第九講 市場失靈與政府管制

1、第九講第九講 市場失靈與政府管制市場失靈與政府管制n現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展的事實已經(jīng)充分證明，市場機制這只“看不見的手”遠不是萬能的，經(jīng)常會出現(xiàn)運轉(zhuǎn)失靈的問題?，F(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)對市場失靈問題進行了許多研究，并分析了通過政府干預(yù)解決市場失靈問題的可能性。n市場失靈有多種表現(xiàn)，如競爭導(dǎo)致集中和壟斷、市場供求反應(yīng)不同步（蛛網(wǎng)模型）、資源配置的非理性化與非經(jīng)濟化、經(jīng)濟效率與社會公平的矛盾等。本章主要介紹外部性問題、公共品問題和信息不對稱問題對市場機制運行效率的影響及其對策，介紹政府管制的有關(guān)理論和動態(tài)。第一節(jié)第一節(jié) 外部性問題外部性問題n一外部性與市場失靈一外部性與市場失靈n1外部性（externality）

2、的含義：也稱為外在性或外部性效果，指經(jīng)濟活動給當(dāng)事人以外的其他社會成員所產(chǎn)生的、沒有得到市場承認的影響。n當(dāng)存在外部性時，當(dāng)事人以外其他人的福利受到了影響，且這些影響沒有通過市場機制反映出來。也可把外部性定義為經(jīng)濟活動當(dāng)事人與社會整體對經(jīng)濟活動的評價（成本或效用）之間的差異。n外部性分為外部經(jīng)濟性（正的外部性）和外部不經(jīng)濟性（負的外部性）。前者即私人收益與社會收益之間的差額。后者即私人成本與社會成本之間的差額。Case：外部性的演進n外部性的百年演進2外部性的后果n當(dāng)存在外部性時，由于當(dāng)事人最優(yōu)的決策依據(jù)與社會最優(yōu)的決策依據(jù)出現(xiàn)差異，微觀私人決策的結(jié)果就不能保證宏觀社會資源配置的最佳效果。n（

3、1）當(dāng)存在外部經(jīng)濟性時，經(jīng)濟活動的水平偏低。n（2）當(dāng)存在外部不經(jīng)濟性時，經(jīng)濟活動的水平偏高。QsQ pMRMCMSCn不難看出，當(dāng)存在外部性時，政府可以通過對具有外部經(jīng)濟性的經(jīng)濟活動進行補貼，對具有外部不經(jīng)濟性的經(jīng)濟活動予以罰款等辦法，把外部性內(nèi)部化，這是經(jīng)濟學(xué)家解決外部性問題的基本思路。QsQ pMRMCMSB二解決途徑（二解決途徑（以環(huán)境污染污染為例以環(huán)境污染污染為例）n解決外部性的根本途徑解決外部性的根本途徑內(nèi)在化內(nèi)在化 這里主要介紹三種：合并，庇古稅，科斯定理這里主要介紹三種：合并，庇古稅，科斯定理n1企業(yè)合并企業(yè)合并 外部性主體間的合并，包括常見的兼并、外部性主體間的合并，包括常見

4、的兼并、合并合并，從而達到外部性的內(nèi)在化，從而達到外部性的內(nèi)在化要考慮合并的可能性要考慮合并的可能性企業(yè)合并還要考慮合并前后的管理成本與處理企業(yè)合并還要考慮合并前后的管理成本與處理污染問題的交易成本的比較。哪個大？整個社污染問題的交易成本的比較。哪個大？整個社會合并成一個大企業(yè)？會合并成一個大企業(yè)？2庇古稅庇古稅n20世紀(jì)20年代初，英國經(jīng)濟學(xué)家A. C. 庇古提出，政府可以通過對污染者征收污染稅（費）或?qū)ξ廴局卫碚哐a貼的辦法，達到與市場交易辦法類似的結(jié)果。條件是正確估計污染治理的需求函數(shù)和供給函數(shù)。n橫軸為污染數(shù)量X，MR為污染企業(yè)的邊際收益，MCS為社會的邊際成本，這里假設(shè)，污染企業(yè)的私人

