(完整版)ISO14001：內(nèi)審檢查表

1、ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查42 環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針 ?環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準 ?環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn) 品或服的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響 ?環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預 防作出承諾，對遵守有關環(huán)境法律、 法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán) 境目標和指標的框架環(huán)境方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的 ?采取了哪些方式

2、 ?詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方 針?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方 便?公眾如何獲得環(huán)境方針 ?環(huán)境方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否 得到實施 ?環(huán)境方針的評審與修訂是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定 ? 最高管理者是否定期評審過環(huán)境方 針?如何對環(huán)境方針進行修訂 ?評審、修訂的依據(jù)是什么 ? 注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（ 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方

3、法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查431 環(huán)境因素是否建立了環(huán) 境因素識別和評 價的程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序 ?程序中是否包括環(huán)境因素識別和 評價的要求 ?是否對組織的 活動、產(chǎn)品和服 務中的環(huán)境因素 進行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素 ? 是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ? 是否有環(huán)境因素的清單 ? 受審部門的環(huán)境因素有哪些 ?用什么方法和 怎樣進行環(huán)境因 素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法 ? 方法是否適宜 ?識別環(huán)境因素時， 收集了哪些原始 資料?識別環(huán)境因素應把握的要點是否考慮三種狀態(tài) ?是否考慮三種時態(tài) ? 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 ?是否考慮到可對其施加影響的相

4、關方帶來的環(huán)境因素 ? 如何進行環(huán)境 影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、 準 則和步驟 ?有無重大環(huán)境因素清單 ? 評價結(jié)果是否合理 ? 對新項目和變化是否進行了環(huán)境 因素的補充識別和評價 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（ 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查431環(huán)境因素如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，

5、制定了重大 環(huán)境因素控制措施計劃 ?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 ? 對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備 和響應措施 ?環(huán)境因素的信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定 ?是否按規(guī)定實施更新 ?在制定環(huán)境方針、 目標和指標時，是否 考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標 ?其他環(huán)境因素如何控制 ?4.3.2 法律 法規(guī) 和其 他要 求是否建立并保持了 識別、獲得和更新法 律與其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法 ?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責 任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、 登錄方法 ?該程序是否規(guī)定了對

6、法規(guī)變更信息的跟蹤 及負責人 ?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳 達有關法規(guī)和其他要求方面的方法和職責 ?適用于本公司的法 規(guī)和其他要求有哪些 受審部門適用的法 規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 ?有無 遺漏?受審部門適用的法規(guī)有哪些 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查432 法律法

7、規(guī)法規(guī)信息是否及時變更由誰負責 ?做得如何 ?和其他要 求如何向員工 和其他相關方 傳達法規(guī)和其 他要求的信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通 ?誰負責 ? 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談， 看其是否充分了解 ?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果 ?本組織的守 法情況及守法 證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法 ?各項環(huán)境標準是否清楚 ?有無違背情況 ?有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技 術改造項目的環(huán)境影響評價報告、三同時驗收報 告，污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)等 ?433 目標、指 標和方案組織是否設 定了環(huán)境目標 和指標目標是否形成文件 ? 是否經(jīng)領導批準 ? 是否分解到有關的職能和層次 ? 設定目標

8、和 指標時應考慮 的內(nèi)容目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求 ?目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要 求?目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素 ? 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的 觀點?目標和指標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾 ? 實現(xiàn)目標和指標的方案是否可行，是否考慮了 技術上的問題、財政及運作上的要求 ?目標和指標是否盡可能的具有可測量性，有無 測量目標和指標的方法 ? 注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文

9、件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS01400檢查內(nèi)容是否參考檢查方法檢查結(jié)果記錄判1條款適用文件提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查定433 目標、指 標和方 案目標和指標的實現(xiàn)情況受審部門是否均有相應的目標和指標 ? 目標和指標是否具體并盡可能量化 ? 是否設置了必要的可測量參數(shù) ? 是否制定了實施目標和指標的方案 ? 企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn) ? 是否明確了執(zhí)行部門和負責人 ? 是否已向有關人員傳達 ?有關人員是否清楚 ? 有無目標和 指標實現(xiàn)的證 據(jù)檢查績效測量結(jié)果， 確認目標和指標是否 得到實現(xiàn) ?目標和指標是否定期評 審、修訂環(huán)境目標和指標是否定期評審、修訂 ?依據(jù)什么評審、修訂 ?

