信息化項目后評估管理系統(tǒng)研究細(xì)則

1、信息化項目后評估管理細(xì)則1 目的項目后評估是項目管理的重要環(huán)節(jié)，是公司對投資活動進行監(jiān)管和建立投資回報約束機制的重要手段，是評估投資決策的重要機制。為評估*（以下簡稱“公司”）信息化項目的投資效果，防范投資風(fēng)險，根據(jù)信息化項目管理辦法程序，特制定本細(xì)則。2 適用范圍本辦法適用于公司范圍內(nèi)各單位。3 定義3.1 項目后評估是指項目單位，在完成項目建設(shè)程序、驗收合格并投入運行，經(jīng)半年到一年的運行考核后，對項目在技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會各項指標(biāo)上產(chǎn)生的效果及其影響，與項目立項時的目標(biāo)值進行對比分析所得出的綜合評價。項目單位應(yīng)及時組織項目后評估，編制項目評估報告（附件一）。3.2后評估項目是指列入*股份

2、信息化建設(shè)項目計劃及預(yù)算內(nèi)的信息化科研項目和技改項目。3.3項目后評估主要依據(jù)是指經(jīng)公司批準(zhǔn)的立項書及其可研報告（方案）、立項文件中設(shè)定的各項技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，項目上線運行后的各項考核結(jié)果，以及用戶反饋意見作為評價依據(jù)。項目后評估應(yīng)當(dāng)堅持“科學(xué)、公正、客觀、實用”的原則。4 管理職責(zé)4.1 公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)項目后評估報告的終審結(jié)論。4.2 運營管理部4.2.1 負(fù)責(zé)公司信息化項目歸口管理，負(fù)責(zé)本辦法的制（修）訂。4.2.2 負(fù)責(zé)組織或委托項目后評估工作，負(fù)責(zé)項目后評估報告審（復(fù)）核，提出審核意見報公司終審，負(fù)責(zé)終審意見的跟蹤和檢查。4.2.3 負(fù)責(zé)總部和子公司項目的后評估報告?zhèn)浒负蜌w檔。4.3 地區(qū)公

3、司和項目單位4.3.1 地區(qū)公司根據(jù)年度工作計劃或運營管理部的委托，負(fù)責(zé)組織本區(qū)域內(nèi)自行管理的信息化項目的后評估工作。根據(jù)項目實際情況，組織研究后評估項目的評價內(nèi)容、評價深度、評價方法和評價方式，確定項目后評估指標(biāo)集，以及科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹笜?biāo)體系和評估工作計劃，報運營管理部批準(zhǔn)后組織評估，并對過程進行管理。4.3.2 項目單位配合項目后評估工作，提供項目立項原始資料和項目投運后考核結(jié)果資料，配合評估組開展工作，并負(fù)責(zé)終審意見的落實和執(zhí)行。4.4 經(jīng)營財務(wù)部負(fù)責(zé)信息化項目后評估工作中的經(jīng)濟效益評審、技術(shù)經(jīng)濟分析對比，以及對生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的復(fù)核。4.5 工廠管理部負(fù)責(zé)對信息化項目后評估工作

4、中的勞動安全、生產(chǎn)效率提高、設(shè)備管理優(yōu)化相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的分析和復(fù)核。4.6人力資源部負(fù)責(zé)對信息化項目后評估工作中的勞動生產(chǎn)率提高、人力成本降低相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的分析和復(fù)核。5 管理流程5.1 評估組織5.1.1（關(guān)鍵控制活動）項目評估責(zé)任單位根據(jù)后評估項目的范圍和投資規(guī)模組織評估組。5.1.2評估組由股份公司專家代表、各地區(qū)公司專家和用戶代表、*國際專家代表、特邀外部專家（第三方機構(gòu)參與評估）所組成。5.2 工作流程5.2.1（關(guān)鍵控制活動）經(jīng)公司批準(zhǔn)的信息化項目在項目竣工驗收，經(jīng)半年到一年的運行考核期后，項目單位負(fù)責(zé)收集項目運行考核結(jié)果數(shù)據(jù)和用戶使用意見，制定后評估工作計劃（附件二），向地區(qū)公

