第3講設備設計、采購過程投資控制一

1、第三講 設備設計、采購過程投資控制（一） 內容提要本講主要內容：第一節(jié)設備設計、采購過程投資控制概述第二節(jié)設備采購評標大綱要求一、了解設備設計過程的特點以及投資影響因素；二、掌握設備采購評標的原則與方法；內容講解第一節(jié)設備設計、采購過程投資控制概述設計與采購過程是設備工程投資控制的重要對象。設備監(jiān)理工程師應幫助業(yè)主采取科學有效的措施，主動影響設計過程，以達到理想的投資效果。設備采購過程往往與設備設計過程結合在一起。設備監(jiān)理工程師應協(xié)助業(yè)主進行設備采購招 標，提出評標建議，簽訂采購合同。一、設備設計、采購過程投資控制的特點（一）設備設計、采購過程的特點建設項目中的設計任務分為項目設計和設備設計兩

2、大部分。項目設計是在項目可行性研究獲得批準后進行的，一般可劃分為幾個階段。一般工業(yè)與民用建筑設計按初步設計和施工圖設計兩個階段進行，稱為兩階段設計”對于技術上復雜而又缺乏設計經(jīng)驗的項目，可按初步設計、技術設計和施工圖設計三個階段進行，稱為三階段設計小型項目由于技術簡單，在簡化的初步設計確定后，就可做施工圖設計。設備設計即指設備本體設計，一般而言，設備設計與制造招標是在項目的初步設計基礎上進行的。設備設計與項目設計雖然同屬設計過程，但它們選擇設計單位的方法存在著很大的不同。一般是通過設備設計與制造的一攬子招標方式來選擇設備設計單位，設計工作主要由設備制造廠來完成。而有的設備工程采用設計采購施工（

3、EPC,即交鑰匙工程）招標方式，這種工程的通常情況是：由承包商進行所有設計、采購和施工（EPC）,向業(yè)主提供一個配備完善的設施，轉動鑰匙即可運行。因此對于設備工程而言，設備采購招標也可理解為一種擴大的設計招標。例1、設備設計即指（）。A .設備工藝流程設計B.設備本體設計C.設備管道設計D.設備安裝設計答案：B分析：設備設計即指設備本體設計，一般而言，設備設計與制造招標是在項目的初步設計基礎上進行的 （二）設備監(jiān)理工程師在設備設計、采購過程中投資控制的作用設備工程中的設計任務主要包括設備設計和工藝、管道等相關配套設施設計兩大部分。工藝及相關配套設施設計屬于項目設計的一部分，但它形成的設計結果會

4、直接影響到設備工程投資，因此也是設備監(jiān)理工程師投資控制的對象。設備監(jiān)理工程師僅能對工藝管道等相關配套設施的設計進行直接控制，因此，這一過程中的投資控制主要通過設備采購招標評標、合同價格的確定以及合同變更管理來實現(xiàn)。例2、設備監(jiān)理工程師無法對設備的具體設計過程進行監(jiān)控，他們僅能對工藝管道等相關配套設施的設計進行直接控制，因此，這一過程中的投資控制主要通過（）來實現(xiàn)。A.設備采購招標評標B .設備米購C.合同價格的確定D.工藝、管道等相關配套設施采購E.合同變更管理答案：A, C. E分析：由于在設備形成過程中，設備設計是由設備制造廠按照業(yè)主提供的技術參數(shù)和工藝要求進行的，設備監(jiān)理工程師無法對設備

5、的具體設計過程進行監(jiān)控，他們僅能對工藝管道等相關配套設施的設計進行直接控制，因此，這一過程中的投資控制主要通過設備采購招標評標、合同價格的確定以及合同變更管理來實現(xiàn)。二、設備工程設計過程的投資影響因素分析（一）工藝技術方案的選擇在設計過程中，進行工藝技術方案選擇需從技術先進性、適用性和可行性等方面進行考慮，它們都不同程度地對設備工程投資以及日常經(jīng)營開支產(chǎn)生影響。1 .工藝技術的先進性對設備工程投資的影響先進的技術雖然能減少產(chǎn)品生產(chǎn)中的勞動消耗或減輕勞動強度，但所需設備投資也較大。在對具體項目進行技術方案選擇時，應通過技術經(jīng)濟分析，認真進行效益研究，綜合考慮各方面因素后予以確定。2 .工藝技術方

