員工違規(guī)處理辦法測試題二

1、中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法測試題公共部分（ 50 分）單位：崗位： 姓名：成績：一、填空（ 20分、每空 1 分）1、本辦法適用于本行 （），包括外派境外機構(gòu)的人員和內(nèi)退人員。2、違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重是指：明知其行為有損于本行利益的； （ ）的；嚴(yán)重失職的。3 、受到警告處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)（ ）月績效工資。4、對同一員工有兩種（含）以上違規(guī)行為應(yīng)受紀(jì)律處分的，按其違規(guī)行為應(yīng)給予的最高處分檔次， （ ）處分。5、受到警告、記過、記大過處分的，自處分生效之日起（）內(nèi)，取消評先獎勵資格；6、提前解除處分的，處分期不得少于原處分期的（）。7、對違規(guī)人員作出紀(jì)律處分決定

2、后， 應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)送達(dá) （），并同時告知復(fù)議的期限和部門。8、對經(jīng)確認(rèn)屬（）的案件，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案行有關(guān)人員的責(zé)任， 并可視情況不再追究或減輕追究上級行有關(guān)人員的責(zé)任。9、監(jiān)察部門對違規(guī)人員進(jìn)行紀(jì)律處分時，需并處其他處理的，移送（ ）進(jìn)行處理。10、（）按照員工管理權(quán)限和程序，對違規(guī)責(zé)任人員作出紀(jì)律處分決定。11 、主管人員，是指各級行內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人、 （ ）及運營主管。12、利用職務(wù)上的便利，將公物占為個人使用，長期不予歸還，時間超過（）的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。13、 連續(xù)曠工超過（）天的，給予解除勞動合同處理。14、 無正當(dāng)理由經(jīng)常遲到、早退或者擅自脫崗，

3、經(jīng)批評教育無效，（） 內(nèi)累計15次的，給予解除勞動合同處理。15、單位列入固定資產(chǎn)管理的設(shè)備、用具，配備給個人使用，在崗位、部門變更或調(diào)離后不移交或拒不歸還的， 給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。16、誣告陷害他人的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。17、 受到降職、撤職處分的，解除處分（）對原崗位職務(wù)的恢復(fù)。18、對領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員違規(guī)授意或指令不抵制、不報告，或迎合辦理的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。19、 給予員工開除處分的，須經(jīng)本級行（）通過。20、因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分的員工，對處分決定不服的，可以在收到處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向作出處分決定的監(jiān)察部門申請復(fù)審。二、判斷對錯（每題1分。對的

4、打V,錯的打X）1、紀(jì)律處分包括：警告、記過、記大過、撤職、留用察看、開除。 （）2、撤職處分的處分期為24個月。（）3、受到記過、記大過處分的，從處分決定下達(dá)當(dāng)月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn) 停發(fā)6個月績效工資。（）4、 受到紀(jì)律處分的員工，在處分期內(nèi)，不得晉升提拔使用。（）5、盜竊本行財物或本行員工私人財物的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。（）6、對違規(guī)人員作出紀(jì)律處分決定抄送監(jiān)察部門后,由人力資源部門負(fù)責(zé)按本辦法規(guī)定辦理績效工資、職務(wù)職級調(diào)整和歸檔等手續(xù)。（）7、紀(jì)律處分和其他處理可單獨使用，也可合并使用。（）8、受到降職處分的降兩級聘任職務(wù)。（）9、采取不正當(dāng)手段謀取職務(wù)或職級待遇的， 給

5、予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除 處分。（）10、通過員工個人賬戶，與社會人員發(fā)生非正常資金往來，超出3萬元（含）以上的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。（）三、單選題 （10分、每題1分）1、本規(guī)定所稱從重處理，是指在規(guī)定的處理幅度以內(nèi)按（）處理。A、上追兩級 B、上追一級 C、上限2、因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分的員工， 對處分決定不服的可申請復(fù)審；對復(fù)審決定仍不服的，可向復(fù)審部門的（）申請復(fù)核。A、同級行監(jiān)察部門 B、同級行紀(jì)檢部門 C、上級行監(jiān)察部門 D、上級行 紀(jì)檢部門3、紀(jì)律處分期內(nèi)，對于受處分人在紀(jì)律處分期間工作表現(xiàn)特別突出或有立功表現(xiàn)的，由受處分人提出申請，（）同意，可以提前解除處分。A、

