小型采石場安全標準化評定標準

1、小型露天采石場安全標準化評定標準（試行）二八年二月目 錄一、說明1二、小型露天采石場安全標準化評定標準31目標與承諾31.1 目標（40分）31.2 承諾（40分）42安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求52.1 法律法規(guī)意識（20分）52.2需求識別與獲取（30分）52.3 融入（40分）63安全生產(chǎn)組織保障83.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40分）83.2 安全機構(gòu)設(shè)置（30分）93.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）103.4 安全會議（30分）113.5 安全記錄和檔案管理（50分）113.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）123.7 系統(tǒng)管理評審(30分)133.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）143.9

2、安全認可與獎勵（40分）154. 風(fēng)險管理174.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(90分)174.2 風(fēng)險評價（180分）185安全教育與培訓(xùn)225.1 需求識別與分析（40分）225.2 培訓(xùn)要求（80分）225.3 培訓(xùn)評審（40分）246. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理256.1 設(shè)計要求(50分)256.2 采礦工藝（70分）266.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）277. 設(shè)備設(shè)施安全管理307.1 基本要求(60分)307.2 設(shè)備設(shè)施維護（120分）328作業(yè)現(xiàn)場安全管理358.1 作業(yè)環(huán)境（80分）358.2 作業(yè)過程（120分）368.3 勞動防護用品（40分）398.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（60

3、分）409安全投入與工傷保險439.1 安全投入（30分）439.2 工傷保險（30分）4410檢查、處理與應(yīng)急4410.1安全檢查(80分)4410.2隱患整改(50分)4610.3 糾正和預(yù)防措施（120分）4710.4 應(yīng)急(50分)4911事故、事件報告、調(diào)查與分析5211.1 報告（50分）5211.2 調(diào)查（120分）5311.3 事故、事件回顧（80分）5412績效測量與評價5612.1 績效測量(40分)5612.2 系統(tǒng)評價（60分）58一、說明 為規(guī)范全國小型露天采石場安全標準化評定工作，合理確定評定等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 小型露天采石場實施指南（AQ200

4、7.5-2006）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國際上先進的評估方法和審核經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)小型露天采石場的實際制定本評定標準。本評定標準作為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和小型露天采石場開展安全標準化等級評定的依據(jù)。 本評定標準使用兩個方面的指標來確定小型露天采石場安全標準化的評價結(jié)果。一是標準化得分，主要金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導(dǎo)則（AQ2007.1-2006）第百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標來衡量。 ( 一)標準化得分小型露天采石場的安全標準化系統(tǒng)由12個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的

5、風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評定標準依據(jù)12個元素和相關(guān)子元素在安全標準化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求，對每個子元素的分值又按照。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將12個元素所得分值相加，便得到小型露天采石場安全標準化系統(tǒng)得分。各分值分配明細表如下：1. 目標與承諾1.802. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求903. 安全生產(chǎn)組織保障2.3304. 風(fēng)險管理3.2705. 安全教育與培訓(xùn)4.1606. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1807. 設(shè)備設(shè)施安全管理6.1808. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.3009. 安全

6、投入與工傷保險8.6010. 檢查、處理與應(yīng)急9.30011. 事故、事件報告、調(diào)查與分析10.25012. 績效測量與評價11.100總分2300各子元素按照項 目各項目權(quán)重（%）元素的策劃與資源、標準及程序的準備10系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標準及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計100標準化工作評定得分總分為2300分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷2300×100。(二)安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的評定采用了量化的相對指標，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標。(三)標準化等級 小型露

7、天采石場安全標準化的評定工作每三年至少進行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進行安全標準化評定。標準化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標為同時滿足標準化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定，取三個指標的最低等級來確定標準化等級。評定等級 標準化得分 百萬工時傷害率 百萬工時死亡率一級 95 5 0.5二級 80 10 1.0三級 65 15 1.5四級 55 20 2.0五級 45 25 2.5二、小型露天采石場安全標準化評定標準1目標與承諾策劃（4分）· 是否針對安全生產(chǎn)目標與指標的設(shè)立、溝通、回顧、監(jiān)測等確定了人員與職責(zé)？1是（4分）2部分（2

