上海證券交易所董事會秘書資格考試卷庫和答案完整版

1、上交所董秘考試題庫及答案中華人民共和國公司法部分考試題 3中華人民共和國證券法部分考試題 10刑法修正案（六）»部分考試題27上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題 28首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題 33上市公司信息披露管理辦法考試題 37上市公司董事長談話制度實施辦法考試題 43上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則考試題45關于上市公司控股股東在股權分置改革后增持社會公眾股份有關問題的通知考試題 47上市公司治理準則考試題 48上市公司與投資者關系指引考試題 51上市公司股權激勵管理辦法（試行）考試題 53關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保

2、若干問題的通知考試題 57關于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔保問題的通知考試題 59關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知考試題 60上市公司股東大會規(guī)則考試題 61上市公司章程指引考試題 65上市公司收購管理辦法考試題 70上市公司重大資產重組管理辦法考試題 77證券登記結算管理辦法考試題 84關于上市公司聘用、更換會計師事務所（審計事務所）有關問題的通知考試題 86上市公司信息披露電子化規(guī)范考試題 87關于上市公司向上海證券交易所申請配股發(fā)行上市有關事項的通知考試題 87上海證券交易所股票上市規(guī)則部分考試題 88上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法考試題 91上海證券交易所上市公司

3、董事會秘書考核辦法考試題 93關于發(fā)布上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)則和上海證券交易所上市公司監(jiān)事會議事示范規(guī)則的通知考試題 95上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定考試題 98上海證券交易所上市公司內部控制指引考試題 100上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引考試題 102上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)務指引考試題104境內外市場同時上市的公司信息披露工作指引（試行）考試題 104上市公司股東及其一致性動人增持股份行為指引考試題 105上海證券交易所以集中競價交易方式回購股份業(yè)務指引考試題 106關于調整和規(guī)范權益分派方法的通知考試題 107關于

4、加強上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知考試題 108關于督促上市公司股東認真執(zhí)行減持限售存量股份的規(guī)定的通知試題 109關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發(fā)布上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引 的通知考試題110上海證券交易所交易規(guī)則考試題 111上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見考試題 116上海證券交易所公司債券上市規(guī)則考試題 117關于修訂公司債券發(fā)行、上市、交易有關事宜的通知考試題 117關于發(fā)布上市公司臨時公告格式指引試題 119證券期貨法律適用意見第 5號試題125關于發(fā)布上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東股份交易行為規(guī)范問答的通知試題126關于規(guī)范國有股東與上市公司

5、進行資產重組有關事項的通知試題 131«關于執(zhí)行上市公司收購管理辦法 等有關規(guī)定具體事項的通知試題 132關于做好上市公司 2009年半年度報告披露工作的通知試題 132上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引試題 134上市公司2008年年度報告工作備忘錄第三號一一年報披露注意事項（一）試題 137上市公司重大資產重組信息披露工作備忘錄第八號一一重組內幕信息知情人名單登記試題137上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務指引參考試題 138關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定參考試題 143關于做好上市公司 2009年年度報告及相關工作的公告參考試題 145關于填報上市公司并購重組財

6、務顧問專業(yè)意見附表的規(guī)定參考試題 152上市公司重大資產重組信息披露工作備忘錄第十號 154立案調查公司申請重大資產重組停牌注意事項試題 154公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號一一財務報告的一般規(guī)定參考試題.156公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號一一凈資產收益率和每股收益的計算及披露（2010年修訂）試題 158上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引參考試題 160中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定參考試題 162中國證券監(jiān)督管理委員會行政復議辦法參考試題 166證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法參考試題 169上市公司現(xiàn)場檢查辦法參考試題 171中華人民共和國

7、公司法部分考試題一、判斷題1、依法設立的有限責任公司必須在公司名稱中標明有限責任公司字樣。X2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經理擔任。A3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。V4、公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，由 董事會或者股東會、股東大會決議。x5、股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反公司章程的無效。x6、有限責任公司章程應當載明股東的出資方式、出資額和出資時間。V7、有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。A8、有限責任公司全體股東的非貨幣財產出資額可達其注冊資本的百分之七十。A9、