5、邊際成本為零。n根據(jù)MR=MC原則，得MR0，即污染企業(yè)得最喲排污量由MR曲線與橫軸相交點確定，為X0n從社會層次看，最優(yōu)排污量應(yīng)為X1，由MR與MCS相交點確定n庇古稅原則：邊際稅額等于MCS，使得污染企業(yè)的MR變?yōu)镸R，從而使得污染企業(yè)的最優(yōu)排污量變?yōu)閄1n難點：稅額的確定理論的困境污染量MCSMRMRX1X0EMR,MC3科斯定理科斯定理n科斯，1991年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者。兩篇大作：“企業(yè)的性質(zhì)（1937）”，“社會成本理論（1960）”。這里主要涉及的是后一篇： “由于沒有提出稅收的收益應(yīng)支付給那些受損者，因此，這一解決方案與強制企業(yè)支付給其行為造成的損失的受害者的賠償方案不同。，

6、經(jīng)濟學(xué)家們常常把兩者混為一談?！狈穸ā氨庸哦悺痹瓌tn科斯定理科斯定理：如果不存在交易費用，只要從法律上規(guī)定了外部性雙方的權(quán)利，那么雙方會通過自主的交易重新調(diào)整最初的權(quán)利安排，從而使資源配置達到帕雷托最優(yōu)。（又稱為科斯第一定理）n由科斯定理引出的2個問題：初始權(quán)利的界定 “有必要知道損害方是否對引起的損失負責(zé)，因為沒有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易” 比如，走失的牛吃了麥地里的小麥，牛主人是否應(yīng)該賠償？ 再如，奴隸主是否有權(quán)榨取奴隸的勞動所得？交易費用為零（即，不存在交易費用） “如果定價制度的運行毫無成本，最終的結(jié)果是不受法律狀況影響的”是什么意思？交易費用是什么？（

7、發(fā)現(xiàn)交易對象、交易愿望，方式的選擇，討價還價，締約契約，督促契約條款的嚴格執(zhí)行）注意：這只是理論假設(shè)（魯濱遜世界），只是科斯分析問題的出發(fā)點?，F(xiàn)實中，我們必須考慮交易費用。但這不影響科斯定理的理論意義和實際意義?，F(xiàn)實觀察：周圍的糾紛的原因是什么？ 有多少和初始權(quán)利不清相關(guān)？ 科斯第二定理n“在交易費用為正的條件下，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度的運行效率產(chǎn)生影響。” “，一種權(quán)利的調(diào)整會比其他安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值”n“我們在處理有妨害后果的行為時所面臨的問題，并不是簡單地限制那些有責(zé)任者（征收庇古稅），必須決定的是，防止妨害的收益是否大于作為停止產(chǎn)生該損害行為的結(jié)果而在其他方面遭受的損失?！眓現(xiàn)

8、在明白庇古稅和科斯定理的不同了嗎？你傾向于哪個理論？n“高斯定律的最大貢獻，是提醒我們在實踐上分析經(jīng)濟制度時一定要考慮到那些可觀的交易或生產(chǎn)的費用。只有在私產(chǎn)制度下，人類才會為自利的緣故設(shè)法將這些費用的比重盡量減低”n 張五常賣橘者言n“科斯一項令人吃驚的研究表明，有關(guān)當(dāng)事人相互協(xié)商和談判，在某些場合，也導(dǎo)致有效率的結(jié)果。前提條件是產(chǎn)權(quán)劃分清晰并且談判成本較低。，但是這種觀點太樂觀了。存在有效率的降低成本的討價還價的余地，不等于就能達成協(xié)議。不管怎樣，科斯的分析的確適用于許多案例，私人談判可以減輕外部性。只要產(chǎn)權(quán)清晰，有關(guān)的當(dāng)事人不多，大家就能坐到一起來商討有效的解決方案。n 薩繆爾森經(jīng)濟學(xué)十

9、六版272頁污染權(quán)的交易模型n假設(shè)公眾擁有潔凈環(huán)境的產(chǎn)權(quán)，他們可以要求廠商消除污染，使污染治理水平達到Q#。這時廠商就會按照價格P向公眾購買污染權(quán)，均衡的污染治理水平為Q*。廠商需要為污染支付Q*EFQ#面積的代價。n假如廠商擁有排污的產(chǎn)權(quán)，他們有權(quán)任意向環(huán)境排放污染物。這時公眾就會按照價格P向廠商購買污染治理權(quán)，均衡的污染治理水平仍然為Q*。公眾需要為潔凈的環(huán)境支付OPE Q*。面積的代價。MB(D)MC(S)P污染治理水平EOQ*FQ#4排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)罰款解決辦法罰款解決辦法n由政府制定嚴格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)，如果廠商沒有把污染治理到排放標(biāo)準(zhǔn)，就對其處以罰款，標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)的污染則是免費的。n在這

