項(xiàng)目外包管理辦法

1、工程外包治理方法目錄第1章總那么31.1 編制目的31.2 外包定義31.3 適用范圍31.4 外包方式31.5 外包治理人員3第2章外包工程要求32.1 外包戰(zhàn)略32.2 承包商的選擇42.3 外包工程方案書42.4 外包業(yè)務(wù)流程42.5 工程治理角色72.6 風(fēng)險(xiǎn)因素的識別7第3章工程外包過程治理83.1 考核和管控83.2 工程治理的要求83.3 人員治理要求103.4 工程驗(yàn)收要求1.13.5 違約行為的處理1.1第4章附那么1.1第1章總那么1.1 編制目的為使本公司外包工程治理更加標(biāo)準(zhǔn)合理,約束參與外包工程人員的行為,保證工程外包期間公司信譽(yù)的維護(hù),并提升業(yè)務(wù)效率,實(shí)現(xiàn)工程外包的戰(zhàn)

2、略目標(biāo),特制定本制度.1.2 外包定義外包,為實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo),通過合同或協(xié)議等形式約定由外部效勞提供商,提供局部或全部業(yè)務(wù)的合作方式.外包人員,承包單位負(fù)責(zé)具體實(shí)施業(yè)務(wù)的工作人員.1.3 適用范圍公司將日常經(jīng)營工程中的局部業(yè)務(wù)委托給公司以外的專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)完成的經(jīng)營行為,通常包括軟件研發(fā)、系統(tǒng)集成、IT效勞、治理咨詢、業(yè)務(wù)公關(guān)、委托加工等業(yè)務(wù)的外包治理.1.4 外包方式外包方式包括整體外包和局部外包.工程外包需要考慮工程運(yùn)營具體特點(diǎn)、公司戰(zhàn)略開展方向、外包市場成熟程度、管控水平等綜合因素.1.5 外包治理人員公司外包工程的治理由公司工程經(jīng)理和工程經(jīng)理助理直接負(fù)責(zé),包括參與工程外包過程和工

3、程業(yè)務(wù)的調(diào)研、以及工程進(jìn)度的監(jiān)督和總體限制,并負(fù)責(zé)治理外包人員的日常工作安排.第2章外包工程要求2.1 外包戰(zhàn)略(1)此工程外包是否可以降低公司的本錢；(2)此工程外包是否可以產(chǎn)生比自己運(yùn)作更多的利益；(3)此工程是否利用本公司沒有的設(shè)備,專業(yè)人員或?qū)I(yè)技術(shù)；(4)準(zhǔn)確把握公司核心競爭力與益利環(huán)節(jié),防止將公司核心工程外包.2.2 承包商的選擇(1)承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關(guān)系；(2)承包方在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果；(3)承包方類似工程的經(jīng)驗(yàn)、效勞水平、資格認(rèn)證和信譽(yù)；(4)承包方的性價(jià)比是否適宜；(5)優(yōu)先選擇合作過的優(yōu)秀承包商；(6)遵循“智利從優(yōu)、價(jià)格適宜、距離從近的原

4、那么.2.3 外包工程方案書公司根據(jù)建設(shè)和開展需要,提供會議討論和內(nèi)部調(diào)研等方式,擬定總體需求和工程需求方案,由本公司與承包商雙方工程負(fù)責(zé)人和主要架構(gòu)設(shè)計(jì)師組成聯(lián)合工程組成員,制定系統(tǒng)需求和工程開發(fā)方案；公司運(yùn)營部負(fù)責(zé)工程實(shí)施的跟蹤和限制,對階段成果進(jìn)行測試和驗(yàn)收.(1)工程外包的背景,如公司外部環(huán)境要求及公司中長期開展戰(zhàn)略；(2)工程外包的主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益；(3)工程外包范圍,將局部或全部工程交由承包商負(fù)責(zé)；(4)工程外包的具體實(shí)施程序.2.4 外包業(yè)務(wù)流程為防止在工程外包上的操作失誤給本公司帶來不必要的損失和虧損,保證公司信譽(yù)不收影響,本公司任何工程外包合同必須嚴(yán)格遵守如下流程：一、導(dǎo)致