8、分）3否（0分）執(zhí)行(8分) · 是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標與指標？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源：(分數(shù)是0.5分；最高分2分)²² 物資；² 技術(shù)。· 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標和指標的計劃？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否對安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(12分)(分數(shù)是2分；最高分4分)· 對安全生產(chǎn)目標與指標完成情況進行監(jiān)測的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%-100%（4分）270%-90%（3分）360%-70%

9、（1分）4-60%以下(0分)· 安全生產(chǎn)目標和指標及其完成情況是否與員工進行了溝通？（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績效(16分)· 完成安全生產(chǎn)目標和指標的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）策劃（4分）· 是否有制度，確保員工了解并監(jiān)督主要負責(zé)人履行遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效的承諾？(分數(shù)是4分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否有主要負責(zé)人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進安全績效所做出的文件化的承諾？(分數(shù)是4分；否0分)· 是否為員工提供了了解

10、并監(jiān)督主要負責(zé)人履行承諾的渠道？(分數(shù)是4分；否0分)符合性(12分)：(分數(shù)是2分；最高分8分)· 員工了解并監(jiān)督主要負責(zé)人履行承諾的比例？（分數(shù)選擇一個答案）180%-100%（4分）260%-80%（3分）340%-60%（2分）420%-40%（1分）520%以下（0分）績效(16分)· 主要負責(zé)人履行承諾的有效性如何？（分數(shù)選擇一個答案）180%-100%（16分）260%-80%（12分）340%-60%（8分）420%-40%（4分）520%以下（0分）2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求策劃（2分）· 是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？

11、(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(4分)· 是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查，并制定了提升計劃？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否執(zhí)行了意識提升計劃并進行了跟蹤？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(6分)安全生產(chǎn)法規(guī)（分數(shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）安全生產(chǎn)法規(guī)（分數(shù)選擇一個答案）180%-100%（2分）260%-80%（1分）360%以下（0分）法規(guī)（分數(shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）績效(8分)· 法律法規(guī)的認識？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）策劃（3分）

12、· 是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是1分；否0分)法律法規(guī)與其他要求的(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數(shù)是2分；否0分)安全生產(chǎn)與其他要求(分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是2分；否0分)符合性(9分)² (分數(shù)是1.5分；最高分9分)績效(12分)·（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 所識別的是否適用？（分數(shù)選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）策劃（4分）· 是否對的融入

13、進行了規(guī)定？(分數(shù)是2分；否0分)· 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否已將識別的融入標準化系統(tǒng)？(分數(shù)是5分；否0分)· 是否按所識別的需求為員工提供了的培訓(xùn)？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(12分)· 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%-100%（6分）270%-90%（4分）350%-70%（2分）4-50%以下(0分)· 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（6分）270%90%（5分）360%70

14、%（4分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績效(16分)· 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）· 相關(guān)員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3安全生產(chǎn)組織保障策劃（4分）（分數(shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）·(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)· 是否規(guī)定了主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制

15、？(分數(shù)是2分；否0分)· 主要負責(zé)人是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，包括：(分數(shù)是1分；最高分3分)² 人員配置；² 安全經(jīng)費保障；² 參與安全生產(chǎn)活動。· 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行了逐級說明與交流？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行測量、評審與更新？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(12分)· 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體，易于測量？（分數(shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括：(分數(shù)是0.5分；最高分7分)² 組織制定年度安全生產(chǎn)目標；&#

16、178; 確保實現(xiàn)目標所需資源；² 在日常會議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問題；² 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；² 至少每個月進行一次安全生產(chǎn)巡視；² 參加季度安全會議；² 組織年度標準化系統(tǒng)評審；² 參與風(fēng)險評價；² 參與標準化系統(tǒng)評價；² 參與安全培訓(xùn)；² 認可安全表現(xiàn)；² 參與安全檢查；² 參與事故、事件調(diào)查；² 參與糾正與預(yù)防措施的討論、分析?？冃?16分)·（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）· 主要負責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分

17、數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 安全生產(chǎn)責(zé)任制進行逐級說明的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.2 安全機構(gòu)設(shè)置（30分）策劃（3分）(分數(shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否依據(jù)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 安全生產(chǎn)管理人員的配