10、目標和指標的評審、 修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進?是否制定了 環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準的 ?受審部門有否相應的方案 ? 是否所有的目標和指標都有相應的方案 ?環(huán)境管理方 案的內(nèi)容是否 滿足標準要求是否明確了責任人 ?是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方 法?是否明確了時間要求 ?是否規(guī)定了資源保證 ? 注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員： 審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文

11、件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查433 目標、指 標和方案如何監(jiān)督 方案的實施由誰負責方案實施的監(jiān)督 ? 如何驗證方案實施的效果 ?方案能否 保證目標和 指標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程 ? 是否所有的目標和指標都有相應的方案 ?有關人員是否參與方案的制定 ? 是否及時修訂方案什么情況下修訂方案 ?是否進行過修訂 ?441 資源、作 用、職責 和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的 組織結(jié)構(gòu)、職 責、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ?相關職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到規(guī)定 并形成文件 ?受審部門的環(huán)境職責是什么 ? 最高管理者 的職責、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項職責 ? 最高管理者

12、是否指定了管理者代表、是否恰當 地明確了管理者代表的職責和權(quán)限 ?管理者代表 的職責權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負 責?是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情 況?管理者的作 用管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技 術和財務資源 ?提供資源的途徑是否明確 ?承擔管理職責的人員，如何表明其對環(huán)境績效 持續(xù)改進的承諾 ?管理者如何參與和支持環(huán)境活動 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準

13、則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查441 資源、作 用、職責 和權(quán)限有關職責、 權(quán) 限是如何傳達 到位的各部門、各類人員的職責權(quán)限是如 何傳達的 ?各有關人員是否明確各自的職責權(quán) 限?各類人員是否明確完成職責任務與 實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關系 ?442 能力、培 訓和意識是否確定了 對環(huán)境影響很 大的各類人員 的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教 育、培訓和經(jīng)歷的要求 ?是否對人員能力勝任與否進行了培 訓與考核 ?人員的安排是否滿足要求 ?是否建立了 確定培訓需求 和實

14、施培訓的 程序組織是否制 定了實施培訓 的具體計劃是否根據(jù)需 要修訂培訓計 劃應接受培訓 的人員是否都培訓需求是如何確定的，是否考慮 到職責、能力、文化程度以及面臨的 環(huán)境因素的不同情況的要求 ?培訓的 對象是否包括所有員工 ?組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓 計劃?有沒有進行環(huán)境方針、目標和指標、 意識、程序的培訓 ?有沒有應急準備和 響應要求方面的作用和職責的培訓 ? 對從事特殊工作的人員 （ 包括可能 具有重大環(huán)境影響崗位的人員 ） 是否 進行了培訓并進行了資格認定 ?經(jīng)過了培訓對內(nèi)審員是否進行了培訓 ? 對臨時工是否進行了培訓 ? 受審部門員工培訓情況如何 ?注：“判定”欄：符合，輕微不

15、符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查442 能力、培 訓和意識是否有效實施培 訓程序和培訕計劃 是否對培訓的有 效性進行了評價 ? 培訓記錄的管理上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施 ?培訓是否有記錄 ?培訓后是否考核 ? 以何種方式評價培訓的有效性 ?實際效 果如何 ?供方和承包方是 否需要培訓 ?效果 如何培訓的內(nèi)容是

16、什么 ?培訓的效果如何 ?對從事可能產(chǎn)生 重大環(huán)境影響的工 作人員是否進行了 培訓，效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些 ? 是否明確 ?這類崗位的人員是否都接受了適當培 訓?這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的 工作?443 信息交流是否制定了信息 交流的程序 ?組織是否有信息交流的程序 ?程序中是 否對信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定 ? 程序中是否規(guī)定了與相關方的信息交 流?外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是 否可行 ?是否方便 ?信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當 處理和記錄 ?是否保存有接收和答復員工意見建議的 記錄?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要

