深圳企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則試行

1、深圳市企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通那么試行1范圍本通那么規(guī)定了深圳市范圍內(nèi)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的根本要求.本通那么可指導(dǎo)深圳市各行業(yè)領(lǐng)域及同類型企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制細(xì)那么及實(shí)施指南的編制.2標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下文件對于本通那么的應(yīng)用是必不可少的.但凡注明日期的引用文件,僅注明日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn).但凡不注明日期的引用文件,其最新版本包括所有的修改單適用于本通那么.GB/T23694-2021風(fēng)險(xiǎn)治理術(shù)語GB/T27921-2021風(fēng)險(xiǎn)治理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB18218-2021危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T33000-2021企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化根本標(biāo)準(zhǔn)GB6441-1986企業(yè)傷亡事故分類GB/T1386

2、1-2021生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼AQ8001-2007平安評(píng)價(jià)通那么3術(shù)語和定義3.1 風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)平安事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合.可能性,是指事故事件發(fā)生的概率.嚴(yán)重性,是指事故事件一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度.3.2 可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk根據(jù)法律法規(guī)義務(wù)和職業(yè)健康平安方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn).3.3 重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型.3.4 危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和或健康損害和或財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合.3.5 危險(xiǎn)源辨識(shí)haz

3、ardidentification識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程.3.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全過程.3.7 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskclassification通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)估,根據(jù)評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí).3.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationmanagementcontrol根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控水平、管控舉措復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式.3.9 風(fēng)險(xiǎn)限制舉措riskcontrolmeasure企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度,針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)

4、限制方法和手段.3.10 風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控舉措、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合.3.11 雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)以平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控為根底,以隱患排查和治理為手段,通過強(qiáng)化平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控,從源頭上防止和消除事故隱患,進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性；通過隱患排查,針對反復(fù)屢次出現(xiàn)的同類型隱患,分析其規(guī)律特點(diǎn),查找風(fēng)險(xiǎn)管控舉措的薄弱環(huán)節(jié),進(jìn)而完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管限制度.4工作要求4.1 文件體系要求企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作文件應(yīng)包括通那么、細(xì)那么和實(shí)施指南三個(gè)層級(jí).4.1.1 雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通那么

5、規(guī)定企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作通用的要求、目標(biāo)和工作程序等.4.1.2 雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)細(xì)那么規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的具體任務(wù)目標(biāo),應(yīng)對確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等工作程序提出具體要求,明確本行業(yè)領(lǐng)域常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,以及風(fēng)險(xiǎn)限制舉措的選擇與實(shí)施.4.1.3 雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)實(shí)施指南根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)企業(yè)的典型經(jīng)驗(yàn)做法,制定同類型企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟,明確危險(xiǎn)源劃分、風(fēng)險(xiǎn)判定、限制舉措確定和分級(jí)管控等具體原那么,確定同類型企業(yè)常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和典型風(fēng)險(xiǎn)限制舉措,以及相關(guān)配套制度、記錄文件等

6、,指導(dǎo)同類型企業(yè)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作.4.2 根本要求4.2.1 組織有力,高效運(yùn)行企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防機(jī)制組織機(jī)構(gòu),應(yīng)建立能夠保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系全過程有效運(yùn)行的治理制度.4.2.2 全員參與,分級(jí)負(fù)責(zé)企業(yè)從基層操作人員到最高治理者,所有人員應(yīng)參與危險(xiǎn)源辨識(shí),風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估和管控及隱患排查治理；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及隱患級(jí)別,確定落實(shí)管控舉措責(zé)任單位的層級(jí),明確隱患整治要求.4.2.3 自主建設(shè),持續(xù)改良企業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實(shí)施指南,開展符合本企業(yè)實(shí)際的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作.原那么上企業(yè)應(yīng)自主完本錢企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改

7、良,獨(dú)立進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和管控及隱患排查治理等工作.4.2.4 系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn),融合深化企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行平安治理體系緊密結(jié)合,應(yīng)在企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康平安治理體系等平安治理體系的根底上,進(jìn)一步深化完善和融合,形成一體化的平安治理體系.4.2.5 鼓勵(lì)約束,重在落實(shí)企業(yè)應(yīng)建立完善的雙重預(yù)防機(jī)制目標(biāo)責(zé)任考核制度,形成鼓勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制.根據(jù)全員、全過程、全方位的原那么,明確每一個(gè)崗位危險(xiǎn)源辨識(shí),風(fēng)險(xiǎn)分析,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控舉措的責(zé)任,并通過評(píng)審、更新,不斷完善制度體系.5工作目標(biāo)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作主要實(shí)現(xiàn)以下工作目標(biāo)：(1)建立平安風(fēng)險(xiǎn)清單和數(shù)據(jù)庫；(2)制定重大平

