市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度概覽：講義

1、市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度概覽（講義）改革開放的成功實(shí)踐證明，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展離不開健康有序的市場(chǎng)環(huán)境，而良好的市場(chǎng)環(huán)境更需要市場(chǎng)主體的廣泛參與，如何培育好、發(fā)展好、規(guī)范好各類市場(chǎng)主體，使它們成為激發(fā)市場(chǎng)活力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量，需要國家采取必要的干預(yù)活動(dòng)，而市場(chǎng)主體準(zhǔn)入和監(jiān)管正是這種國家干預(yù)活動(dòng)的重要組成部分。從市場(chǎng)主體準(zhǔn)入和監(jiān)管的概念上來講，它是指國家規(guī)范和管理市場(chǎng)主體設(shè)立、變更、終止，確認(rèn)其市場(chǎng)主體資格和經(jīng)營資格的行為。工商行政管理部門承擔(dān)著市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與監(jiān)管的重要職責(zé)。一、市場(chǎng)主體（一）市場(chǎng)主體的概念什么是市場(chǎng)主體？通俗地說，就是指在市場(chǎng)上從事交易的自然人、法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

2、。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論上來看，市場(chǎng)主體的概念有廣義和狹義之分。廣義的市場(chǎng)主體包括市場(chǎng)的生產(chǎn)經(jīng)營者、市場(chǎng)的消費(fèi)者和市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等，而狹義的市場(chǎng)主體，僅指以營利為目的在市場(chǎng)上從事經(jīng)營活動(dòng)，以自己的名義享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的個(gè)人或者組織?？梢姫M義的市場(chǎng)主體概念不包括消費(fèi)者、公益基金會(huì)等不以營利為目的個(gè)人或組織。一般而言，我們所說的市場(chǎng)主體是指狹義的市場(chǎng)主體。（二）市場(chǎng)主體的特征 市場(chǎng)主體作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為主體，除具備民法中民事主體的基本特征，如自然人要有民事權(quán)利能力、民事行為能力，法人要有獨(dú)立人格、獨(dú)立財(cái)產(chǎn)、獨(dú)立責(zé)任等，還具有一些不同于民事主體的特殊法律特征，主要有四個(gè)特征：市場(chǎng)主體的第一個(gè)法律特征是

3、市場(chǎng)主體具有法定性。什么組織和個(gè)人能夠作為市場(chǎng)主體參加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這需要相關(guān)法律法規(guī)的確認(rèn)和賦予，也就是通常所講的商法。各國均以商法典或者單行法的方式對(duì)市場(chǎng)主體作出相應(yīng)的規(guī)定。需要指出的是，我國目前并沒有形式意義上的統(tǒng)一商法典，有關(guān)商事制度大多以公司法、合伙企業(yè)法等單行立法形式存在。市場(chǎng)主體法定性的特征有多種含義，包括公示法定、類型法定、內(nèi)容法定三個(gè)方面。市場(chǎng)主體公示法定是指，作為市場(chǎng)交易的雙方，由于信息不對(duì)稱和不透明，使得交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)大大增加。這時(shí)需要有權(quán)威部門加以介入，依照法定程序公布經(jīng)營者身份、經(jīng)營狀況、經(jīng)營能力等信息，有利于交易相對(duì)人或者社會(huì)公眾對(duì)經(jīng)營者的基本情況有所了解，從而