6、案的適用性對設備工程投資的影響 適用性是指項目在選用某項技術時必須考慮能否有與該項技術的使用相適應的自然條 件、技術條件、經(jīng)濟條件和社會條件。適用性對設備工程投資高低以及投資效益好壞都存在一定的影響。3 .工藝技術方案的可靠性對設備工程投資的影響項目所采用的工藝技術必須是經(jīng)過科學試驗和大生產(chǎn)檢驗證實是可靠的技術，不能將沒有通過嚴格的科學鑒定或正在試驗中的工藝技術用于正式項目生產(chǎn)。（二）設備的國產(chǎn)化程度一般而言，業(yè)主選用進口設備需支付的總費用要明顯高于同等的國產(chǎn)設備。從降低設備工程投資角度出發(fā)，設備的選擇必須立足于國內，盡量選用國產(chǎn)設備。（三）設備布置設備布置對投資的影響主要體現(xiàn)在土地占用和企業(yè)

7、日常生產(chǎn)費用上。1 .設備布置與土地占用在設備布置前，一般先需計算設備需要占用的面積，可根據(jù)各類工廠設備占用面積的概略指標算出。2 .設備布置與企業(yè)日常生產(chǎn)費用在進行設備布置時應注意以下問題：設備布置時應注意按照工序順序，盡量保持零件在加工過程中的直線流動，流動路程應當最短；注意零部件搬運方便；盡量把一個工段（或生產(chǎn)線）布置在一個開間里，跨開間在管理上、運輸上都很不方便；注意維護設備精度，精密的設備應布置在受振動最小的地點。（四）設計質量和設計費用例3、在設計過程中，設備工程投資高低的影響因素主要有（）。A.工藝技術方案的選擇B.設備的國產(chǎn)化程度C.設備招投標D.工藝、管道等相關配套設施采購E

8、.設備布置答案：A, B. E分析：在設計過程中，設備工程投資高低的影響因素主要有以下幾種。（一）工藝技術方案的選擇（二）設備的國產(chǎn)化程度（三）設備布置三、設備設計、采購過程投資控制中監(jiān)理工程師的主要職責和任務設備監(jiān)理工程師在投資控制方面的主要職責包括以下方面。協(xié)助業(yè)主進行設備設計與制造的一攬子招標，并在需要獨立進行設備設計的情況下, 協(xié)助業(yè)主采用招投標或其他方式，合理選擇設備設計單位。在工藝、管道等相關配套設施的設計中，對設計方案進行技術經(jīng)濟分析。審查設備工程設計概算與預算。對設計變更進行控制。協(xié)助業(yè)主進行單純性設備采購招標，采購對象一般為標準設備與通用設備。例4、設備設計、采購過程投資控制

9、中監(jiān)理工程師的主要職責和任務中，協(xié)助業(yè)主進行單純性設備采購招標，采購對象一般為（）。A.非標準設備與通用設備B.標準設備與通用設備C.非標準設備D.標準設備與非標準設備答案：B分析：設備設計、采購過程投資控制中監(jiān)理工程師的主要職責和任務中，協(xié)助業(yè)主進行單純性設備采購招標，采購對象一般為標準設備與通用設備。第二節(jié)設備采購評標設備采購招標包括單純性的設備采購招標（指標準設備及通用設備的采購招標）、設備設計與制造的一攬子招標以及設計采購施工（EPC,即交鑰匙工程）招標。一、設備采購招標與評標根據(jù)中華人民共和國招標投標法的規(guī)定，在中華人民共和國境內進行與工程建設有關的重要設備等的采購，必須進行招標。這