8、安風(fēng)險(xiǎn)管控舉措；(3)設(shè)置重大平安風(fēng)險(xiǎn)公告欄；(4)制作崗位平安風(fēng)險(xiǎn)告知卡；(5)繪制企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；(6)繪制企業(yè)作業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)比擬圖；(7)建立平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管限制度；(8)建立隱患排查治理制度；(9)建立隱患排查治理臺(tái)帳或數(shù)據(jù)庫;(10)制定重大隱患治理實(shí)施方案.6工作程序和內(nèi)容企業(yè)可參照圖1所示的根本程序,逐步推進(jìn)本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作.成亞工作機(jī)構(gòu)事部和變優(yōu)患查理原排洽風(fēng)險(xiǎn)微命交培川艮員物與隹密持續(xù)改良圖1企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作程序圖6.1 成立工作機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有平安治理組織架構(gòu)根底上,根據(jù)自身情況專門或合署成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的內(nèi)設(shè)部門,并以企業(yè)正式文件形式予以明確

9、機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員工作責(zé)任.該部門牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并在企業(yè)內(nèi)部逐步建立長效在企業(yè)自身技術(shù)力量或人員水平工作機(jī)制.企業(yè)應(yīng)配備相應(yīng)的專職人員具體落實(shí)各項(xiàng)工作.暫時(shí)缺乏的情況下,可聘請外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作.6.2 人員培訓(xùn)通過參加專題培訓(xùn)、企業(yè)間交流觀摩等方式增強(qiáng)對企業(yè)專職人員的培訓(xùn),使專職人員具備雙機(jī)制建設(shè)設(shè)所需的相關(guān)知識(shí)和水平.通過員工三級(jí)平安教育和日常班組會(huì)議等方式組織對全體員工開展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控舉措等內(nèi)容的培訓(xùn),使全體員工掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的根本方法.6.3 籌劃與準(zhǔn)備6.3.1 制定建設(shè)實(shí)施方案制定各企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)

10、制建設(shè)總體實(shí)施方案及各年度實(shí)施方案,明確要實(shí)現(xiàn)的工作目標(biāo)、實(shí)施步驟及經(jīng)費(fèi)預(yù)算等.6.3.2 根底資料收集在開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估前,需要收集企業(yè)相關(guān)資料,至少包括：a相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；b相關(guān)工藝、設(shè)施的法定檢測報(bào)告；c詳細(xì)的工藝、裝置、設(shè)備說明書和工藝流程圖；d設(shè)備試運(yùn)行方案、操作運(yùn)行規(guī)程、維修舉措、應(yīng)急處置舉措；e工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書；f本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故資料.6.4 危險(xiǎn)源辨識(shí)6.4.1 辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)包括：a規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；b常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；c事故及潛在的緊急情況；d所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；e原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；f

11、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護(hù)用品；g工藝、設(shè)備、治理、人員等變更；h丟棄、廢棄、撤除與處置；i氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等.6.4.2 辨識(shí)方法對于設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用平安檢查表分析SCL等方法；對于作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用作業(yè)危害分析法JHA等方法；對于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法HAZOP或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí).6.4.3 辨識(shí)要求企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)必須以科學(xué)的方法,全面、詳細(xì)地剖析生產(chǎn)系統(tǒng),確定危險(xiǎn)源存在的部位、存在的方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律,并予以準(zhǔn)確描述.a對于設(shè)施、部位、場所、區(qū)域類,應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于治理、范圍清楚的

12、原那么.例如：如儲(chǔ)罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、消防限制室、消防水池、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等.b對于操作及作業(yè)活動(dòng),應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)的作業(yè)活動(dòng).例如：動(dòng)火、進(jìn)入有限空間等特殊作業(yè)活動(dòng).c辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示.其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等.d在辨識(shí)過程中,充分考慮分析土種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)下的危險(xiǎn)有害因素,分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型.備注：三種時(shí)態(tài)是指過去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)、將來時(shí)態(tài).過去時(shí)態(tài)主要是評(píng)估以往剩余風(fēng)險(xiǎn)的影響程度,并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現(xiàn)在時(shí)態(tài)主要是評(píng)估現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)限制舉措是否可以使風(fēng)險(xiǎn)

