點(diǎn)趣樂考網(wǎng)-2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案

1、點(diǎn)趣樂考網(wǎng) -2020 年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題及答案根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 ()年，不得擔(dān)任期貨交易所韻負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.3B.4C.5D.6申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為() 。A.人民幣2000萬元B.人民幣3000萬元C.人民幣5000萬元D.人民幣6000萬元.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過()未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.

2、1 個(gè)月;1個(gè)月個(gè)月;2個(gè)月C.2 個(gè)月;3個(gè)月D.3 個(gè)月;3個(gè)月.依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由 ()批準(zhǔn)。A.期貨交易所；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C期貨交易所；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu).期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是() 。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C國(guó)家機(jī)關(guān)D.社會(huì)團(tuán)體法人.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)() 。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C責(zé)令其限期改

3、正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.1 萬元以上5 萬元以下萬元以上l0 萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3 萬元以上l0 萬元以下.漲跌停板是指合約在()個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6.期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行() 。A.定額補(bǔ)償B.比例補(bǔ)償C超額累進(jìn)補(bǔ)償D.限額補(bǔ)償期貨投

4、資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的 ()繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列支。A.總資產(chǎn)B.管理費(fèi)用C營(yíng)業(yè)成本D.投資收益會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。A.董事長(zhǎng)B.理事長(zhǎng)C監(jiān)事長(zhǎng)D.總經(jīng)理()前通知會(huì)員。會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開A.5 日B.7日C.10 日D.15 日會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()會(huì)員參加方為有效。A.1/3 以上B.2/3 以上C.7/4 以上D.3/4 以上會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)

5、結(jié)束之日起() 內(nèi)， 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.7 日B.10 日C.15 日D.30 日會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期() 。A.2 年B.3年C.5年D.7 年下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法不正確的是() 。A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng) 1人、副理事長(zhǎng) 12人C理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由 () 。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派C會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由 () 。A.理事會(huì)提

6、名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：1.C【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第 9條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格 的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員， 自被撤銷資格之日起未逾 5 年， 不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、 財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)人員。2.B【解析】根據(jù)期

7、貨交易管理?xiàng)l例第16條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 3000 萬元。.D【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第 21條規(guī)定，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)， 或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3 個(gè)月以上， 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。.B【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第33條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格， 經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后， 由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。.D【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。.C【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第 61條第1款規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或

8、者抽逃出資行為的， 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正， 并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期 貨公司的股權(quán)。.D【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可， 并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。.A 【解析】漲跌停板是指合約在1 個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。9.B【解析】保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平

9、救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。.C【解析】根據(jù)期貨投資者保障基金管理暫行辦法第 9條第1款規(guī)定，期貨投資者保 障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。.C【解析】期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。12.B【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。13.C【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第 22條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)， 應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10 日前通知會(huì)員。14.B【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第 23條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。15.B【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10目?jī)?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。、16.B【解析】會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期 3年。17.D【解析】理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10 目前通知全體理事。18。A【解析1根據(jù)期貨交易所管理辦法第