10、就為在我國推行設備采購招標工作提供了法律依據(jù)。設備采購招標的具體程序和要求見合同管理。7個部委聯(lián)合發(fā)布了評標委員會和評標方法暫行規(guī)定，對評標是招投標過程中的核心環(huán)節(jié)。中華人民共和國招標投標法對評標做出了原則性規(guī)定。2001年7月，國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委等 整個評標過程作了更為細致的規(guī)范。例5、依據(jù)評標委員會和評標方法暫行規(guī)定，評標過程應分為評標準備、初步評審和詳細評審三個步驟。其中初步評審的內容包括對評標文件的（）、和。A.符合性評審B.綜合性評審C.經(jīng)濟性評審D.技術性評審E.商務性評審答案：A, D. E分析：依據(jù)評標委員會和評標方法暫行規(guī)定，評標過程應分為評標準備、初步評審和詳細評審三個步

11、驟。其中初步評審的內容包括對評標文件的符合性評審、技術性評審和商務性評審。二、經(jīng)評審的最低投標價法經(jīng)評審的最低投標價法，亦稱合理低標價法。該方法要求能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經(jīng)評審的最低投標價的投標，應當推薦為中標候選人。這種評標方法是按照評審程序，經(jīng)初審后，以合理低標價作為中標的主要條件。經(jīng)評審的最低投標價法一般適用于具有通用技術、性能標準或者招標人對其技術、性能沒有特殊要求的設備招標項目。經(jīng)評審的最低投標價法并不保證最低的投標價中標，在比較價格時仍需考慮一些修正因素。根據(jù)經(jīng)評審的最低投標價法完成詳細評審后，評標委員會應當擬定一份“標價比較表”，連同書面評標報告提交招標人?！皹藘r比較

12、表”應當載明投標人的投標報價、對商務偏差 的價格調整和說明以及經(jīng)評審的最終投標價例6、經(jīng)評審的最低投標價法并不保證（）中標，在比較價格時仍需考慮一些修正因素。A.倒數(shù)第二最低的投標價B.最低的投標價C.最高的投標價D.平均最低的投標價答案：B分析：經(jīng)評審的最低投標價法并不保證最低的投標價中標，在比較價格時仍需考慮一些修正因素。按照評標委員會和評標方法暫行規(guī)定的規(guī)定，采用經(jīng)評審的最低投標價法的，評標委員會應當根據(jù)招標文件中規(guī)定的評標價格調整方法，對所有投標人的投標報價以及投標文件的商務部分做必要的價格調整。需考慮的修正因素包括對一定條件下優(yōu)惠的修正和提前交貨對報價的修正等。三、綜合評估法（一）綜

13、合評估法的含義綜合評估法要求最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準的投標，應當推薦為中標候選人。綜合評估法的特點是，對合格標書進行評審比較時，不僅要看所報價格的高低，還要考慮招標單位在貨物運抵現(xiàn)場過程中可能要支付的其他費用，設備在預定的壽命期內可能投入的運營和管理費用，以及交貨期、制造能力等各種綜合因素。按照評標委員會和評標方法暫行規(guī)定規(guī)定，采用綜合評估法的評標要求如下：可以采取折算為衡量投標文件是否最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項評價標準,貨幣的方法、打分的方法或者其他方法;評標委員會對各個評審因素進行量化時，應當將量化指標建立在同一基礎或者同一標準上，使各投標文件具有可比性；對技

14、術部分和商務部分進行量化后，評標委員會應當對這兩部分的量化結果進行加權，計算出每一投標的綜合評估價或者綜合評估分；根據(jù)綜合評估法完成評標后，評標委員會應當擬定一份“綜合評估比較表”，連同書面評標報告提交招標人，“綜合評估比較表”應當載明投標人的投標報價、所做的任何修正、對商務偏差的調整、對技術偏差的調整、對各評審因素的評估以及對每一投標的最終評審結果。例7、按照評標委員會和評標方法暫行規(guī)定規(guī)定，采用綜合評估法的評標要求有（）。A.衡量投標文件是否最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項評價標準B.評標委員會對各個評審因素進行量化時，應當將量化指標建立在同一基礎或者同一標準上，使各投標文件具有可比性C