13、降低到可接受的范圍；將來時(shí)態(tài)主要是評(píng)估方案實(shí)施的生產(chǎn)活動(dòng)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)影響程度是否在可接受的范圍.三種狀態(tài)是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài).人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動(dòng),異常狀態(tài)是指人的不平安行為和生產(chǎn)設(shè)施故障,緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險(xiǎn),如設(shè)備被迫停運(yùn)、火災(zāi)爆炸事故等.6.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估企業(yè)可以根據(jù)自身實(shí)際情況選用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,表1列出了一些常用的評(píng)估方法及其適用范圍.表1常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法評(píng)估方法評(píng)估目的適用范圍定性或定量可提供的評(píng)估結(jié)果事故原因事故頻率/概率故果事后風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)平安檢查表法危害分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備設(shè)施治理活動(dòng)定性不能不能不能不能

14、頭腦風(fēng)暴法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施治理活動(dòng)定性提供不能提供不能因果分析圖法魚刺圖法厄害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施治理活動(dòng)定性提供不能提供不能情景分析法危害分析、事故原因設(shè)備設(shè)施治理活動(dòng)定性提供不能提供不能預(yù)先危險(xiǎn)性分析法危害分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工程的初期階段、維修、改擴(kuò)建、變更定性提供不能提供提供事故樹分析法事故原因、事故概率已發(fā)生的和可能發(fā)生的事故、事件定量提供提供不能概率分級(jí)故障類型及影響分析法故障原因、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級(jí)危險(xiǎn)與可操作性研究法偏離原因、后果及其對系統(tǒng)的影響復(fù)雜工藝系統(tǒng)定性提供提供提供事故后果分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)備治理及人員治理半定量不能提

15、供提供提供作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量提供提供提供提供作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)活動(dòng)半定量不能提供提供提供人員可靠性分析方法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)裝置單元和設(shè)備定量不能不能不能提供道化學(xué)公司火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供CI公司蒙德火災(zāi)、爆炸、毒性指標(biāo)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供易燃、易爆、有毒重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)法火災(zāi)爆炸、毒性及系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)化工類工藝過程定量不能不能提供提供事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設(shè)施定量不能提供提供提供選取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

16、方法時(shí)應(yīng)根據(jù)評(píng)估的特點(diǎn)、具體條件和需要,針對評(píng)估對象的實(shí)際情況和評(píng)估目標(biāo),經(jīng)認(rèn)真分析比擬后選用.必要時(shí),可選用幾種評(píng)估方法對同一評(píng)估對象進(jìn)行評(píng)估,互相補(bǔ)充、互為驗(yàn)證,以提升評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性.企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況,選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對本企業(yè)的平安風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分級(jí).為使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作相對統(tǒng)一,便于各級(jí)政府和有關(guān)部門掌握轄區(qū)內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)分布,對存在重大風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管,切實(shí)落實(shí)遏制重特大事故的目標(biāo)任務(wù),根據(jù)重點(diǎn)關(guān)注事故后果和暴露人群的根本工作思路,推薦采用LEC評(píng)價(jià)法格雷厄姆評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等方法對危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí),確定平安風(fēng)險(xiǎn)等級(jí).從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、

17、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí),分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示.1.1.1 LEC評(píng)價(jià)法格雷厄姆評(píng)價(jià)法該方法用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小,這三種因素分別是：Llikelihood,事故發(fā)生的可能性、Eexposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度和Cconsequence,發(fā)生事故可能造成的后果.給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值,再以三個(gè)分值的乘積Ddanger,危險(xiǎn)性來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小,即：D=LE總表2事故發(fā)生的可能性L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能,但不經(jīng)常1可能性小0.5很不可能0.1極不可能表3人員暴露的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值人員暴露的頻繁程度

18、10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露表4發(fā)生事故后果的嚴(yán)重性C分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7嚴(yán)重3重大,傷殘分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果1引人注意表5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定表分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)程度標(biāo)志色>720極高紅色720>R>240高橙色240>R>150中等黃色150>R>70低藍(lán)色注：各企業(yè)可結(jié)合自身特點(diǎn),確定紅、橙、黃、藍(lán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值數(shù)值范圍.1.1.2 風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣法風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣考慮事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度兩個(gè)維度,其中：事故發(fā)生的可能性分為