17、記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是 否 適 用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查443 信息交 流如何通報組織的環(huán)境 方針和環(huán)境表現(xiàn) 將環(huán)境管理體系審核 和評審結(jié)果通報組織內(nèi) 所有有關人員的過程異常、緊急情況下的 信息如何交流是否同員工、周圍居民進行過信息交流 ?通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式 是什么 ?是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通 報組織內(nèi)所有有關人員 ?信息通報采取何種方式

18、 ?異常、緊急信息 如何通報 ?受審部門涉及到哪些信息交流 ? 同外部相關方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關環(huán)境信息 ?是否參加有關機構(gòu)組織的環(huán)?；顒??是否同供方和承包方交流環(huán)境信息 ?444文件組織是否有文件化的 環(huán)境管理體系 ?相關文 件是否齊全 ?文件是書 面形式還是電子形式 ?與環(huán)境管理體系相關的文件有多少 ?與受審部門相關的文件有多少 ? 三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完 好?電子形式文件的使用是否有效 ? 環(huán)境管理體系文件是 否覆蓋了標準中的要素 并符合其要求 ?要素之 間相互作用關系是否給 予確定及描述 ?環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足 ISO 14001 的要求?環(huán)境管理體

19、系要素間的邏輯關系、文件的 接口是否清楚 ?查詢相關文件的途徑是否規(guī)定了查詢相關文件的途徑 ?文件是否便于查閱 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文 件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文件檢查方法判 定文件 現(xiàn)場提問 查閱 檢查檢查結(jié)果記錄445文件控制制定 的文件 控制程 序是否 符合 要求程序內(nèi)容是否完整， 是否有可操作性 ?程序中是 否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、

20、查找、修 訂、評審做出了規(guī)定 ?程序文件是否有效版本 ?外來文件 （ 如標準 ）是否包括在控制范圍之例 ? 是否規(guī)定了文件的保管辦法 ?是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性 ? 是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關鍵作用的崗位都 應得現(xiàn)行有效文件 ?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法 ?文件 的編寫、 批準、發(fā) 布、保 管、 修訂、評 審情況所有文件是否字跡清楚 ?所有文件標識是否明確 ? 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準 ? 所有文件是否均注明制定或修訂日期 ?文件修改后是否重新批準 ? 識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么 ?是否滿 足要求?使用處是否都使用適用文件的有效版本 ? 文件的查找是否方便 ?文

21、件的保管是否有效 ? 外來 文件的 控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、 發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī) 定?執(zhí)行的如何 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、 適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查445文件 控制作廢文件 的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理， 以防止 誤用?446運行控制是否確定 了與重大

22、環(huán) 境因素有關 的運行與活 動重大環(huán)境因素有哪些 ?與其相關的運行與活動確定了嗎 ?受審部門與重大環(huán)境因素有關的運行與 活動有哪些 ?如何確定的 ?何時確定的 ? 對確定了 的與重大環(huán) 境因素有關 的運行與活 動是否進行 了策劃，是否 有程序之類 的規(guī)定對缺乏程序指導可能偏離方針、 目標的運行是否 制定和保持了管理程序 ?組織所使用的產(chǎn)品和服務中已識別的重大環(huán)境 因素是否規(guī)定了管理規(guī)定 ?與環(huán)境有關的設備，是否有日常管理規(guī)定 ? 是否有原材料供應的環(huán)境影響評價程序 ? 化學品和設備入廠前是否評價 ?有無程序 ? 運行程序中是否有運行準則之類內(nèi)容 ? 對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和 控

23、制限界值，有無支持的作業(yè)文件 ? 運行控制是否充分 ?能否達到控制重大環(huán)境因素 的目的?運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性。 有關的程序和要求是否通報供方和承包方 ?采用 何種方式通報 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文 件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查446 運行控 制運行控 制程序的 執(zhí)行情況員工是否了解運行標準