4、理智地選擇和決定自己的交易行為。市場(chǎng)主體類型法定是指，市場(chǎng)主體類型必須由國家法律明確設(shè)定，市場(chǎng)交易當(dāng)事人不得自行創(chuàng)設(shè)法定類型之外的其他市場(chǎng)主體類型。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的需要，新的市場(chǎng)主體類型也將會(huì)不斷出現(xiàn)，如我國1999年出臺(tái)的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、2007年實(shí)施的農(nóng)民專業(yè)合作社等。而無限公司、兩合公司等被一些國家商法認(rèn)可的市場(chǎng)主體類型，在我國法律則不予認(rèn)可。市場(chǎng)主體內(nèi)容法定是指，市場(chǎng)主體的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織機(jī)構(gòu)由國家法律明確規(guī)定，不得任意創(chuàng)設(shè)法律規(guī)定以外的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織機(jī)構(gòu)。如法律規(guī)定個(gè)人獨(dú)資企業(yè)財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以他的個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，你不能要求個(gè)人獨(dú)資企業(yè)必須像有限公司一樣

5、設(shè)置董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)，或者約定由投資人來承擔(dān)有限責(zé)任等。市場(chǎng)主體的第二個(gè)法律特征是具備特殊的權(quán)利能力和行為能力。這也被稱為商事能力，這是指市場(chǎng)主體依法從事營業(yè)性商行為以及依法擔(dān)當(dāng)商法上權(quán)利義務(wù)的能力，不同的市場(chǎng)主體依據(jù)核準(zhǔn)登記而取得的商事能力具有不同的內(nèi)容和范圍，特定的市場(chǎng)主體只能在其商事能力范圍之內(nèi)從事商事活動(dòng)。如1974年修改的法國商法典規(guī)定，未滿l8周歲的未成年人即使獲得自治也不可以成為商人，也就是說，在法國，未成年人不具備商事能力。市場(chǎng)主體的第三個(gè)特征是必須以營利性活動(dòng)作為其營業(yè)內(nèi)容。市場(chǎng)主體從事商事行為應(yīng)當(dāng)以營業(yè)的方式進(jìn)行，即以獲取利益為目的連續(xù)、穩(wěn)定地從事營業(yè)范圍確定的經(jīng)營活動(dòng)

6、。這就區(qū)別于一般的民事主體。一般的民事主體既可以從事營利性活動(dòng)，也可以從事非營利性活動(dòng)，但如果以營利性活動(dòng)作為其經(jīng)常職業(yè)，就必須依照商法規(guī)定取得市場(chǎng)主體資格。市場(chǎng)主體的第四個(gè)主要特征是必須能夠以自己的名義從事商事活動(dòng)，獨(dú)立享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，并能以特定范圍的資產(chǎn)承擔(dān)財(cái)產(chǎn)責(zé)任。這和不具有獨(dú)立資格的商業(yè)組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)或商業(yè)輔助人有顯著區(qū)別，如公司區(qū)分于其內(nèi)部設(shè)置的市場(chǎng)、財(cái)務(wù)部門以及公司聘用的推銷員、采購員等，后者是不能以自己的名義從事商業(yè)活動(dòng)的。（三）市場(chǎng)主體的分類在商法典創(chuàng)制的時(shí)代，市場(chǎng)主體的分類主要是從經(jīng)營活動(dòng)種類、以及法律表現(xiàn)狀態(tài)的角度考慮的。20世紀(jì)以來，隨著現(xiàn)代公司制度的建立和一系列商事特

7、別法的頒布，投資狀態(tài)成為市場(chǎng)主體分類的另一個(gè)重要依據(jù)。在當(dāng)代各國商事法律中，不同國家依照不同的商事法律和商事理論，對(duì)市場(chǎng)主體有著不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。第一種分類方法是，以市場(chǎng)主體屬自然人、還是法人或非法人組織作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以分為商個(gè)人、商法人和商合伙。商個(gè)人是指依照法定程序取得市場(chǎng)主體資格的自然人，通常認(rèn)為，我國的個(gè)體工商戶及個(gè)人獨(dú)資企業(yè)屬于商個(gè)人。商法人，指按照法定要件和程序設(shè)立的，具有法人資格，能夠獨(dú)立進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)營活動(dòng)，并享有商事權(quán)利和承擔(dān)商事義務(wù)的各種市場(chǎng)主體。如有限責(zé)任公司、非公司企業(yè)法人是其中的典型。商合伙，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人按照法律和合伙協(xié)議的規(guī)定共同出資、共同經(jīng)營、共享收益、

