專題講座資料（2021-2022年）工程項(xiàng)目管理課堂筆記

1、一、工程項(xiàng)目管理學(xué)的研究內(nèi)容項(xiàng)目管理學(xué)是一門應(yīng)用性和綜合性很強(qiáng)的學(xué)科，它與技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、項(xiàng)目評估學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)管埋學(xué)、管理會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、系統(tǒng)工程等學(xué)科有著密切的關(guān)系，同時(shí)在理論研究與實(shí)踐的基礎(chǔ)上，建立了自身的學(xué)科體系。其基本研究內(nèi)容有：(1)項(xiàng)目建設(shè)的時(shí)序規(guī)律，即項(xiàng)目的運(yùn)行周期理論；(2)項(xiàng)目籌劃、立項(xiàng)、可行性研究與評估決策的理論和方法；(3)項(xiàng)目的組織與管理組織的形式，建立監(jiān)理制；(4)項(xiàng)目實(shí)施過程中的規(guī)劃、計(jì)劃、指揮、協(xié)調(diào)管理，項(xiàng)目的招標(biāo)、投標(biāo)管理，合同管理；(5)項(xiàng)目的投資、質(zhì)量與進(jìn)度控制；(6)項(xiàng)目的生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收與后評價(jià)。項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容可概括為“三控制、二管理、

2、一協(xié)調(diào)”，即進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費(fèi)用控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)。在有限的資源條件下，運(yùn)用系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)、理論和方法，對項(xiàng)目的全過程進(jìn)行管理。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立為適應(yīng)投資體制改革和投資主體多元化對項(xiàng)目管理的需要，在學(xué)習(xí)借鑒國外項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從我國國情出發(fā)，總結(jié)我國工程項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，我國工程項(xiàng)目管理的理論與方法研究已經(jīng)取得豐碩成果而且正在日趨成熟。 二、工程項(xiàng)目的概念、特點(diǎn)及分類1、項(xiàng)目的概念：指在一定約束條件下，具有特定目標(biāo)的一次性任務(wù)。其特征是：項(xiàng)目的單件性、項(xiàng)目目標(biāo)的特定性、項(xiàng)目的系統(tǒng)性。2、工程項(xiàng)目的概念：指為達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投入一定量的資本，在一定的約束

3、條件下，經(jīng)過決策與實(shí)施的必要程序從而形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。其特點(diǎn)是：建設(shè)目標(biāo)的明確性、建設(shè)目標(biāo)的約束性、具有一次性和不可逆性、影響的長期性、投資的風(fēng)險(xiǎn)性、管理的復(fù)雜性。3、工程項(xiàng)目的分類：1）、按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)的劃分為：新建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目、遷建項(xiàng)目、重建項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目。2）按建設(shè)規(guī)模劃分為：基本建設(shè)項(xiàng)目分為：大型、中型和小型。技術(shù)改造項(xiàng)目分為：限額以上項(xiàng)目和限額一下項(xiàng)目。3）按建設(shè)階段劃分為：預(yù)備項(xiàng)目、新開工項(xiàng)目、施工項(xiàng)目、續(xù)建項(xiàng)目、投產(chǎn)項(xiàng)目、收尾項(xiàng)目、停建項(xiàng)目。4）按投資建設(shè)的用途劃分為：生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目和非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目。5）按資金來源劃分為：國家預(yù)算撥款項(xiàng)

4、目、國家撥改貸項(xiàng)目、銀行貸款項(xiàng)目、企業(yè)自籌項(xiàng)目、利用外資項(xiàng)目、企業(yè)聯(lián)合投資項(xiàng)目、外資項(xiàng)目。工程項(xiàng)目周期是指一個(gè)工程項(xiàng)目由籌劃立項(xiàng)開始，直到項(xiàng)目竣工投產(chǎn)，收回投資，達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)的整個(gè)過程。工程項(xiàng)目周期運(yùn)行，根據(jù)我國國情和經(jīng)過實(shí)踐探索，總結(jié)出了三個(gè)時(shí)期多個(gè)環(huán)節(jié)的項(xiàng)目周期理論。這三個(gè)時(shí)期是：投資前期、投資建設(shè)期和生產(chǎn)運(yùn)行期。1、投資前期：指從投資意向形成到項(xiàng)目評估決策這一時(shí)期，是項(xiàng)目管理的關(guān)鍵時(shí)期。分為四個(gè)階段：1）投資機(jī)會研究項(xiàng)目選擇；2）項(xiàng)目建議書立項(xiàng)；3）可行性研究項(xiàng)目決策的依據(jù)；4）項(xiàng)目評估與決策2、投資建設(shè)期：指項(xiàng)目決策后，從項(xiàng)目選址到項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、交付使用這一學(xué)時(shí)期。該時(shí)期分為六個(gè)階

5、段：1）項(xiàng)目選址2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)3）制定年度建設(shè)計(jì)劃4）施工準(zhǔn)備與施工5）生產(chǎn)準(zhǔn)備6）竣工驗(yàn)收，交付使用。3、生產(chǎn)運(yùn)行期：要做好這樣幾項(xiàng)工作項(xiàng)目的生產(chǎn)后評價(jià)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)和資金回收與增值。工程項(xiàng)目的內(nèi)部系統(tǒng)構(gòu)成：由單項(xiàng)工程、單位工程（包括建筑工程和設(shè)備安裝工程）、分布工程和分項(xiàng)工程所組成。工程項(xiàng)目的外部關(guān)聯(lián)系統(tǒng)：項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目使用者、研究單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、生產(chǎn)廠商、建設(shè)監(jiān)理單位、政府主管與質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)、地區(qū)與社會。工程項(xiàng)目的系統(tǒng)特點(diǎn)：不僅具有一般系統(tǒng)的特點(diǎn)，還有其自身的特點(diǎn)，比如：屬于社會技術(shù)系統(tǒng)特點(diǎn)、開放性的特點(diǎn)和動態(tài)性的特點(diǎn)等。之外，工程項(xiàng)目還有其新穎性、復(fù)雜性、不確定性

6、和嚴(yán)格性的特征。 工程項(xiàng)目管理的概念：指為使工程項(xiàng)目在一定的約束條件下取得成功，對項(xiàng)目的所有活動實(shí)施決策與計(jì)劃、組織與指揮、控制與協(xié)調(diào)、教育與激勵(lì)等一系列工作的總稱。工程項(xiàng)目管理的具體職能：決策與計(jì)劃、組織與指揮、控制與協(xié)調(diào)、教育與激勵(lì)。工程項(xiàng)目管理方式的演化：在我國，工程項(xiàng)目管理組織形式發(fā)展可分成計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代和改革開放兩個(gè)階段。工程項(xiàng)目管理理論在我國的發(fā)展：首先從原西德和日本傳入我國，于1987年在全國推行項(xiàng)目法施工，從90年代開始了各種有關(guān)工程的注冊工程師考試。工程項(xiàng)目管理與企業(yè)管理、施工項(xiàng)目管理1）工程項(xiàng)目管理與企業(yè)管理的區(qū)別：管理對象不同、管理目標(biāo)不同、運(yùn)行規(guī)律不同、管理內(nèi)容不同、實(shí)施

7、的主體不同。2）工程項(xiàng)目管理與施工項(xiàng)目管理的不同：實(shí)施的主體不同、目的不同、內(nèi)容不同、范圍不同。工程項(xiàng)目管理的任務(wù)：建立項(xiàng)目管理組織、投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理和信息管理。工程項(xiàng)目管理現(xiàn)代化：指適應(yīng)現(xiàn)代社會要求，依照項(xiàng)目內(nèi)在的客觀規(guī)律，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)管理手段和方法，對工程項(xiàng)目實(shí)施有效的管理。其具體內(nèi)容是：管理思想現(xiàn)代化、管理組織高效化、管理方法科學(xué)化、管理技術(shù)電子化、管理人員專業(yè)化和管理方式民主化。策劃工程項(xiàng)目策劃是把工程項(xiàng)目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰，目標(biāo)具體且富有策略性運(yùn)作思路的高智力系統(tǒng)活動。 決策工程項(xiàng)目投資決策：是指投資主體對擬建工程項(xiàng)目必要性和可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)