19、五個(gè)等級(jí)見表6,事故后果嚴(yán)重程度分為四個(gè)等級(jí)見表7,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)等級(jí)見表8.表6事故發(fā)生的可能性可能性等級(jí)說明A很可能B可能,但不經(jīng)常C可能性小,完全意外D很不可能,可以設(shè)想E極不可能表7事故后果嚴(yán)重程度嚴(yán)重度等級(jí)說明I災(zāi)難,可能發(fā)生重特大事故II嚴(yán)重,可能發(fā)生較大事故III輕度,可能發(fā)生一般事故IV稍微,可能發(fā)生人員輕傷事故表8風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣可能性嚴(yán)重程度I災(zāi)難II嚴(yán)重III輕度IV稍微A重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)B重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)C重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)D較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)E一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)判定事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度,

20、需要選擇適用的定性或定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行科學(xué)判定.如對事故發(fā)生的可能性,可采用事故統(tǒng)計(jì)分析方法、事件樹分析等分析方法來判定；事故后果的嚴(yán)重程度,可采用事故統(tǒng)計(jì)分析和事故后果定量模擬計(jì)算等方法來判定.鑒于企業(yè)類型千差萬別,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理水平各不相同,特別是對于一些風(fēng)險(xiǎn)較低的企業(yè),雖然根據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)沒有構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn),仍然要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)治理的原那么,抓住影響本企業(yè)平安生產(chǎn)的突出問題和關(guān)鍵環(huán)節(jié),研究確定本企業(yè)可接受風(fēng)險(xiǎn)程度.6.7 制定風(fēng)險(xiǎn)清單企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)之后,應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)清單.風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控主體、管控舉措等內(nèi)容.企業(yè)應(yīng)將重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總,登記造冊,并

21、對重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保證舉措、治理舉措、應(yīng)急處置舉措、責(zé)任部門及工作責(zé)任等進(jìn)行詳細(xì)說明.對于重大風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)及時(shí)上報(bào)屬地負(fù)有平安生產(chǎn)監(jiān)督治理責(zé)任的部門.6.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.8.1 管控要求要建立平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度,制定工作方案,明確平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原那么和責(zé)任主體,分別落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層、治理層、員工層的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)管控清單,分類別、分專業(yè)明確公司、部門、車間、班組、崗位的平安風(fēng)險(xiǎn)治理舉措.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原那么,對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、場所應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控.上一級(jí)負(fù)責(zé)管控

22、的風(fēng)險(xiǎn),下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控,并逐級(jí)落實(shí)具體舉措.6.8.2 風(fēng)險(xiǎn)管控舉措類別a工程技術(shù)舉措；b治理舉措；c培訓(xùn)教育舉措；d個(gè)體防護(hù)舉措；e應(yīng)急處置舉措.6.8.3 管控舉措制定原那么及評(píng)審企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)管控舉措時(shí)應(yīng)充分考慮可行性、平安性、可靠性,以及重點(diǎn)突出人的因素.風(fēng)險(xiǎn)限制舉措在實(shí)施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行充分論證：a舉措的有效性和可靠性；b是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受水平；c是否會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；d是否已選定最正確的解決方案.6.8.4 風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄,制作崗位平安風(fēng)險(xiǎn)告知卡,標(biāo)明主要平安風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控舉措、應(yīng)急舉措

23、及報(bào)告方式等內(nèi)容.同時(shí),企業(yè)應(yīng)以崗位平安風(fēng)險(xiǎn)及防控舉措、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn).6.8.5 重大風(fēng)險(xiǎn)管控舉措企業(yè)應(yīng)對重大風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控,制定有效的治理限制舉措.通過工程技術(shù)舉措和或技術(shù)改造才能限制的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)制定限制該類風(fēng)險(xiǎn)的具體方案,落實(shí)防控經(jīng)費(fèi).屬于經(jīng)常性或周期性工作中的重大風(fēng)險(xiǎn),不需要采取工程技術(shù)舉措的,可以采取制修訂文件程序或作業(yè)文件來有效限制風(fēng)險(xiǎn).企業(yè)可根據(jù)自身?xiàng)l件和實(shí)際需要,建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng),開展重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng),做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確,事故應(yīng)急響應(yīng)及時(shí).6.9 繪制企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)圖企業(yè)在確定平安風(fēng)險(xiǎn)清單,制定平安風(fēng)險(xiǎn)管控舉措之后,應(yīng)建立平安風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫

24、.至少繪制兩張企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)圖.6.9.1 平安風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖企業(yè)應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色,將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn),標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中.6.9.2 作業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)比擬圖局部作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù),例如動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、?；愤\(yùn)輸?shù)?由于其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示,應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法,采取柱狀將不同作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)從高到低的順序標(biāo)示出來,實(shí)現(xiàn)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)圖、曲線圖或餅狀圖等,的重點(diǎn)管控.6.10 形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行機(jī)制6.10.1 運(yùn)行效果評(píng)價(jià)通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè),企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改良：a每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后,應(yīng)使原

25、有管控舉措得到改良,或者通過增加新的管控舉措提升平安可靠性；b完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識(shí)；c涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；d員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的熟悉,平安技能和應(yīng)急處置水平進(jìn)一步提升；e保證風(fēng)險(xiǎn)限制舉措持續(xù)有效的制度得到改良和完善,風(fēng)險(xiǎn)管控水平得到增強(qiáng)；f根據(jù)改良的風(fēng)險(xiǎn)限制舉措,完善隱患排查工程清單,使隱患排查工作更有針對性.6.10.2 閉環(huán)治理機(jī)制對本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控舉措運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià),現(xiàn)有限制舉措不能使風(fēng)險(xiǎn)限制在可接受范圍內(nèi)時(shí),應(yīng)通過強(qiáng)化平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控,從源頭上防止和消除事故隱患,進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性；另一方面,通過強(qiáng)化隱患排查

26、,分析其規(guī)律特點(diǎn),相應(yīng)查找風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的遺漏與缺失,查找風(fēng)險(xiǎn)管控舉措的薄弱環(huán)節(jié),進(jìn)而完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管限制度.6.11 隱患排查治理6.11.1 建立完善隱患排查治理制度企業(yè)應(yīng)建立完善隱患排查治理制度,逐漸建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的隱患排查治理和防控責(zé)任制.并根據(jù)有關(guān)規(guī)定組織開展隱患排查治理工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患,實(shí)行隱患閉環(huán)治理.6.11.2 隱患排查企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)等,組織制定各部門、崗位、場所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)或排查清單,明確隱患排查的時(shí)限、范圍、內(nèi)容和要求,并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn).隱患排查的范圍應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場所、人員、設(shè)備設(shè)施和活動(dòng),包括承包

27、商和供給商等相關(guān)效勞范圍.企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,結(jié)合平安生產(chǎn)的需要和特點(diǎn),采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進(jìn)行隱患排查.對排查出的隱患,根據(jù)隱患的等級(jí)進(jìn)行記錄,建立隱患信息檔案,并根據(jù)責(zé)任分工實(shí)施監(jiān)控治理.組織有關(guān)人員對本企業(yè)可能存在的重大隱患作出認(rèn)定,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行治理.企業(yè)應(yīng)將相關(guān)方排查出的隱患統(tǒng)一納入本企業(yè)隱患治理.6.11.3 隱患治理企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果,制定隱患治理方案,對隱患及時(shí)進(jìn)行治理.企業(yè)應(yīng)根據(jù)責(zé)任分工立即或限期組織整改一般隱患.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施重大隱患治理方案.治理方案應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和舉措、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)

28、限和要求、應(yīng)急預(yù)案.企業(yè)在隱患治理過程中,應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范舉措.隱患排除前或排除過程中無法保證平安的,應(yīng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員,疏散可能危及的人員,設(shè)置警戒標(biāo)志,暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施.6.11.4 評(píng)估驗(yàn)收隱患治理完成后,企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對治理情況進(jìn)行評(píng)估、驗(yàn)收.重大隱患治理完成后,企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)的平安治理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收或委托依法設(shè)立的為平安生產(chǎn)提供技術(shù)、治理效勞的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估.6.11.5 信息記錄、通報(bào)和報(bào)送企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排查治理情況,至少每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,及時(shí)將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報(bào).企業(yè)應(yīng)運(yùn)用隱患自查、自改、自報(bào)信息系統(tǒng),通過信息系統(tǒng)對隱患排查、報(bào)告、治理、銷賬等過程進(jìn)