8、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并由普通合伙人對(duì)合伙經(jīng)營所產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的商事組織，如我國的合伙企業(yè)。第二種分類方法是，依照市場(chǎng)主體是否必須辦理登記注冊(cè)手續(xù)作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，分為法定商人、注冊(cè)商人和任意商人，這種劃分，是德國商法典規(guī)定的一種分類，具有鮮明的德國特色。法定商人,也稱為必然商人或者免登記商人，是指從事法定商行為的商人。如1897年德國商法典規(guī)定了9種商事行為，包括貨物和有價(jià)證券的購買和銷售、承攬產(chǎn)品的制造或加工等，只要你從事其中任何一類商事經(jīng)營活動(dòng)，均被視作商人，而無論你是否進(jìn)行了商事登記。注冊(cè)商人，也稱為應(yīng)登記商人，是指依法進(jìn)行商事登記而取得商人資格，并在其核準(zhǔn)的營業(yè)范圍內(nèi)從事商事行為的商人。

9、這類商人有以下兩個(gè)主要特點(diǎn)：一是從事的是商法規(guī)定的特定經(jīng)營活動(dòng)或農(nóng)林業(yè)務(wù)外的經(jīng)營活動(dòng)，二是必須進(jìn)行商事登記注冊(cè)。任意商人，也稱為自由登記商人，是指可以依法自主決定是否注冊(cè)登記的商人。這類商人主要從事農(nóng)業(yè)、林業(yè)及其從屬產(chǎn)業(yè)，其經(jīng)營者可以自由選擇是否在商事登記簿注冊(cè)而獲得商人資格。 第三種分類方法是，根據(jù)商事主體的經(jīng)營規(guī)模作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，分為大商人、小商人。大商人，顧名思義，指具有一定經(jīng)營規(guī)模，有固定的場(chǎng)所和相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，依法設(shè)立的商人。它是相對(duì)于小商人的概念，這種分類主要是為了研究上的方便。小商人，指資本規(guī)模很小，通常沒有固定營業(yè)場(chǎng)所、依賴簡單交易行為謀生的商人。采用上述標(biāo)準(zhǔn)的主要有德國、日本、意大

10、利和我國的臺(tái)灣地區(qū)。但是劃分的標(biāo)準(zhǔn)不同，如日本將公司之外資本金額未滿2000日元的商人稱為小商人，而我國臺(tái)灣地區(qū)，小商人主要指沿街叫賣的行商者、在市場(chǎng)外設(shè)攤營業(yè)者、家庭農(nóng)、林、漁、牧業(yè)者、家庭手工業(yè)者和其他小規(guī)模經(jīng)營者。第四種分類方法是，以被認(rèn)定為商事主體的原因作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，分為固有商人、擬制商人和表見商人。固有商人又稱為完全商人，是指依據(jù)商法成立的，以自己名義從事營利性商行為的商人。擬制商人是指并不是經(jīng)常以商行為作為職業(yè)、或者自己不是商事關(guān)系中權(quán)利義務(wù)主體的商人。表見商人是指那種未經(jīng)商事登記注冊(cè)，也不是商人，但卻以商人面目從事商行為的人。（四）我國市場(chǎng)主體的分類由于各種原因，我國法律規(guī)定的市

11、場(chǎng)主體種類復(fù)雜，企業(yè)的類別也較多。從實(shí)踐上來看，目前通行的劃分標(biāo)準(zhǔn)以1993年11月黨的十四屆三中全會(huì)為時(shí)間界限。這次會(huì)議審議通過的中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定，首次提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的概念，并把現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”十六個(gè)字。在十四屆三中全會(huì)之前，我國從立法到實(shí)際都是按照所有制形式來對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行劃分的，根據(jù)1988年頒布實(shí)施的企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例，我國市場(chǎng)主體中的企業(yè)主要分為全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)、私營企業(yè)以及依法需要辦理企業(yè)法

