無(wú)單放貨的法律性質(zhì)

1、 無(wú)單放貨的法律性質(zhì)目錄目錄一、概述一、概述二、無(wú)單放貨法律性質(zhì)的認(rèn)定二、無(wú)單放貨法律性質(zhì)的認(rèn)定三、我國(guó)司法實(shí)踐對(duì)無(wú)單放貨的認(rèn)定三、我國(guó)司法實(shí)踐對(duì)無(wú)單放貨的認(rèn)定一、概述一、概述（一）提單的概念和功能（一）提單的概念和功能 1、提單的概念 海運(yùn)提單Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading，或簡(jiǎn)稱為提單Bill of Lading，B/L，是國(guó)際結(jié)算中的一種最重要的單據(jù)。 漢堡規(guī)則：Bill of lading，means a document which evidences a contract of carriage by sea and th

2、e taking over or loading of the goods by the carrier，and by which the carrier undertakes to deliver the goods against surrender of the document.A provision in the document that the goods are to be delivered to the order of the document.A provision in the document that the goods are to be delivered t

3、o the order of a named person，or to order，or to bearer，constitutes such an undertaking. 中華人民共和國(guó)海商法第71條：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。”添加LOGO貨物收據(jù)n 提單的簽發(fā)主要是為了證明承運(yùn)人已接收貨或貨已裝船。運(yùn)輸合同證明所有權(quán)憑證n 承運(yùn)人和托運(yùn)人之間確立了運(yùn)輸合同關(guān)系,承運(yùn)人便有義務(wù)完整無(wú)損地將貨物

4、交付給提單上的收貨人。只要承運(yùn)人未將貨物交付承運(yùn)人,對(duì)正本提單持有人的責(zé)任尚未完結(jié),運(yùn)輸合同即未終止。n 此派學(xué)說(shuō)又分為絕對(duì)所有權(quán)說(shuō)和相對(duì)所有權(quán)說(shuō)。2、提單的功能（二）無(wú)單放貨及其原因（二）無(wú)單放貨及其原因添加LOGO無(wú)單放貨，是指當(dāng)船舶到達(dá)目的港后，承運(yùn)人接受收貨人（提貨人）憑提單副本加保函提貨的要求，在未收回正本提單的情況下先行放貨。無(wú)單放貨，是指在卸貨港沒(méi)有正本提單的情況下承運(yùn)人交付貨物的行為。無(wú)單放貨，又可稱為不憑正本提單交貨，是承運(yùn)人向非正本提單持有人簽發(fā)提貨憑證，使他依據(jù)該提貨憑證向海關(guān)辦理申報(bào)和清關(guān)手續(xù)，貨物獲得海關(guān)放行并脫離海關(guān)的監(jiān)管和控制，使貨物處于可以自由流通和處分的狀態(tài)，

5、非正本提單持有人完全占有貨物，對(duì)貨物具有完全的控制權(quán)、處分權(quán)或使用權(quán)。無(wú)單放貨，是未憑正本提單而交付承運(yùn)貨物的簡(jiǎn)稱，廣義上也包括未憑正本提單而提取貨物的情況。12345無(wú)單放貨，是指承運(yùn)人未憑正本運(yùn)輸單證而將貨物交付給有權(quán)提取貨物的人收貨人。 1、無(wú)單放貨的定義 理論界曾存在過(guò)的關(guān)于無(wú)單放貨概念的說(shuō)法主要有以下幾種： 無(wú)單放貨在航運(yùn)實(shí)務(wù)中就是指 “未憑正本提單交付貨物”的行為，可將其定義為：承運(yùn)人或其代理人、貨物監(jiān)管人未憑正本提單交付貨物的行為。這樣更有利于全面地?cái)U(kuò)大無(wú)單放貨的外延，把實(shí)務(wù)中無(wú)單放貨所涉及到的各個(gè)側(cè)面都涵蓋進(jìn)去，會(huì)更符合我國(guó)司法實(shí)踐中使用無(wú)單放貨這一概念的實(shí)際情況。 2、無(wú)單放

6、貨問(wèn)題產(chǎn)生的原因 原因（2）承運(yùn)人輕視）承運(yùn)人輕視無(wú)單放貨問(wèn)題無(wú)單放貨問(wèn)題（3）存在提單欺詐、惡意）存在提單欺詐、惡意串通等不法情形串通等不法情形 原因（1）提單流轉(zhuǎn)速度）提單流轉(zhuǎn)速度緩慢緩慢 二、無(wú)單放貨的法律性質(zhì)二、無(wú)單放貨的法律性質(zhì)（一）關(guān)于無(wú)單放貨法律性質(zhì)的幾種觀點(diǎn) 有關(guān)提單法律性質(zhì)的爭(zhēng)論由來(lái)已久，在學(xué)術(shù)界存在多種說(shuō)法，至今未有定論。 就無(wú)單放貨究竟是違約行為還是侵權(quán)行為，或是違約與侵權(quán)的競(jìng)合，理論界存在著許多分歧，海事司法實(shí)踐中同樣也存在不同的理解與做法。 侵權(quán)說(shuō)侵權(quán)說(shuō)違約說(shuō)違約說(shuō)侵權(quán)違侵權(quán)違約競(jìng)合約競(jìng)合說(shuō)說(shuō)1、侵權(quán)說(shuō) 該學(xué)說(shuō)認(rèn)為無(wú)單放貨具有侵權(quán)性 提單具有物權(quán)憑證的功能，代表著提單

