工程項目的前期策劃

1、 工程項目的前期策劃第一節(jié)第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作工程項目的前期策劃工作1第二節(jié)第二節(jié) 工程項目的構思工程項目的構思2第三節(jié)第三節(jié) 工程項目的目標設計工程項目的目標設計3第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義工程項目的定義45第五節(jié)第五節(jié) 工程項目的可行性研究工程項目的可行性研究 1.工程項目的前期策劃工作，包括項目構思、情況調(diào)查、問題定義、提出目標因素、建立目標系統(tǒng)、目標系統(tǒng)優(yōu)化、項目定義、項目建議書、可行性研究、項目決策等。 2.項目的前期策劃是項目的孕育階段，對項目的整個生命期，甚至對整個上層系統(tǒng)有決定性的影響，所以項目管理者，特別是上層管理者（決策者）對這個階段的工作有足夠的重視。項目前期

2、策劃工作的重要作用項目前期策劃工作的重要作用 1.1.項目構思和項目目標是確立項目方向的問題。項目構思和項目目標是確立項目方向的問題。目 標 設 計 和可 行 性 研 究設 計 和 計 劃施 工運 行時 間累 計 投 資 曲 線對 項 目的 影 響費用圖 2-2 項 目 累 計 投 資 和 影 響 對 比項目累計投資和影響對比 2 2影響全局。影響全局。例如，企業(yè)決定開發(fā)一個新產(chǎn)品，投入企業(yè)以前許多年的利潤積余和借貸。如果這個產(chǎn)品開發(fā)不成功，市場上已有其它新產(chǎn)品替代，本產(chǎn)品沒有市場，沒有產(chǎn)生效益，則不僅企業(yè)多年的辛勞(包括前期積蓄，項目期間人力、物力、精力、資金投入)白費，而且企業(yè)背上一個沉重

3、的包袱，必須在以后許多年中償還貸款，廠房、生產(chǎn)設備、土地雖都有帳面價值，但不產(chǎn)生任何效用，則產(chǎn)品的競爭力下降，這個企業(yè)就此一蹶不振。 定義：前期策劃階段指工程項目的構思到項目定義：前期策劃階段指工程項目的構思到項目批準，正式立項為止的過程。批準，正式立項為止的過程。 項目前期策劃的主要任務是：尋找并確立項目項目前期策劃的主要任務是：尋找并確立項目目標，定義項目，并對項目進行詳細的技術經(jīng)目標，定義項目，并對項目進行詳細的技術經(jīng)濟論證，使整個項目建立在可靠的、堅實的、濟論證，使整個項目建立在可靠的、堅實的、優(yōu)化的基礎之上。優(yōu)化的基礎之上。第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作一一.概述概述二二. .項目前

4、期策劃的過程和主要工作項目前期策劃的過程和主要工作項目的確立必須按照系統(tǒng)方法有步驟地進行。項目的確立必須按照系統(tǒng)方法有步驟地進行。 1. 工程項目構思的產(chǎn)生和選擇。 2項目的目標設計和項目定義： (l)情況的分析和問題的研究； (2)項目的目標設計； (3)項目的定義：劃定項目的構成和界限，對項目目標作出說明； (4)項目的審查：對目標系統(tǒng)的評價，目標決策，提出項目建議書3可行性研究，即提出實施方案，并對實施方案進行全面的論證，看能否實現(xiàn)目標。它的結果作為項目決策的依據(jù)。項目前期策劃的過程見下圖所示。項目前期策劃的過程見下圖所示。 項目前期策劃過程反反饋饋環(huán)環(huán)境境和和情情況況調(diào)調(diào)查查項目任務書

5、項目任務書D可行性研究可行性研究項目建議書項目建議書D項目審查項目審查項目定義項目定義提出目標因素和目標系統(tǒng)設計提出目標因素和目標系統(tǒng)設計情況分析及問題定義情況分析及問題定義D構思選擇構思選擇項目構思項目構思 三三. .項目前期策劃應注意的問題項目前期策劃應注意的問題 1.1.在整個過程中必須不段地進行在整個過程中必須不段地進行環(huán)境調(diào)查環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)，并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理的預測。展趨向進行合理的預測。 2.2.在整個過程中有一個在整個過程中有一個多重反饋多重反饋的過程，要不斷地進行的過程，要不斷地進行調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構思、目標或方案。調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構