8、，對不同建設(shè)方案進(jìn)行比較選擇，以及對擬建項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)做出判斷和決定的過程。策劃與投資決策的關(guān)系項(xiàng)目投資決策建立在項(xiàng)目可行性研究的分析評價(jià)基礎(chǔ)上，其重要的決策依據(jù)是項(xiàng)目財(cái)務(wù)評價(jià)和國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)的結(jié)論。只有經(jīng)過項(xiàng)目策劃，才能為可行性研究和項(xiàng)目決策作出客觀而具有運(yùn)作可能性的基礎(chǔ)。項(xiàng)目策劃的分類1）項(xiàng)目構(gòu)思策劃2）項(xiàng)目實(shí)施策劃項(xiàng)目策劃的基本原則系統(tǒng)策劃原則；切實(shí)可行原則；慎重籌劃原則；靈活機(jī)動原則；出奇制勝原則；時(shí)機(jī)效果原則；民主策劃原則。項(xiàng)目策劃的方法1）項(xiàng)目策劃方法的類型.任何正確的項(xiàng)目策劃方法，都必須遵從兩個(gè)重要規(guī)定：一是操作概念的規(guī)定；二是現(xiàn)象類型化的規(guī)定。2）項(xiàng)目策劃具體方法的展開(1)

9、項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)模的構(gòu)想方法(2)項(xiàng)目外部條件把握的方法(3)項(xiàng)目內(nèi)部條件把握的方法項(xiàng)目策劃的程序1）項(xiàng)目初步設(shè)想的基礎(chǔ)上進(jìn)行項(xiàng)目的基本目標(biāo)策劃；2）項(xiàng)目基本目標(biāo)策劃的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目構(gòu)成、項(xiàng)目過程、項(xiàng)目環(huán)境進(jìn)行分析和策劃，策劃成果將作為項(xiàng)目實(shí)施工作的綱領(lǐng)性文件。3）對項(xiàng)目的總體控制方案進(jìn)行策劃；4）隨著項(xiàng)目實(shí)施工作的逐步深入，在有關(guān)工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行詳細(xì)的目標(biāo)分解和控制工作計(jì)劃等的策劃。工程項(xiàng)目投資決策的原則與一般程序1）原則.a科學(xué)化決策原則；b民主化決策原則；c系統(tǒng)性決策原則；d合理性決策原則；e反饋原則。2）決策的一般程序圖1 決策的一般程序3）項(xiàng)目投資前期的決策程序a投資機(jī)會研究與項(xiàng)目初選編制

10、并上報(bào)項(xiàng)目建議書；b經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)進(jìn)行可行性研究提交可行性研究報(bào)告編制并上報(bào)設(shè)計(jì)任務(wù)書；c項(xiàng)目評估和決策。投資機(jī)會研究與項(xiàng)目初選1）投資機(jī)會研究a概念：又稱投資機(jī)會鑒別，其主要任務(wù)是，提出工程項(xiàng)目投資去向的建議。b分類：一般機(jī)會研究、具體機(jī)會研究。c投資機(jī)會研究的主要內(nèi)容。2）項(xiàng)目初選a項(xiàng)目初選介于機(jī)會研究和可行性研究之間，也稱初步可行性研究。b研究的結(jié)果說明兩個(gè)方面的問題：一是工程項(xiàng)目的概貌；二是比較精確地估算出經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。c經(jīng)項(xiàng)目初選后認(rèn)為可行的項(xiàng)目，需編寫項(xiàng)目建議書，送主管部門審批。項(xiàng)目建議書的編制1）項(xiàng)目建議書及其內(nèi)容A、概念：項(xiàng)目建議書是擬建項(xiàng)目的承辦單位，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)

11、，行業(yè)和地區(qū)的規(guī)劃，國家的經(jīng)濟(jì)政策和技術(shù)政策，以及企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合本地區(qū)、本企業(yè)的資源狀況和物質(zhì)條件，經(jīng)過市場調(diào)查，分析需求、供給、銷售狀況，尋找投資機(jī)會，構(gòu)思投資項(xiàng)目概念，在此基礎(chǔ)上，用文字形式，對投資項(xiàng)目的輪廓進(jìn)行描述，從宏觀上就項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性提出預(yù)論證，進(jìn)而向政府主管部門推薦項(xiàng)目，供主管部門選擇項(xiàng)目的法定文件。B、作用：為的是提出擬建項(xiàng)目的輪廓設(shè)想，分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性，說明技術(shù)上、市場上、工程上和經(jīng)濟(jì)上的可能性，向政府推薦項(xiàng)目，供政府選擇。2）項(xiàng)目建議書編制的內(nèi)容.項(xiàng)目的名稱、承辦單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目提出的目的、必要性和依據(jù)；項(xiàng)目的產(chǎn)品方案、市場需求、擬建生產(chǎn)規(guī)模、

12、建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和引進(jìn)技術(shù)的可能性及引進(jìn)方式；投資估算和資金籌措方案及償還能力預(yù)計(jì)；項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的初步安排計(jì)劃；項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計(jì)。工程項(xiàng)目可行性研究工作是一種系統(tǒng)的投資決策分析研究方法，是項(xiàng)目投資決策前，對擬建項(xiàng)目的所有方面進(jìn)行全面的、綜合的調(diào)查研究，對備選方案從技術(shù)的先進(jìn)性、生產(chǎn)的可行性、建設(shè)的可能性、經(jīng)濟(jì)的合理性等進(jìn)行比較評價(jià)，從中選出最佳方案的研究方法。2）可行性研究的作用:作為投資項(xiàng)目決策的依據(jù)；作為投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)的依據(jù)；作為向銀行貸款的依據(jù)；作為向當(dāng)?shù)?、環(huán)保、消防等主管部門申請開工建設(shè)手續(xù)的依據(jù)；作為項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)；作為項(xiàng)目評估的依

13、據(jù)；作為科學(xué)試驗(yàn)和設(shè)備制造的依據(jù)；作為項(xiàng)目建成后，企業(yè)組織管理、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)等工作的依據(jù)。3）可行性研究遵守的原則.科學(xué)性原則.客觀性原則.公正性原則。4）可行性研究的工作程序5）可行性研究報(bào)告的內(nèi)容(1)總論a項(xiàng)目提出的背景和依據(jù)b投資者概況c項(xiàng)目概況d可行性研究報(bào)告編制依據(jù)和研究內(nèi)容(2)項(xiàng)目建設(shè)必要性分析(3)產(chǎn)品市場分析與結(jié)論(4)生產(chǎn)規(guī)模的確定(5)建設(shè)條件分析與結(jié)論(6)技術(shù)條件分析與結(jié)論(7)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)估算(8)財(cái)務(wù)效益分析(9)不確定性分析(10)國民經(jīng)濟(jì)效益分析(11)社會效益分析(12)結(jié)論與建議設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制1）概念.是大、中型基本建設(shè)項(xiàng)目、限上技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)行投資

14、決策和轉(zhuǎn)入實(shí)施階段的法定文件，是進(jìn)行工程設(shè)計(jì)的依據(jù)和工程建設(shè)的大綱，又稱計(jì)劃任務(wù)書。2）內(nèi)容.項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)和目的,確定項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模和生產(chǎn)綱領(lǐng),資源、原材料、燃料動力、供水、運(yùn)輸、協(xié)作配套和公共設(shè)施的落實(shí)情況,建設(shè)條件和征地情況,生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝主要設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo),項(xiàng)目的主要單項(xiàng)工程、輔助工程及協(xié)作配套工程的構(gòu)成，全廠的布置方案和土建工程量的估算.環(huán)境保護(hù)措施方案,組織結(jié)構(gòu)、勞動定員和人員培訓(xùn),實(shí)施進(jìn)度與建設(shè)工期,投資估算、資金籌措和財(cái)務(wù)分析.經(jīng)濟(jì)效果和社會效果.附件。項(xiàng)目的評估與決策1）項(xiàng)目評估的概念及意義A、概念：是在可行性研究的基礎(chǔ)上，在最終決策之前，對其市場、資

15、源、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會等方面的問題進(jìn)行再分析、再評價(jià)，以選擇最佳投資項(xiàng)目的一種科學(xué)方法。B、意義：是項(xiàng)目決策的重要依據(jù).干預(yù)工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的手段.防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的重要手段2）項(xiàng)目評估與可行性研究的關(guān)系,相同點(diǎn)：都對項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，以說明項(xiàng)目建設(shè)是否必要、技術(shù)是否可行、經(jīng)濟(jì)是否合理,區(qū)別：編制單位不同；時(shí)間不同；立足點(diǎn)不同；研究的側(cè)重點(diǎn)不同；作用不同。3）項(xiàng)目評估分類.主管部門評估、銀行評估、環(huán)保部門評估、勞動部門評估、消防安全部門評估。4）項(xiàng)目評估的內(nèi)容a對可行性研究報(bào)告的審查：分成一般審查和詳細(xì)審查b對可行性研究報(bào)告的評估：銀行項(xiàng)目評估的內(nèi)容是企業(yè)資信評價(jià)；建設(shè)必要性評估；建設(shè)條件評估；

