合同審查及法律風(fēng)險(xiǎn)防范教材

1、合同審查及法律風(fēng)險(xiǎn)防范合同審查及法律風(fēng)險(xiǎn)防范佘向前佘向前20172017年年1212月月2828日日合同審查，是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的有效手段n在日常的經(jīng)濟(jì)交往中，一些企業(yè)對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，法律知識(shí)匱乏、合同簽訂技巧不足，這樣就可能導(dǎo)致企業(yè)合同出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，引發(fā)合同爭(zhēng)議。n然而企業(yè)處理這些爭(zhēng)議糾紛時(shí)，不僅要花費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力，有時(shí)還要承擔(dān)于己不利的法律后果。n企業(yè)重視合同審查，可以有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。主要內(nèi)容n合同審查的概念n合同審查的思路n合同審查的內(nèi)容n合同審查的注意事項(xiàng)n公司主要的合同類型 合同審查的概念n合同審查就是按照法律法規(guī)以及當(dāng)事人的約定對(duì)合同的內(nèi)容、格式進(jìn)行審核 。n企業(yè)內(nèi)部

2、審查重視對(duì)權(quán)益的主張；律師的審查重點(diǎn)是法律要件是否缺失，是否與法律沖突，是否有內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)，表達(dá)是否嚴(yán)謹(jǐn)。 合同審查的思路n合同起草思路：成立生效目的實(shí)現(xiàn) n合同審查思路：合同成立合同效力合同終止/解除法律后果如何成立是否成立如何生效 是否生效是否無(wú)效力待定 是否無(wú)效何種法律關(guān)系何種法律后果發(fā)生后我方能否控制如何終止是否終止 合同審查的內(nèi)容n 主體合格性的審查n 內(nèi)容合法性的審查n 條款實(shí)用性的審查n 權(quán)益明確性的審查n 合同嚴(yán)謹(jǐn)性的審查n 表述精確性的審查 合同主體簽約主體n合同主體是實(shí)際承擔(dān)合同權(quán)利義務(wù)的民事主體，他是合同權(quán)利義務(wù)的實(shí)際承擔(dān)者；而簽約主體是實(shí)際簽署合同的人，他只是簽署者，合同

3、的權(quán)利義務(wù)與其無(wú)關(guān)。n簽約主體一般可分為代理人與代表人。當(dāng)簽約主體為代理人、代表人時(shí)，就可能會(huì)現(xiàn)表見代理、無(wú)權(quán)代理、越權(quán)代理等情況。 主體合格-辯真?zhèn)?、查資質(zhì)、保履行 主體合格-查資質(zhì)n合同范圍營(yíng)業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營(yíng)范圍；n有資格要求的具備法定條件的文書；n有資質(zhì)等級(jí)要求的資質(zhì)證書；n許可方能從事的許可手續(xù)；n從業(yè)人員有專業(yè)資格要求的資格證書；n代訂/代理人授權(quán)委托書（委托權(quán)限）；n有擔(dān)保人的 擔(dān)保能力和資格。 主體合格-保履行n市場(chǎng)信譽(yù)良好n有無(wú)重大訴訟n履約能力良好n方法：背景調(diào)查，必要的時(shí)候可委托律師進(jìn)行盡職調(diào)查。 內(nèi)容合法-法律法規(guī)/條約是否涉嫌存在合同無(wú)效、免責(zé)條款無(wú)效、可申請(qǐng)變更或撤銷

4、之情形；是否存在需要企業(yè)章程或上級(jí)企業(yè)、相關(guān)權(quán)利人的授權(quán)以及依法需要獲得政府部門的批準(zhǔn)、依法登記等前置條件；合同約定是否與法律規(guī)范強(qiáng)制性規(guī)定存在沖突；合同所用法律術(shù)語(yǔ)、技術(shù)術(shù)語(yǔ)是否與標(biāo)準(zhǔn)的解釋或通常的理解相同；交易標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律的明確規(guī)定以及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定；合同的名稱與合同內(nèi)容、屬性是否一致。 條款實(shí)用清晰明確n規(guī)格條款規(guī)格條款-各型號(hào)產(chǎn)品具體規(guī)格是否明確；（作為供方時(shí)需核對(duì)己方產(chǎn)品規(guī)格與合同約定是否一致；作為需方時(shí)需核對(duì)產(chǎn)品規(guī)格是否符合要求）n質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款-產(chǎn)品有無(wú)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)是否正確恰當(dāng)，無(wú)標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量描述是否準(zhǔn)確；（作為供方時(shí)需核對(duì)己方產(chǎn)品質(zhì)量與合