10、種制度下，廠商就會根據(jù)罰款的高低確定自己的污染治理水平。n如果罰款低于污染治理的成本，廠商會選擇交罰金。n如果罰款高于污染治理成本，廠商會選擇降低污染水平的一切努力，達到排放標(biāo)準(zhǔn)或以內(nèi)。n稅收辦法有利于鼓勵污染治理成本較低的廠商增加治理水平，鼓勵廠商研制和使用低成本的污染治理技術(shù)，因而社會成本比排放標(biāo)準(zhǔn)方法低。但廠商一般傾向于歡迎排放標(biāo)準(zhǔn)方法，因為廠商的代價（污染治理成本）小于稅收辦法（污染治理成本加上稅金）。5可交易的污染許可證辦法可交易的污染許可證辦法n（1）政府根據(jù)污染治理的需求曲線和供給曲線確定最佳污染水平Q e（污染治理水平）；如圖（1）n（2）政府印制與Q e相應(yīng)數(shù)量的污染排放許可

11、證，并規(guī)定沒有污染許可證是絕對不允許排放的。然后，在市場上向污染排放者拍賣許可證，決定污染許可證的價格。如圖（2）。注意：此時的污染許可證需求曲線是行業(yè)污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）的鏡像。n（3）每個污染者都根據(jù)自己的污染治理邊際成本曲線（污染治理供給曲線）與市場決定的許可證價格確定許可證購買數(shù)量和最佳的污染治理水平Q*。如圖（3）n（4）優(yōu)點：通過拍賣許可證把污染權(quán)提供給治理成本最高的污染者；保證社會需要的污染產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展；鼓勵污染者降低污染治理成本；政府得到收入。圖1污染治理水平Q eDS圖2污染許可證Q eDSP e圖3污染治理水平Q*SP e第二節(jié)第二節(jié) 公共品問題公共品問

12、題n一公共品的特點公共品的特點n1公共品public good 與私人品 private good對應(yīng)。它們的區(qū)別主要是根據(jù)物品消費過程的特點來劃分的，表現(xiàn)在兩個方面：一是競爭性（對抗性），即物品由某人消費后其他人便不能消費；二是排他性，即可以排除或限制某些人使用和消費。n私人品的消費具有競爭性和排他性。n既沒有競爭性又沒有排他性的物品是純公共品，如國防、警察；沒有競爭性但有排他性的物品是準(zhǔn)公共品，如公園、高速公路、教育。n2公共品存在的原因：產(chǎn)權(quán)原因，如共享資源，公海、南極大陸；消費不可分性，如空氣、道路；公共品是具有顯著外部經(jīng)濟性的結(jié)果。二公共品的需求和供給二公共品的需求和供給n1公共品的

13、社會效益顯著：由于公共品消費和使用的非排他性（開放性）特點，公共品消費的總效用等于全體使用者個別效用垂直加總之和。n2公共品的市場需求價格等于零：由于公共品消費和使用的非排他性（開放性）特點，公共品消費過程中具有“搭便車”的可能性，消費者的支付意愿為零。n3公共品的市場供給價格很低：許多公共品都具有固定成本巨大、變動成本很小的特點，提供服務(wù)的邊際成本很低。如果按照邊際成本等于價格的原則定價，投資回收期漫長。n公共品的以上特點說明，雖然公共品的社會效益顯著，但市場機制卻不能解決公共品的資源配置和市場供給問題，市場機制在這里是失靈的。三解決公共品問題的途徑三解決公共品問題的途徑n1通過稅收強制消費