16、技術(shù)評估；企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益評估；國民經(jīng)濟(jì)效益 評估；不確定性評估；對有關(guān)政策和管理體制的建議；總評估和后評估。工程勘察：是運(yùn)用多種科學(xué)技術(shù)方法，為查明工程項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的地形、地貌、土質(zhì)、巖性、地質(zhì)構(gòu)造、水文地質(zhì)等自然條件而進(jìn)行的測量、測試、觀察、勘探、試驗(yàn)、鑒定和綜合評價(jià)等工作，其目的是為設(shè)計(jì)和施工提供可靠依據(jù)。工程設(shè)計(jì)：是根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書，按照國家的有關(guān)政策、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范，在規(guī)定的場地范圍內(nèi)，對擬建工程進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃、布局，把可行性研究中推薦的最佳方案具體化形成圖紙、文字，為工程施工提供依據(jù)。工程項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)管理就是指做好管理和配合工作，組織協(xié)調(diào)勘察設(shè)計(jì)單位之間以及與其他單位之間的工作配合，

17、為設(shè)計(jì)單位創(chuàng)造必要的工作條件，以保證其及時(shí)提供設(shè)計(jì)文件，滿足工程需要，使項(xiàng)目建設(shè)得以順利進(jìn)行。建設(shè)單位勘察設(shè)計(jì)管理的具體工作1）選定勘察設(shè)計(jì)單位，招標(biāo)發(fā)包勘察設(shè)計(jì)任務(wù)，簽訂勘察設(shè)計(jì)協(xié)議或合同，并組織管理合同的實(shí)施。2）收集、提供勘察設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料及建設(shè)協(xié)議文件。 3）組織協(xié)調(diào)各勘察與設(shè)計(jì)單位之間以及設(shè)計(jì)單位與科研、物資供應(yīng)、設(shè)備制造和施工等單位之間的工作配合。4）主持研究和確認(rèn)重大設(shè)計(jì)方案。 5）配合設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)概、預(yù)算，并做好概、預(yù)算的管理工作。 6）組織上報(bào)設(shè)計(jì)文件，提請國家主管部門批準(zhǔn)。 7）組織設(shè)計(jì)、施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底、會審施工圖紙。 8）做好勘察、設(shè)計(jì)文件和圖紙的驗(yàn)收、分發(fā)、使用

18、、保管和歸檔工作。 9）為勘察、設(shè)計(jì)人員現(xiàn)場服務(wù)，提供工作和生活條件。10）辦理勘察、設(shè)計(jì)等費(fèi)用的支付和結(jié)算工程設(shè)計(jì)的原則工程設(shè)計(jì)應(yīng)遵循技術(shù)先進(jìn)、安全可靠、質(zhì)量第一、經(jīng)濟(jì)合理的原則；生活區(qū)、民用建筑、公共設(shè)施的設(shè)計(jì)要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)實(shí)用、堅(jiān)固耐用、注重美觀的設(shè)計(jì)原則。具體講，應(yīng)始終貫徹下列指導(dǎo)思想:1）工程設(shè)計(jì)中要認(rèn)真貫徹國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針、政策.如產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、能源政策、環(huán)保政策等。正確處理各產(chǎn)業(yè)之間、長期與近期之間、生產(chǎn)與生活之間等方面的關(guān)系。2）工程設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮資源的充分利用.要根據(jù)技術(shù)上的町能性和經(jīng)濟(jì)卜的合理性，對礦藏、能源、水源、農(nóng)、林、牧、土地等資源進(jìn)行綜合利用。3）選用的技術(shù)要先

19、進(jìn)適用.在設(shè)計(jì)中要盡量采用先進(jìn)的、成熟的、適用的技術(shù)、要符合我國國情，同時(shí)要積極吸收國外的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，但要符合國內(nèi)的管理水平和消化能力。采用新技術(shù)要經(jīng)過試驗(yàn)而且要有正式的技術(shù)鑒定。必須引進(jìn)國外新技術(shù)及進(jìn)口國外設(shè)備的，要與我國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、原材料供應(yīng)、生產(chǎn)協(xié)作配套、維修零部件的供給條件相協(xié)調(diào)。設(shè)計(jì)人員既要從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，又要不斷創(chuàng)新。4）工程設(shè)計(jì)一定要堅(jiān)持安全可靠、質(zhì)量第一的原則. 工程建設(shè)投資大，一旦在運(yùn)作中出現(xiàn)質(zhì)量事故，造成生產(chǎn)停頓或人身傷亡事故，損失巨大。安全可靠是指項(xiàng)日建成投產(chǎn)后，能保證長期安全正常生產(chǎn)。要牢固樹立“百年大計(jì)，質(zhì)量第”的思想。一方面要堅(jiān)持堅(jiān)固耐用，質(zhì)量第一，同時(shí)也

20、要防止追求過高的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)從我國的實(shí)際情況出發(fā)，合理確定設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。 5）堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)合理的原則.在我國現(xiàn)有資源和財(cái)力條件下，使項(xiàng)目建設(shè)達(dá)到投資的目標(biāo)(產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模)，取得投資省、工期短、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)最佳的效果。這是衡量設(shè)計(jì)水平的主要標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)方案的取舍最終是由經(jīng)濟(jì)效果決定的。設(shè)訓(xùn)中還要注意節(jié)約土地，節(jié)約用水、能源和原材料，特別是稀缺資源。 6）注意保護(hù)生態(tài)環(huán)境.要嚴(yán)格控制項(xiàng)目建設(shè)可能對環(huán)境帶來的損害，盡可能采取行之有效的措施，防止工業(yè)生產(chǎn)對環(huán)境的污染。工程設(shè)計(jì)的作用1設(shè)計(jì)是項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的具體化；2設(shè)計(jì)是項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備工作的依據(jù)；3設(shè)計(jì)是編制年度投資計(jì)劃的依據(jù)；4設(shè)計(jì)是項(xiàng)目施工的依據(jù)；5設(shè)計(jì)

21、是決定項(xiàng)目建成投產(chǎn)后能否發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益的重要保證。勘察設(shè)計(jì)單位的資格審查1國家為保證勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量，對設(shè)計(jì)單位實(shí)行資格審查和頒發(fā)勘察設(shè)計(jì)證書的制度；2國家根據(jù)其設(shè)計(jì)能力、技術(shù)和管理水平、專業(yè)配套、設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)等條件，分四級頒發(fā)設(shè)計(jì)證書；3分成甲乙丙和丁四級，各有不同的業(yè)務(wù)范圍。工程設(shè)計(jì)階段1我國目前采用二階段設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段；2對于一些大型的工程，還應(yīng)當(dāng)做總體規(guī)劃設(shè)計(jì)；3總體規(guī)劃設(shè)計(jì)主要包括：工程項(xiàng)目的總說明、工藝生產(chǎn)車間規(guī)劃、總圖運(yùn)輸、公用工程與輔助工程，“三廢”治理與環(huán)境保護(hù)工程的總投資及技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。4初步設(shè)計(jì)主要包括：工程的總目錄及總說明、工程概述、總圖運(yùn)輸、生產(chǎn)工藝、自動

22、控制、供排水、供電、電信系統(tǒng)、地建工程、輔助生產(chǎn)裝置、“三廢”治理與環(huán)境保護(hù)、行政管理設(shè)施、科研機(jī)構(gòu)、工程概算及技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等。5施工圖設(shè)計(jì)是在批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上對工程項(xiàng)目的建筑工程和設(shè)備安裝工程所做的詳細(xì)設(shè)計(jì)，一般包括：施工總平面圖、房屋建筑總平面圖、設(shè)備安裝施工圖、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備加工詳圖、設(shè)備及各種材料的明細(xì)表和施工圖預(yù)算。工程項(xiàng)目勘察內(nèi)容1自然條件觀測2資源探測3地震安全性評價(jià)4環(huán)境評價(jià)和環(huán)境基底觀測5巖土工程勘察6工程水文地質(zhì)勘查7工程測量8模型試驗(yàn)和科研項(xiàng)目勘察成果審查1成立評審委員會2成立專家小組3會審程序4由專家組長主持評審，組織討論5專家組長根據(jù)會審情況，草擬專家評審意見，交與