6、監(jiān)察部門 B、人事部門 C、行務(wù)會 D、原處理行4、 員工對解除勞動合同有爭議的，可以向（）申請調(diào)解。A、上級行勞動爭議調(diào)解委員會，B、本級行勞動爭議調(diào)解委員會，C、社會勞 動保障局，D、上級行監(jiān)察部門5、 故意刁難、欺騙客戶或服務(wù)態(tài)度惡劣，造成嚴(yán)重后果的，給予（）處 理。A、警告至記大過 B、解除勞動合同 C、記大過至開除 D、記大過至撤職6、對違規(guī)責(zé)任人員給予記大過（含）以上紀(jì)律處分的，必須由二級分行（含）以上行長辦公會或黨委會研究決定，并由（）執(zhí)行A、人事政工部門B、監(jiān)察部門C、工會委員會 D. 紀(jì)委會7、在本行辦公或營業(yè)場所無理取鬧、 打架斗毆，影響工作秩序和本行社會 形象的，給予有關(guān)

7、責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過 B、警告至撤職 C記大過至開除 D.記大過至撤職8嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律，（）內(nèi)累計曠工超過10天的，給予解除勞動合同處理。A、一年，B、六個月，C、三個月9、被處理人拒絕簽字的，須有（）送達(dá)人證明。A、一人 B、兩名 C、兩名以上10、按照本行勞動合同管理權(quán)限解除勞動合同的，在給予違規(guī)人員解除勞動合同前，人力資源部門應(yīng)事先通知工會委員會，提交（）討論。A、工會委員會 B、職工代表大會 C、黨委會D、行長辦公會四、多選題 （10分，每題1分，少選和多選不得分）1、其他處理含以下方式：（）A、通報批評 B、積分處理 C、經(jīng)濟處罰 D、降職 E、責(zé)令停職2、對支行轄內(nèi)

8、當(dāng)年發(fā)生一起100萬元（含）以上500萬元（不含）以下或兩起50萬元（含）以上100萬元（不含）以下案件的，在案發(fā)10日內(nèi)，應(yīng) 停止（）職務(wù)，或責(zé)令辭職。A、直接責(zé)任人 B、支行主管部門負(fù)責(zé)人C、支行主管副行長 D、市行主管副行長3、 受到（）處分的，自處分生效之日起兩年內(nèi)，取消評先獎勵資 格。A、記過 B、記大過 C、降職 D、撤職E、開除4、本辦法規(guī)定的紀(jì)律處分，（）的處分期為12個月。A、記過B、記大過 C、降職 D、撤職5、有下列情形之一的，可以在本辦法規(guī)定的處罰檔次基礎(chǔ)上從輕或減輕處理：（）A、受到暴力脅迫時的失當(dāng)行為。B、主動報告或檢舉揭發(fā)他人重大違規(guī)行為，經(jīng)查證屬實的；C、有證據(jù)

9、證明，對授意、指使、強令、脅迫其違規(guī)有抵制行為或向上級報告 的； D、自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實整改的；E、因不可抗力造成損失、毀損的。6、 有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分：（）A、挪用公款或挪用、借用客戶資金的；B、參與賭博活動的；C、經(jīng)公安、司法部門認(rèn)定，接受色情服務(wù)或參與賣淫、嫖娼、走私、吸毒、 販毒的；D、貪污、收受或索取賄賂數(shù)額超過 5000元（含）的；1、（ ）A、 利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，貪污、收受或索取賄賂數(shù)額未達(dá)到5000 元（不含）的；B、與客戶發(fā)生資金往來，牟取利益的；C、侵占客戶利益、故意刁難客戶或多次被客戶投訴，造成不良后果的；D、利用職權(quán)，報銷本人承擔(dān)

10、費用的。8、對違規(guī)責(zé)任人員的處理原則：（）A、實事求是，客觀公正，人人平等，程序規(guī)范；B、視行為情節(jié)輕重，過錯歸責(zé)，保障員工合法權(quán)益；C、教育與懲戒相結(jié)合;D、視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)。9、對（）打擊報復(fù)的在原處罰檔次基礎(chǔ)上加重處罰。A、檢舉人 B、證人C、鑒定人 D、主管領(lǐng)導(dǎo)10 、（）期間不停止原處理決定的執(zhí)行。A、復(fù)審 B、復(fù)核 C、調(diào)解 D、仲裁專 業(yè) 部 分（50 分）一、填空 （20分、每題 1 分）1、 為客戶提供虛假對賬單、 （）、虛假出資證明、存款證明等 給予責(zé)任人開除處分。2、 柜員代客戶辦理業(yè)務(wù)或（），造成不良后果的給予警告至記大 過處分。3 、 與 持 卡 人 勾 結(jié) ，