8、有限責任公司股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時 有權優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。 但是，全體股東約定不按照出資比例分 取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外。V10、有限責任公司股東會應當每年召開一次年會。x11、有限責任公司股東對股東會職權范圍內的事項以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議直接作出決定。 V12、有限責任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權。V13、有限責任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。14、有限責任公司設立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。V15、如果債權人主張一人有限責任公司

9、的股東對公司債務承擔連帶責任，債權人必須證明該一人有限責任公司的財產并不獨立于其股東自己的財產。X16、國有獨資公司董事會所有成員必須由國有資產監(jiān)督管理機構委派。X17、只要有限責任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤， 則對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權。X18、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。x19、以發(fā)起方式設立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產權或土地使用權出資。V20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以 按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。V21、股份有限公司的權力機構是董事會。X22、

10、股份有限公司的職工大會在一定情形下可以履行召集股東大會會議的職責。x23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。V24、在股東大會會議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權。V25、股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會作出決議，必須經出席董事會會議的董事三分之二以上通過。X26、股份有限公司董事會的決議違反法律、 行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議， 致使公司遭受嚴重損失，參與決議且對決議未表示異議的董事要對公司負賠償責 任。V27、辦理公司信息披露事務屬于上市公司董事會秘書的法定職責。V28、根據(jù)新公司法的有關規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東

11、所持股份的憑證。29、股份有限公司股票的發(fā)行價格可以高于或者低于票面金額。X30、股份有限公司記名股票轉讓時，一經交付即發(fā)生轉讓效力。X31、自股份有限公司成立起三年內，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉讓。x32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經營情況、財務狀況、公司涉及的重大訴訟等事項。 V33、根據(jù)公司法的有關規(guī)定，上市公司必須在每會計年度內每三個月公布一 次財務會計報告。x34、曾經擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。X35、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對

12、公司負有忠實義務和勤勉義務。 V36、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。V37、公司債券募集辦法中應當載明債券募集資金的用途、債券擔保情況等主要事項。V38、記名公司債券的登記結算機構應當建立債券登記、存管、付息、兌付等相關 制度。V39、公司合并時，債權人可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。不清償債 務或者不提供相應的擔保的，公司不得合并。V40、公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。V41、公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務

13、會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。 V42、公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議約定分立后公司承擔責 任的方式。，43、公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失， 通過其 他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東， 可以請求人 民法院解散公司。V44、公司解散時，應當成立清算組；清算組應當自成立之日起十日內通知債權人，并于六十日內在報紙上至少公告三次。X45、公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金， 繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按照股東的出資比例 分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例

14、分配。V46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責令改正，處以所抽逃 出資金額百分之五以上百分之十（15%）以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事 責任。X47、承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收 違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 ，并可以有關主管部門依法責 令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。 V48、根據(jù)公司法，公司的實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關 系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。V49、公司法中的公司高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人， 上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的

15、其他人員。V50、國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。X51、公司設立分公司，應該向登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法 人資格。X52、上市公司實際控制人就是指大股東。X二、單項選擇題1、 依照公司法，以下不屬于有限責任公司法定設立條件的是：DA.股東符合法定人數(shù)B.股東出資達到法定資本最低限額C.有公司名稱D.有固定生產經營場所和必要的生產經營條件2、 有限責任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責任公司的首次出資額最低應當為：BA.六千元B.三萬元C.十萬元D.十五萬元3、 關于有限責任股東出資責任的說法錯誤的是：

16、AA. 投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過二年B. 不按規(guī)定繳納出資的，應承擔相應的違約責任C. 公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。D. 公司成立后股東不得抽逃出資4、下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產的說法，哪項是錯誤的：A.應當是無形財產B.可以用貨幣估價C.可以依法轉讓D.不違背法律禁止性規(guī)定5、 有限責任公司簽發(fā)的股東出資證明書應當載明：DA.法定代表人B.公司登記日期C.股東的姓名或者名稱及住所D.公司注冊資本6、 下列不屬于有限責任公司股東名冊必要記載事項的是：CA