24、? 實際運作是否嚴格按程序、 作業(yè) 指導書執(zhí)行 ?是否超越控制界限 ? 是否按要求記錄 ?有關的運行記 錄是否證明其遵守程序 ? 是否向供方和承包方通報了與 他們所提供的產(chǎn)品和服務有關的 環(huán)境信息 ?噪音管制車間及廠界噪音排放標準是多 少 ?主要噪聲污染源有哪些 ? 噪聲防治設施和方法有哪些 ? 有無社區(qū)居民投訴 ?化學品 管制化學品的保管狀況怎樣 ? 是否按要求使用化學品 ? 使用中是否存在滲漏情況 ? 有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定 ? 是否對員工進行了關于油類及 危險物質(zhì)的培訓 ?廢棄物 管理）。廢棄物污染源及廢棄物種類有 哪些?如何控制?確認是否向土地丟棄廢棄物， 若 有，則是否在規(guī)定范圍

25、內(nèi) ? 是否有危險廢棄物 ?如有，則如 何控制?受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定提問文件查閱現(xiàn)場檢查446運行 控制污水管理污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準 是多少 ?污水排放源有哪些 ? 確認工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖 （ 邊界、排 放口、最終排入點、地下滲透點等 ） 。 廢水處理設施及其運行狀況如何 ? 污水中有無法定有害物質(zhì) ?如有，怎 么樣控制 ?污水池有無滲漏的可能性 ?廢氣管理大氣污染源 （煙、塵排放 ） 有哪些 ? 受審核部門的大氣污染源有哪些 ?控 銅情況如何

26、 ?確認大氣污染防治法及其他法律法 規(guī)等是否明確 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合（ 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：有無須申報登記的大氣污染物排放；能源、資源管理有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定 ? 采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施 ?447應急準備 和響應組織中已 識別的潛在 事件或緊急 情況有哪些 ?組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊 急情況的設備、場所、活動是否得到明 確?可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么 ?以往是否發(fā)生過 ? 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證

27、據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查447應急準備和響應是否建立 了應急準備 與響應程 序是否有程序 ?程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或 緊急情況的內(nèi)容 ?是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定 了處置對策 ?依據(jù)程序 作出響應， 能否防止或 減少環(huán)境影 響針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能 否起作用 ?對策是怎樣確定的 ?是否經(jīng)過論證 ? 是否有明確的處置程序、方法、措

28、施和組織領導 ?是否有明確的職責和資源保證 ? 有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定 ?有否對程 序進行定期 演練的規(guī) 定如何規(guī)定的 ?是否演練過 ? 演練的效果如何 ? 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修 改?有無上述記錄 ?是否有對 程序進行評 審、修訂的 規(guī)定什么情況下評審 ?什么情況下修訂 ?是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā) 生后要對程序進行評審并適時進行修 訂?是否對修訂的程序進行評審、批準 ?程序的更改是否有記錄 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則

29、： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否 適用參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判 定文件提問 查閱現(xiàn)場 檢查有無監(jiān)測和測量程序是否建立并保持監(jiān)測和測量程序 ?監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影 響的運行與活動的關鍵特性 ?通過對具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動 處于受控狀態(tài) ?監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定 ?監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。是否對組織 的環(huán)境目標、指 標、管理方案的 完成情況進行 例行檢查 ?能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況 ?是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進行追蹤 ?是否對環(huán)境管理

30、體系日常 運作進行檢查 ?是否檢查運行控制程序 ?結(jié)果如何 ? 是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況 ? 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果 ? 對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄 ?是否對環(huán)境 績效（ 如噪聲強 度、污水排放 量）進行測定 ?有無測定記錄 ?外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行 ?（ 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合451 監(jiān)測和測 量ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、法律法規(guī)適用陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考

31、文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查451 監(jiān)測和 測量452 合規(guī)性 評價是否建立了 監(jiān)測和測量控 制程序 定期評價控制 程序定期評價 法律、法規(guī)的符 合情況有否程序規(guī)定要定期評價法律、 法規(guī)的符 合情況?是否執(zhí)行了規(guī)定 ?評價標準是如何確定的 ? 評價工作何時、由誰進行的 ?評價結(jié)果是否有記錄 ? 評價信息是否向有關部門及時通報 ? 監(jiān)測異常時 如何處置 ?是否有明確的報告程序 ?向誰報告 ? 出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施 ? 處置是否生效 ?是否有記錄 ?有沒有建立 監(jiān)測和測量設 備的控制程序， 對監(jiān)測和測量 設備有沒有進 行校準和維護， 是否保存有校 準和維護的記 錄?