11、幫 助 持 卡 人 套取 現(xiàn) 金 的 ， 給 予有 關(guān) 責(zé) 任 人 （ ）處分。4、向保險公司索取正常入賬手續(xù)費之外的其他費用，構(gòu)成商業(yè)賄賂的， 給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。5、 私自 以本行名 義或 超過 代理 權(quán)限 辦理業(yè) 務(wù)的 給予 有關(guān) 責(zé)任 人 （ ）處分。6 、私自為客戶填寫投保單等資料，并代客戶簽名的給予有關(guān)責(zé)任人（ ）處分。7、在銀行卡密碼管理中， 違規(guī)受理密碼重置或密碼掛失業(yè)務(wù)的， 造成不良后果的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。8、 授意、指使或強迫 （）利用各種不正當(dāng)?shù)氖侄翁撛鲭娮鱼y行交易9、發(fā)放（）、或內(nèi)外勾結(jié)、弄虛作假騙取銀行貸款的給予有關(guān)責(zé)任人開除處分。10、在信貸調(diào)查過程中，未

12、按規(guī)定盡職調(diào)查，調(diào)查不細(xì)不實的給予有關(guān)責(zé) 任人（ ）處分。11 、向不符合信用貸款條件的客戶辦理信用貸款的給予有關(guān)責(zé)任人（ ）處分。12、違反規(guī)定使用行政印章或者強迫他人違規(guī)用印，造成不良后果的給予 有關(guān)責(zé)任人（ ）處分。13、未按規(guī)定辦理存款人死亡后或所有權(quán)爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)的給 予有關(guān)責(zé)任人（ ）處分。14、在賬戶管理中，故意泄露客戶的存款或賬戶、賬號、客戶身份資料等 信息的給予有關(guān)責(zé)任人（ ）處分。15、在柜臺業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定辦理協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)的給予有關(guān) 責(zé)任人（）處分。16、對吞卡保管不善或未按規(guī)定進(jìn)行處理，造成嚴(yán)重后果的給予有關(guān)責(zé)任 人（）處分。17、違規(guī)為本行員工發(fā)

13、放個人貸款，用于非法營利活動的給予有關(guān)責(zé)任人 （ ）處分。18、未在營業(yè)場所醒目位置公示金融許可證、營業(yè)執(zhí)照的給予有關(guān)責(zé)任人 （ ）處分。19、在有價單證、重要空白憑證管理中，有價單證、重要空白憑證在使用 前加蓋業(yè)務(wù)用章的給予有關(guān)責(zé)任人（ ）處分。20、在辦理票據(jù)掛失、同城清算、票據(jù)交換業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定辦理掛失手續(xù)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分二、判斷對錯（10分，對的打v錯的打X）1 、在賬戶管理中， 未按規(guī)定審核客戶有效身份證件的給予有關(guān)責(zé)任人警告 至記過處分。（ ）2、在辦理存取款過程中， 未執(zhí)行分級審批制度辦理大額現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)， 造成嚴(yán)重后果的給予有關(guān)責(zé)任人記過至開除處分。 （）3、在現(xiàn)金庫

14、管理中，柜員之間“空調(diào)”現(xiàn)金，空庫、白條抵庫或空庫虛增存款的給予有關(guān)責(zé)任人記大過至撤職處分。 （）4、在辦理資金往來業(yè)務(wù)中， 辦理支付結(jié)算，因工作差錯發(fā)生延誤，影響客戶和他行資金使用的給予有關(guān)責(zé)任人警告至記大過處分。 （）5、在上門服務(wù)中， 代客戶辦理應(yīng)由客戶到銀行柜臺辦理的業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人記大過至開除處分。 （）6、在信貸調(diào)查過程中，幫助、默許客戶編造虛假信息資料，撰寫虛假調(diào)查報告的給予有關(guān)責(zé)任人記過至開除處分。 （）7、在信貸審批過程中， 違規(guī)簽發(fā)銀行承兌匯票、 辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的給予有關(guān) 責(zé)任人記大過至開除。 （ ）8、竊取并非法使用銀行客戶信息資料的給予直接責(zé)任人記大過至開除處分。（）