12、人登記的其他企業(yè)。同時(shí)，當(dāng)時(shí)我國的市場(chǎng)主體還包括根據(jù)城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例登記的個(gè)體工商戶。十四屆三中全會(huì)以后，特別是1994年起開始實(shí)施的公司法，標(biāo)志著我國開始把組織形式和責(zé)任形式作為市場(chǎng)主體劃分的標(biāo)準(zhǔn)。這也是國際上通行的企業(yè)分類。如按責(zé)任形式劃分可以將市場(chǎng)主體分為有限責(zé)任市場(chǎng)主體和無限責(zé)任市場(chǎng)主體；按組織形式劃分可以將市場(chǎng)主體分為公司制企業(yè)、非公司制企業(yè)法人、獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和農(nóng)民專業(yè)合作社。因此，目前我國通行的市場(chǎng)主體分類是既有按照所有制形式，也有按照國際通行慣例對(duì)市場(chǎng)主體予以劃分，形成了以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本企業(yè)制度。二、市場(chǎng)主體準(zhǔn)入（一）市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的含義

13、在討論市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的概念之前，我們有必要對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入與市場(chǎng)主體準(zhǔn)入加以區(qū)分，這也是很容易產(chǎn)生混同和誤解的一對(duì)概念。市場(chǎng)準(zhǔn)入，是國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的常用術(shù)語，其主要是針對(duì)本國、本地區(qū)市場(chǎng)是否開放以及如何開放，所確立的國家間、地區(qū)間關(guān)于限制或開放市場(chǎng)的有關(guān)政策、條件、機(jī)制及相關(guān)措施。如1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定要求各成員逐步開放市場(chǎng)，降低關(guān)稅和取消對(duì)進(jìn)口的數(shù)量限制，以允許外國商品進(jìn)入本國市場(chǎng)和國產(chǎn)品進(jìn)行競爭等，就是有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)則。而關(guān)于市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的概念，目前我國現(xiàn)行法律、法規(guī)并沒有作統(tǒng)一界定，理論界和實(shí)務(wù)界也很少有明確的概括。為了反映我國市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的性質(zhì)、地位及作用，我們可以從市場(chǎng)主體的行為特征入手

14、，對(duì)其作一個(gè)基本概括。市場(chǎng)主體準(zhǔn)入是指政府職能部門依照法定方式、條件和程序，確定自然人、法人及其他組織市場(chǎng)主體資格和法律地位，許可特定范圍經(jīng)營資格的行為。市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度是國家對(duì)市場(chǎng)主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度，包括取得市場(chǎng)主體資格的程序條件和實(shí)體條件，其表現(xiàn)方式是國家通過立法，規(guī)定市場(chǎng)主體資格的條件標(biāo)準(zhǔn)及取得程序，并通過審批和登記程序執(zhí)行。（二）市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的特點(diǎn)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入是政府實(shí)施經(jīng)濟(jì)管理、干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，具有以下三個(gè)鮮明的特點(diǎn)：首先，市場(chǎng)主體準(zhǔn)入是政府行為，而不是由企業(yè)或個(gè)人能夠自由設(shè)定的制度。國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展規(guī)律和發(fā)展需要來制定，由政府或其職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施，