32、是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序 ? 選擇的監(jiān)測設備， 其準確度和精密度是否 符合要求 ?是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的 周期復校 ?是否明確了設備管理的責任部門和責任 人?監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志 ? 不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài) ? 監(jiān)測設備貯存、 保養(yǎng)、維修是否符合要求 ? 操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設備 ?監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號：審核日期：受審核部門：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)編制：陪審員：批準：審核

33、員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄453 不符合、 糾正和預 防措施是否建立 了不符合、糾 正和預防措 施的文件化 程序?程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取 糾正和預防措施的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明 確?由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確 定糾正和預防措施并實施 ?是否包含對不符合進行應急處理的內(nèi)容 ?是否包含對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi) 容?是否明確要求須針對不符合的原因采取防 止再發(fā)生的糾正措施 ?不符合的 調(diào)查和處理 是否得到實 施?糾正與預 防措施程序 是否得到實 施?對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措 施?對已發(fā)生的不符合和潛在的不

34、符合是否進 行了調(diào)查?結(jié)果如何 ?采取了怎樣的措施 ?采取糾正和預防措施之前，是否對問題的 重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影 響進行了評估 ?措施是否與該問題的嚴重性 和伴隨的環(huán)境影響相適應 ?糾正措施的實施效果如何 ?能否防止不符 合的再發(fā)生 ?對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是 否采取了預防措施 ?所有措施是否完成 ?是否有效 ?有無記錄 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 ( 檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員

35、：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查453 不符合、糾 正和預防 措施伴隨糾正、預防措 施實施的文 件更改和信 息交流對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了 報告和交流 ?程序中有無關于糾正和預防措施涉及文件更改的規(guī)定 ? 是否按規(guī)定對相關文件進行了更改 ?更改后的 文件執(zhí)行情 況及記錄更改后的文件是否得到實施 ?有否記錄 ?454 記錄控制是否有對 記錄進行管 理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查 閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ?本組織與環(huán)境管理有關的記錄有哪些 ?是否充分 ?與受審核部門有關的

36、環(huán)境記錄有哪些 ?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求 ?是否有保存期限的規(guī)定 ?記錄管理 的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單 ?對記錄的標識、 貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致 ? 記錄是否填寫正確、字跡清楚 ?貯存是否便于存取和檢索 ?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得 當?過期記錄是否按要求進行處置 ?現(xiàn)行記錄是否完整 ?能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證 ?記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性 ?員工在需要時能否從組織的記錄信息管理系統(tǒng)獲取相應信息 ?注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名

37、確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查455 內(nèi)部審 核組織是否建立 了環(huán)境管理體系 審核程序文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立 性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求 ? 程序中是否包含審核的范圍、 頻次、計劃、方法 ?內(nèi)部審核方案的策劃是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核 的準則、范圍、頻次、方法 ?年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準 ?年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關部門 ?是否

38、按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核 ?內(nèi)部審核的實 施是否制定了內(nèi)審實施計劃 ? 內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門 ? 審核是否由非從事受審活動的人員進行 ? 審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格 it?審核是否抓住了關鍵環(huán)節(jié) （部門、設備、活動 ） 和 重大環(huán)境因素 ?審核用檢查表是否充分、符合要求 ? 審核報告的內(nèi)容是否全面 ?能否說明環(huán)境管理體 系的符合性和有效性 ? 對內(nèi)部審核中 發(fā)現(xiàn)的不符合是 否采取了糾正措 施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措 施?采取的糾正措施是否按期完成。對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記 錄。驗證結(jié)果是否報告了相關部門。注：“判定”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合 （檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認 ） 。ISO14001:2004內(nèi)審檢查表編號： 審核日期：受審核部門：編制：批準：審核準則： IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場檢查4