5、同約定是否一致；作為需方時(shí)需核對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量是否符合要求）n檢驗(yàn)條款檢驗(yàn)條款-檢驗(yàn)方法是否具體可操作，檢驗(yàn)時(shí)間是否明確，檢驗(yàn)不合格后如何處理；（作為供方時(shí)檢驗(yàn)不合格如何補(bǔ)救，作為需方時(shí)檢驗(yàn)不合格如何維護(hù)權(quán)益） 條款實(shí)用清晰明確n包裝條款包裝條款-有無(wú)特殊的包裝要求，特殊包裝材料的費(fèi)用如何承擔(dān)；（若有特殊要求，作為供方時(shí)能否達(dá)到，作為需方時(shí)能否確保產(chǎn)品的安全）n價(jià)格條款價(jià)格條款-計(jì)量單位、單價(jià)、計(jì)算方法是否清晰明確，有無(wú)異議； 條款實(shí)用清晰明確n支付條款支付條款約定的付款時(shí)間、條件是否明確（作為供方時(shí)盡量避免模糊表述，如季付、收到貨物后付款、檢驗(yàn)合格后付款、結(jié)算期限：月結(jié)30天等等）n作為供方時(shí)需注

6、意作為供方時(shí)需注意分期付款的特殊約定分期付款的特殊約定n合同法第 167條：分期付款買受人，出賣人可以要求買受人支付全部?jī)r(jià)款或解除合同。 條款實(shí)用清晰明確n交付條款交付條款交貨方式是否明確（供方發(fā)貨、需方自提或第三方接貨）；交貨地點(diǎn)、收貨人、運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)約定是否明確；n保留所有權(quán)條款：作為供方時(shí)作為供方時(shí) 合同法第134條：當(dāng)事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價(jià)款的或其他義務(wù)的，標(biāo)的物所有權(quán)屬于出賣人。 工業(yè)成品或房屋買賣合同中常用 條款實(shí)用清晰明確n違約責(zé)任條款違約責(zé)任條款-違約責(zé)任約定是否清晰明確；是否便于追究違約責(zé)任；有無(wú)不平等的違約責(zé)任條款；有無(wú)加重我方責(zé)任的違約責(zé)任條款；違約責(zé)

7、任約定是否恰當(dāng)以促使合同的履行（不能過(guò)低或過(guò)高）。n爭(zhēng)議處理?xiàng)l款爭(zhēng)議處理?xiàng)l款-爭(zhēng)議發(fā)生后的解決方式是否便于我方行使權(quán)利，管轄地對(duì)我方是否有利；選擇的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)是否明確、有效按照法律規(guī)定，原告所在地、被告所在地、合同簽訂地、合同履行地、標(biāo)的物所在地均可作為選擇的爭(zhēng)議所在地。 權(quán)益明確可識(shí)別、可衡量n宗旨：合同的權(quán)利義務(wù)是否明確，以避免當(dāng)事人因權(quán)利義務(wù)不宗旨：合同的權(quán)利義務(wù)是否明確，以避免當(dāng)事人因權(quán)利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失。明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失。n履行內(nèi)容/范圍-是否明確具體，是否可識(shí)別，是否能夠履行n各階段履行的內(nèi)容/順序/時(shí)限-是否明確具體，相關(guān)的權(quán)利義務(wù)歸屬是否明確；n自行處理爭(zhēng)議