14、，由政府組織供給；如國防，治安。n2通過收費增加消費的排他性，使供給具有經(jīng)濟可行性；如高速公路收費、電視頻道加密。n由私人提供公共物品（政府授權(quán)，經(jīng)濟性管制）n燈塔經(jīng)濟學(xué) 是公共品嗎？由誰來建造燈塔？政府？ 私人？第三節(jié)第三節(jié) 信息不對稱問題信息不對稱問題n一信息不對稱一信息不對稱n完全競爭的市場結(jié)構(gòu)有一個重要特點，即市場信息的完備性和充分性，在此基礎(chǔ)上理性行為假設(shè)才能成立。然而，現(xiàn)實經(jīng)濟社會中的經(jīng)濟行為當(dāng)事人卻往往不了解有些重要的信息，導(dǎo)致決策失誤，市場機制的功能不能有效發(fā)揮作用。n所謂信息不對稱，使指市場交易雙方擁有的商品（交易對象）信息多少和質(zhì)量不同。一般是“買者沒有賣者精”。n信息不對

15、稱現(xiàn)象普遍存在。二信息不對稱與市場失靈二信息不對稱與市場失靈n當(dāng)存在普遍的信息不對稱現(xiàn)象時，就會導(dǎo)致道德道德風(fēng)險風(fēng)險和逆向選擇逆向選擇，引起“劣質(zhì)商品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)商品”，最終使市場失靈。n道德風(fēng)險道德風(fēng)險是指掌握較多信息的一方在交易關(guān)系中的利己行為傾向，如隱瞞、欺騙、不負責(zé)任、不努力工作。n逆向選擇逆向選擇是指在信息不對稱的市場上交易的劣質(zhì)商品比例越來越高。n如舊車市場舊車市場（質(zhì)量越來越低，價格越來越低）；n保險市場保險市場（投保人的健康狀況越來越差，保價越來越高）；n信貸市場信貸市場（貸款人的信用越來越差，利率越來越高）；n勞動力市場勞動力市場、保健品保健品市場等等。三信息不對稱問題的對策三信

16、息不對稱問題的對策n1品牌與信譽；n2標(biāo)準(zhǔn)化，如麥當(dāng)勞，肯德基n3市場信號（記號）：即通過一定的手段把優(yōu)質(zhì)與劣質(zhì)區(qū)別開來。如舊車市場的中間商和代理人；信貸市場的擔(dān)保勞動力市場的學(xué)歷產(chǎn)品市場的保修期限銀行，證券等金融業(yè)存在嚴重的信息不對稱，所以，政府需要干預(yù)（尤其在東南亞金融風(fēng)暴后）第四節(jié)第四節(jié) 政府管制（政府管制（regulation）n60年代開始，管制為政府對特定的個人和經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動的干預(yù)也引起了學(xué)者們的廣泛興趣n1970年卡恩(Kahn)管制經(jīng)濟學(xué)的出版，標(biāo)志著西方管制經(jīng)濟學(xué)作為一門學(xué)科的誕生。同時期，斯蒂格勒斯蒂格勒（Stigler）經(jīng)濟管制論（1971）對管制經(jīng)濟理論的發(fā)展做出

17、了開創(chuàng)性的貢獻，并于1982年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。n（1973）、佩爾特茲曼佩爾特茲曼(Peltman)趨向更一般的管制理論（1976）n植草益植草益微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué)（1990）n托里森（Tollison）管制與利益集團（1991）n分別從公共事業(yè)、自然壟斷行業(yè)、環(huán)境保護等方面的管制，論述了經(jīng)濟性管制的產(chǎn)生依據(jù)、管制的法規(guī)、決策過程與后果，奠定和構(gòu)筑了管制經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科基礎(chǔ)和體系。一、什么是一、什么是政府管制政府管制n政府管制是政府以制裁手段，對個人和組織的自由決策的一種強制性限制 維斯卡西是行政機構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場機制或間接改變企業(yè)和消費者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為 丹尼爾F.史普博社會

18、機構(gòu)依照一定的規(guī)則對企業(yè)的活動進行限制的行為 植草益共性： 主體是政府行政機關(guān)管制者客體是各種經(jīng)濟主體被管制者管制的主要依據(jù)和手段是各種規(guī)則（制度），明確了客體的為與不為，如何限制以及客體違規(guī)后如何處罰二、政府管制的需求與供給n1、需求分析 宏觀上看：源于自然壟斷和外部性 微觀上看：被管制者自己爭取而來源于自然壟斷性問題：o抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率o防止破壞性競爭，保證社會生產(chǎn)效率和供應(yīng)穩(wěn)定o制約壟斷企業(yè)的不正當(dāng)競爭行為源于外部性問題：尤其是環(huán)境、質(zhì)量問題微觀（中觀）層次 “管制通常是企業(yè)自己爭取來得，管制的設(shè)計實施主要為被管制產(chǎn)業(yè)的利益服務(wù)”2、政府管制的供給 n取決于政府對提