18、置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力(分數(shù)是1分；最高分3分)² 熟悉事故、事件的調(diào)查技術(shù)績效(12分)（分數(shù)選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）3.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50分）策劃（5分）· 是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審做出了規(guī)定？(分數(shù)是3分；否0分)· 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(10分)· 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制度？(分數(shù)

19、是3分；否0分)安全生產(chǎn)規(guī)章制度(分數(shù)是2分；否0分)出現(xiàn)變化時安全生產(chǎn)規(guī)章制度(分數(shù)是2分；否0分)安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(15分) · 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分數(shù)是1.5分；最高分12分)² 安全檢查制度；² 安全教育培訓(xùn)制度；² 事故、事件管理制度；² 邊坡管理制度；² 職業(yè)危害預(yù)防制度；² 設(shè)備安全管理制度；² 安全生產(chǎn)檔案管理制度；² 安全生產(chǎn)獎懲制度。安全生產(chǎn)規(guī)章制度的是否有員工參與？(分數(shù)是3分；否0分)績效(20分)· 安全生產(chǎn)規(guī)

20、章制度的管理是否做到：(分數(shù)是5分；最高分15分)² 需求響應(yīng)及時；² 產(chǎn)生的流程暢通；² 分發(fā)充分。· 安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？（分數(shù)選擇一個答案）1好（5分）2一般（3分）3差（0分）3.4 安全會議（30分）策劃（3分）· 是否建立了全員參加的季度安全會議制度？(分數(shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議？(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)符合性(9分)· 員工參與安全會議的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（9分）270%90%（7分）360%70%（5分）440%

21、60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績效(12分)· 季度安全會議的效果？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3.5 安全記錄和檔案管理（50分）策劃（5分）· 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分數(shù)是3分；否0分)· 上述制度是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(10分)· 是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？(分數(shù)是4分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)符合性(15分)下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分數(shù)是1分；最高分15分)

22、² 管理評審報告；² 事故、事件記錄；² 風(fēng)險評價記錄；² 培訓(xùn)記錄；² 標準化系統(tǒng)評價報告；² 事故、事件調(diào)查報告；² 檢查記錄；² 健康監(jiān)護記錄；² 勞動防護用品發(fā)放記錄；² 安全會議記錄；² 檢測檢驗記錄；² 資質(zhì)證書和許可文件；² 應(yīng)急演練記錄；² 糾正與預(yù)防行動記錄；² 其他。績效(20分)· 安全記錄管理的有效性，包括：(分數(shù)是4 分；最高分20 分)² 內(nèi)容真實、準確、清晰；² 填寫及時、簽署完整；&#

23、178; 標識明確、編號清晰；² 完整反映相應(yīng)過程；² 明確保存期限，并按期限保存。3.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30分）策劃（3分）· 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項的人員？(分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是1分；否0分)執(zhí)行(6分)· 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否保存外部安全投訴的記錄？(分數(shù)是1分；否0分)(分數(shù)是1分；否0分)(分數(shù)是1分；否0分)(分數(shù)是2分；否0分)符合性(9分)· 對員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題進行調(diào)查和處理的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%90%（2分）3

24、60%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%90%（2分）340%60%（1分）540%以下（0分）績效(12分)· 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括：(分數(shù)是4分；最高分12分)² 理解溝通的目的；² 掌握溝通的技巧（方式和時機）；² 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.7 系統(tǒng)管理評審(30分)策劃（3分）(分數(shù)是3分；否0分)執(zhí)行(6分)主要負責(zé)人組織(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)符合性(9分)標準化評審是否包括下列輸入：(分數(shù)

25、是0.5分；最高分4.5分)² 監(jiān)測與檢測記錄；² 以前管理評審的跟蹤結(jié)果；² 影響標準化系統(tǒng)的變化；² 制定及實施糾正與預(yù)防措施的有效性；² 事故、事件統(tǒng)計分析；² 員工和相關(guān)方的抱怨；² 目標和指標的完成情況；² 標準化系統(tǒng)評價報告；² 實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況。· 管理評審的結(jié)果是否包括：(分數(shù)是1.5分；最高分4.5分)² 標準化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善；² 資源需求；² 預(yù)防損失和對識別風(fēng)險的緩減計劃。績效(12分)·