23、會代表和專家們討論6專家組長宣布評審專家意見，業(yè)主宣布評審結(jié)論7業(yè)主根據(jù)專家意見修改或完善成果報(bào)告8業(yè)主將完善后的報(bào)告上報(bào)主管部門備案，副本交設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)工程設(shè)計(jì)的內(nèi)容1）產(chǎn)品生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)是工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的核心和關(guān)鍵，包括下列三項(xiàng)內(nèi)容：（1）確定產(chǎn)品方案；（2）制定生產(chǎn)工藝流程；3全廠及各車間的組織管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)2）土木建筑設(shè)計(jì)(1)總平面設(shè)計(jì)(2)單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)（3)建筑物的立面、平面設(shè)計(jì)A廠房的層數(shù)選擇；B廠房的高度選擇；C廠房的平面布置與柱網(wǎng)布置D廠房的體積和面積（4） 建筑物的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工程設(shè)計(jì)的三大目標(biāo)工程設(shè)計(jì)的三大目標(biāo)是指項(xiàng)目的安全可靠性、適用性和經(jīng)濟(jì)性1）安全可靠性業(yè)主對設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的控

24、制A設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容B設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)類別C設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與設(shè)計(jì)三大目標(biāo)的相互關(guān)系2）適用性業(yè)主對使用功能的控制3）經(jīng)濟(jì)性業(yè)主對主要參數(shù)的選擇工程設(shè)計(jì)的三大控制，如下圖所示。開展初步設(shè)計(jì)的必備條件1）委托初步設(shè)計(jì)的必備條件A項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)過審查，業(yè)主已獲得可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件B已辦理征地手續(xù)，并已取得規(guī)劃局和國土局提供的建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)用地紅線圖C業(yè)主已取得規(guī)劃局提供的規(guī)劃設(shè)計(jì)條件通知書2）初步設(shè)計(jì)完成時(shí)的必備條件業(yè)主對初步設(shè)計(jì)的原則要求1建設(shè)項(xiàng)目遠(yuǎn)景與近期建設(shè)相結(jié)合，加快建設(shè)進(jìn)度的要求2對資源和原料要充分利用和綜合利用的要求3產(chǎn)量種類和質(zhì)量方面的要求4裝備水平、機(jī)械化自動化程度的要求，采用先

25、進(jìn)技術(shù)、工藝、設(shè)備的要求5環(huán)保、安全、衛(wèi)生、勞動保護(hù)的要求6合理布局和企業(yè)協(xié)作的要求7合理選用各種技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的要求8工業(yè)建筑、民用福利設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)的要求9節(jié)約投資、降低生產(chǎn)成本的要求10建設(shè)項(xiàng)目擴(kuò)建、預(yù)留發(fā)展場地的要求11貫徹上級或領(lǐng)導(dǎo)部門的有關(guān)指示12其他有關(guān)的原則要求初步設(shè)計(jì)的深度1多方案比較2建設(shè)項(xiàng)目的單項(xiàng)工程要齊全，主要工程量誤差應(yīng)在允許范圍內(nèi)3主要設(shè)備和材料明細(xì)表，要符合訂貨要求，可作為訂貨依據(jù)4主要設(shè)備和材料明細(xì)表，要符合訂貨要求，可作為訂貨依據(jù)5總概算不應(yīng)超過可行性研究估算投資總額6滿足施工圖設(shè)計(jì)的準(zhǔn)備工作的要求7滿足土地征用、投資包干、招標(biāo)承包、施工準(zhǔn)備、開展施工設(shè)計(jì)，以及生產(chǎn)準(zhǔn)

26、備等各項(xiàng)工作的要求8建設(shè)順序，建設(shè)期限9經(jīng)濟(jì)評價(jià)、成本、產(chǎn)值、稅金、投資回收期、貸款償還期、凈現(xiàn)值、投資收益率、盈虧平衡點(diǎn)、敏感性分析、資金籌措和綜合經(jīng)濟(jì)評價(jià)10總概算11附件、附表、附圖業(yè)主對初步設(shè)計(jì)的審查1審查圍繞著設(shè)計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度及投資進(jìn)行2審查重點(diǎn)是總平面布置、工藝流程、車間、廠房組成和交通運(yùn)輸組織3要審查初步設(shè)計(jì)是否創(chuàng)造了一個(gè)良好的生產(chǎn)和生活環(huán)境初步設(shè)計(jì)的報(bào)批1大中型項(xiàng)目，由國務(wù)院各主管部門或省、自治區(qū)、直轄市審批，報(bào)國家計(jì)委備案2各部直供代管的下放項(xiàng)目由個(gè)部門會同有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市審批3各部門直屬建設(shè)項(xiàng)目，由國務(wù)院各主管部門審批，批準(zhǔn)文件抄送有關(guān)省計(jì)委、建委4小型項(xiàng)目按隸屬

27、關(guān)系，由主管部門劃地方政府授權(quán)的單位進(jìn)行審批。開展技術(shù)設(shè)計(jì)的條件1）初步設(shè)計(jì)已被批準(zhǔn)2） 對于特大規(guī)模的建設(shè)項(xiàng)目，或工藝極為復(fù)雜，或采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)而且有待試驗(yàn)研究的新開發(fā)項(xiàng)目，某些援外項(xiàng)目及極為特殊的項(xiàng)目，經(jīng)上級機(jī)關(guān)或主管部門批準(zhǔn)需要做技術(shù)設(shè)計(jì)。技術(shù)設(shè)計(jì)的審批技術(shù)設(shè)計(jì)是初步設(shè)計(jì)的補(bǔ)充和深化，一般不再進(jìn)行審核，業(yè)主直接上報(bào)審批技術(shù)設(shè)計(jì)的主管部門，經(jīng)審批的后轉(zhuǎn)設(shè)計(jì)承包商，開展施工圖設(shè)計(jì)。開展施工圖設(shè)計(jì)的條件1）上級文件2）一些重大問題已經(jīng)解決，施工圖階段勘察及地形測繪圖已經(jīng)完成3）外部協(xié)作條件，水、電、交通運(yùn)輸、征地、安置的各種協(xié)議已經(jīng)簽訂或基本落實(shí)4）主要設(shè)備訂貨基本落實(shí)，設(shè)備總裝圖

28、、基礎(chǔ)圖資料已經(jīng)收集齊全，可滿足施工圖設(shè)計(jì)的要求施工圖設(shè)計(jì)深度1設(shè)備材料的安排2非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備和結(jié)構(gòu)件的加工制作3編制施工圖預(yù)算，并作為預(yù)算包干、工程結(jié)算的依據(jù)4施工組織設(shè)計(jì)的編制，應(yīng)滿足設(shè)備安裝和土建施工的需要施工圖設(shè)計(jì)審查1總體審核2總說明審查3具體圖紙審查4其他政策性要求5審查施工預(yù)算和總投資預(yù)算施工圖的設(shè)計(jì)交底和圖紙會審1設(shè)計(jì)交底和圖紙會審的目的2具體程序3圖紙會審的主要內(nèi)容 工程項(xiàng)目組織的必要性1）工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中，會產(chǎn)生許多結(jié)合面，決定了要有組織的工作。2）項(xiàng)目管理實(shí)際存在的矛盾只是通過有效的組織協(xié)調(diào)才能加以緩和。3）工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，要合理搭配，涉及到大量的物質(zhì)流信息流，必然要

29、求科學(xué)的組織。工程項(xiàng)目管理的組織制度1）項(xiàng)目法人責(zé)任制.項(xiàng)目法人責(zé)任制是將投資所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，對項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、籌資、建設(shè)實(shí)施直至生產(chǎn)經(jīng)營，以及投資保值增值和投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，實(shí)行自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的經(jīng)營機(jī)制。2）項(xiàng)目法人責(zé)任制的特點(diǎn)A產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰B具有法人地位C有利于建立責(zé)、權(quán)、利相一致的約束機(jī)制D有利于保證工程項(xiàng)目實(shí)行資本金制度E有利于解決投資項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營統(tǒng)一管理。3）項(xiàng)目法人的組織形式A政府出資的新建項(xiàng)目B由企業(yè)投資進(jìn)行的改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目，企業(yè)的董事會是項(xiàng)目的法人C由各個(gè)投資主體以合資方式投資建設(shè)的新建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目、則又出資方代表組成的企業(yè)（項(xiàng)目）法

