但回應(yīng)中仍然必須選擇其中的一組2. 同一申請者的兩個或多個申請屬于同一個發(fā)明，一個相對于另一個顯而易見（obvious），要求這些申請一起生效回應(yīng)（1）：同意，遞交Terminal disclaimer回應(yīng)（2）：不同意，提出陳述理由5/2/202218美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n對于超過回應(yīng)期限的處理u每個OA上都寫明回應(yīng)期限，通常三個月u超過回應(yīng)期限需在遞交回應(yīng)的同時付相應(yīng)的延時費(fèi)u不需要另外遞交延時申請u根據(jù)法律，任何一個回應(yīng)都不能超過六個月n延時費(fèi) (2009)u1個月:

13、 $130u2個月: $490u3個月: $1100u小單位減半5/2/202219美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n派生專利（子專利）的申請u如上所述，子專利的申請必須在母專利還沒有放棄或?qū)彶檫€沒有終結(jié)前遞交u分割申請（Divisional）重新引進(jìn)在限制以后被取消的權(quán)利要求u繼續(xù)申請（Continuation）在現(xiàn)有的陳述基礎(chǔ)上加上新的權(quán)利要求u部分繼續(xù)申請（Continuation in part）在現(xiàn)有的陳述基礎(chǔ)上加上新的陳述和新的權(quán)利要求新加上的材料不享受原先的發(fā)明日5/2/202220美國專利的種類和申請過程美國專利的種類和申請過程n向?qū)＠滞嘎杜c發(fā)明有關(guān)資料的責(zé)任

14、(Duty of disclosure)u法律規(guī)定申請人有義務(wù)向?qū)＠痔峁┮磺信c發(fā)明有關(guān)的技術(shù)文件u提供的相關(guān)資料不意味著發(fā)明者承認(rèn)自己的發(fā)明相對于這些資料失去新穎性/創(chuàng)造性u提供的文獻(xiàn)的形式信息公開聲明information disclosure statement （IDS）u提供信息公開聲明的時機(jī)在審查進(jìn)行中的任何時間（多數(shù)情形要付費(fèi)）免費(fèi)：新申請遞交后的3個月之內(nèi)，國外相關(guān)申請揭示資料后的3個月之內(nèi)5/2/202221美國專利申請書的格式和寫法美國專利申請書的格式和寫法n美國專利申請書的標(biāo)準(zhǔn)格式u發(fā)明名稱(Title of the Invention)u相關(guān)申請(Cross refer

15、ence to related applications)列出所有此申請的優(yōu)先權(quán)申請（日期，申請?zhí)?，國家）u發(fā)明領(lǐng)域(Field of the Invention)簡短描述發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域u背景技術(shù)(Background 或 Description of the Related Art)簡要敘述技術(shù)背景，當(dāng)前熟知的方式以及有待解決的問題u發(fā)明總覽(Summary of the Invention)用簡潔的語言明確地闡述發(fā)明的一個或幾個方面5/2/202222美國專利申請書的格式和寫法美國專利申請書的格式和寫法n美國專利申請書的標(biāo)準(zhǔn)格式（續(xù)）u附圖的簡單說明(Brief Description

16、 of the Drawings)每一附圖用一句話做簡短的說明u發(fā)明的詳細(xì)說明(Detailed Description of the Invention) 以文字詳細(xì)敘述發(fā)明的內(nèi)容與特征，與附圖緊密聯(lián)系通常包括實(shí)施例來協(xié)助說明u權(quán)利要求（Claims)單獨(dú)用紙，與正文分開，連續(xù)標(biāo)明數(shù)目，以后修改時數(shù)目不動u摘要（Abstract)用一段話概括發(fā)明，長度不能超過150個單詞，避免用法律詞匯5/2/202223美國專利申請書的格式和寫法美國專利申請書的格式和寫法n權(quán)利要求的標(biāo)準(zhǔn)格式：u獨(dú)立權(quán)利要求(independent claims)每一個獨(dú)立權(quán)利要求代表發(fā)明的一個方面(method,appa