26、 是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進的方面，包括：(分數(shù)是2分；最高分12分)² 風(fēng)險與控制；² ；績效測量與；實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）；其他。3.8 供應(yīng)商與承包商管理（30分）策劃（3分）(分數(shù)是2分；否0分)· 是否已明確與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責(zé)任人員？(分數(shù)是1分；否0分)執(zhí)行(6分)(分數(shù)是1分；否0分)(分數(shù)是0.5分；最高分2分)· 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分數(shù)是1分；否0分)· 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場的設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列

27、培訓(xùn)：(分數(shù)是0.5分；最高分2分)²符合性(9分)· 對供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？（分數(shù)選擇一個答案）1好（2分）2一般（1分）· 3差（0分）協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分數(shù)選擇一個答案）1好（3分）2一般（1分）· 3差（0分）對供應(yīng)商、承包商的安全表現(xiàn)進行評估的比例？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）績效(12分)· 選擇的供應(yīng)商、承包商提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）· 是否因供應(yīng)商、

28、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分數(shù)是0分；否4分)· 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.9 安全認可與獎勵（40分）策劃（4分）(分數(shù)是4分；否0分)執(zhí)行(8分)(分數(shù)是4分；否0分)(分數(shù)是4分；否0分)符合性(12分)(分數(shù)是5分；否0分)（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（7分）260%90%（4分）340%60%（1分）540%以下（0分）績效(16分)（分數(shù)選擇一個答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分

29、）（分數(shù)選擇一個答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）4. 風(fēng)險管理4.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(90分)策劃（9分）(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)· 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？(分數(shù)是3分；否0分)執(zhí)行(18分)· 是否進行危險源辨識和風(fēng)險評價，以確定重大的風(fēng)險？(分數(shù)是6分；否0分)· 是否(分數(shù)是6分；否0分)· 是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧？(分數(shù)是6分；否0分)符合性(27分)（分數(shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）· 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動

30、、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（2分）3否（0分）· 危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分數(shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績效(36分)· 危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分數(shù)是6分；否0分)· 制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？(分數(shù)是6分；否0分)· 風(fēng)險評價方法是否合理？(分數(shù)

31、是6分；否0分)· 風(fēng)險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分數(shù)是6分；否0分)· 定期風(fēng)險回顧的有效性？(分數(shù)是6分；否0分)· 員工對風(fēng)險評價過程的認可程度？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）4.2 風(fēng)險評價（180分）策劃（18分）(分數(shù)是2分；最高分16分)（分數(shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）執(zhí)行(36分)(分數(shù)是8分；否0分)(分數(shù)是1分；最高分5分)(分數(shù)是7分；否0分)(分數(shù)是8分；否0分)(分數(shù)是8分；否0分)符合性(54分)（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（10分）260%

32、90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）· 440%以下（0分）(分數(shù)是2分；最高分10分)(分數(shù)是2分；最高分10分)(分數(shù)是2分；最高分8分)(分數(shù)是2分；最高分6分)²績效(72分)（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）· 5最低（0

33、分）對滑坡、泥石流風(fēng)險評估是否充分、有效？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）· 5最低（0分）對機械傷害風(fēng)險的評估是否充分、有效？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）(分數(shù)是0分；否6分)· 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和預(yù)防措施了解的程度？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）5安全教育與培訓(xùn)5.1 需求識別與分析（40分）策劃（4分

34、）(分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是2分；否0分)執(zhí)行(8分)(分數(shù)是4分；否0分)(分數(shù)是1分；最高分4分)²符合性(12分)（分數(shù)選擇一個答案）180%100%（12分）260%80%（8分）340%60%（4分）420%40%（2分）520%以下（0分）績效(16分)（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）· 是否存在由于培訓(xùn)需求識別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分數(shù)是0分；否4分)5.2 培訓(xùn)要求（80分）策劃（8分）·(分數(shù)是4分；否0分)(分數(shù)是4分；否0分)執(zhí)行(16分)(分數(shù)是1分；最高分7分)

35、(分數(shù)是0.5分；最高分3分)(分數(shù)是1分；最高分4分) (分數(shù)是2分；否0分) 符合性(24分)（分數(shù)選擇一個答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分）績效(32分)（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）5.3 培訓(xùn)評審（40分）策劃（4分）(分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是2分；否0分