17、.股東的住所B.股東的出資額C.股東出資日期D.出資證明書編號7、 有限責任公司股東有權查閱、復制下列哪項資料：AA.股東會會議記錄B.董事會會議記錄C.監(jiān)事會會議記錄D.會計賬薄8、 有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求：BA.出示出資證明書B.提出書面請求，說明目的C.向法院提出申請D.向股東大會或董事會提出9、 以下屬于有限責任公司股東會行使的職權有：CA.決定公司的經營計劃和投資方案B.選舉和更換由職工代表擔任的董事C.對發(fā)行公司債券作出決議D.決定公司內部管理機構的設置10、以下有權提議召開有限責任公司臨時股東會議的是：BA.代表百分之三以上表決權的股東B.三分之一以上的

18、董事C.監(jiān)事會主席D.董事長11、下列事項不屬于必須經有限責任公司股東會會議代表三分之二以上表決權的 股東通過的是：CA.修改公司章程B.增減注冊資本C.發(fā)行公司債券D.變更公司形式12、有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開（B ）以前通知全體股東; 但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日13、下列關于有限責任公司董事會行使的職權中，哪項是正確的：AA.召集股東會會議B.擬訂公司的經營計劃C.對發(fā)行公司債券作出決議D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財務負責人14、有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責, 行使

19、下列哪項職權：CA. 決定公司年度經營計劃和投資方案B. 決定公司內部管理機構設置C. 制定公司的具體規(guī)章D. 決定聘任或解聘公司副經理、財務負責人15、下列哪項不屬于有限責任公司監(jiān)事會行使的職權：DA.檢查公司財務B.對違反法律的董事提出罷免建議C.提議召開臨時股東會會議D.解聘公司財務負責人16、下列關于有限責任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法，錯誤的是：BA. 行使職權所必需的費用由公司承擔B. 監(jiān)事會決議應當由出席會議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C. 監(jiān)事會每年度至少召開一次會議D. 監(jiān)事可以列席董事會會議17、下列關于一人有限責任公司的說法，哪項不符合新公司法的規(guī)定：DA. 自然人和法人都可以設立一人有

20、限責任公司B. 在公司登記中注明自然人獨資或法人獨資C. 作出增資決定時應當采用書面形式D. 應當編制中期和年度財務會計報告并經會計師事務所審計18、一人有限責任公司在資本制度方面有下列哪項特別限制：DA. 注冊資本最低限額為人民幣三萬元B. 一個法人只能投資設立一個一人有限責任公司C. 所有一人有限責任公司均能投資設立新的一人有限責任公司D. 股東應當一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額19、下列有關國有獨資公司的說法，錯誤的有： DA. 董事及高級管理人員未經國有資產監(jiān)督管理機構同意，不得在其他經濟組織兼職B. 國有獨資公司不設股東會C. 董事會成員中應當有公司職工代表D. 監(jiān)事會成員不得少于

21、三人20、關于有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，下列說法錯誤的是：AA. 經其他股東三分之二以上同意B. 書面通知其他股東征求同意C. 其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓D. 經股東同意轉讓的股權，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權21、人民法院依強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，其他股東應當在法院通知之日起（ C ）內行使優(yōu)先購買權：A.十日 B.十五日 C.二十日D.三十日22、當有限責任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權時， 股東與公司不 能達成股權收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起（ D ）內向人民法 院提起訴

22、訟：A.三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十23、設立股份有限公司，在中國境內有住所的發(fā)起人應占發(fā)起人總數(shù)的（ D ） 以上。A.四分之一B.三分之一C.三分之二D.半數(shù)24、一般情況下，以募集方式設立股份有限公司， 發(fā)起人認購的股份不得少于公 司股份總數(shù)的（A ）。A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分之七十25、依據(jù)公司法，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進行驗資，驗資機 構須（A ）。A. 依法設立B. 證監(jiān)會指定C. 證券交易所指定D. 證券業(yè)協(xié)會推薦26、股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（ C ）,方可舉行。A. 全體發(fā)起人出席B. 全體認股人出席C.代表股份總數(shù)過

23、半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席D.發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總人數(shù)三分之二以上27、下列哪項不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權：CA. 選舉董事會成員B. 選舉監(jiān)事會成員C.決定公司內部管理機構的設置D.對公司的設立費用進行審核28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認股人不能抽回股本：CA. 發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會B. 創(chuàng)立大會決議不設立公司C. 未按期募足股份D. 公司登記機關要求補充申請文件29、下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形：AA. 董事長認為必要時B. 單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時C. 公司未彌補的虧損達實收資本總額三分之一時D. 董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)