5、工程外包失敗的四個(gè)關(guān)鍵因素(1) 未經(jīng)充分研究和調(diào)研分析在不確定工程外包能否給公司帶來綜合效益的情況下就倉促與外包公司展開合作；(2) 工程治理負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)未充分評估外包工程的復(fù)雜性；(3) 公司在組建效勞外包工程的技術(shù)團(tuán)隊(duì)中缺乏核心關(guān)鍵骨干的專門人員,大局部以兼職身份參與；(4) 意向或?qū)嶋H外包公司無法提出工程實(shí)施的工程治理流程.二、合理的工程外包業(yè)務(wù)流程(1) 充分分析工程外包業(yè)務(wù)的流程環(huán)節(jié)(2) 討論并確定工程外包流程的目的不同的目的決定了工程外包業(yè)務(wù)流程路線的設(shè)計(jì)和效果(3) 將工程外包業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)目標(biāo)分解成具體量化的目標(biāo)該目標(biāo)可以作為工程外包業(yè)務(wù)流程績效評估的標(biāo)準(zhǔn)(4) 合理任命

6、工程外包業(yè)務(wù)流程所有者明確主導(dǎo)部門和責(zé)任人(5)明確崗位責(zé)任權(quán)力責(zé)任對等保證工程外包綜合效益最大化.工程外包流程外包流程責(zé)任部門/責(zé)任人記錄表單工程實(shí)施外包工程經(jīng)理段階施實(shí)目項(xiàng)工程經(jīng)理工程經(jīng)理總經(jīng)理助理總經(jīng)理總經(jīng)理助理工程經(jīng)理工程經(jīng)理工程經(jīng)理工程經(jīng)理助理段階項(xiàng)結(jié)目項(xiàng)工程結(jié)項(xiàng)工程經(jīng)理工程經(jīng)理助理工程組成員客戶總經(jīng)理總經(jīng)理助理工程經(jīng)理工程經(jīng)理財(cái)務(wù)工程經(jīng)理工程經(jīng)理助理工程經(jīng)理工程經(jīng)理助理工程經(jīng)理工程經(jīng)理助理承包商【承包商資質(zhì)審查記錄】【承包商推薦說明書】【合同】【合同評審表】【工程周報(bào)】【初驗(yàn)報(bào)告】【終驗(yàn)報(bào)告】【終驗(yàn)報(bào)告】【付款申請單】【問題跟蹤表】2.5 工程治理角色單位崗位角色責(zé)任公司公司領(lǐng)導(dǎo)(

7、總經(jīng)理、總經(jīng)理助理)1、指定工程經(jīng)理；2、分配工程所需資源；3、監(jiān)控工程進(jìn)度；4、簽發(fā)和批準(zhǔn)更改請求；5、審核、批準(zhǔn)工程方案；工程經(jīng)理1、負(fù)責(zé)工程的調(diào)研和分析；2、制定工作任務(wù)方案書、時(shí)間表、審核交付物；3、負(fù)責(zé)工程的進(jìn)度管控；4、負(fù)責(zé)工程團(tuán)隊(duì)的責(zé)任分配；5、定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工程狀態(tài).工程經(jīng)理助理1、協(xié)助工程經(jīng)理進(jìn)行工程的調(diào)研和分析；2、協(xié)助工程經(jīng)理負(fù)責(zé)工程進(jìn)度的管控、人員的治理以及業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)溝通；3、定期對業(yè)務(wù)的合理性、合同執(zhí)行以及治理等情況進(jìn)行分析和總結(jié),及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)；4、明確外包人員的職能,協(xié)調(diào)工作進(jìn)度；5、負(fù)責(zé)工程資料的編寫和整理.承包商外包人員1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)或效勞的提供；2、

8、負(fù)責(zé)相關(guān)資料的編寫和整理；3、參與工程的溝通和工程的管控4、根據(jù)合同規(guī)定完成效勞內(nèi)容.2.6 風(fēng)險(xiǎn)因素的識別(1)在合同的內(nèi)容和范圍方面,明確承包方提供的效勞類型、數(shù)量、本錢,以及明確界定效勞的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、效勞費(fèi)用、付費(fèi)方式、售后效勞等細(xì)節(jié)；(2)在合同的權(quán)利和義務(wù)方面,明確公司有權(quán)催促承包方外包人員改良效勞流程和方法,外包人員有責(zé)任根據(jù)合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率,將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知本公司,并對存在問題進(jìn)行有效溝通；(3)在合同的效勞和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面,應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的效勞水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救舉措；(4)在合同的保密事項(xiàng)方面,應(yīng)具體約定對于涉及本公司機(jī)密的