19、供新的管制政策的認識和條件n認識的來源重大突發(fā)事件 比如：東南亞金融風(fēng)暴 金融管制 1998特大洪水 環(huán)境管制 大頭娃娃與毒奶粉 奶粉等質(zhì)量管制 2005年雀巢奶粉碘超標(biāo)問題長期的認識積累 比如，質(zhì)量缺陷引起損失產(chǎn)品質(zhì)量管理理性認識 管制的作用顯而易見，比如， 價格限制保障消費者利益 進入管制避免重復(fù)建設(shè) 管制供給的條件：時機成熟否？n管制供給的內(nèi)容： 政府管制的立法 政府管制的執(zhí)法 修改和變革 取消或廢除n供求均衡分析注意：政府（供給）的力量在均衡中的主動地位和核心作用。主要通過政府單方面調(diào)節(jié)管制供給實現(xiàn)dsecq三、政府管制的分類n根據(jù)政府管制的特點，大致分為 經(jīng)濟性管制和社會性管制兩類。

20、其中，q經(jīng)濟性管制，通常指政府通過價格、產(chǎn)量、進入與退出等方面而對企業(yè)決策所實施的各種強制性制約。指在自然壟斷和信息不對稱領(lǐng)域，主要為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保使用者的公平利用政府機關(guān)運用法律權(quán)限、通過許可和認可等手段，對企業(yè)的進入和退出、價格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財務(wù)會計等有關(guān)行為加以管制 植草益適用范圍：自然壟斷領(lǐng)域：通信、電力、煤氣供應(yīng)、自來水等信息不對稱領(lǐng)域：銀行、證券、保險經(jīng)濟性管制的內(nèi)容：價格管制最高限價（最低限價）進入和退出市場管制：為了獲得產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性和成本弱增性，政府管制者需要限制新企業(yè)的進入投資管制防止競爭過渡，重復(fù)投資，保證效率和效益質(zhì)量管制消費者投訴，管制價

21、格水平降低其中，價格管制和進入管制最基本美國，最早實行經(jīng)濟性管制的國家之一導(dǎo)致美國重視管制的兩個重要事件：最高法院提供了對壟斷管制的依據(jù)鐵路運輸產(chǎn)業(yè)形成了明顯的壟斷力量，從而該產(chǎn)業(yè)成為美國實行經(jīng)濟性管制的第一個產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)30年代，美國出現(xiàn)經(jīng)濟性管制的浪潮。表現(xiàn)為一系列的法律，如銀行法，以及各種委員會或管制局的設(shè)立。7080年代，出現(xiàn)了放松經(jīng)濟性管制的浪潮中國，自改革開發(fā)以來，直到20世紀(jì)90年代，在經(jīng)濟性管制上才有所進展。比如，1995年的電力法，對電力業(yè)進行了進入管制（營業(yè)許可證，營業(yè)執(zhí)照）和價格管制（核準(zhǔn)）2000年，“中華人民共和國電信條例”，對電信業(yè)進行了調(diào)整和管制q 社會性管制（

22、較新的管制類型）n以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災(zāi)害為目的，對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供他們而產(chǎn)生的各種活動制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的管制 植草益n如，國家環(huán)境保護局、國家高速公路交通安全管理局，消費品安全委員會、職業(yè)安全與健康管理局和原子能管制委員會等n社會性管制的內(nèi)容：確保健康、衛(wèi)生（疾病防止，比如SARS）確保安全（交通安全，新交通法的實施）防止公害、保護環(huán)境確保教育、文化、福利提高教育質(zhì)量（九年義務(wù)的教育法）提高福利服務(wù)（老人福利、殘疾人就業(yè)促進法等）文物保護美國，把社會性管制稱為HSE管制（health,safety and environment