30、人是項(xiàng)目法人。4）項(xiàng)目法人的職責(zé)A負(fù)責(zé)項(xiàng)目的科學(xué)規(guī)劃與決策，以確定合理的建設(shè)規(guī)模和適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品方案B負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資并合理安排投資使用計(jì)劃C確定項(xiàng)目全過程的全面工作計(jì)劃，并進(jìn)行監(jiān)督、檢查，組織工程設(shè)計(jì)、施工，在計(jì)劃的投資范圍內(nèi)，按質(zhì)、按期完成建設(shè)任務(wù)；D建設(shè)任務(wù)分解，確定每項(xiàng)工作的責(zé)任者及其職責(zé)范圍，并進(jìn)行協(xié)調(diào)；E組織工程設(shè)計(jì)、施工的發(fā)包招標(biāo)，嚴(yán)格履行合同，對項(xiàng)目的財(cái)務(wù)、進(jìn)度、工期、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督、檢查、控制，并進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)工作；GF做好項(xiàng)目生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗(yàn)收，按期投入生產(chǎn)經(jīng)營；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建成后的生產(chǎn)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)投資的保值和增值，審定項(xiàng)目利潤分配方案；H按貸款合同規(guī)定，負(fù)責(zé)貸款本息償還。I項(xiàng)目法

31、人與項(xiàng)目有關(guān)各方的關(guān)系工程項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則1）任務(wù)目標(biāo)原則2）管理跨度原則3）統(tǒng)一指揮原則4）分工協(xié)作原則5）精干高效原則6）責(zé)權(quán)利相對應(yīng)原則工程項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)是按照一定的活動宗旨把項(xiàng)目的有關(guān)人員根據(jù)工作任務(wù)的性質(zhì)劃分為若干層次，明確各層次的管理職能，并使其具有系統(tǒng)性、整體性的組織系統(tǒng)。工程項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)包括項(xiàng)目法人單位的組織機(jī)構(gòu)與承包單位的組織結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目甲方組織機(jī)構(gòu)的演化與發(fā)展1）指揮部.我國存在三種形式的指揮部A現(xiàn)場指揮部B常設(shè)工程指揮部重點(diǎn)工程指揮部C工程聯(lián)合指揮部2）建設(shè)單位自組織方式3）交鑰匙管理方式4）工程建設(shè)監(jiān)理制項(xiàng)目乙方組織機(jī)構(gòu)的常見類型現(xiàn)階段，我國施工企業(yè)

32、一般采用直線職能式的組織形式。直線職能式是由直線式與職能式演變而成的一種組織形式。直線職能式吸收了二者的優(yōu)點(diǎn)，將它們結(jié)合起來。其組織特點(diǎn)是公司負(fù)責(zé)人一方面通過職能部門對公司承攬的工程項(xiàng)目實(shí)行橫向領(lǐng)導(dǎo)，另一方面又通過職能部門實(shí)行縱向（直線）領(lǐng)導(dǎo)。 施工企業(yè)的直線職能式組織系統(tǒng)圖常見的乙方項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)有以下幾種：1）混合工作隊(duì)式 2）部門控制式3）矩陣式:矩陣式管理組織結(jié)構(gòu)形式呈矩陣狀，管理人員由企業(yè)有關(guān)職能部門派出并進(jìn)行行業(yè)指導(dǎo)，受項(xiàng)目經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)。圖4-4是矩陣式項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)示意圖。 4）事業(yè)部式:事業(yè)部式項(xiàng)目管理組織，在企業(yè)內(nèi)作為派往項(xiàng)目的管理班子，對企業(yè)外具有獨(dú)立法人資格。工程項(xiàng)目組

33、織機(jī)構(gòu)的選擇思路一般說來，可按下列思路選擇項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)形式：1大型綜合企業(yè)，人員素質(zhì)好，管理基礎(chǔ)強(qiáng)，業(yè)務(wù)綜合性強(qiáng)，可以承擔(dān)大型任務(wù)，宜采用矩陣式、混合工作隊(duì)式、事業(yè)部式的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)。2簡單項(xiàng)目、小型項(xiàng)目、承包內(nèi)容專一的項(xiàng)目，應(yīng)采用部門控制式項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)。3在同一企業(yè)內(nèi)可以根據(jù)項(xiàng)目情況采用幾種組織形式，如將事業(yè)部式與矩陣式的項(xiàng)目組織結(jié)合使用，將工作隊(duì)式項(xiàng)目組織與事業(yè)部式結(jié)合使用等。如下表是選擇項(xiàng)目組織形式參考因素工程項(xiàng)目實(shí)施的組織方式工程項(xiàng)目的實(shí)施組織模式是通過研究工程項(xiàng)目的承發(fā)包模式，進(jìn)而來確定工程項(xiàng)目合同的結(jié)構(gòu)；合同結(jié)構(gòu)的確立也就解決了工程項(xiàng)目的管理組織，決定了參與項(xiàng)目各方的項(xiàng)目管理的工作

34、內(nèi)容和任務(wù)。確定承包方式和合同類型應(yīng)考慮以下幾方面的問題：1工程項(xiàng)目的工藝技術(shù)水平2國家的整體利益3建筑企業(yè)組織結(jié)構(gòu)4工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)占主導(dǎo)地位的程度5工程項(xiàng)目的工期要求6工程項(xiàng)目的可知可控程度7當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、社會、政治環(huán)境8業(yè)主和承包商的意愿平行承發(fā)包形式設(shè)計(jì)/施工總承包形式的合同結(jié)構(gòu)項(xiàng)目總承包形式承包聯(lián)營方式承包聯(lián)營又叫“共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”（joint venture）,它是指若干企業(yè)為完成某項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目的施工任務(wù)而臨時(shí)成立的一個(gè)聯(lián)營機(jī)構(gòu)，聚結(jié)各企業(yè)的人、財(cái)、物，重新生成一個(gè)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以便與建設(shè)單位簽訂承包合同，待合同實(shí)施期滿后，聯(lián)營體解散，各企業(yè)按各自的股權(quán)大小分配權(quán)大小分配聯(lián)營所得的一種組織形式。

35、承包監(jiān)理方式項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制就是將項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面負(fù)責(zé)的組織管理形式作為項(xiàng)目管理的一種制度。項(xiàng)目經(jīng)理的設(shè)置項(xiàng)目經(jīng)理是企業(yè)法人代表在項(xiàng)目上派出的全權(quán)代表，這就決定了項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目管理上的中心地位。項(xiàng)目經(jīng)理包括：1業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理2咨詢機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目經(jīng)理3設(shè)計(jì)單位的項(xiàng)目經(jīng)理4施工單位的項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理的任務(wù)和職責(zé)1）建設(shè)單位項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé):建設(shè)單位項(xiàng)目經(jīng)理的主要職責(zé)是：搞好項(xiàng)目的組織與協(xié)調(diào)，搞好項(xiàng)目信息與合同管理，控制工程建設(shè)的投資、工期和質(zhì)量，及時(shí)驗(yàn)收檢查，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)。具體內(nèi)容包括：1確定項(xiàng)目組織系統(tǒng)，明確各主要人員的職責(zé)分工；2確定項(xiàng)目管理系統(tǒng)的目標(biāo)、項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃并監(jiān)督

36、執(zhí)行3負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制4控制工程項(xiàng)目投資額5控制工程進(jìn)度和工期6控制工程質(zhì)量7進(jìn)行合同管理，當(dāng)合同有變動時(shí)，及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)和調(diào)整；8制定項(xiàng)目技術(shù)文件管理制度，建立完善的工程技術(shù)檔案9審查批準(zhǔn)與工程項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的物資采購活動10組織并協(xié)調(diào)與工程項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的各方面工作，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目總目標(biāo)。11施工單位項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)、權(quán)限及應(yīng)享有的利益.施工單位項(xiàng)目經(jīng)理的主要職責(zé)是：搞好工程施工現(xiàn)場的組織管理和協(xié)調(diào)工作，控制工程成本、工期和質(zhì)量，按時(shí)竣工交驗(yàn)。項(xiàng)目經(jīng)理的素質(zhì)美國著名項(xiàng)目管理專家約翰.賓認(rèn)為，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備的素質(zhì)有六條：1具有本專業(yè)技術(shù)知識2有工作干勁，主動承擔(dān)責(zé)任3具

37、有成熟而客觀的判斷能力4具有管理能力5誠實(shí)可靠與言行一致，答應(yīng)的事就一定做到6機(jī)警、精力充沛，能夠吃苦耐勞，隨時(shí)準(zhǔn)備著管理可能發(fā)生的事情7根據(jù)我國的項(xiàng)目管理實(shí)踐，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備的素質(zhì)可概括為以下四個(gè)方面：A品格素質(zhì)B能力素質(zhì)a決策能力b組織能力c創(chuàng)新能力d協(xié)調(diào)與控制能力e激勵(lì)能力f社交能力C知識素質(zhì)D體格素質(zhì)工程項(xiàng)目招投標(biāo)的概念1招標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)單位(業(yè)主)將工程項(xiàng)目的內(nèi)容和要求以文件形式標(biāo)明，招引項(xiàng)目承包單位(承包商)來報(bào)價(jià)(投標(biāo))，經(jīng)比較，選擇理想承包單位并達(dá)成協(xié)議的活動。對于業(yè)主來說，招標(biāo)就是擇優(yōu)的過程。由于工程的性質(zhì)和業(yè)主的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不同，擇優(yōu)可能有不同的側(cè)重面，但一般包含如下四個(gè)主要方