5、司和運營管理部提出項目后評估申請。5.2.2 地區(qū)公司或運營管理部根據(jù)項目后評估申請或計劃，安排項目后評估工作。組織評估組，確定項目后評估指標(biāo)，開展后評估工作（評估任務(wù)書-附件三）。5.2.3 評估組成員構(gòu)成。組長由地區(qū)公司或運營管理部技術(shù)管理人員擔(dān)任，組長負(fù)責(zé)策劃工作組成員及工作計劃。工作組成員應(yīng)包含以下人員：5.2.3.1 熟知項目應(yīng)用技術(shù)或?qū)I(yè)特長的技術(shù)人員，在本專業(yè)領(lǐng)域具有影響力；5.2.3.2 熟知項目所涉及業(yè)務(wù)過程或具有業(yè)務(wù)管理特長的人員，以及財務(wù)效益分析人員；5.2.3.3 業(yè)務(wù)管理專家或業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)；5.2.3.4 項目終端的直接用戶。5.2.4（關(guān)鍵控制活動）評估組編制評估方

6、案。評估組根據(jù)項目實際情況，組織研究后評估項目的評價內(nèi)容、方法，確定后評估指標(biāo)集。5.2.4.1評估內(nèi)容包括項目立項時確定的目標(biāo)，一般由技術(shù)指標(biāo)、勞動生產(chǎn)率指標(biāo)、綜合管理指標(biāo)、經(jīng)濟效益指標(biāo)所構(gòu)成。在列出分類指標(biāo)后須配有詳細(xì)評價內(nèi)容（參考附件二），并由評估組商定后，報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.2.4.2 評價方法分技術(shù)指標(biāo)專業(yè)評估、勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益指標(biāo)專業(yè)評估、綜合管理指標(biāo)評估三類。其中技術(shù)指標(biāo)專業(yè)評估是以信息化專長的人員為主，從應(yīng)用技術(shù)的先進和適用性角度進行分析；勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益指標(biāo)專業(yè)評估是以人事和財務(wù)專長的人員為主，從勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟收益角度進行分析；綜合管理指標(biāo)評估是以業(yè)務(wù)和管理專長的人

7、員為主，從業(yè)務(wù)效率、服務(wù)客戶、管理控制和數(shù)據(jù)（信息）安全角度進行分析。5.2.5 評估方案經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后開始實施，項目建設(shè)主體單位配合評估組人員進行調(diào)查、收集有關(guān)技術(shù)資料和文件。評估過程必須公正、實事求是進行，各專業(yè)評估后的結(jié)論由工作組成員簽字，涉及用戶感受的評估由典型用戶參與評估。5.2.6評估組按照后評估辦法的要求，對項目運行狀況進行評估。完成各項專業(yè)評估后，依據(jù)評估數(shù)據(jù)匯編和統(tǒng)計分析，提出評估結(jié)論及項目后評估報告（附件一），報公司主管領(lǐng)導(dǎo)。5.2.7 項目后評估報告經(jīng)公司終審后，作為該項目的最終評估結(jié)論。評估結(jié)論在協(xié)同系統(tǒng)平臺予以公示，案例作為公司經(jīng)驗積累及項目審核的依據(jù)，項目產(chǎn)生的效

8、果效益另行激勵。5.2.8 項目單位負(fù)責(zé)后評估意見的落實和改進。5.2.9 信息化項目后評估工作列入年度信息化工作考核，項目完成后超過規(guī)定時間未進行后評估的，原則上不安排該項目建設(shè)主體單位的一下年度信息化項目預(yù)算。運營管理部對評估工作的合規(guī)性和完整性進行監(jiān)督檢查，對評估報告進行審核和備案。6 相關(guān)責(zé)任。項目單位與評估組共同對評估報告的真實性負(fù)責(zé)；文檔大全若項目單位對評估組的評估結(jié)果不滿，應(yīng)主動收集并提供相關(guān)證據(jù)，供評估組核實并修正評估結(jié)果；若雙方意見不能達成一致，由運營管理部（或上級主管部門）組織相關(guān)人員復(fù)核，并給出最終結(jié)論。7 相關(guān)文件7.1信息化項目管理辦法8 附件8.1附件1評估報告格式