23、al regulation） 中國社會性管制概要主要管制方式主要管制法規(guī)主要管制機構(gòu)消費者保護消費者基本權(quán)利民事責(zé)任消費者權(quán)益保護法（1993）工商管理局健康與衛(wèi)生藥品合格證、許可證、營業(yè)執(zhí)照藥品管理法（1984）等衛(wèi)生部食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生許可證、營業(yè)執(zhí)照食品衛(wèi)生法（1995）衛(wèi)生部、技術(shù)監(jiān)督局生命安全消費品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)品質(zhì)量法（2000）等技術(shù)監(jiān)督局、工商局等三、政府管制的效果三、政府管制的效果n1、管制公共利益理論（Public Interest Theory of Regulation）n 管制公共利益理論產(chǎn)生的直接基礎(chǔ)是市場失靈。當(dāng)市場失靈出現(xiàn)時，從理論上講，管制有可能帶來社會福利的

24、提高。n如果自由市場在有效配置資源和滿足消費者需求方面不能產(chǎn)生良好績效，則政府將管制市場以糾正這種情形。n管制公共利益理論意味著政府會對市場失靈進行管制以使市場盡可能地達到競爭性方案運作。2、管制的俘虜理論n與管制公共利益理論完全相反，管制俘虜理論認為：管制的提供正適應(yīng)產(chǎn)業(yè)對管制的需求 (即立法者被管制中的產(chǎn)業(yè)所控制和俘獲 )，而且管制機構(gòu)也逐漸被產(chǎn)業(yè)所控制 (即管制者被產(chǎn)業(yè)所俘虜 )。n管制俘虜理論的基本觀點是：不管管制方案如何設(shè)計，管制機構(gòu)對某個產(chǎn)業(yè)的管制實際是被這個產(chǎn)業(yè)“俘虜”，其含義是管制提高了產(chǎn)業(yè)利潤而不是社會福利。n 利益集團與管制n政府管制的自利動機政府管制俘虜理論 利益集團與管

25、制具有相同利益的組合和個人形成一個利益集團一方面，特定利益集團與政府管制者的接觸頻率越高，關(guān)系越密切，管制者越容易接受其意見另一方面，管制機構(gòu)的制度安排和管制權(quán)限等對管制者的約束機制也會影響各種利益集團對政府管制的作用方式。如，管制機構(gòu)的權(quán)限是模糊的時候，使得管制者有相當(dāng)?shù)臎Q定權(quán)，并為各種利益集團進行游說活動提供了機會管制者往往偏重那些對優(yōu)惠的管制政策具有敏感反應(yīng)的小利益集團的利益，而犧牲對管制政策反應(yīng)較弱的大利益集團的利益企業(yè)對政府管制的特殊影響力（與消費者比較）對政府管制俘虜理論的評價至少到2 0世紀(jì)6 0年代，從管制的經(jīng)驗來看，管制是朝著有利于生產(chǎn)者的方向發(fā)展的，管制提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商的利

26、潤。在潛在競爭產(chǎn)業(yè)，如貨車業(yè)和出租車產(chǎn)業(yè)，管制允許定價高于成本且阻止進入者。盡管如此，管制俘虜理論同樣面臨與管制公共利益理論相同的批評，如沒有堅實的理論基礎(chǔ)，原因在于管制俘虜理論并沒有解釋管制如何逐漸被產(chǎn)業(yè)所控制和俘虜?shù)?。同時，也有證據(jù)表明管制并沒有增加生產(chǎn)者利潤。 意義：導(dǎo)致了放松管制的傾向為政府科學(xué)地制定與實施管制政策敲響了警鐘文獻n張五常n管制與貪污四、政府管制的內(nèi)容與方法政府管制的內(nèi)容與方法n1、政府管制的主要內(nèi)容與方法、政府管制的主要內(nèi)容與方法n綜合市場經(jīng)濟國家的歷史經(jīng)驗來看，政府管制主要包括如下五個方面： n1、進入管制。它是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，政府允許特定一家企業(yè)或極少數(shù)幾家公司