8、的程序-時(shí)限、工作內(nèi)容、責(zé)任方是否明確具體n雙方權(quán)利義務(wù)/違約構(gòu)成要件/違約責(zé)任-是否可識(shí)別、可衡量n合同附件附件內(nèi)容是否明確具體，是否與合同正文有沖突，合同中是否已規(guī)定沖突解釋順序。 合同嚴(yán)謹(jǐn)減少爭(zhēng)議n目的：合同是否由于嚴(yán)謹(jǐn)性不足而導(dǎo)致權(quán)益無(wú)法保護(hù)。目的：合同是否由于嚴(yán)謹(jǐn)性不足而導(dǎo)致權(quán)益無(wú)法保護(hù)。n具體權(quán)利義務(wù)的列舉中是否存在較大爭(zhēng)議的可能性，是否已對(duì)這種可能的情況約定判斷標(biāo)準(zhǔn)和解決方法；n是否存在由于術(shù)語(yǔ)或關(guān)鍵詞不統(tǒng)一而造成條款沖突，或由于表述不一致而影響權(quán)利義務(wù)的明確性；n合同中約定的禁止行為，是否具有相應(yīng)的違約責(zé)任條款，以及類似的缺乏相應(yīng)條款配合的合同條款；n對(duì)于篇幅較長(zhǎng)的合同，或內(nèi)容

9、較為復(fù)雜的合同，是否存在某些概念由于使用場(chǎng)合的不同而發(fā)生內(nèi)涵以及外延的變化，從而導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)的變化。 表述精確避免歧義n同一語(yǔ)句是否存在歧義；n如一人向另一人將所欠款5萬(wàn)元還清，收款方出具證明時(shí)寫道“還欠款5萬(wàn)元?！痹撟C明中的“還”是指“huan”還是指“hai”將影響雙方權(quán)利義務(wù)的認(rèn)定。n履行義務(wù)的主體、內(nèi)容、對(duì)象、代詞指代是否明確；n如“由甲方負(fù)責(zé)提供原材料，負(fù)責(zé)成品的化驗(yàn)”表述為“甲方負(fù)責(zé)原材料及成品的化驗(yàn)”。n語(yǔ)法及標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是否規(guī)范、準(zhǔn)確；n如將“無(wú)雜質(zhì)，無(wú)腐爛”表述為“無(wú)雜質(zhì)、腐爛”。 表述精確避免歧義n術(shù)語(yǔ)、特定用語(yǔ)、對(duì)同一事物的表述方式，前后是否完全一致；n如將合同中約定的“一方

10、違約需要承擔(dān)100萬(wàn)元的違約金”表述成“乙方違約需要承擔(dān)100萬(wàn)元的違約金”；n不同層級(jí)條款序號(hào)的使用是否符合規(guī)范或習(xí)慣，各層序號(hào)是否連貫并顯示出明確的層級(jí)；n合同條文序號(hào)、頁(yè)碼是否連貫。 合同審查的注意事項(xiàng)n權(quán)利義務(wù)相匹配n約定履約先后順序n設(shè)置清潔條款n謹(jǐn)防空白合同n設(shè)置生效條款n設(shè)置保護(hù)性條款 n設(shè)置解釋條款n其他注意事項(xiàng) 權(quán)利義務(wù)相匹配n權(quán)利與義務(wù)必須“匹配”，合同不能只有權(quán)利主體而沒(méi)有義務(wù)主體、或有義務(wù)主體而沒(méi)有權(quán)利主體的情形，一方當(dāng)事人的權(quán)利內(nèi)容應(yīng)與另一方當(dāng)事人的義務(wù)相對(duì)應(yīng)。過(guò)分強(qiáng)調(diào)一方的權(quán)利、忽略合同相對(duì)方的利益的合同草稿，要么得不到簽署，要么變成“顯示公平”而被撤銷! 履約先后