6、思、目標或方案。 3.3.在項目前期策劃過程中在項目前期策劃過程中階段決策階段決策是非常重要的。在整是非常重要的。在整個過程中必須設置幾個決策點，對階段工作結果進行分個過程中必須設置幾個決策點，對階段工作結果進行分析、選擇。析、選擇。第二節(jié)第二節(jié) 工程項目的構思工程項目的構思一一. .構思的產(chǎn)生構思的產(chǎn)生任何工程項目都從構思開始,根據(jù)不同的項目和不同的項目參加者,項目構思的起因可能有:1.通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會、有利的投資領域。2.上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。3.為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。4.項目業(yè)務。5.通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。工程項目構思常常出之于項目的上層系統(tǒng)(即企

7、業(yè)、國家、部門、地方)的現(xiàn)存的需求、戰(zhàn)略、問題和可能性上。二二. .項目構思的選擇項目構思的選擇項目構思是對項目機會的捕捉。人們對項目機會項目構思是對項目機會的捕捉。人們對項目機會必須有敏銳的感覺。必須有敏銳的感覺。項目構思的選擇考慮：項目構思的選擇考慮：由于構思產(chǎn)生于對上層系統(tǒng)的直觀了解，而且僅僅是比較朦朧的概念，所以對它也很難進行系統(tǒng)的定量評價和篩選，一般只能從如下幾個方面來把握：1.1.上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。2.2.考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。3.3.充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)

8、勢，或充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。在項目中達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。這樣綜合考慮綜合考慮“構思構思-環(huán)境環(huán)境-能力能力”之間的平衡之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。（ SWOT分析）經(jīng)過權利部門的認可，則項目的構思轉化為目標建議，可提出做進一步的研究，進行項目的目標設計。例如：某地區(qū)的兩個大城市之間直線相距約250公里，中間有四個大中城市相連。該地區(qū)是我國經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)之一。1998年以前，連接兩地的公路的路基路面較差，多為三級和四級公路。該地區(qū)交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁?？紤]到當?shù)氐慕煌l件，

9、該地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展狀況，擬建一條溝通這六大城市的高速公路。一、情況的分析一、情況的分析（一）情況分析的作用（一）情況分析的作用 情況分析是在項目構思的基礎上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進行調(diào)查、分析、評價，作為目標設計的基礎和前導工作。 1.通過對情況的分析可以進一步研究和評價項目的構思的實用性。 2.通過情況分析可以對上層系統(tǒng)的目標和問題進行定義，從而確定項目的目標因素。 3.通過情況分析確定項目的邊界條件狀況。 4.為目標設計、項目定義、可行性研究以及詳細設計和計劃提供信息。 5.通過情況分析可以對項目中的一些不確定因素即風險進行分析，并對風險提出相應的防護措施。第三節(jié)第三節(jié) 工程項目的目標設

10、計工程項目的目標設計（二）情況分析的內(nèi)容（二）情況分析的內(nèi)容情況分析首先要作大量的環(huán)境調(diào)查，掌握大量的資料，包括： 1.擬建工程所提供的服務或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。 2.上層系統(tǒng)的組織形式，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力，上層系統(tǒng)運行存在的問題。 3.企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。 4.能夠為項目提供合作的各個方面，如合資者、合作者、供應商、承包商的狀況，上層系統(tǒng)中的其他子系統(tǒng)及其他項目的情況。 5.自然環(huán)境及其制約因素。 6.社會的經(jīng)濟、技術、文化環(huán)境，特別是市場問題的分析。 7.政治環(huán)境和法律環(huán)境（與投資、與項目的實施過程及運行過程相關的法律和法規(guī)）。（三）情況分析方法（三）情況分析方法可以采

11、用調(diào)查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。 環(huán)境調(diào)查應是系統(tǒng)系統(tǒng)的的，盡可能定量定量的，用數(shù)據(jù)說話。環(huán)境調(diào)查主要著眼于歷史資料和現(xiàn)狀，并對將來狀況進行合理預測，對目前的情況和今后的發(fā)展趨向作出初步評價。三三. .問題的定義問題的定義 問題定義是目標設計的診斷階段,從問題的定義中確定項目的任務。問題定義的基本步驟為： 1.對上層系統(tǒng)問題進行羅列、結構化，即上層系統(tǒng)有幾個大問題，一個大問題又可能有幾個小問題構成。 2.對原因進行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起，這可用因果關系分