36、)執(zhí)行(8分)(分數(shù)是4分；否0分)(分數(shù)是4分；否0分)符合性(12分)(分數(shù)是3分；最高分12分)²績效(16分)（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1 設(shè)計要求(50分)策劃（5分）(分數(shù)是1分；最高分5分)²² 設(shè)計文件（圖紙）² 負責(zé)設(shè)計管理的人員及其職責(zé)；² 要求設(shè)計單位（人員）進行技術(shù)交底的規(guī)定；² 保存相關(guān)設(shè)計文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(10分)· 設(shè)計是否由有資質(zhì)的單位承擔？ (分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是2分；否0分)&

37、#183; (分數(shù)是2分；否0分)是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？(分數(shù)是2分；否0分)· 設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分數(shù)是2分；否0分)符合性(15分)· (分數(shù)是3分；否0分)下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存：(分數(shù)是1分；最高分3)² 地形地質(zhì)圖；² 采剝工程總平面布置圖；² 采場剖面圖。· 設(shè)計文件中對工藝流程潛在風(fēng)險的評價是否全面、準確？（分數(shù)選擇一個答案）1全部（5分）2部分（3分）3否（0分）· 安全設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？（分數(shù)選擇一個答案）1全部（4分）2部分（

38、2分）3否（0分）績效(20分)·(分數(shù)是3分；最高分12分)² 項目預(yù)期的功能要求；² 法律法規(guī)與其他要求；² 安全、健康要求；² 保持相關(guān)記錄。· 是否因設(shè)計原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分數(shù)選擇一個答案）1較多（0分）2較少（5分）3否（8分）6.2 采礦工藝（70分）策劃（7分）·是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分數(shù)是1分；最高分7分)² 開采范圍；開采方式和；² 、設(shè)施之間的相互匹配；² 、設(shè)施與工序之間的匹配；² 各之間相互匹配；² 保留隔

39、離帶；² 、最終邊坡角和工作平臺寬度符合設(shè)計規(guī)定；執(zhí)行(14分)· 是否按要求的回采順序進行開采？· (分數(shù)是4分；否0分)是否按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面？· (分數(shù)是3分；否0分)是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行了監(jiān)控？· (分數(shù)是4分；否0分)是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進行回采？(分數(shù)是3分；否0分)符合性(21分)· 按要求的回采順序進行回采的比例？(分數(shù) 選擇一個答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)· 按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面的比例？(分數(shù) 選擇一個答案)18

40、0%100%(7分)250%80%(4分)320%50%(1分)420%以下(0分)· 對回采過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進行監(jiān)控的比例？(分數(shù) 選擇一個答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)績效(28分)· 采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：(分數(shù)是3.5分；最高分10.5分)² 運行記錄齊全；² 執(zhí)行的效率和效力達到100%；² 規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求。· 采礦工藝是否安全高效，包括： (分數(shù)是3.5分；最高分17.5分)² 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；

41、78; 采出礦量符合設(shè)計及工藝要求；² 隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計規(guī)定；² 采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運行的要求；² 鑿巖、爆破、鏟裝、運輸能力相互匹配。6.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60分）策劃（6分）(分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是1分；否0分)(分數(shù)是1分；否0分)執(zhí)行（12分）· 運輸線路是否按要求設(shè)置了護欄、擋車墻、警示標志等？(分數(shù)是2分；否0分)· 供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護裝置？(分數(shù)是2分；否0分)· 電力設(shè)施是否采取了避雷措施？(分數(shù)是2分；否0分)· 橫過道路的供電電纜是否采取了防護措施？(分數(shù)是

42、2分；否0分)· 對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？(分數(shù)是2分；否0分)· 是否按需要設(shè)置了防排水設(shè)施？(分數(shù)是1分；否0分)· 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分數(shù)是1分；否0分)符合性（18分）· 運輸線路的條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分數(shù)選擇一個答案）180%100%（4分）250%80%（2分）320%50%（1分）420%以下（0分）· 供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分數(shù)選擇一個答案）180%100%（3分）250%80%（2分）320%50%（1分）420%以下（0分）·