11、有技巧n將己方義務(wù)履行設(shè)計(jì)置于對(duì)方當(dāng)事人的義務(wù)之后實(shí)施，而己方權(quán)利又往往會(huì)置于對(duì)方當(dāng)事人的權(quán)利之前享有 n當(dāng)然在實(shí)踐中要考慮合同標(biāo)的是買方市場(chǎng)還是賣方市場(chǎng)。n履約先后順序約定有利于不安抗辯權(quán)的行使。 設(shè)置清潔條款n防止合同文本被篡改-清潔文本條款n 如在合同中設(shè)置：“本合同正文為清潔打印文本，如雙方對(duì)此合同有任何修改及補(bǔ)充均應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。合同正文中任何非打印的文字或者圖形，除非經(jīng)雙方確認(rèn)同意，不產(chǎn)生約束力。”n在簽署過(guò)程中，應(yīng)注意：當(dāng)合同中有清潔文本條款時(shí)，合同中的所有條款文字與數(shù)字（簽署人簽字、時(shí)間簽署與蓋章除外）均應(yīng)當(dāng)事先打印完成，不得在合同簽字過(guò)程中出現(xiàn)合同正文里有手寫文字或者空白

12、未填寫的情況存在。 謹(jǐn)防空白合同n 2013年，某商貿(mào)公司委托其業(yè)務(wù)員張某到上海采購(gòu)數(shù)控機(jī)床100臺(tái)。張某到上海后，很快與一數(shù)控機(jī)床公司簽訂了標(biāo)的為100臺(tái)機(jī)器的合同。之后，張某在途徑蘇州看到另一種帶蒸汽烘干功能洗衣機(jī)很暢銷，便便用用蓋有本單位公章的介紹信和空白合同書蓋有本單位公章的介紹信和空白合同書，以商貿(mào)公司的名義與洗衣機(jī)，以商貿(mào)公司的名義與洗衣機(jī)廠簽訂了該設(shè)備購(gòu)銷合同。廠簽訂了該設(shè)備購(gòu)銷合同。合同約定：商貿(mào)公司購(gòu)買某品牌設(shè)備100臺(tái)，貨款總計(jì)100萬(wàn)元，洗衣機(jī)廠在合同簽訂后的10天內(nèi)發(fā)貨。張某回到單位向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)訂購(gòu)洗衣機(jī)一事。公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為該品牌洗衣機(jī)在本市的銷路不是很好，于是向洗衣機(jī)

13、廠發(fā)去書面通知，表示要撤銷此合同。n然而，洗衣機(jī)廠在與張某簽訂合同的第5天就已經(jīng)發(fā)貨。洗衣機(jī)廠不同意撤銷合同，要求商貿(mào)公司支付貨款。商貿(mào)公司拒絕支付。表示張某未得到購(gòu)買該設(shè)備的授權(quán)，其訂立該合同的行為超越了公司的授權(quán)范圍,且張某的越權(quán)代理公司不予追認(rèn)，故該合同所產(chǎn)生的一切后果與商貿(mào)公司無(wú)關(guān)，應(yīng)由張某自己承擔(dān)。雙方交涉未果后，洗衣機(jī)廠遂起訴到人民法院。 設(shè)置生效條款n設(shè)置合同的生效條款，以免對(duì)合同是否生效產(chǎn)生爭(zhēng)議。n如在合同中約定：“合同自合同雙方（或者各方）法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章（合同專用章）之日起生效”。n如合同有固定期限的，還應(yīng)當(dāng)寫明：“本合同有效期自某年某月某日至某年某

14、月某日止?！眓如對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)或者登記后生效的，或者合同約定須經(jīng)公證等生效條件的，應(yīng)當(dāng)在合同中寫明并及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。 設(shè)置保護(hù)條款-擔(dān)保的設(shè)定n為避免產(chǎn)生爭(zhēng)議后出現(xiàn)損失，合同中除設(shè)定違約責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)置其他的保護(hù)性條款。n特別是合同標(biāo)的額比較大，履行周期比較長(zhǎng)的，可以考慮設(shè)置定金條款、履約保證金條款、抵押、質(zhì)押等，從而減少風(fēng)險(xiǎn)。n如設(shè)置該條款，可以約定待相關(guān)手續(xù)完備或條件成就時(shí)合同方生效。 設(shè)置解釋條款n對(duì)于涉外合同或者存在多個(gè)補(bǔ)充協(xié)議的合同，應(yīng)當(dāng)設(shè)置合同解釋條款，一是設(shè)定當(dāng)合同條款相沖突時(shí)以何種語(yǔ)言的文本為準(zhǔn)；二是設(shè)定不同文本的效力順序。n對(duì)于有合同附件的，當(dāng)附件與合同正文發(fā)