12、析法。 3.分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。有些問題會隨著時間的推移逐漸減輕或消除，相反有的卻會逐漸嚴重。 例如：例如：XXXX高速公路項目的情況調(diào)查和問題的定義高速公路項目的情況調(diào)查和問題的定義 1 1 兩地之間的交通問題兩地之間的交通問題連接兩地的公路狀況較差，多為三級和四級公路。交通流量大大超過公路網(wǎng)的承受能力，交通阻塞，事故頻繁。子問題如下：子問題如下：(1)交通“瓶頸”的問題嚴重，行車時速平均為30多公里，在兩個城市間驅車常須8-10小時。(2)交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊現(xiàn)象。這由于： 車輛太多； 交通管理問題，許多地方小商小販侵占道路； 交叉路口多，許多無紅綠燈；

13、 許多駕駛人員不按照交通規(guī)則行車； 出現(xiàn)事故或堵塞狀況時，排障不及時等。(3)事故多，其原因有： 交通混亂，容易引起事故； 告示牌少； 路面窄，岔路口多，彎道多； 非機動車輛搶道，行人經(jīng)常橫穿馬路等。(4)污染嚴重： 車速低，堵車造成廢氣排放量大； 燃油質量不符合標準，特別是路邊許多私人加油站； 許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標準； 車輛太臟； 周邊居民向路上拋垃圾。2社會和經(jīng)濟發(fā)展對公路交通的需求 (1)該地區(qū)面積占全國的0.3%，人口占全國的3%，國內(nèi)生產(chǎn)總值占全國的9.4%。該地區(qū)又是外商投資的重點地區(qū)之一，但人均公路占有里程屈居全國之末。 (2)該地區(qū)地理條件優(yōu)越，雄厚的人才資源和較

14、好的經(jīng)濟基礎，第三產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，都會帶來公路運輸量的增加。 (3)隨著旅游業(yè)的發(fā)展，對公路運輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升。 3世界各國的經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗表明：在經(jīng)濟建設中，交通運輸業(yè)必須超前發(fā)展，經(jīng)濟要大發(fā)展，必須構筑大通道。4公路運輸所具備的優(yōu)勢。公路運輸?shù)拿芏却蟠蟾哂阼F路網(wǎng)與水運網(wǎng)，它能深入到其它運輸方式不能達到的地區(qū)，是城鄉(xiāng)交流的紐帶，具備靈活、機動、迅速、方便等特點。5 存在著不利的制約條件。 (1)該地區(qū)現(xiàn)有的交通已有一條國道，有鐵路復線，有江河水道，會影響高速公路的運營。 (2)該地區(qū)人多地少，土地資源十分寶貴，將會影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。 (3)修建高速公路投資大，工期長，見效慢，資金

15、缺口大，技術難度高。6相關法律、法規(guī)：土地管理法、城市規(guī)劃法、水土保持法、環(huán)境保護法、文物保護法、公路工程技術標準、公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等。 經(jīng)過調(diào)查和問題的分析，國內(nèi)外專家共同論證，就建設該高速公路的構思給予初步肯定。四四. .提出目標因素提出目標因素（一）目標因素的來源目標因素通常由如下幾方面決定：1.問題的定義，即按問題的結構，確定解決其中的各個問題的程度，即為目標因素。2.有些邊界條件的限制也形成項目的目標因素。如資源限制，法律的制約、項目相關者（如周邊組織）的要求等。3許多目標因素是由最高層設置的，上層戰(zhàn)略目標和計劃的分解可直接形成項目的目標因素。（二）常見的目標因素（二）常見的目標因

16、素一個工程項目的目標因素可能有如下幾類： 1.問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達到的運行狀態(tài)運行狀態(tài)。 2.項目自身的(與建設相關)目標，包括：工程規(guī)模 、經(jīng)濟性目標 、項目時間目標 。 3.其它目標因素： 工程的技術標準、技術水平； 提高勞動生產(chǎn)率，如達到新的人均產(chǎn)量、產(chǎn)值水平； 人均產(chǎn)值利潤額； 吸引外資數(shù)額； 降低生產(chǎn)成本，或達到新的成本水平 ； 等等 （三）各目標因素指標的初步確定（三）各目標因素指標的初步確定 目標因素指標可以采用相似情況（項目）比較法、指標（參數(shù)）計算法、費用/效用分析法、頭腦風暴法、價值工程等方法確定。五五.目標系統(tǒng)的建立目標系統(tǒng)的建立(一一)目標系