43、建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分數(shù)是0.5分；最高分3分)² 礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；² 河流溝渠匯水情況；² 疏水能力；² 積水區(qū)和水利工程情況；² 當?shù)亟涤炅浚?#178; 歷年最高洪水位。· 下列場所是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：(分數(shù)是2分；最高分8分)² 主要建構(gòu)筑物；² 主要供配電設(shè)施；² 爆破器材庫；² 液化石油氣站和油庫。績效（24分）· 運輸系統(tǒng)的有效性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）

44、83; 供配電系統(tǒng)的有效性，包括：(分數(shù)是3分；最高分9分)² 滿足設(shè)計供電能力；² 設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；² 線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。· 防排水系統(tǒng)的有效性，包括：(分數(shù)是2分；最高分4分)² 排水設(shè)施能力滿足排水要求；² 工業(yè)場地有妥善的防洪措施。· 防滅火系統(tǒng)的有效性，包括：(分數(shù)是3分；最高分6分)² 消防設(shè)備、設(shè)施和器材符合要求；² 消防通道暢通。7. 設(shè)備設(shè)施安全管理策劃（6分） (分數(shù)是0.5分；最高分3.5分)(分數(shù)是0.5分；最高分2.5分)²執(zhí)行(12分)(分數(shù)是3分；否

45、0分)(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（5分）260%90%（3分）360%以下（1分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（5分）260%90%（3分）360%以下（1分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）（分

46、數(shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）· 設(shè)備技術(shù)資料保留的完整性？（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）7.2 設(shè)備設(shè)施維護（120分） (分數(shù)是1分；最高分4分)(分數(shù)是1分；最高分8分)²(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是2分；否0分)(分數(shù)是3分；否0分)(分數(shù)是1分；最高分8分)²（分數(shù)選擇一個答案）1是（

47、4分）2部分（2分）3否（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（2分）260%90%（1分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）270%90%（3分）350%70%（2分）450%以下（0分）(分數(shù)是2分；否0分)（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選

48、擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）（分數(shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般

49、（1分）5最低（0分）8作業(yè)現(xiàn)場安全管理8.1 作業(yè)環(huán)境（80分）策劃（8分）· 是否有安全警示標志及作業(yè)環(huán)境管理制度？(分數(shù)是8分；否0分)執(zhí)行(16分)· 采石場邊界是否設(shè)有圍欄或警示標志？(分數(shù)是3分；否0分)· 對采石場邊界上可能危及人員安全的松散巖土層、植物和不穩(wěn)固礦巖是否進行了處理？(分數(shù)是3分；否0分)· 采場內(nèi)是否有人行通道？(分數(shù)是2分；否0分)· 夜間工作時，有人作業(yè)或通行的場所與通道是否有照明？(分數(shù)是2分；否0分)· 采場道路和爆堆等場所，是否采取防塵措施？(分數(shù)是2分；否0分)· 邊坡浮石是否得到及

50、時處理？(分數(shù)是2分；否0分)· 重要設(shè)備和設(shè)施是否設(shè)有警示標志？(分數(shù)是2分；否0分)符合性(24分)· 采石場邊界的圍欄或警示標志是否符合規(guī)定？ （分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）· 對采石場邊界的清理是否符合規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）· 采場人行通道是否安全可靠？（分數(shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）· 夜間有人作業(yè)或通行的場所與通道的照明是否符合規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260

51、%90%（2分）360%以下（0分）· 采場內(nèi)電力線路的敷設(shè)是否規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）· 采場照明設(shè)備的使用電壓是否符合規(guī)定？（分數(shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）績效(32分)· 采石場邊界處置的有效性，包括：(分數(shù)有3分；最高分9分)² 圍欄可靠或標志醒目；² 邊界上2m范圍內(nèi)，無可能危及人員安全的植物和不穩(wěn)固的礦巖等；² 邊界上覆蓋的松散巖土層處于穩(wěn)定狀態(tài)。· 采場道路和爆堆等場所防塵措施的有效性，包括：(分數(shù)有2分；最高分8分)² 采用濕式鑿巖或采取收塵措施；² 爆破后和鏟裝時采取降塵措施；² 汽車運輸?shù)缆凡扇∫謮m措施；² 破碎口和振動篩等采取降塵或除塵措施。· 安全標志的有效性，包括：(分數(shù)是2分；最高分8分)² 清晰易見；² 易