15、生沖突時(shí)，約定不同的效力順序。 其他注意事項(xiàng)n1.排除涉他權(quán)利。n2.簽章。合同對(duì)方如果是企業(yè)法人或其他組織，在簽章處應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章及授權(quán)代表簽字，如果是公民個(gè)人，則要求其本人簽名。對(duì)于超過(guò)一頁(yè)的合同，還應(yīng)當(dāng)加蓋騎縫章。所有的印章和簽字均應(yīng)當(dāng)清晰、完整。 n3.簽約時(shí)間。合同落款處應(yīng)當(dāng)有簽訂的具體時(shí)間，這關(guān)系到合同生效的時(shí)間以及其合同履行期限的確定等問(wèn)題，不可小視。提醒簽署合同領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)代表，簽字時(shí)留下時(shí)間這個(gè)信息是非常重要的。 n4.聯(lián)系地址。對(duì)通知、訴訟具有重要意義。履約過(guò)程要關(guān)注三流一致所謂“三流一致”，指資金流（銀行的收付款憑證）、票流（發(fā)票的開票人和收票人）和物流（或勞務(wù)流）相互統(tǒng)

16、一，即收款方、開票方和貨物銷售方或勞務(wù)提供方必須是同一個(gè)法律主體，而且付款方、貨物采購(gòu)方或勞務(wù)接收方必須是同一個(gè)法律主體，如果三流不一致，將不能對(duì)稅款進(jìn)行抵扣。發(fā)票查詢網(wǎng)址（國(guó)家稅務(wù)總局增值稅查驗(yàn)平臺(tái)）：https:/inv- 公司主要的合同類型n買賣合同 n商品房銷售合同n業(yè)務(wù)合作類合同n廣告發(fā)布合同 n勞動(dòng)合同 買賣合同審查的主要內(nèi)容 1、注意審查對(duì)合同項(xiàng)下標(biāo)的的描述，應(yīng)當(dāng)有品名、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)(或總價(jià))。2、交貨條款：交貨時(shí)間、地點(diǎn)。3、付款方式：應(yīng)注意審查付款條件。4、驗(yàn)收：應(yīng)注意驗(yàn)收與付款的銜接問(wèn)題。5、運(yùn)輸條款：應(yīng)注意審查運(yùn)輸費(fèi)用的承擔(dān)、運(yùn)輸和交貨條款的銜接。6、包裝：注意

17、審查是否有特殊的包裝要求。 7、索賠和違約責(zé)任 。 8、爭(zhēng)議解決注意審查仲裁條款的效力問(wèn)題。 9、不可抗力條款應(yīng)注意對(duì)不可抗力的界定是否和法律規(guī)定的一致；要重視減損條款的設(shè)定。 10、情勢(shì)變更條款的約定。情勢(shì)變更-司法解釋（二）第26條n合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。 n 依情勢(shì)變更解除需滿足的條件n第一、客觀情況無(wú)法預(yù)見； n第二、非不可抗力，非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；n 第三

18、、繼續(xù)履行明顯不公平或不能實(shí)現(xiàn)合同目的； n第四、請(qǐng)求法院變更或解除。n 以下情形一般可以認(rèn)定為情勢(shì)變更：（1）物價(jià)飛漲（需要量化，比如15%的漲幅）；（2）合同基礎(chǔ)喪失（如合同標(biāo)的物滅失）；（3）匯率大幅度變化；（4）國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策變化。n上述只是列舉了可能適用情勢(shì)變更原則的典型，具體還應(yīng)結(jié)合個(gè)案。n如果不做預(yù)設(shè)，一般難以主張。商品房銷售合同n1.要寫明其座落位置，寫明四至、套式、單元號(hào)等；仔細(xì)核對(duì)房屋面積、樓層、單價(jià)、附圖等與實(shí)際是否一致，竣工后審批的房號(hào)與預(yù)售階段的編號(hào)是否一致；-梓江新城、魏瑪圈子；n2.注意營(yíng)銷宣傳的尺度并在合同中排除不利因素：合同法第15條規(guī)定：商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約；n對(duì)于面積差的處理方案約定要明確具體。