15、因而市場(chǎng)主體準(zhǔn)入屬于公權(quán)力范疇。其次，市場(chǎng)主體準(zhǔn)入具有針對(duì)性，是依照自然人、法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)所實(shí)施的行為。是否愿意成為市場(chǎng)主體，選擇什么形式的市場(chǎng)主體以及從事怎樣的經(jīng)營活動(dòng)，都屬于自然人、法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織自主決定的事項(xiàng)，政府不能隨便干預(yù)，而政府的責(zé)任就在于依法對(duì)上述的主體資格和經(jīng)營資格進(jìn)行規(guī)范和確認(rèn)。比如自然人申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)，政府就不能給申請(qǐng)人核發(fā)有限公司營業(yè)執(zhí)照。最后，市場(chǎng)主體準(zhǔn)入具有法定性。市場(chǎng)主體準(zhǔn)入行為并非是隨意作出的，而是嚴(yán)格受到有關(guān)法律法規(guī)約束，包括準(zhǔn)入行為由誰來實(shí)施，通過什么方式實(shí)施，根據(jù)什么條件和程序?qū)嵤@些都不是任意的，而都是有著非常明確具體的法律法規(guī)作出規(guī)定

16、。任何組織和個(gè)人未取得市場(chǎng)主體準(zhǔn)入資格，都不能從事經(jīng)營活動(dòng)。否則，屬于違法經(jīng)營，要依法受到制裁。（三）市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的立法模式既然市場(chǎng)主體準(zhǔn)入是一項(xiàng)制度，就必然要設(shè)定相應(yīng)的制度規(guī)則，也就是我們所說的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入立法模式。在不同國家或同一國家不同的時(shí)期，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治經(jīng)濟(jì)制度、文化歷史背景等方面的差別，政府對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的立場(chǎng)大不一樣，與此相關(guān)的立法也存在著重大差別，由此形成了不同的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入立法模式。概括起來，大致有以下五種：第一種是自由放任模式。即國家對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)采取不干預(yù)政策，任何人均可通過任何方式進(jìn)入市場(chǎng)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，法律不予禁止。如英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞

17、當(dāng)斯密就在其國富論中系統(tǒng)闡述了“自由放任經(jīng)濟(jì)主義”思想，強(qiáng)調(diào)了主體準(zhǔn)入的自由選擇，在早期自由資本主義時(shí)期，西方一些國家曾采取過此種立法模式。第二種是特許主義模式。指根據(jù)特別法、專門法規(guī)或行政命令才能設(shè)立市場(chǎng)主體，或者是由國家領(lǐng)導(dǎo)人特許才能設(shè)立市場(chǎng)主體。比如在工業(yè)革命前期，企業(yè)設(shè)立被視為一種特權(quán)，只有最高統(tǒng)治者和統(tǒng)治機(jī)構(gòu)才有特別授予和賞賜的權(quán)利，英國東印度公司就是世界范圍內(nèi)最早獲得特許而成立的公司。第三種是核準(zhǔn)主義模式，又稱為行政許可主義模式，是指市場(chǎng)主體首先經(jīng)過政府行政機(jī)關(guān)的審批許可，然后再經(jīng)政府登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后才可以設(shè)立。這在登記制度上被稱為審批登記制。根據(jù)這種立法，進(jìn)入市場(chǎng)從事生產(chǎn)經(jīng)營活

18、動(dòng)必須經(jīng)過兩道手續(xù)：一為行政審批手續(xù)，即由政府有關(guān)部門進(jìn)行審批，才能設(shè)立有關(guān)企業(yè)或者進(jìn)入市場(chǎng)。二為登記注冊(cè)程序。即必須到國家有關(guān)部門辦理登記注冊(cè)，取得營業(yè)執(zhí)照后，才能實(shí)際從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。如2005年修改以前的我國公司法第77條規(guī)定，股份公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。第四種是準(zhǔn)則主義模式。這是由法律先規(guī)定市場(chǎng)主體設(shè)立的必要條件，只要按照這些法定條件設(shè)立市場(chǎng)主體，不必經(jīng)過國家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，即可登記成立。這在登記制度上被稱為直接登記制。這一原則的最大特點(diǎn)是設(shè)立手續(xù)簡便，同時(shí)也減少了政府對(duì)主體設(shè)立的行政干預(yù)，因此目前被廣泛采用。第五種被稱為混合主義模式，又稱為“折中主義模式”