17、統(tǒng)結構目標系統(tǒng)結構項目目標系統(tǒng)至少有如下三個層次項目目標系統(tǒng)至少有如下三個層次:1.系統(tǒng)總目標系統(tǒng)總目標 (1)功能目標(2)技術目標(3)經(jīng)濟目標(4)社會目標(5)生態(tài)目標2.子目標子目標為系統(tǒng)目標的說明、補充。子目標通常由系統(tǒng)目標導出或分解得到，或是自我成立的目標因素，或是對子系統(tǒng)目標的補充，或是邊界條件對系統(tǒng)目標的約束。它僅適用項目某一方面，對某一個子系統(tǒng)的限制。3.可執(zhí)行目標可執(zhí)行目標為子目標的細化。(二二)目標因素的分類目標因素的分類1.按照性質按照性質,目標因素可以分為目標因素可以分為:(1)強制性目標,即必須滿足的目標因素。(2)期望的目標,即盡可能滿足的,有一定范圍彈性的目標

18、。2.按照目標因素的表達按照目標因素的表達,它們又可以分為它們又可以分為:(1)定量目標,即能用數(shù)字表達的目標因素。(2)定性目標,即不能用數(shù)字表達的目標因素。3.課本上其他分類課本上其他分類P15總體目標：建成處于國內(nèi)領先水平的，能展現(xiàn)沿線現(xiàn)代化風貌的標志性高速公路工程，全長：273公里。(一)功能目標 1交通功能(問題的解決程度)。 (1)正常運營后，2000年日平均交通量將達2萬輛，2010年日平均交通量達5.5萬輛，設計的最大交通量6萬輛。 (2)設計最高時速為120km，兩地間的行車時間由原來的10小時縮短為3-4小時。2服務功能要求。全線設6處服務區(qū)，有較為齊全的人、車服務系統(tǒng)，完

19、成： (1)汽車服務功能要求：加油、汽修、停車、洗車等； (2)旅客服務功能要求：休息、衛(wèi)生、購物、餐飲等。3安全功能：降低事故發(fā)生率，為保證車輛快速安全行使，全線設有齊全的交通安全設施。4交通管理功能(1)監(jiān)控系統(tǒng)要求（略） (2)通信系統(tǒng)要求（略） (3) 事故排障系統(tǒng)要求：達到確定的事故排障能力和排障速度要求，設置巡邏車輛和排障車輛,以及每公里1部報警電話。(4)收費系統(tǒng)要求（略） (5)供電系統(tǒng)要求（略） (6)照明系統(tǒng)要求（略）(7)公路的運行維護系統(tǒng)要求。1. 全封閉，全立交，高速公路全長約XXX公里。2.路基寬26m，中央分隔帶寬3m，雙向四車道。3.按照我國高速公里標準確定：

20、(1)路線 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)橋梁涵洞要求 (5)互通式立交要求1 總投資(建設成本)：項目總概算為XX億元人民幣2 預計2000年前建成通車, 本高速公路為收費道路，在各個互通立交上設收費站。持續(xù)經(jīng)營30年，其收益現(xiàn)值為XX億元。3 預計X年收回投資，項目內(nèi)部收益率為Y%。4.投資結構。采用股本融資和債務融資，包括國家股、法人股以及銀行貸款。 (四)社會目標1 構建沿途6城市一個統(tǒng)一的經(jīng)濟帶，加快地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。預計國民經(jīng)濟的產(chǎn)出效益為投入的X倍。2帶動沿線旅游業(yè)、餐飲業(yè)的發(fā)展。3促進鐵路部門提高列車運行速度，改善服務。4創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，改善地區(qū)投資形象。5郵電業(yè)以高

21、速公路為依托開通快速郵路。6促進勞動就業(yè)的程度。7改善交通環(huán)境，減少事故發(fā)生率。 (五)生態(tài)目標：符合我國環(huán)境保護法的要求1 環(huán)保綠化。為凈化空氣，美化環(huán)境，中央分隔帶、邊坡均設計草皮綠化，服務區(qū)要單獨進行綠化和景觀設計。2 高速公路和服務區(qū)污染治理要求。3 公路周圍景觀要求。使高速公路路、橋、構筑物相互配合，并與沿途山水地貌和沿線環(huán)境協(xié)調(diào)。 （六）有些不能滿足的要求，如周邊許多小鄉(xiāng)鎮(zhèn)要求建立入口通道，會造成公路的不封閉和收費站太多，不經(jīng)濟。 (三三)目標因素之間的爭執(zhí)處理目標因素之間的爭執(zhí)處理l強制性目標與期望目標強制性目標與期望目標發(fā)生爭執(zhí)，則首先必須滿足強制性目標的要求。2如果強制性目標