38、面：較低的價(jià)格、先進(jìn)的技術(shù)、優(yōu)良的質(zhì)量和較短的工期。業(yè)主通過招標(biāo)，從眾多的投標(biāo)者中進(jìn)行評選，既要從其突出的側(cè)重面進(jìn)行衡量，又要綜合考慮上述四個(gè)方面的因素，最后確定中標(biāo)者。2、投標(biāo)是指承包商向招標(biāo)單位提出承包該工程項(xiàng)目的價(jià)格和條件，供招標(biāo)單位選擇以獲得承包權(quán)的活動。對于承包商來說，參加投標(biāo)就如同參加一場賽事競爭，因?yàn)樗P(guān)系到企業(yè)的興衰存亡。這場賽事不僅比報(bào)價(jià)的高低，而且比技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、實(shí)力和信譽(yù)。特別是當(dāng)前國際承包市場上，工程越來越多的是技術(shù)密集型項(xiàng)目，勢必給承包商帶來兩方面的挑戰(zhàn)：一是技術(shù)上的挑戰(zhàn)，要求承包商具有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，能夠完成高、新、尖、難工程；二是管理上的挑戰(zhàn)，要求承包商具有現(xiàn)代先進(jìn)

39、的組織管理水平，能夠以較低價(jià)中標(biāo)，靠管理和索賠獲利。招標(biāo)單位又叫發(fā)包單位，是投資者；中標(biāo)單位又叫承包單位，泛指勘察設(shè)計(jì)單位、建筑施工企業(yè)和材料設(shè)備供應(yīng)單位。3、“標(biāo)”指發(fā)標(biāo)單位標(biāo)明的項(xiàng)目的內(nèi)容、條件、工程量、質(zhì)量、工期、標(biāo)準(zhǔn)等的要求，以及不公開的工程價(jià)格(標(biāo)底)。招投標(biāo)的適用范圍包括工程項(xiàng)目的前期階段(可行性研究項(xiàng)目評估等)，以及建設(shè)階段的勘測設(shè)計(jì)，工程施工、技術(shù)培訓(xùn)、試生產(chǎn)等各階段的工作。由于這兩個(gè)階段的工作性質(zhì)有很大差異，實(shí)際工作中往往分別進(jìn)行招投標(biāo)，也有實(shí)行全過程招投標(biāo)的。工程項(xiàng)目招投標(biāo)的基本特征工程項(xiàng)目招投標(biāo)的條件與方式1、招標(biāo)單位應(yīng)具備的條件A具有與招標(biāo)工程規(guī)模相適應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管

40、理人員B具有組織編制招標(biāo)文件的能力C具有審查投標(biāo)單位投標(biāo)資格的能力D具有組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的能力2、招標(biāo)工程項(xiàng)目應(yīng)具備的條件A項(xiàng)目已正式列入國家、部門或者地方的年度固定資產(chǎn)投資計(jì)劃，或者已報(bào)政府有關(guān)部門備案。B已向招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)辦理登記C項(xiàng)目概算已經(jīng)批準(zhǔn)，招標(biāo)范圍內(nèi)所需資金已落實(shí)D工程項(xiàng)目用地使用權(quán)已具備E招標(biāo)所需的其他條件已具備F招標(biāo)項(xiàng)目所需要的有關(guān)文件及技術(shù)資料已編制完成，并經(jīng)過審批。3、工程項(xiàng)目招標(biāo)的方式1）公開招標(biāo)2）邀請招標(biāo):選擇邀請單位的條件一般為：A近期內(nèi)承擔(dān)過類似工程項(xiàng)目，工程經(jīng)驗(yàn)比較豐富B企業(yè)的信譽(yù)較好C對本項(xiàng)目有足夠的管理組織能力D對本項(xiàng)目的承擔(dān)有足夠的技術(shù)力量和生產(chǎn)能力

41、保證E投標(biāo)企業(yè)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況良好 3）協(xié)商議標(biāo):議標(biāo)必須符合一下條件：A工程項(xiàng)目具備招標(biāo)條件B工程項(xiàng)目具備標(biāo)底C至少有二個(gè)投標(biāo)單位D議標(biāo)的結(jié)果必須以所簽合同來體現(xiàn)工程項(xiàng)目招投標(biāo)一般程序1、招標(biāo)準(zhǔn)備階段2、投標(biāo)準(zhǔn)備階段3、開標(biāo)評標(biāo)階段4、決標(biāo)簽約階段招標(biāo)工作班子的組建1、有建設(shè)單位法人代表或其委托的代理公司參加。2、有與工程規(guī)模相適應(yīng)的技術(shù)、預(yù)算、財(cái)務(wù)和工程管理人員。3、有對投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行資格評審的能力。編制招標(biāo)文件和標(biāo)底招標(biāo)文件的作用和內(nèi)容1）招標(biāo)文件的作用，首先是向投標(biāo)人提供招標(biāo)信息，以指導(dǎo)承包人根據(jù)招標(biāo)文件提供的資料，進(jìn)行投標(biāo)分析與決策；其次，招標(biāo)文件又是承包商投標(biāo)和業(yè)主評標(biāo)的依據(jù)；第三，

42、招標(biāo)、投標(biāo)成交后，是業(yè)主和承包商簽訂合同的主要組成部分。2)招標(biāo)文件的內(nèi)容中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法第十九條規(guī)定：“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。國家對招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照其規(guī)定在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求。招標(biāo)項(xiàng)目需要?jiǎng)澐謽?biāo)段、確定工期的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理劃分標(biāo)段、確定工期，并在招標(biāo)文件中載明?！北緱l規(guī)定的是招標(biāo)文件的編制及其有關(guān)內(nèi)容與要求。招標(biāo)文件是招標(biāo)人向供應(yīng)商或承包商發(fā)出的，旨在向其提供為編寫投標(biāo)文件所需的資料并向其通報(bào)招標(biāo)

43、投標(biāo)將依據(jù)的規(guī)則和程序等項(xiàng)內(nèi)容的書面文件。招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過程中最重要的文件之一。一般情況下，在發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請書前，招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)就應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件的內(nèi)容大致可分為三類：一類是關(guān)于編寫和提交投標(biāo)文件的規(guī)定，載入這些內(nèi)容的目的是，盡量減少符合資格的供應(yīng)商或承包商由于不明確如何編寫投標(biāo)文件而處于不利地位或其投標(biāo)遭到拒絕的可能性；一類是關(guān)于對投標(biāo)人資格審查標(biāo)準(zhǔn)及投標(biāo)文件的評審標(biāo)準(zhǔn)和方法，這是為了提高招標(biāo)過程的透明度和公平性，因而是非常重要的，也是必不可少的；一類是關(guān)于合同的主要條款，其中主要是商務(wù)性條款，有利于投標(biāo)人了解中標(biāo)后簽訂的合同的主

44、要內(nèi)容，明確雙方各自的權(quán)利和義務(wù)。其中，技術(shù)要求、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和主要合同條款等內(nèi)容是招標(biāo)文件的關(guān)鍵內(nèi)容，統(tǒng)稱實(shí)質(zhì)性要求。招標(biāo)文件一般應(yīng)至少包括下列內(nèi)容：（1）投標(biāo)人須知。這是招標(biāo)文件中反映招標(biāo)人的招標(biāo)意圖，每個(gè)條款都是投標(biāo)人應(yīng)該知曉和遵守的規(guī)則的說明。（2）招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量。（3）技術(shù)規(guī)格。招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格或技術(shù)要求是招標(biāo)文件中最重要的內(nèi)容之一，是指招標(biāo)項(xiàng)目在技術(shù)、質(zhì)量方面的標(biāo)準(zhǔn)，如一定的大小、輕重、體積、精密度、性能等。技術(shù)規(guī)格或技術(shù)要求的確定，往往是招標(biāo)能否具有競爭性，達(dá)到預(yù)期目的的技術(shù)制約因素。因此，世界各國和有關(guān)國際組織都普遍要求，招標(biāo)文件規(guī)定的技術(shù)規(guī)格應(yīng)采用國際或國內(nèi)公認(rèn)、法定