19、，即一般市場(chǎng)主體準(zhǔn)入采用準(zhǔn)則主義，特殊市場(chǎng)主體準(zhǔn)入采用行政許可主義。我國目前即采用此種準(zhǔn)入模式，2004年7月1日起施行的行政許可法也對(duì)此予以了明確。（四）市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度的內(nèi)容從市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的立法模式可以看出其制度設(shè)計(jì)的層次性，這同樣表現(xiàn)在市場(chǎng)主體準(zhǔn)入所包含的內(nèi)容方面，總體而論，市場(chǎng)主體準(zhǔn)入包括三方面的內(nèi)容。第一個(gè)方面的內(nèi)容是一般的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入。意思是指對(duì)從事一般性行業(yè)的所有市場(chǎng)主體進(jìn)行登記注冊(cè)，如從事服裝貿(mào)易、廣告設(shè)計(jì)等行業(yè)，只要其符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)政府有關(guān)部門履行登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，就可進(jìn)入市場(chǎng)，而不再需要再另行辦理其他的審批手續(xù)。第二個(gè)方面的內(nèi)容是特殊的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入。

20、不是所有的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入都沒有任何限制條件的，對(duì)于從事某些特殊市場(chǎng)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的市場(chǎng)主體，就必須具備特殊的條件，通過特別的審批程序。特殊的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入，主要表現(xiàn)為各種審批核準(zhǔn)制度。這些審核內(nèi)容大致可以分為兩類：第一類是設(shè)立審批，即在市場(chǎng)主體的成立環(huán)節(jié)就將不具備條件的主體排除于市場(chǎng)之外，不許進(jìn)入，例如在我國設(shè)立任何一家銀行都必須經(jīng)國家銀行監(jiān)管部門批準(zhǔn)；第二類是經(jīng)營許可，對(duì)于從事某些特定產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)需經(jīng)國家批準(zhǔn)后方可獲準(zhǔn)，例如我國的食品經(jīng)營企業(yè)，只有經(jīng)食品經(jīng)營行政部門批準(zhǔn)，取得食品經(jīng)營許可證后，才能進(jìn)入食品經(jīng)營市場(chǎng)。第三個(gè)方面的內(nèi)容是涉外的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入。境外市場(chǎng)主體進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)，必須滿足法

21、定的條件和程序。一般情況下，發(fā)達(dá)國家趨向于奉行“同一制”原則，即內(nèi)資和外資、境內(nèi)主體和境外主體適用同樣的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件；欠發(fā)達(dá)國家則趨向于“區(qū)別制”原則，即內(nèi)資和外資、境內(nèi)主體和境外主體適用不同的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，主要原因是涉及到國內(nèi)市場(chǎng)成熟度問題、民族企業(yè)和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)保護(hù)問題、國家經(jīng)濟(jì)安全保障等問題。既然市場(chǎng)主體準(zhǔn)入是政府行為，就必然有相應(yīng)的職責(zé)部門。就我國而言，承擔(dān)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入相關(guān)職責(zé)的部門有多個(gè)，可以歸納為兩類：一類是是負(fù)責(zé)關(guān)系國家安全、公共安全、公共利益、有限資源開發(fā)利用等關(guān)鍵行業(yè)、特定經(jīng)營事項(xiàng)需要審批的部門。例如發(fā)展和改革、商務(wù)、國土資源、環(huán)境保護(hù)等部門。在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)上，只要關(guān)系到國家安全、公