15、9、對信訪或交辦、 檢舉、控告、 申訴案件應(yīng)受理而未受理的給予有關(guān)責(zé)任人警告至記過處分。 （）10、守庫人員酒后上崗或在守庫室內(nèi)飲酒、打牌、會客、留宿他人的給予 有關(guān)責(zé)任人記大過至開除處分。三、單選題 （10分，每題 1 分）1 、客戶未落實足額資金前為客戶辦理匯出匯款業(yè)務(wù)或挪用其他客戶的資金A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、開除2、在有價單證、重要空白憑證管理中，撤并網(wǎng)點的有價單證、重要空白憑證未及時清理上繳的。給予有關(guān)責(zé)任人員（ ）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過3、在辦理票據(jù)業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定辦理票據(jù)查詢、查復(fù)，未鑒別票據(jù)真?zhèn)?，?dǎo)致資金被騙

16、的。給予有關(guān)責(zé)任人員（ ）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、記大過至撤職4、未在規(guī)定時間內(nèi)核銷預(yù)警信息或其他違規(guī)核銷預(yù)警信息的。 并導(dǎo)致案件或造成資金風(fēng)險的，給予有關(guān)責(zé)任人員（ ）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過5、 在賬務(wù)核對中，銀企對賬不符，未及時處理的；給予有關(guān)責(zé)任人員 （）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至撤職6、在代理業(yè)務(wù)過程中， 未按規(guī)定收取代理手續(xù)費或收取代理手續(xù)費不按規(guī) 定入賬；給予有關(guān)責(zé)任人員（ ）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過7、在信貸審批過程中， 審批同

17、意發(fā)放不符合借新還舊、 還舊借新條件貸款 的；給予有關(guān)責(zé)任人員記（ ）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過8、授信執(zhí)行過程中，與抵（質(zhì)）押人或出質(zhì)人惡意串通，辦理或授意辦理虛假抵（質(zhì)）押擔(dān)保手續(xù)的；給予有關(guān)責(zé)任人員（ ）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、警告至記過9、未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查， 導(dǎo)致未能及時識別和阻止房產(chǎn)、 車輛虛假按揭的；給予有關(guān)責(zé)任人員記（）處分：A、記大過至開除B、警告至記大過C、撤職至開除D、記大過至撤職10、在反洗錢工作中，為身份不明的客戶提供資金交易服務(wù)或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；給予有關(guān)責(zé)任人員記（）處分：A

18、、記大過至開除B、警告至記大過C、記過至撤職D、記大過至撤職四、多選題 （10分，每題 1 分，多選或少選均不得分）1、在行內(nèi)考試過程中， 有以下行為之一的， 給予有關(guān)責(zé)任人警告至記大過處分。（ ）A、由他人替考或冒名頂替參加他人考試的； B、公開將“小抄”帶入考場的;C、 威脅監(jiān)考人員、滋擾考場秩序的；D、其他弄虛作假，造成惡劣影響的。2、 盜竊、變造、（）重要空白憑證或有價單證的；給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分。A、套??；B、偽造C、擅自印制D、買賣E、銷毀3、在有價單證、重要空白憑證管理中，有下列行為之一， 并造成不良后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分： （）A、有價單證、重要空白憑證使

19、用、登記、銷號違反規(guī)定的；B、營業(yè)終了，未按規(guī)定核對、清點和入庫保管重要空白憑證的；C、有價單證保管違反“證賬”分管的；D、未按規(guī)定發(fā)售或簽發(fā)有價單證的；E、用已作廢或停用的重要空白憑證辦理業(yè)務(wù)的4、在柜臺業(yè)務(wù)中， 有下列行為之一的， 給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、臨時離職、輪休或工作調(diào)動，未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的；B 、未按規(guī)定辦理掛失、換折（卡、單） 、重寫磁條信息業(yè)務(wù)的；C、未按規(guī)定辦理抹賬、錯賬沖正、掛賬業(yè)務(wù)的；D、未按規(guī)定辦理客戶預(yù)留印鑒掛失和更換印鑒業(yè)務(wù)的；E、未按規(guī)定辦理久懸未取賬戶轉(zhuǎn)入、支取和銷戶業(yè)務(wù)的；5、在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中， 有下列行為之一的， 給予有關(guān)責(zé)任人員撤職至開 除處分：（ ）A、與持卡人勾結(jié)，幫助持卡人套取現(xiàn)金的；B、盜用客戶資料，私自以客戶名義申領(lǐng)、補辦銀行卡的；C、為單位卡套取現(xiàn)金的。D、未按規(guī)定辦理補卡、換卡、銷卡的6、 有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分： （）A、賬外發(fā)放貸款的；B、擅自動用銀行承兌匯