24、的三分之二時30、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應該在會議召開（C ）前公告會議召開的時間、地點和審議事項。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日31、根據(jù)公司法，單獨或合計持有股份有限公司（ A ）以上股份的股東， 有權向股東大會提出臨時提案。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五32、下列有關股份有限公司董事的陳述，錯誤的是：DA. 每屆任期不得超過三年B. 任期屆滿可以連選連任C. 一個股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應再履行其董事職務33、股份有限公司的董

25、事長不能履行職務時，根據(jù)公司法的規(guī)定，有可能履行其職務的是：AA.副董事長B.監(jiān)事會主席C.工會主席D.董事會秘書34、下列有關股份有限公司經理的說法錯誤的是：CA. 經理由董事會決定聘任或解聘B. 董事會成員可以兼任經理C. 公司可以通過子公司向經理提供借款D. 經理負責擬定公司的基本管理制度35、股份有限公司監(jiān)事會主席的產生方式是：CA. 股東大會選舉產生B. 董事會聘任C. 全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生D. 職工民主選舉產生36、下列有關股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是：CA. 監(jiān)事會成員不得少于三人B. 監(jiān)事會中應有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C. 公司財務負責人可

26、以兼任監(jiān)事D. 監(jiān)事會決議應當經半數(shù)以上監(jiān)事通過37、公司董事、高級管理人員下列行為，法律不禁止的是：BA.挪用公司資金B(yǎng).按照公司章程的規(guī)定，或者經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金 借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲D.擅自披露公司秘密38、發(fā)行公司債券的申請經（ B ）核準后，應當公告公司債券募集辦法。A.公司登記機關B.國務院授權的部門C.國務院證券管理部門D.財政部門39、下列哪一項規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券必備的條件：CoA.符合中華人民共和國證券法規(guī)定的發(fā)行條件B.報國務院證券監(jiān)督管理機構核準C.

27、報證券交易所審核D.經股東大會決議40、公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由（ D ）簽名，公司蓋章。A.董事 B.總經理 C.財務負責人 D.法定代表人41、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法（ A ）A.經會計師事務所審計B.經審查驗證C.經主管部門同意D.公司登記機關審核42、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司（A.法定公積金B(yǎng).任意公積金C.法定公益金D.資本公積金43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，（C ）,還可以從稅后利潤中提取任意公積金。A.經董事會決議B.根據(jù)法律規(guī)定C.經股

28、東會或者股東大會決議D.根據(jù)公司章程規(guī)定44、公司的資本公積金不得用于：AA.彌補公司的虧損B.擴大公司生產經營C.轉為增加公司資本D.向股東分配利潤45、股份有限公司的清算組由（ A ）組成。A.董事或者股東大會確定的人員B.債權人C.股東D.全體董事會成員46、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由（D ）責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金 額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門 B.財政部門C.稅務機關 D.公司登記機關47、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由 （B）責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。A

29、.證券管理部門B.縣級以上人民政府財政部門C.稅務機關D.公司登記機關48、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（ C ）對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三 萬元以上三十萬元以下的罰款。A.證券管理部門B.縣級以上人民政府財政部門C.有關主管部門D.公司登記機關49、公司登記機關對不符合公司法規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合公司法規(guī)定條件的登記申請不予登記的， 對直接負責的主管人員和其他直 接責任人員，依法（ A ）。A.給予行政處分B.給予罰款C.責令改正D.給予行政處罰50、公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行

30、停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關（ B）。A.解散公司 B.吊銷營業(yè)執(zhí)照C.責令改正 D.處十萬元以下的罰款51、董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內容違反法律、行政法 規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（C ）內，請求人民法院撤銷。A 15日 B 30 日 C 60 日 D 6 個月三、多項選擇題：1、上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：ABCDA董事B 監(jiān)事C 控股股東 D 財務總監(jiān)E董事會秘書2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔任：ABDA董事長B 執(zhí)行董事C 獨立董事D 總經理E 董事會秘書3、下列哪些事項是公司章程應當載明的： ABCDEA經營范圍