22、共安全、公共利益、有限資源開發(fā)利用等重要行業(yè)、特定經(jīng)營事項(xiàng)的市場(chǎng)主體，則既要審批，又需要登記，兩者缺一不可，這也是我們經(jīng)常提及的前置審批概念，如商業(yè)銀行法規(guī)定，“經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)經(jīng)營許可證，并憑該許可證向工商行政管理部門辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照”。而另一類是負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體資格和經(jīng)營資格登記管理的職能部門，根據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)規(guī)定，負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記管理、核發(fā)營業(yè)執(zhí)照的政府部門是工商行政管理機(jī)關(guān)，一般的市場(chǎng)主體準(zhǔn)入往往無需審批，可直接辦理登記手續(xù)。三、市場(chǎng)主體登記 （一）市場(chǎng)主體登記的概念什么是市場(chǎng)主體登記，一般認(rèn)為，市場(chǎng)主體登記是指由國家授權(quán)的登記主管機(jī)關(guān)依

23、照法律或者法規(guī)的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人設(shè)立、變更或終止經(jīng)營主體的申請(qǐng)，予以核準(zhǔn)登記，并確認(rèn)市場(chǎng)主體資格及合法經(jīng)營地位，核發(fā)有關(guān)證照，并依法對(duì)其登記事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的活動(dòng)。（二）市場(chǎng)主體登記的作用市場(chǎng)主體登記的作用主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一個(gè)作用是彰顯商業(yè)信用，方便交易行為。市場(chǎng)主體通過權(quán)威登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后，其經(jīng)過登記的事項(xiàng)就取得了公信力，如公司登記的法定代表人、股東股權(quán)等，這些本屬于公司內(nèi)部約定的事務(wù)經(jīng)登記后就可以對(duì)抗第三人，而且取得市場(chǎng)主體登記的經(jīng)營者可以在經(jīng)營中進(jìn)一步提升商譽(yù)，發(fā)揮市場(chǎng)主體價(jià)值，從而更有利于市場(chǎng)主體開展經(jīng)營活動(dòng)。第二個(gè)作用是公示商人信息，保護(hù)交易安全。市場(chǎng)主體經(jīng)登記后，它的登記

24、信息就向社會(huì)進(jìn)行公示，有助于其他市場(chǎng)主體或者消費(fèi)者在從事交易活動(dòng)時(shí)，準(zhǔn)確掌握交易對(duì)象基本情況，作出正確的判斷。這也降低了交易雙方在彼此信息不對(duì)稱、不透明的情況下所產(chǎn)生的交易風(fēng)險(xiǎn)。第三個(gè)作用是確認(rèn)主體資格，利于政府管理。市場(chǎng)主體只有經(jīng)過合法登記取得市場(chǎng)主體資格后，方可從事經(jīng)營活動(dòng)；反之，就不得從事經(jīng)營活動(dòng)，否則將面臨由于違法而導(dǎo)致的制裁后果。政府通過登記可以掌握市場(chǎng)主體的經(jīng)營情況及分布信息，從而更好地從宏觀上對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)施調(diào)控，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。如政府可以根據(jù)市場(chǎng)主體數(shù)量的增減情況、從事行業(yè)的分布情況等信息數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)作出初步分析，并出臺(tái)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策。（三）市場(chǎng)主體登記的法律性質(zhì) 從理論上說，登

25、記的性質(zhì)表現(xiàn)為兩種：一種是設(shè)權(quán)行為，即登記是一種行政許可行為,是登記機(jī)關(guān)賦予市場(chǎng)主體主體資格和一般營業(yè)能力的設(shè)權(quán)性具體行政行為，這點(diǎn)可以這樣理解：假設(shè)沒有登記機(jī)關(guān)給經(jīng)營者核發(fā)營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營者將不具備相應(yīng)的經(jīng)營資格，并將面臨無照經(jīng)營所帶來的行政處罰，因而這是賦予當(dāng)事人權(quán)利的行為；另一種是確權(quán)行為，即登記是一種行政確認(rèn)行為,是登記機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)主體主體資格和一般營業(yè)能力進(jìn)行確定、認(rèn)可、證明并予以宣告的確權(quán)性具體行政行為。如公司股東身份的取得，主要依賴于公司與股東、股東與股東之間達(dá)成的合意，而非由公司登記機(jī)關(guān)賦予所得，從這個(gè)角度而言，登記又屬于一種行政確認(rèn)行為。而具體而言，市場(chǎng)主體登記有以下三個(gè)方面的法