9、要求8.2 附件2評估過程及要點8.3 附件3評估任務(wù)書8.4 附件4項目后評估流程圖附件1評估報告格式要求項目名稱項目單位評估組織評估時間評估目的評估依據(jù)經(jīng)公司批準(zhǔn)的立項書及其可研報告（方案）、立項文件中設(shè)定的各項技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)評估對象狀況項目上線運行后的現(xiàn)狀，各項考核結(jié)果，以及用戶反饋的意見評估統(tǒng)計與分析評估過程中數(shù)據(jù)及分析評估結(jié)果與結(jié)論是評估報告的主體章節(jié)，應(yīng)對系統(tǒng)設(shè)計是否合理，功能是否完善，使用是否便捷，能否滿足實際工作需要，經(jīng)濟效益和社會效益分析以及存在的主要問題和改進意見等問題進行詳細(xì)闡述。評估組長簽名評估組員簽名附件2評估過程及要點評估要求即明確項目后評估的具體對象、評估的目的及具

10、體要求（見下）1、目標(biāo)評估目標(biāo)評估就是通過項目實際產(chǎn)生的一些經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)與項目決策時確定的目標(biāo)進行比較,檢查項目是否達到了預(yù)期目標(biāo)或達到目標(biāo)的程度，從而判斷項目是否成功。2、過程評估根據(jù)項目的結(jié)果和作用，對項目的各個環(huán)節(jié)進行回顧和檢查，對項目的實施效率作出評價過程評價的內(nèi)容包括:立項決策評價;設(shè)計評價;開發(fā)實施評價;上線運行評價等。3、效益評估效益是衡量項目成功與否的關(guān)鍵因素效益評價包括項目的財務(wù)評價和經(jīng)濟評價財務(wù)評價從項目投資角度，根據(jù)后評價時點以前各年實際發(fā)生的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)以及這些數(shù)據(jù)重新預(yù)測得出的項目計算期內(nèi)未來各年將要發(fā)生的數(shù)據(jù)，綜合考察項目實際或更接近于實際的財務(wù)盈利能力狀況，據(jù)以

11、判斷項目在財務(wù)意義上的成功與失敗,并與項目立項預(yù)期相比較，找出產(chǎn)生重大變化的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。同時，據(jù)此判斷項目的經(jīng)濟合理性，訃算項目對經(jīng)濟的凈貢獻。效益評價中選用的數(shù)據(jù)要求真實性、客觀性和準(zhǔn)確性包括項目投資報表、竣工決算表、竣工驗收報告和年終會計報表等。效益評估根據(jù)項目性質(zhì)和期初目標(biāo)考慮是否選用。4、第三方專業(yè)測評評估：系統(tǒng)架構(gòu)、開發(fā)軟件、程序優(yōu)化、硬件配置、安全防護，以及系統(tǒng)功能完善性、系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)界面的友好性，以及針對業(yè)務(wù)模式變化帶來的系統(tǒng)擴充性。對項目的系統(tǒng)應(yīng)用層面和數(shù)據(jù)庫層面進行評估，應(yīng)用層面包含系統(tǒng)代碼的規(guī)范性、代碼運行的髙效性進行評估；數(shù)據(jù)庫層面包含數(shù)據(jù)庫設(shè)計的規(guī)范性及數(shù)據(jù)庫運行的髙效性及數(shù)據(jù)庫的的安全風(fēng)險性進行評估。籌劃準(zhǔn)備組建一個評估組，并按評價要求制訂周詳?shù)捻椖吭u價工作計劃深入調(diào)查，收集資料主要任務(wù)是根據(jù)評價工作計劃制訂詳細(xì)的調(diào)查提綱，并開展實際調(diào)查工作，收集后評估所需的各種資料和數(shù)據(jù)評估調(diào)研（意見）中應(yīng)包括最終用戶的意見、項目使用單位的意見、開發(fā)單位的意見、管理層的意見、獨立第三方的意見。分析研究采用定