31、B 公司名稱C公司法定代表人D 注冊資本E公司議事規(guī)則4、上市公司高級管理人員，是指公司： ABCDA總經理B 副總經理C 財務總監(jiān)D 董事會秘書E證券事務代表 5、關聯(lián)關系,是指公司（ABCDE ）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系, 以及可能導致公司利益轉移的其他關系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A控股股東B 實際控制人C董事D 監(jiān)事E 高級管理人員中華人民共和國證券法部分考試題一、判斷題1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用證券法。x （2條）2、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無 論

32、股票發(fā)行、上市與否，均應當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加 算銀行同期存款利息返還股票持有人， 保薦人應當承擔連帶責任。X已上市的不 適用）（26條）3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證 券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準，但非公開發(fā)行則可豁免核準要求。V （10 條）4、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。V（10、 13條）5、上市公司公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券應當同時符合證券法關于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構 核準。V （16條）6、申請公開發(fā)行可轉換為股票的公

33、司債券的上市公司，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。x （16條）7、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定 預先披露所提交的有關申請文件。 V （21條）8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。V（11、32條）9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。X （37、39條）10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他交易方式。V （40條）11、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務院證

34、券監(jiān)督管理機構可以對證券交易的其 他方式作出規(guī)定。V （42條）12、證券交易所應當公開證券交易的收費項目、 收費標準和收費辦法，并且可以 根據(jù)需要自主調整具體的收費標準。X （46條）13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內即賣出， 公司的一名 小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以 自己的名義直接向人民法院提起訴訟（要求董事會不作為時）。X （47條）14、證券交易所可以制定高于證券法規(guī)定的上市條件，但須報國務院證券監(jiān) 督管理機構批準。V （50條）15、股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發(fā)行的股票。X （50條）16、上市保薦人的資格及

35、其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同證券交易所共同規(guī)定。X （11、49條）17、公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得 再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經上市的，證券交易所可直接終止其上市交 易（限期內不消除的）。X （60條）18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。 V （57條）19、公司有重大違法行為和 最近二年連續(xù)虧損 是公司的股票、公司債券暫停上市 的共同原因。X （55、60條）20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員 的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債

36、券的情況，則投資者可以依據(jù)證 券法向發(fā)行人提出質疑。 V（54條）21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關文件和上市公司的年度報告中均應披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。（54、66 條）22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司 無需就此事件作出披露。X （67條）23、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見， 并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。 V（68條）24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致 使投資者在證券交易中遭受損失的，上市

37、公司應當承擔賠償責任；上市公司的控 股股東、實際控制人有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。V（69條）25、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務 機構的有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內幕交易，但在公開后即可合法地買賣。X （45條）26、國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)在遵守國家有關規(guī)定的前提下可以買賣上市 交易的股票。V （83條）27、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后， 其所持該上市公司 已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五， 應當在該事實發(fā)生之日起三日內進 行報告和公告，同時上市公司亦應將該事件予以公告。 V（67、86條

38、）28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。V （93條）29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共 同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時， 繼續(xù)進行收購的，應當依 法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約， 但是經國 務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。 X （96條）30、收購期限屆滿，因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止 其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以 收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。V（9

39、7條）31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。V（102、174 條）但在其存續(xù)期間不得分配給32、實行會員制的證券交易所各項財產歸會員所有， 會員。V（105條）33、進入證券交易所參與集中交易的， 可以是證券交易所的會員，也可以是國務 院證券監(jiān)督管理機構許可的其他金融機構及合格的機構投資者。V （110條）34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉發(fā)給其他單位 使用，應當經證券交易所許可。 V（113條）35、證券交易所在事先報國務院證券監(jiān)督管理機構批準后，才能對出現(xiàn)重大異常 交易情況的證券賬戶限制交易。X （115條）36、根據(jù)證券法要求，證券公

40、司如同時經營證券經紀、自營、投資咨詢業(yè)務的，其注冊資本不應低于人民幣一億元， 且該注冊資本應當為實繳資本。 V（127 條）37、擔任破產清算的公司的董事，對其破產負有個人責任的，自該公司破產清算 完結之日起未逾 五年的，不得擔任證券公司的董事。X （131條）38、證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由 國務院證券監(jiān)督管理機構 規(guī)定。X （134條） 39、證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或 者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結算資金和證券。V