7、項(xiàng)下貨物的物權(quán)，而承運(yùn)人無(wú)單放貨的行為正是侵犯了正本提單持有人依提單享有的貨物物權(quán)；從一般侵權(quán)行為的構(gòu)成要件上分析，無(wú)單放貨行為符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件。2、違約說(shuō) 這是近幾年興起的觀點(diǎn)，持這種學(xué)說(shuō)的學(xué)者認(rèn)為承運(yùn)人簽發(fā)提單時(shí)就作了一項(xiàng)承諾，在提單持有人提供全套正本提單時(shí)就負(fù)有交貨的義務(wù)，提單是持有人和承運(yùn)人之間的合同。 這種學(xué)說(shuō)認(rèn)為無(wú)單放貨的事實(shí)并沒(méi)有侵犯提單持有人的所有權(quán)，而是違背了合同規(guī)定的義務(wù)，因?yàn)樘釂纬钟腥伺c承運(yùn)人之間存在提單所證明的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系，根據(jù)維斯比規(guī)則，經(jīng)轉(zhuǎn)手后的提單，對(duì)于善意受讓人而言，本身就是運(yùn)輸合同，而非僅是其證明。根據(jù)運(yùn)輸合同和調(diào)整運(yùn)輸合同的法律及國(guó)際慣例，承運(yùn)

8、人有憑正本提單交付貨物的義務(wù)。承運(yùn)人沒(méi)有憑正本提單交付貨物，所違反的是合同義務(wù)，應(yīng)屬于違約行為，承擔(dān)違約責(zé)任。3、侵權(quán)違約競(jìng)合說(shuō) 根據(jù)提單的功能，提單持有人必須憑正本提單向承運(yùn)人提取提單記載的貨物，相應(yīng)地，承運(yùn)人也必須憑正本提單交付貨物，這已被確認(rèn)為一項(xiàng)國(guó)際航運(yùn)慣例。承運(yùn)人未憑正本提單交付貨物，給提單持有人造成損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這是一種侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任的競(jìng)合，應(yīng)允許提單持有人在合同之訴和侵權(quán)之訴間進(jìn)行選擇。 他們認(rèn)為，“承運(yùn)人將貨物交給無(wú)正本提單的第三人，違背了提單的規(guī)定，必須承擔(dān)違約的責(zé)任，另一方面，由于合法的提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下的貨物具有擬制占有權(quán)，乃至于所有權(quán)，因此承運(yùn)人同時(shí)構(gòu)成了

9、對(duì)該項(xiàng)權(quán)利的侵害，根據(jù)民法中請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合理論，提單持有人可選擇以違約或侵權(quán)行為的法律關(guān)系向承運(yùn)人提起訴訟”。 這里的“競(jìng)合”，是指由于某種法律事實(shí)的出現(xiàn)而導(dǎo)致兩種或兩種以上的權(quán)利產(chǎn)生，并使這些權(quán)利之間發(fā)生沖突的現(xiàn)象。（二）我們的觀點(diǎn)“違約與侵權(quán)競(jìng)合” 從提單的性質(zhì)看無(wú)單放貨行為 無(wú)單放貨的法律性質(zhì)與提單的法律屬性有著內(nèi)在聯(lián)系。提單的物權(quán)屬性提單的物權(quán)屬性提單的債權(quán)屬性提單的債權(quán)屬性無(wú)單放貨的無(wú)單放貨的性質(zhì)認(rèn)定性質(zhì)認(rèn)定無(wú)單放貨的性質(zhì)認(rèn)定無(wú)單放貨的性質(zhì)認(rèn)定 承運(yùn)人的無(wú)單放貨行為既侵害了提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下貨物的間接占有權(quán)，同時(shí)也侵害了提單持有人依據(jù)提單關(guān)系而享有的合同權(quán)利。所以承運(yùn)人無(wú)單放貨要承擔(dān)違