26、律屬性： 首先，市場(chǎng)主體登記是行政機(jī)關(guān)賦予或者確認(rèn)申請(qǐng)人市場(chǎng)主體資格和經(jīng)營資格的行政許可行為。在我國，市場(chǎng)主體登記主管機(jī)關(guān)為各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)，由各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)依照相應(yīng)權(quán)限對(duì)市場(chǎng)主體的設(shè)立、變更或終止進(jìn)行登記。其次，市場(chǎng)主體登記是依申請(qǐng)的具體行政行為，沒有行政相對(duì)人的主動(dòng)申請(qǐng)，市場(chǎng)主體登記主管機(jī)關(guān)不能主動(dòng)予以登記。最后，市場(chǎng)主體登記是一種要式行政行為。市場(chǎng)主體登記是由特定機(jī)關(guān)就特定內(nèi)容以特定形式實(shí)施的，采用書面證書即營業(yè)執(zhí)照作為行政許可行為的憑證。（四）市場(chǎng)主體登記的法律效力 任何一項(xiàng)行政行為，必然具有一定的法律效力。市場(chǎng)主體登記也不例外。市場(chǎng)主體登記的法律效力是指市場(chǎng)主體經(jīng)登記后對(duì)于

27、行政相對(duì)人和第三人產(chǎn)生的拘束力。市場(chǎng)主體登記的法律效力，與市場(chǎng)主體登記的法律性質(zhì)密切相關(guān)，登記的法律效力也分為兩種：一種是生效主義，即市場(chǎng)主體登記是市場(chǎng)主體設(shè)立、變更、終止及市場(chǎng)主體重要事項(xiàng)變更的生效要件,即相關(guān)事項(xiàng)不經(jīng)登記不生效，二是種對(duì)抗主義，即把市場(chǎng)主體登記作為上述事項(xiàng)得以對(duì)抗第三人的對(duì)抗要件,不進(jìn)行相應(yīng)的市場(chǎng)主體登記,并不影響市場(chǎng)主體設(shè)立、變更、終止及市場(chǎng)主體重要事項(xiàng)變更在當(dāng)事人之間發(fā)生效力,只不過這種效力不能及于第三人,只有經(jīng)過市場(chǎng)主體登記程序, 市場(chǎng)主體的上述事項(xiàng)變更才能獲得對(duì)抗第三人的效力。市場(chǎng)主體登記的法律效力是貫穿于市場(chǎng)主體成立到終止整個(gè)過程的，根據(jù)我國現(xiàn)行登記管理法律法規(guī)規(guī)

28、定，市場(chǎng)主體登記可以分為設(shè)立登記、變更登記和注銷登記三類，不同的登記類型具有不同的法律效力：首先看市場(chǎng)主體設(shè)立登記的效力。在我國，所有從事經(jīng)營活動(dòng)的主體都必須進(jìn)行登記注冊(cè)，不允許未經(jīng)登記的主體從事經(jīng)營活動(dòng)，否則視為無照經(jīng)營活動(dòng)，將受到法律的制裁。我國行政許可法第十二條第（五）項(xiàng)明確規(guī)定，企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可，因此，從法律依據(jù)層面，市場(chǎng)主體資格的賦予被認(rèn)定為行政許可行為。而行政許可行為有著公定力、確定力和拘束力等特性，這意味著營業(yè)執(zhí)照一經(jīng)發(fā)放，一般即認(rèn)定其合法有效而具有法律效力，而申請(qǐng)人一經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照，除非依法定條件和程序，登記機(jī)關(guān)不得隨意收回或撤銷，同時(shí)，被許可人必須在許可的范圍內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)，不得違反；登記機(jī)關(guān)也不得隨意加以干預(yù)，其他機(jī)關(guān)或組織、個(gè)