15、.對技術部分和商務部分進行量化后，評標委員會應當對這兩部分的量化結果進行加權，計算出每一投標的綜合評估價或者綜合評估分D.根據(jù)綜合評估法完成評標后，評標委員會應當擬定一份“綜合評估比較表”，連同書面評標報告提交招標人E.評標委員會必須推薦中標人答案：A, B. C. D分析：按照評標委員會和評標方法暫行規(guī)定規(guī)定，采用綜合評估法的評標要求如下：衡量投標文件是否最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項評價標準，可以采取折算為貨幣的方法、打分的方法或者其他方法；評標委員會對各個評審因素進行量化時,應當將量化指標建立在同一基礎或者同一標準上，使各投標文件具有可比性；對技術部分和商務部分進行量化后，評標委員會

16、應當對這兩部分的量化結果進行加權，計算出每一投標的綜合評估價或者綜合評估分；根據(jù)綜合評估法完成評標后，評標委員會應當擬定一份“綜合評估比較表”，連同書面評標報告提交招標人，“綜合評估比較表”應當載明投標人的投標報價、所做的任何修正、對商務偏差的調整、對技術偏差的調整、對各評審因素的評估以及對每一投標的最終評審結果。（二）采用綜合評估法進行設備采購評標時應考慮的因素除投標價外，需考慮的因素主要包括以下8個方面。1 .投標價2 .運輸費用3 .交貨期4 .設備設計能力5 .設備性能和質量6 .付款條件7 .備件價格8 .優(yōu)惠條件及服務承諾另外，還包括其他與招標文件偏離或不符合的因素等。（三）綜合評

17、估的具體方法1 .綜合評標價法綜合評標價法是以設備投標價為基礎，綜合考慮各種評標因素，并將這些因素用貨幣形式表示，重新計算出各個因素的評標價，綜合評標價格最低的投標書為最優(yōu)。例8、 綜合評標價法是以設備投標價為基礎，綜合考慮各種評標因素，并將這些因素用貨幣形式表示，重新計算出各個因素的評標價，（）為最優(yōu)。A.綜合評標價格最高的投標書B.綜合評標價格最低的投標書C.綜合評標價格居中的投標書D.綜合評標價格接近標底的投標書答案：B分析：綜合評標價法是以設備投標價為基礎，綜合考慮各種評標因素，并將這些因素用貨幣形式表示，重新計算出各個因素的評標價，綜合評標價格最低的投標書為最優(yōu)。2 .評分法評分法是

18、按各評分因素的重要性確定得分標準，分別對各投標書的報價和各種服務進行評審打分，得分最高者中標。一般評審打分的要素包括：投標價格；運輸費、保險費和其他費用；投標書中所報的交貨期限；偏離招標文件規(guī)定的付款條件；備件價格和售后服務；設備的性能、質量、生產(chǎn)能力；技術服務和培訓等。評審要素確定后，還應確定各要素的權重和評分標準。評分法的好處是比較簡便，可將各種因素數(shù)量化后進行比較，缺點是各評標人獨立給分，對評標人的水平要求高，否則主觀隨意性成分比較大。例9、評分法是按各評分因素的重要性確定得分標準，分別對各投標書的報價和各種服務進行評審打分，得分最高者中標。一般評審打分的要素包括（）。A.投標價格B.運輸費、保險費和其他費用C.投標書中所報的交貨期限D.偏離招標文件規(guī)定的付款條件E.生產(chǎn)設備廠家聲譽答案：A, B. C. D分析：評分法是按各評分因素的重要性確定得分標準，分別對各投標書的報價和各種服務進行評審打分，得分最高者中標。一