10、約責(zé)任或者侵權(quán)的民事責(zé)任。概括而言，無(wú)單放貨行為既屬于不履行提單債務(wù)的行為或違約行為，又構(gòu)成侵權(quán)行為的要件，提單持有人主張行為人承擔(dān)因違反提單債務(wù)的損害賠償責(zé)任抑或侵權(quán)責(zé)任，都有相應(yīng)的法律依據(jù)，只要不實(shí)施雙重請(qǐng)求，應(yīng)該允許提單持有人自由選擇。 從司法實(shí)踐上看，無(wú)單放貨符合數(shù)個(gè)責(zé)任構(gòu)成要件，但其責(zé)任后果卻不同，數(shù)個(gè)責(zé)任不能相互吸收、同時(shí)并存。 因此，法律應(yīng)該在承認(rèn)責(zé)任競(jìng)合的同時(shí)，允許提單持有人（受害人）在舉證責(zé)任、時(shí)效、責(zé)任構(gòu)成要件、賠償范圍及訴訟管轄等諸因素中選擇對(duì)其有利的請(qǐng)求權(quán)，以給提單持有人最徹底的保護(hù)。三、我國(guó)實(shí)踐中對(duì)無(wú)單放貨法律性質(zhì)的認(rèn)定三、我國(guó)實(shí)踐中對(duì)無(wú)單放貨法律性質(zhì)的認(rèn)定20092

11、01020112012侵權(quán)階段侵權(quán)與違約并存階段違約階段侵權(quán)與違約競(jìng)合階段（一）（一）（二）（二）（三）（三）（四）（四）（一）侵權(quán)階段（一）侵權(quán)階段（19841992 年）年） 這一階段，審判過(guò)程中一直認(rèn)為提單作為“物權(quán)憑證”即所有權(quán)憑證，持有或轉(zhuǎn)移提單就構(gòu)成了所有權(quán)的擁有或轉(zhuǎn)移。 1991年“興利公司訴印度國(guó)貿(mào)公司”案中，印度國(guó)貿(mào)公司因無(wú)單放貨，引發(fā)對(duì)貨物所有權(quán)爭(zhēng)議，最高人民法院認(rèn)為：“提單是一種物權(quán)憑證，提單持人就是提單項(xiàng)貨物的所有人，當(dāng)提單項(xiàng)下貨物被他人占有時(shí)，提單持有人有權(quán)對(duì)占有人提起確認(rèn)貨物所有權(quán)和返還貨物之訴?！蓖瑫r(shí)，由侵權(quán)的四個(gè)構(gòu)成要件來(lái)看，承運(yùn)人無(wú)單放貨也都符合。由此認(rèn)定承運(yùn)

12、人無(wú)單放貨屬于侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。 香港華潤(rùn)紡織原料有限公司訴廣東湛江船務(wù)代理公司等三家公司無(wú)正本提單放貨、提貨糾紛案，廣州海事法院認(rèn)為，從本案事實(shí)發(fā)生發(fā)展的邏輯關(guān)系分析，在貨物運(yùn)抵湛江港的當(dāng)時(shí)，原告合法持有提單是提單項(xiàng)下貨物的所有人。在類似的一系列案件中法院都認(rèn)為無(wú)單放貨侵犯的是提單持有人的所有權(quán)。 總之，這一階段，我國(guó)普遍認(rèn)為，承運(yùn)人承擔(dān)侵權(quán)的責(zé)任，這主要是源于提單的物權(quán)特性。（二）侵權(quán)與違約并存階段（二）侵權(quán)與違約并存階段（19932001 年）年）1993 年 7 月 1 日我國(guó)海商法正式施行，由此審理無(wú)單放貨問(wèn)題有了法律依據(jù)。我國(guó)司法界在這一時(shí)期對(duì)于無(wú)單放貨問(wèn)題進(jìn)行了再定性，認(rèn)

13、為無(wú)單放貨的性質(zhì)，同時(shí)包括違約與侵權(quán)。而具體定性則由具體案例情況而定。（三）違約階段（三）違約階段（20012009 年）年）最高人民法院為規(guī)范無(wú)單放貨案件的審理工作，于 2001 年 7 月 19 日在寧波召開(kāi)了全國(guó)海事法院院長(zhǎng)座談會(huì)，會(huì)后以其名義發(fā)了2001 年全國(guó)海事法院院長(zhǎng)座談會(huì)紀(jì)要，指出，“一般情況下，合法持有提單的人向承運(yùn)人主張無(wú)單放貨賠償?shù)?，?yīng)定性為違約糾紛，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與無(wú)單放貨行為有直接關(guān)系的損失賠償責(zé)任”。隨后，該觀點(diǎn)被最高院多次重申。（四）侵權(quán)與違約競(jìng)合階段（四）侵權(quán)與違約競(jìng)合階段（2009 年年至今）至今）2009 年 3 月 5 日最高人民法院關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱無(wú)單放貨規(guī)定）開(kāi)始實(shí)施，其中第 2 條規(guī)定：“承運(yùn)人違反法律規(guī)定，無(wú)正本提單交付貨物，損害正本提單持有人提單權(quán)利的，正本提單持有人可以要求承運(yùn)