27、加入，或者從防止過度競爭的立場出發(fā)，視整個產(chǎn)業(yè)的供求平衡情況來限制新企業(yè)的加入。進入管制的主要手段有：第一，特別許可；第二，特別注冊制度；第三，申報制。n2、數(shù)量管制。它是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，政府為了防止因投資過多 (過少 )或產(chǎn)出過多(過少 )而造成價格波動、資源浪費或有效供給不足而采取的管制。數(shù)量管制的主要手段有：第一，投資管制；第二，產(chǎn)量管制。n3、提供服務(wù)管制。、提供服務(wù)管制。它主要是指政府為了防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中由于競爭不足而致使企業(yè)提供的物品和服務(wù)質(zhì)量出現(xiàn)下降，以及在信息不對稱條件下督促企業(yè)建立有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和不同的檔次體系，以保障消費者的權(quán)益。 其主要手段有：o第一，制定

28、有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量規(guī)范制度，規(guī)定有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)所必須達到的最低限度的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系；o第二，在有關(guān)產(chǎn)業(yè)中建立產(chǎn)品和服務(wù)的申報制度，只有達到一定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和服務(wù)才可能通過政府發(fā)放許可證或政府認可的方式在一定時期內(nèi)獲準(zhǔn)生產(chǎn)；o第三，建立并強化對有關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的專門檢查和監(jiān)督制度，實施對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的行政檢查和監(jiān)督，以防止有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量出現(xiàn)下降，或不合格的產(chǎn)品和服務(wù)進入市場。 n4、設(shè)備管制。、設(shè)備管制。它主要是指政府出于維護受管制產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、性能、規(guī)格以及安全、外部性等方面因素的考慮，對有關(guān)生產(chǎn)設(shè)備和服務(wù)設(shè)備進行的以一定的標(biāo)準(zhǔn)體系和審核制度為基礎(chǔ)的管制。其主

29、要手段包括：o第一，制定有關(guān)生產(chǎn)設(shè)備和服務(wù)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)定其質(zhì)量、性能、規(guī)格、安全等方面的標(biāo)準(zhǔn)，以確保政府對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的有效控制；o第二，建立關(guān)鍵設(shè)備的強制登記和審核制度，禁止將未能符合政府所頒標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備投入生產(chǎn)；o第三，在有關(guān)產(chǎn)業(yè)中 (如電力、供水、通訊等產(chǎn)業(yè) )統(tǒng)一有關(guān)重要設(shè)備的規(guī)格和性能標(biāo)準(zhǔn)。 n5、價格管制。它主要指在受管制產(chǎn)業(yè)中，政府從資源有效配置和服務(wù)的公平供給出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)價格體系和價格水平進行的管制。n由于價格從來就是引導(dǎo)資源配置的主要因素，因此在各國政府的具體實踐中，價格管制通常占有極為重要的地位，也可以說是所有政府管制措施中最重要的一環(huán)。比如，最高限價，最低限價等

30、。（農(nóng)產(chǎn)品價格等）五、政府管制失效與激勵性管制五、政府管制失效與激勵性管制 n1、政府管制的失效、政府管制的失效n市場失靈的存在為政府管制提供了足夠的理由。但是，在市場“看不見之手”無法使個人的不良行為變?yōu)榉瞎怖娴男袨榈牡胤?，可能也很難構(gòu)造“看得見之手”去實現(xiàn)這一任務(wù)。原因主要在于：n（1）政府行為目標(biāo)的多樣化n（2）政府的自由裁量權(quán)和尋租成本 n（3）不對稱的信息結(jié)構(gòu)導(dǎo)致效率低下n（4）大量管制費用發(fā)生和官僚機構(gòu)膨脹 2、激勵性管制n在政府管制低效率與市場失靈同時存在的情況下，完全放棄管制或?qū)嵭兴接谢膊⒎鞘墙鉀Q問題的萬全之策，因此實行激勵性管制與部分放松管制便成為各國管制制度的發(fā)展取

31、向。n激勵性管制是針對傳統(tǒng)管制制度存在的缺陷而實施的。在保持原有管制框架條件下，給予被管制企業(yè)提高內(nèi)部效率的激勵，是對傳統(tǒng)管制制度的改革，其目的在于通過設(shè)計科學(xué)合理的制度來減少管制成本，提高社會資源配置效率與企業(yè)生產(chǎn)效率。迄今在理論模型和實際操作方面均較為成熟的兩個激勵性管制措施是所謂特許投標(biāo)制特許投標(biāo)制 (Franchise Bidding)和區(qū)域間競爭制度區(qū)域間競爭制度 (Yardstick Competition)。 （1）特許投標(biāo)制n特許投標(biāo)制最初是由德姆塞茨較為完整地引入政府管制改革的理論研究領(lǐng)域 (Demsetz,1968) ,其后又由波斯納在美國的壟斷供給權(quán)問題上，進 一 步 提