41、 （139條）40、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期 限內提供有關信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業(yè)務許可。V（222條）41、證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令控股股 東轉讓股權。V （150條）42、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務 所、律師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管 部門批準。V （16

42、9條）43、資產評估機構為股票發(fā)行出具的資產評估報告有虛假記載、 誤導性陳述或者 重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應當承擔賠償責任，資產評估機構承擔連 帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。 V （173條）44、在按照國務院有關規(guī)定并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。V （142條）45、國務院證券監(jiān)督管理機構對有證據(jù)證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資 金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經其主要負責人批準， 可以凍結或者查封有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。V（18046、國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證

43、券市場、內幕交易等重大證券違法行 為時，經其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣， 但限制的 期限一般不得超過十五個交易日。 V （180條）47、國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責， 進行監(jiān)督檢查或者調查，其監(jiān)督檢 查、調查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查通知書。7 （181 條）48、非法開設證券交易場所的，由國務院證券監(jiān)督管理機構 予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。X （196條）49、證券法中的證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。X （233條）50、境內

44、企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門依照國務院的規(guī)定批準。V（238 條）51、證券法的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，實現(xiàn)上市公司股東利益， 維護社會經濟秩序和社會公共利益,實現(xiàn)國有資產保值增值，促進社會主義市場 經濟的發(fā)展。X （1條）52、證券法規(guī)范的是在中華人民共和國境內的股票發(fā)行上市和交易行為。X（1、2條）53、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位 ，應當遵守自愿、有償、 誠實信用的原則。V （4條）54、我國證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經營、分業(yè)管理。 X （6條）55、發(fā)行人申請公開發(fā)行

45、股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。V （11條）56、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。V （15 條）57、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式，由依法負責核準的機構或者部門來規(guī)定。49條58、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的，可以撤銷，停止發(fā)行。V （26 條）59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內可以通過大宗交易市場轉讓。X （204條）二、單項選擇題1

46、、證券法修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？ AA 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日2、依照證券法，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？C 10條A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是：A 12條A發(fā)行保薦書B發(fā)起人協(xié)議C招股說明書D公司章

47、程4、依照證券法，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 D 13條B公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年內財務會計文件無虛假記載5、依照證券法，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確 的？ B 16條A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出6、以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？D 18條A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對已公開發(fā)行的公司

48、債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十7、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文 件之日起（ ）內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。B 24條A一個月B三個月C五個月D六個月8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）BA證券代銷B證券包銷C證券經銷9、證券法關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？ B 33條A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面

49、總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。C 35條A五十B六十 C七十D八十11、證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？D 40條A集中競價交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式12、依照證券法的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正 確的？ CA依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券

50、交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動13、依照證券法，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？D 43條A為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機 構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機 構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員， 在任期或者法定限 期內，不得直接或者以

51、化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送 的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān) 督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原 已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股 東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不 按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在多少日內執(zhí)行？C 47條A十五B二十 C三十 D四十15、根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的

52、，股東可采取以下哪項措施？ C 47條A股東必須先向證券交易所報告B股東必須先提起仲裁C股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟16、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。B 48條A國務院證券監(jiān)督管理機構B證券交易所C國務院授權的部門D省級人民政府17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？B 50條A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣

53、四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？A上市報告書C 52條B申請股票上市的股東大會決議C未經審計的公司最近三年的財務會計報告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ B16 條A該債券的期限為2年B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息20、

54、依照證券法，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ D5舔A上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產的D公司有重大違法行為的21、以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？B5舔A公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的 期限內仍不能達到上市條件B公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利D公司解散或者被宣告破產22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：

55、B6除A公司有重大違法行為B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用23、依照證券法，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：C6舔A向國務院證券監(jiān)督管理機構申請復核B向國務院證券監(jiān)督管理機構設立的復核機構申請復核C向證券交易所設立的復核機構申請復核D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴24、以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的? D 55、56條A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形B應及時公告C應報國務院證券監(jiān)督管理機構備案