9、業(yè)務(wù)和事項(xiàng),承包方外包人員有責(zé)任履行保密義務(wù)；(5)在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面,綜合考慮內(nèi)外部因素,合理確定外包價(jià)格,嚴(yán)格限制工程外包本錢；(6)在違約責(zé)任方面,制定既具原那么性又表達(dá)一定靈活性的合同條款,以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和公司自身業(yè)務(wù)的變化.第3章工程外包過程治理3.1 考核和管控(1)在外包人員提供效勞過程中,應(yīng)密切關(guān)注和評估外包人員的工作水平,采取動態(tài)治理方式,對外包人員開展日?？冃гu價(jià)和定期考核；(2)公司工程治理人員有義務(wù)向承包方匯報(bào)外包人員的工作績效考核,并及時(shí)向承包方反應(yīng),協(xié)商治理；(3) 一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況,應(yīng)及時(shí)溝通,要求承包方調(diào)整改良；(4) 我方工程治理人員有權(quán)根據(jù)工程外

10、包制度、工作流程和相關(guān)要求,落實(shí)項(xiàng)目外包實(shí)施全過程的管控舉措；(5)公司對重大工程外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì),建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制,制定臨時(shí)替代方案,防止工程外包失敗造成公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷.3.2 工程治理的要求(1)承包方派出人員在到達(dá)工作現(xiàn)場1周前需向本公司提供外包人員詳細(xì)單,詳盡提供人員姓名、性別、年齡、職務(wù)、工作簡歷等情況,信息必須真實(shí)可靠；(2)承包方需提供外包人員上級負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式,并建立外包人員工作情況反應(yīng)機(jī)制,本公司有權(quán)要求承包方負(fù)責(zé)人進(jìn)行相關(guān)處理；(3)承包方派出人員增、減變動和崗位調(diào)整必須于調(diào)整前3日內(nèi)報(bào)公司備案,假設(shè)對工程進(jìn)度和研發(fā)造成影響,那么由承包方承當(dāng)；(4)

11、承包方派出人員必須執(zhí)行本公司日常治理制度,服從公司工程經(jīng)理和工程助理的技術(shù)指導(dǎo)和日常監(jiān)督治理,未按要求執(zhí)行的外包人員,本公司有權(quán)要求承包方進(jìn)行撤換；(5)本公司工程治理人員負(fù)責(zé)工程的調(diào)研與實(shí)施方案設(shè)計(jì)工作,包括內(nèi)容分類與規(guī)劃、用戶功能設(shè)計(jì)等工作,外包人員根據(jù)我方的要求,提供工程的開發(fā)和實(shí)施；另外,如因建設(shè)的需要及用戶需求變更或增加,外包人員需提供設(shè)計(jì)方案、軟件升級及系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)；(6)工程開發(fā)過程中,工程經(jīng)理需定期主持召開工程工作總結(jié)會議,外包人員必須匯報(bào)工程的工作進(jìn)度和總結(jié)報(bào)告；(7)公司可根據(jù)工程需求、工作需要,要求承包方增加或減少外包人員；(8)公司有權(quán)對承包方人員進(jìn)行考核,考核不合格

12、的可要求承包方進(jìn)行處理或要求承包方撤換；(9)承包方派出人員造成公司財(cái)產(chǎn)損失或客戶公司財(cái)產(chǎn)損失的,公司有權(quán)要求承包方或外包人員給予賠償,情節(jié)嚴(yán)重者,公司將追究法律責(zé)任；(10)工程開發(fā)過程中和工程完成后最終產(chǎn)生的文檔、文件、各種腳本及源代碼等全部所有權(quán)歸本公司,承包商無權(quán)亦不得以任何理由拒不交付上述工程交付物,否那么本公司有權(quán)直接扣除合同款項(xiàng),承包商必須賠償因此給本公司造成的一切損失；(11)工程交付物包括但不限于工程開發(fā)過程中和工程完成后最終產(chǎn)生的文檔、文件、各種腳本及源代碼等.需求規(guī)格文檔測試策略文檔產(chǎn)品規(guī)格書深化設(shè)計(jì)文檔概要設(shè)計(jì)文檔詳細(xì)設(shè)計(jì)文檔JAVA源代碼和makefile單元測試方案

13、和測試用例集成測試方案和測試用例系統(tǒng)測試方案和測試用例軟件版本用戶使用手冊所有的測試腳本、測試數(shù)據(jù)、測試結(jié)果和測試報(bào)告所有的審核報(bào)告3.3人員治理要求(1)在工程研發(fā)期間出現(xiàn)業(yè)務(wù)需求不明確,外包人員應(yīng)主動與工程治理人員溝通,配合公司客戶的需求進(jìn)行調(diào)整；(2)外包人員必須嚴(yán)格遵守公司資產(chǎn)治理、信息資料治理、平安治理等規(guī)定,如因個(gè)人原因造成我公司信譽(yù)受損、資產(chǎn)遺失或損壞、機(jī)密資料泄露等,我公司有權(quán)追究其法律責(zé)任；(3)外包人員工作期間應(yīng)自覺維護(hù)和監(jiān)管本公司的資產(chǎn)或客戶公司的資產(chǎn),假設(shè)因個(gè)人原因造成的遺失或損失行為按相關(guān)公司規(guī)定進(jìn)行賠償；(4)外包人員工作期間假設(shè)遲到、早退、曠工或違反本公司員工治理