22、因素之間存在爭執(zhí)，則說明本項目存在自身的矛盾性，可能有兩種處理： (1)判定這個項目構思是不行的，必須重新構思。 (2)消除某一個強制性目標，或將它降為期望目標。3.期望目標因素的爭執(zhí)。這里又有兩種情況： (1)如果定量的目標因素之間存在爭執(zhí)，可以采用優(yōu)化的辦法，追求技術經(jīng)濟指標最有利(如收益最大、成本最低)的解決方案。 (2)定性的目標因素的爭執(zhí)可通過確定優(yōu)先級或定義權重，尋求妥協(xié)和平衡，或將定性目標轉化為定量目標進行優(yōu)化。 4在目標系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標，子目標優(yōu)先于可操作目標。 第四節(jié) 工程項目的定義一、項目構成定界 二、項目定義 三、項目的審查和選擇 四、提出項目建議書，準備可行

23、性研究一、項目構成定界 對目標因素按照性質可以劃分為三個范圍：1最大需求范圍。即包括前面提出的所有目標因素的結合U1；2最低需求范圍。這由必需的強制性的目標因素構成，是項目必須解決的問題和必須滿足的目標因素的結合 U2；3.優(yōu)化的范圍。它是基于目標優(yōu)化基礎上確定的目標因素的結合 U3?？尚行匝芯亢驮O計都在作這個優(yōu)化工作。通常以 U3作為項目的范圍。當然，優(yōu)化的范圍必須包括強制性的目標因素。所以，U2U3U1，即如圖2-3所示。則由則由U3所確定項目目標決定了項目的系統(tǒng)范圍。所確定項目目標決定了項目的系統(tǒng)范圍。 U3 U1 U2 圖 2-3 目標因素的 三個范圍關系 二二.項目定義項目定義項目定

24、義是指以書面的形式描述項目目標系統(tǒng),并初步提出完成方式。它是將原直覺的項目構思和期望引導到經(jīng)過分析、選擇得到的有根據(jù)的項目建議，是項目目標設計的里程碑。包括：（1）提出問題，說明問題的范圍和問題的定義；（2）說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義；（3）項目構成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面，確定對項目有重大影響的餓環(huán)境因素；（4）系統(tǒng)目標和最重要的子目標，近期、中期、遠期目標，對近期目標應定量說明；（5）邊界條件，如市場分析、所需資源和必要的輔助措施、風險因素；（6）提出可能的解決方案和實施過程的總體建議，包括方針或總體策略、組織安排和實施時間總安排；（7）經(jīng)濟性說明，如投資總額、

25、財務安排、預期效益、價格水準、運營費用等。三三.項目的審查和選擇項目的審查和選擇（一）項目審查審查的關鍵問題是指標體系的建立。這與具體的項目類型有關。對一般的常見的投資項目審查內(nèi)容可能有：1.問題的定義2.目標系統(tǒng)和目標因素3.項目的初步評價(二)項目選擇選擇的總體目標通常有:1.通過項目能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題,滿足上層系統(tǒng)的需要。對于提供產(chǎn)品或服務的項目，應著眼于有良好的市場前景。2.使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標，以項目對戰(zhàn)略的貢獻作為選擇尺度。3.企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用。4.項目本身成就的可能性最大和風險最小,選擇成就期望值大的。四四.提出項目建議書提出項目建議書,準

26、備可行性研究準備可行性研究1.項目建議書是對項目目標系統(tǒng)和項目定義的說明和細化,同時作為后繼的可行性研究、技術設計和計劃的根據(jù)，將目標轉變成具體的實在的項目任務。2.提出要求,確定責任者。3.建議書必須包括項目可行性研究、設計和計劃、實施所必須的總體信息、方針、說明。第五節(jié)第五節(jié) 工程項目的可行性研究工程項目的可行性研究 可行性研究是對前述工作的細化、具體化，是從市場、技術、生產(chǎn)、法律（以及政策）、經(jīng)濟、財力等方面進行全面策劃和論證。策劃任務策劃任務項目決策階段項目決策階段項目實施階段項目實施階段環(huán)境調(diào)查環(huán)境調(diào)查和分析和分析項目所處的建設環(huán)境，包括能源供給、基礎設施等；項目所要求的建筑環(huán)境，其風格和主色調(diào)是否和周圍環(huán)境相協(xié)調(diào)；項目當?shù)氐淖匀画h(huán)境，包括天氣狀況、氣候和風向等