45、標(biāo)準(zhǔn)。本條第2款規(guī)定“國家對招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照其規(guī)定在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求”，實(shí)質(zhì)上就是國家對招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格有法定公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的，招標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定技術(shù)規(guī)格時(shí)應(yīng)予遵循、采用，不得另搞一套。（4）投標(biāo)價(jià)格的要求及其計(jì)算方式。投標(biāo)報(bào)價(jià)是招標(biāo)人評標(biāo)時(shí)衡量的重要因素。因此，招標(biāo)人在招標(biāo)文件中應(yīng)事先提出報(bào)價(jià)的具體要求及計(jì)算方法。如在貨物招標(biāo)時(shí)，國外的貨物一般應(yīng)報(bào)到岸價(jià)（CIF）或運(yùn)費(fèi)保險(xiǎn)付至目的地的價(jià)格（CIP），國內(nèi)的現(xiàn)貨或制造或組裝的貨物，包括以前進(jìn)口的貨物報(bào)出廠價(jià)（Ex-works）（出廠價(jià)或貨架交貨價(jià)）。如果要求投標(biāo)人承擔(dān)內(nèi)陸運(yùn)輸、安裝、調(diào)試或其他類似服務(wù)的話，比

46、如供貨與安裝合同，還應(yīng)要求投標(biāo)人對這些服務(wù)另外提出報(bào)價(jià)。在工程招標(biāo)時(shí)，一般應(yīng)要求投標(biāo)人報(bào)完成工程的各項(xiàng)單價(jià)和一攬子價(jià)格，該價(jià)格中應(yīng)包括全部的關(guān)稅和其他稅。招標(biāo)文件中應(yīng)說明投標(biāo)價(jià)格是固定不變的，或是采取調(diào)整價(jià)格。價(jià)格的調(diào)整方法及調(diào)整范圍應(yīng)在招標(biāo)文件中明確。招標(biāo)文件中還應(yīng)列明投標(biāo)價(jià)格的一種或幾種貨幣。（5）評標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法。評標(biāo)時(shí)只能采用招標(biāo)文件中已列明的標(biāo)準(zhǔn)和方法，不得另定。（6）交貨、竣工或提供服務(wù)的時(shí)間。（7）投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提供的有關(guān)資格和資信證明文件。（8）投標(biāo)保證金的數(shù)額或其他形式的擔(dān)保。在招標(biāo)投標(biāo)程序中，如果投標(biāo)人投標(biāo)后擅自撤回投標(biāo)，或者投標(biāo)被接受后由于投標(biāo)人的過錯(cuò)而不能締結(jié)合同，那么招標(biāo)

47、人就可能遭受損失（如重新進(jìn)行招標(biāo)的費(fèi)用和招標(biāo)推遲而造成的損失等）。因此，招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提供投標(biāo)保證金或其他形式的擔(dān)保（如抵押、保證等），以防止投標(biāo)人違約，并在投標(biāo)人違約時(shí)得到補(bǔ)償。投標(biāo)保證金可以采用現(xiàn)金、支票、信用證、銀行匯票，也可以是銀行保函等。投標(biāo)保證金的金額不宜太高，現(xiàn)實(shí)操作中一般不超過投標(biāo)總價(jià)的2%，以免影響投標(biāo)人的積極性。中標(biāo)人確定后，對落標(biāo)的投標(biāo)人應(yīng)及時(shí)將其投標(biāo)保證金退還給他們。（9）投標(biāo)文件的編制要求。（10）提供投標(biāo)文件的方式、地點(diǎn)和截止時(shí)間。（11）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的日程安排。（12）主要合同條款。合同條款應(yīng)明確規(guī)定將要完成的工程范圍、供貨的范圍、招標(biāo)人與中

48、標(biāo)人各自的權(quán)利和義務(wù)。除一般合同條款之外，合同中還應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的特殊合同條款。本條第3款的規(guī)定，主要是指工程建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)人不得把作為招標(biāo)項(xiàng)目組成部分的標(biāo)段劃得過小。標(biāo)段劃分太小，一方面不利于那些經(jīng)營規(guī)模大、技術(shù)力量強(qiáng)且經(jīng)驗(yàn)豐富的承包商投標(biāo)，另一方面會使招標(biāo)達(dá)不到“物有所值”的目的。同時(shí)，為了保證工程質(zhì)量，必須保持合理的工期，工期過短，容易發(fā)生偷工減料、粗制濫造，基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)具備的條件得不到保證。因此，在需要?jiǎng)澐謽?biāo)段和確定工期時(shí)，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理劃分標(biāo)段、確定工期，并在招標(biāo)文件中載明。發(fā)布招標(biāo)公告為了規(guī)范招標(biāo)公告發(fā)布行為，保證潛在投標(biāo)人平等、便捷、準(zhǔn)確地獲取招標(biāo)信息，根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法，國家發(fā)展改革

49、委于2000年7月1日制定發(fā)布第4號令招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法。該辦法對依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告發(fā)布活動做出如下主要規(guī)定：1）指定的媒介（1）國家發(fā)展計(jì)劃委員會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，按照相對集中、適度競爭、分布合理的原則，指定發(fā)布依法必須招標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)公告的報(bào)紙、信息網(wǎng)絡(luò)等媒介（以下簡稱指定媒介），并對招標(biāo)公告發(fā)布活動進(jìn)行監(jiān)督。指定媒介的名單由國家發(fā)展計(jì)劃委員會另行公告。指定媒介的名稱、住所發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)公告并向國家發(fā)展計(jì)劃委員會備案。（2）依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告必須在指定媒介發(fā)布。招標(biāo)公告的發(fā)布應(yīng)當(dāng)充分公開，任何單位和個(gè)人不得非法限制招標(biāo)公告的發(fā)布地點(diǎn)和發(fā)布范圍。（3）依法必須指定媒介發(fā)布招標(biāo)

50、項(xiàng)目的招標(biāo)公告，不得收取費(fèi)用，但發(fā)布國際招標(biāo)公告的除外。（4）指定報(bào)紙和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)在收到招標(biāo)公告文本之日起七日內(nèi)發(fā)布找表公告。指定媒介應(yīng)與招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)就招標(biāo)公告的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)雙方確認(rèn)無誤后在前款規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)布。擬發(fā)布的招標(biāo)公告文本有該辦法第十二條所列情形之一的，有關(guān)媒介可以要求招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及時(shí)予以改正、補(bǔ)充或調(diào)整。指定媒介發(fā)布的招標(biāo)公告的內(nèi)容與招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提供的招標(biāo)公告文本不一致，并造成不良影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，重新發(fā)布（5）指定媒介應(yīng)當(dāng)采取快捷的發(fā)行渠道，及時(shí)向訂戶或用戶傳遞。2）招標(biāo)公告（1）招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項(xiàng)目的

51、性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間，投標(biāo)截止日期以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證招標(biāo)公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。（2）擬發(fā)布的招標(biāo)公告文本應(yīng)當(dāng)由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章。招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)發(fā)布招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)向指定媒介提供營業(yè)執(zhí)照（或法人證書）、項(xiàng)目批準(zhǔn)文件的復(fù)印件等證明文件。（3）招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)至少在一家指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告。指定報(bào)紙?jiān)诎l(fā)布招標(biāo)公告的同時(shí)，應(yīng)將招標(biāo)公告如實(shí)抄送指定網(wǎng)絡(luò)。招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在兩個(gè)以上媒介發(fā)布的統(tǒng)一招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)相同。（4）指定報(bào)紙和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)當(dāng)在收到招標(biāo)公告文本

52、之日起七日內(nèi)發(fā)布招標(biāo)公告。指定媒介應(yīng)與招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)就招標(biāo)公告的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)雙方確認(rèn)無誤后在前款規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)布。投標(biāo)者資格預(yù)審1、資格預(yù)審的方法2、資格評審的主要內(nèi)容A法人地位B信譽(yù)C財(cái)務(wù)狀況D技術(shù)資格E項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)組織現(xiàn)場勘察和文件答疑1、勘察現(xiàn)場2、文件答疑3、接受投標(biāo)文件開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同1、開標(biāo)A公開開標(biāo)：開標(biāo)方式由招標(biāo)單位組織并主持，投標(biāo)單位出席開標(biāo)儀式B非公開開標(biāo)：是不進(jìn)行公開的當(dāng)眾開標(biāo)，而是在內(nèi)部開標(biāo)。2、評標(biāo)1）評標(biāo)的步驟A.初評 行政性評審a.投標(biāo)書的有效性b.投標(biāo)書的完整性c.投標(biāo)書與招標(biāo)文件的一致性d.報(bào)價(jià)計(jì)算的正確性B.技術(shù)評審a.施工總體布