32、 出 了 較 具 可 操 作 性 的 政 策 建 議 (Posner,1972 )。n這一改革主張的基本思路，是通過拍賣或招投標(biāo)的方式，引入多家企業(yè)競爭某一產(chǎn)品或服務(wù)的特許經(jīng)營權(quán)，以使最有效率的企業(yè)能夠中標(biāo)，同時也使中標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營最大限度地符合政府管制的意圖。n不僅如此，由于特許經(jīng)營權(quán)通常設(shè)有規(guī)定的年限，以致在潛在競爭壓力下，特許經(jīng)營企業(yè)為防止在下一經(jīng)營期限中喪失特許權(quán)，而只能不斷地降低成本，改善質(zhì)量，進一步提高生產(chǎn)效率。n20世紀(jì)70年代末以來，特許投標(biāo)制在歐美發(fā)達國家的管制改革中得到了較普遍的應(yīng)用 ,也取得了良好的效果。 （2）區(qū)域間競爭制度n區(qū)域間競爭制度的基本思路，是以獨立于本區(qū)域市場

33、的其他市場區(qū)域中與本區(qū)域受管制壟斷企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相同、面臨需求相似的壟斷企業(yè)的生產(chǎn)成本為參照依據(jù)，制定對該本區(qū)域壟斷廠商的價格管制水準(zhǔn)。如果作為參照的壟斷企業(yè)數(shù)量超過1家，那么有關(guān)參數(shù)的具體數(shù)值就取其平均值。n在一些國家的管制改革中，這一激勵性管制方法通常運用于兩個領(lǐng)域：o第一，市場空間嚴格受到地域限制而原本就有多個相互不存在替代關(guān)系的獨立的區(qū)域市場的產(chǎn)業(yè)，如城市供水、供氣和短途交通運輸服務(wù)等。o第二，將受管制的全國性壟斷企業(yè)分拆為多個區(qū)域性的企業(yè)。n區(qū)域間競爭在一定程度上克服了管制當(dāng)局與受管制企業(yè)之間信息不對稱的難題，在壟斷中引入了競爭，但要取得實際的效果有很多困難。六、管制的趨勢放松經(jīng)濟性管

34、制，加強社會性管制n從2 0世紀(jì)70年代至今，以美國、英國、日本為代表的西方國家出現(xiàn)了一股以放松管制為特征的政府管制改革浪潮，其范圍涉及電力、電信、交通運輸、金融等許多產(chǎn)業(yè)。因為技術(shù)發(fā)生了變化。n“有效的政府管制應(yīng)以自然壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征為基礎(chǔ)”?！半娦女a(chǎn)業(yè)放松管制與技術(shù)變化”n我國對電信放松進入管制的一些過程 Case3：政府控制出租車行業(yè)的：政府控制出租車行業(yè)的“理由理由” 在在2001年年2月下旬召開的北京市人大十一屆四次會議上，以中國人民大學(xué)月下旬召開的北京市人大十一屆四次會議上，以中國人民大學(xué)教授史際春領(lǐng)銜的數(shù)十位人大代表，再次提出改革出租車行業(yè)管理的議案。教授史際春領(lǐng)銜的數(shù)十位人大代表，再次提出改革出租車行業(yè)管理的議案。而在各地的人大會上，出租車問題歷來是代表的熱門議案之一。出租車的問而在各地的人大會上，出租車問題歷來是代表的熱門議案之一。出租車的問題看似服務(wù)質(zhì)量問題，繼而又帶出行業(yè)監(jiān)管問題。然而這只是表象，深層原題看似服務(wù)質(zhì)量問題，繼而又帶出行業(yè)監(jiān)管問題。然而這只是表象，深層原因在于這是塊因在于這是塊“唐僧肉唐僧肉”，還沒有進入市場就被權(quán)利部門及官辦公司，還沒有進入市場就被權(quán)利部門及官辦公司“咬咬”上三大口。在上三大口。在“加強管理加強管理”的旗號下，一本營運證少