14、規(guī)定,我方將予以申誡警告,情節(jié)嚴(yán)重者將通報(bào)外包方上級負(fù)責(zé)人予以處理；(5)外包人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本公司作息時(shí)間規(guī)定,除遇特殊情況并及時(shí)通知工程治理人員外,不得上班遲到,不得下班早退；(6)外包人員如需請假、休假或遇特殊情況未能上班,應(yīng)在保證在不影響正常工作的前提下及時(shí)告知我方工程經(jīng)理；(7)外包人員需服從因業(yè)務(wù)需求進(jìn)行的加班,不得無故缺勤或早退,特殊情況需告知我方工程經(jīng)理；(8)外包人員工作期間,要求著正裝或休閑職業(yè)裝,不得夸張、艷麗或染發(fā)；(9)外包人員必須根據(jù)工程的業(yè)務(wù)需求和研發(fā)進(jìn)度,嚴(yán)格遵循本公司關(guān)于工程文檔有關(guān)規(guī)那么標(biāo)準(zhǔn),定期編寫完成規(guī)定的工程文檔和資料整理歸集,提交本公司工程文檔治理部門

15、審核通過存檔,不符合本公司治理標(biāo)準(zhǔn)的,必須退回修改完善,直至審核通過；(10)外包人員在每個(gè)月底必須向本公司工程經(jīng)理提交工作報(bào)告,包括但不限于當(dāng)月解決的問題、存在的問題,遇到的困難、建議解決方案以及下個(gè)月工作規(guī)劃和進(jìn)度安排等；(11)假設(shè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成進(jìn)度要求,承包商需做出書面合理解釋；外包人員負(fù)責(zé)人需提供分析報(bào)告,并在工程治理會議上匯報(bào)情況,提出解決方法,如需調(diào)整進(jìn)度、延遲交付工程成果,必須先與工程治理人員協(xié)調(diào),工程治理人員匯報(bào)總經(jīng)理審批前方可修改；(12)本公司將組織對上述進(jìn)度延遲造成的直接損失和間接損失進(jìn)行綜合評估,如確認(rèn)為因承包商造成,那么承包商必須賠償給本公司造成的所有損失,必要

16、時(shí)本公司有權(quán)直接扣除合同款項(xiàng).3.4工程驗(yàn)收要求(1)公司應(yīng)根據(jù)承包方工程外包成果交付方式的特點(diǎn)制定不同的驗(yàn)收方式(分為工作設(shè)備類和軟件開發(fā)類)；(2)工程測試必須到達(dá)我方要求的驗(yàn)收要求,根據(jù)相關(guān)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)對承包方交付的效勞或產(chǎn)品進(jìn)行審核及測試；(3)工程驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告,查明原因,視問題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商并采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救舉措,必要時(shí)依法索賠；(4)工程治理人員負(fù)責(zé)對外包工程的效勞或產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收,如承包方最終提供的效勞或產(chǎn)品與合同約定不一致,本公司有權(quán)責(zé)成承包商及時(shí)進(jìn)行調(diào)整.3.5違約行為的處理(1)如外包人員造成的工程進(jìn)度拖延、效勞或產(chǎn)品不符合合同規(guī)定的要求,導(dǎo)致工

17、程進(jìn)度拖延的情況,違約金額按合同規(guī)定的違約條款執(zhí)行；(2)如我方、承包方中任何一方由于不可抗力致使合同履行受阻或無法完成,履行合同的期限應(yīng)協(xié)商延長.延長的期限應(yīng)參考事故影響占用的時(shí)間；(3)如有確鑿證據(jù)說明承包方存在重大違約行為,并導(dǎo)致工程外包合同無法履行的,本公司有權(quán)終止合同,并根據(jù)法律程序向承包方索賠.第4章附那么本制度自2021年5月1日起執(zhí)行,由武漢市中聯(lián)智誠科技開展制定實(shí)施,并擁有最終解釋權(quán)附件一：承包商推薦說明書工程名稱工程編號推薦廠家一單位名稱：考察情況及推薦理由包括：資質(zhì)、信1等具體情況：施工水平、業(yè)績推薦廠家二單位名稱：考察情況包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工水平、業(yè)績等具體情況：推薦廠家三單位名稱：考察情況