53、置b.施工進(jìn)度計(jì)劃c.施工方法及技術(shù)措施 d.投標(biāo)文件建議C.商務(wù)評審2） 評標(biāo)方法（1）計(jì)算綜合評價(jià)法.把投標(biāo)報(bào)價(jià)、建設(shè)工期、企業(yè)信譽(yù)和施工經(jīng)驗(yàn)等評標(biāo)因素定量化（2）計(jì)分評選法計(jì)算公式為：P= Q+ s+ m+ n+ (B-b)*200B式中：P 最后評定分?jǐn)?shù)Q 標(biāo)價(jià)基數(shù)，一般取40-70分 B 標(biāo)底價(jià)；b 分析報(bào)價(jià) s 投標(biāo)單位素質(zhì)得分，一般取25-10分m 投標(biāo)單位的信譽(yù)，上限一般為25-10分n 投標(biāo)單位的施工經(jīng)驗(yàn)，上限一般為20-10分。3）評審報(bào)告評審報(bào)告是評標(biāo)階段的結(jié)論性報(bào)告，它為建設(shè)單位定標(biāo)提供參考意4）定標(biāo)、簽訂合同投標(biāo)的工作機(jī)構(gòu)1）投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的職能（1）收集和分析招標(biāo)、投

54、標(biāo)的各種信息資料（2）從事工程項(xiàng)目的投標(biāo)活動（3）總結(jié)投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)，研究投標(biāo)策略2）投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的組成（1）投標(biāo)工作組織機(jī)構(gòu)分成兩個(gè)層次：決策層由施工企業(yè)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成，負(fù)責(zé)全面投標(biāo)活動的決策。工作層 擔(dān)任具體工作，為決策層提供信息和決策的依據(jù)。（2）投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)的人員組成一般為：決策者 經(jīng)理或業(yè)務(wù)副總經(jīng)理；施工方案及技術(shù)措施的編審 總工程師或證件工程師；合同預(yù)算或經(jīng)營部門負(fù)責(zé)投標(biāo)報(bào)價(jià)的具體工作。 3）投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)人員的素質(zhì)要求投標(biāo)的程序 1）投標(biāo)準(zhǔn)備工作（1）信息的收集與整理A 招標(biāo)信息B招標(biāo)項(xiàng)目所在地的信息C施工技術(shù)發(fā)展的信息D招標(biāo)單位的情況E其他投標(biāo)單位的情況F有關(guān)報(bào)價(jià)的參考資料G投標(biāo)單位內(nèi)部

55、資料（2）投標(biāo)資格預(yù)審資料2）研究招標(biāo)文件（1）研究招標(biāo)項(xiàng)目綜合說明，熟悉工程項(xiàng)目全貌（2）研究設(shè)計(jì)文件，為制定報(bào)價(jià)或制定施工方案提供確切的依據(jù)（3）研究合同條款，明確中標(biāo)后的權(quán)利與義務(wù)（4）研究投標(biāo)單位須知，提供工作效率，避免造成廢標(biāo)。3）調(diào)查投標(biāo)環(huán)境 社會經(jīng)濟(jì)條件；自然條件；施工現(xiàn)場條件。4）確定投標(biāo)戰(zhàn)略5）施工組織設(shè)計(jì)或施工方案6）報(bào)價(jià)7）編制及投送標(biāo)書A綜合說明B標(biāo)書情況匯總表、工期、質(zhì)量水平、讓利優(yōu)惠條件等C詳細(xì)預(yù)算及主要材料用量D施工方案和選用的機(jī)械設(shè)備、勞動力配置、進(jìn)度計(jì)劃等E保證工程質(zhì)量、進(jìn)度、施工安全的主要技術(shù)組織措施F對合同主要條件的確認(rèn)及招標(biāo)文件要求的其他內(nèi)容標(biāo)價(jià)的計(jì)算與

56、確定 1）標(biāo)價(jià)的計(jì)算依據(jù)A招標(biāo)文件B施工圖紙和工程量清單C現(xiàn)行的預(yù)算定額、單位估價(jià)表及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D材料預(yù)算價(jià)格、價(jià)差計(jì)算的有關(guān)規(guī)定E施工組織設(shè)計(jì)或施工方案F施工現(xiàn)場條件G影響報(bào)價(jià)的市場信息及企業(yè)的內(nèi)部有關(guān)因素2）標(biāo)價(jià)的費(fèi)用組成 3）標(biāo)價(jià)的計(jì)算與確定A計(jì)算工程預(yù)算造價(jià)B分析各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)C考慮報(bào)價(jià)技巧與策略，確定標(biāo)價(jià)開標(biāo)、評標(biāo)與決標(biāo)簽約1）開標(biāo)、詢標(biāo)A開標(biāo)B初審和詢標(biāo)2）評標(biāo)A評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)B其評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)C其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。3）決標(biāo)、授標(biāo)與簽約投標(biāo)方法選擇 1）成本報(bào)價(jià)

57、法2）風(fēng)險(xiǎn)決策法其原理是將決策變量與決策目標(biāo)之間的關(guān)系用一定的數(shù)學(xué)模型表示出來。投標(biāo)的技巧投標(biāo)技巧研究，其實(shí)質(zhì)是在保證工程質(zhì)量與工期的條件下，尋求一個(gè)好的報(bào)價(jià)的技巧問題。承包商為了中標(biāo)并獲得期望的效益，投標(biāo)程序全過程幾乎都要研究投標(biāo)報(bào)價(jià)技巧問題。如果以投標(biāo)程序中的“開標(biāo)”為界，可將投標(biāo)的技巧研究分為兩階段，即開標(biāo)前的技巧研究和開標(biāo)至訂立合同前一階段的技巧研究。（一）開標(biāo)前的投標(biāo)技巧 1）不平衡報(bào)價(jià).不平衡報(bào)價(jià)，指在總價(jià)基本確定的前提下，如何調(diào)整項(xiàng)目和各個(gè)子項(xiàng)的報(bào)價(jià)，以期既不影響總報(bào)價(jià)，又在中標(biāo)后可以獲取較好的經(jīng)濟(jì)效益。通常采用的不平衡報(bào)價(jià)有下列幾種情況：（1）對能早期結(jié)賬收回工程款的項(xiàng)目（如土

58、方、基礎(chǔ)等）的單價(jià)可報(bào)以較高價(jià)，以利于資金周轉(zhuǎn)；對后期項(xiàng)目（裝飾、電氣安裝等）單價(jià)可適當(dāng)降低。（2）估計(jì)今后工程量可能增加的項(xiàng)目，其單價(jià)可提高；而工程量可能減少的項(xiàng)目，其單價(jià)可降低。上述兩點(diǎn)要統(tǒng)籌考慮，對于工程量計(jì)算有錯(cuò)誤的早期工程，如不可能完成工程量表中的數(shù)量，則不能盲目抬高單價(jià)，需要具體分析后再確定。（3）圖紙內(nèi)容不明確或有錯(cuò)誤，估計(jì)修改后工程量要增加的，其單價(jià)可提高；而工程內(nèi)容不明確的，其單價(jià)可降低。（4）沒有工程量而只需填報(bào)單價(jià)的項(xiàng)目（如疏浚工程中的開挖淤泥工作等），其單價(jià)抬高。這樣，既不影響總的投標(biāo)價(jià)，又可多獲利。（5）對于暫定項(xiàng)目，其實(shí)施的可能性大的項(xiàng)目，價(jià)格可定高價(jià)；估計(jì)該工程不一定實(shí)施的項(xiàng)目則可定低價(jià)。 2）零星用工（計(jì)日工）零星用工一般可稍高于工程單價(jià)表中的工資單價(jià)。原因是零星用工不屬于承包總價(jià)的范圍，發(fā)生時(shí)實(shí)報(bào)實(shí)銷，可多獲利。 3）多方案報(bào)價(jià)法 若業(yè)主擬定的合同條件要求過于苛刻，為使業(yè)主修改合同要求，可準(zhǔn)備“兩個(gè)報(bào)價(jià)”。并闡明按原合同要求規(guī)定，投標(biāo)報(bào)價(jià)為某一數(shù)值；倘若合同要求作某些修改，則投標(biāo)報(bào)價(jià)為另一數(shù)值，即比前一數(shù)值的報(bào)價(jià)低一定的百分點(diǎn)，以此吸引對方修改合同條件。 另一種情況是自己的技術(shù)和設(shè)備滿足不了原設(shè)計(jì)的要求，但在修改設(shè)計(jì)以適應(yīng)自己的施工能力的前提下仍希望中標(biāo)，于是可以報(bào)一個(gè)原設(shè)計(jì)施工的投標(biāo)報(bào)價(jià)（高報(bào)價(jià)）；另一個(gè)則按修改設(shè)計(jì)施工的方案，它比