17、ratus等)u附屬權(quán)利要求(dependent claims)一個獨(dú)立權(quán)利要求下面可以有多個附屬權(quán)利要求附屬權(quán)利要求必須和獨(dú)立權(quán)利要求屬于同一個方面附屬權(quán)利要求的范圍必須比獨(dú)立權(quán)利要求窄u多重附屬權(quán)利要求(multiple dependent claims)只允許第一層u獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)超過三個，總權(quán)利要求數(shù)超過二十個和多重附屬權(quán)利要求要附加收費(fèi)獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)超過三個，每個 $220總權(quán)利要求數(shù)超過二十個，每個 $52 多重附屬權(quán)利要求, $3905/2/202224美國專利申請書的格式和寫法美國專利申請書的格式和寫法n權(quán)利要求的通用語言:u一項(xiàng)權(quán)利要求由三部份所組成：前言(preamble)

18、,連接詞(transitional phrase)和主體(body)u前言為發(fā)明的名稱，有時還包括發(fā)明使用的環(huán)境或條件，該名稱出現(xiàn)在獨(dú)立權(quán)利要求中前面加A,如 A method,在附屬權(quán)利要求前面加The并指明從屬關(guān)系，如 The method according to claim 1u連接詞緊接在前言之后，用來導(dǎo)引出主體部分。常見的連接詞有開放式的comprising or including (包括),和封閉式的consisting of(僅包括)u主體包括一系列要求的元素，構(gòu)件或步驟，以及各元素彼此間的關(guān)系,第一次出現(xiàn)的元素前應(yīng)加入冠詞a，之后若再出現(xiàn)，須在名稱前加冠詞the或saidu

19、區(qū)分兩相同名稱的元素可用第一(first)或第二(second),如第一金屬層與第二金屬層5/2/202225美國專利申請書的格式和寫法美國專利申請書的格式和寫法n權(quán)利要求的寫法舉例:1. An apparatus, comprising:a substantially planar member with a first and a second surface; andat least three elongate members,wherein the elongate members each having a first end and a second end, the first

20、 ends connected to the first surface of the planar member and oriented with respect to the planar member such that the elongate members are substantially perpendicular to the first surface of the planar member and the elongate members are substantially parallel to each other.2. The apparatus accordi

21、ng to claim 1, further comprising.5/2/202226美國專利申請書的格式和寫法美國專利申請書的格式和寫法n對附圖質(zhì)量的要求u一般只接受黑白的線圖u極少數(shù)情況下彩色線圖可以接受，但必須在黑白復(fù)印中不失真u照片(黑白或彩色)一般不允許，只有當(dāng)沒有別的形式可用時才可使用 u所有附圖必須有按規(guī)定的標(biāo)號u紙張必須堅(jiān)挺，有足夠強(qiáng)度，白色，光潔，沒有反光，褶皺，和涂改痕跡，四邊留有規(guī)定尺寸的余地u紙張尺寸：A4或8.5X11英寸u已知技術(shù)的附圖須標(biāo)明 Prior Artu權(quán)利要求中的必要元素要在圖中有所表示5/2/202227PCT美國階段的步驟和注意事項(xiàng)美國階段的步驟和

22、注意事項(xiàng)n期限1.國家申請優(yōu)先權(quán)12個月，PCT申請日以后18個月，總計(jì)30個月2. PCT申請以后30個月n提交的文件u申請費(fèi)用(不能遲于30個月!) - 參照上述美國專利u英文譯文(如果PCT申請是非英文)uPCT申請文件出版本和表格，優(yōu)先權(quán)文件，國際檢索報(bào)告u優(yōu)先權(quán)文件的英文譯文，翻譯證書u發(fā)明人聲明，授權(quán)書，委托書 n初始修改（Preliminary amendment）u參照美國專利標(biāo)準(zhǔn)對申請書的修改，通常是去掉多重附屬權(quán)利要求，修改附圖文字，等等5/2/202228怎樣查詢美國和國際專利數(shù)據(jù)庫怎樣查詢美國和國際專利數(shù)據(jù)庫n美國專利局主頁: n從那里可以進(jìn)入專利搜索頁：5/2/202229怎樣查詢美國和國際專利數(shù)據(jù)庫怎樣查詢美國和國際專利數(shù)據(jù)庫nUSPTO專利庫u可查找1790年至今的美國專利以及2001年后的申請公開出版物u其中1790到1975年的專利只有圖像文件（TIFF格式文件）u左區(qū)域?qū)儆讷@準(zhǔn)專利（Issued Patents）u右區(qū)域?qū)儆谏暾埌傅墓_出版物（Patent Application Publications）u兩區(qū)域各有快速檢索（Quick Search）進(jìn)階搜索（Advanced Search