證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總及答案（標(biāo)準(zhǔn)版）

1、證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總及答案（標(biāo)準(zhǔn)版）1.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄公司凈資本符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:根據(jù)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行

2、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制；公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（ ），并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。A. 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議B. 資產(chǎn)托管協(xié)議C. 資產(chǎn)咨詢服務(wù)協(xié)議D. 資產(chǎn)管理協(xié)議【答案】: A【解析】:根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第十四條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)

3、協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。3.證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采?。?）等行政監(jiān)管措施。責(zé)令改正責(zé)令定期報(bào)告出具警示函監(jiān)管談話A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函

4、、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到（ ）萬(wàn)元。2015年11月真題A. 100B. 500C. 300D. 1000【答案】: B【解析】:根據(jù)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件之一為：凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元。5.全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列（ ）投資。銀行存款外國(guó)政府債券基金股票A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:全國(guó)社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：銀

5、行存款；外國(guó)政府債券、國(guó)際金融組織債券、外國(guó)機(jī)構(gòu)債券和外國(guó)公司債券；中國(guó)政府或者企業(yè)在境外發(fā)行的債券；銀行票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單等貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品；股票；基金；掉期、遠(yuǎn)期等衍生金融工具；財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)保障部批準(zhǔn)的其他投資品種或工具。6.按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為（ ）等類別。2018年5月真題美式權(quán)證歐式權(quán)證太平洋權(quán)證百慕大權(quán)證A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別。美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)；歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)

6、日行權(quán)；百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。7.對(duì)借款人的還款能力的分析，主要通過以下哪些方面進(jìn)行？（ ）借款人未來現(xiàn)金流量的變動(dòng)趨勢(shì)借款人未來現(xiàn)金流量的波動(dòng)性借款人的管理水平借款人的財(cái)務(wù)杠桿狀況A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:借款人還款能力主要從兩個(gè)方面進(jìn)行分析，一方面是借款人未來現(xiàn)金流量的變動(dòng)趨勢(shì)及波動(dòng)性；另一方面是借款人的管理水平，其不僅要對(duì)公司治理機(jī)制、日常經(jīng)營(yíng)策略、管理的整合度和深度進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，也要對(duì)各部門主要管理人員進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。項(xiàng)是分析借款人資本情況的手段。8.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有

7、（ ）。2013年3月真題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，不應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:項(xiàng)，發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)

8、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。9.我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有（ ）。2012年3月真題保險(xiǎn)公司政策性銀行社?；鹱C券投資基金A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。10.按照證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資者咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（ ）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)直

9、接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益輔助客戶作出投資決策接受客戶委托A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:證券投資顧問業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并間接或者直接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的投資組合、品種選擇以及理財(cái)規(guī)劃建議等?；驹瓌t是誠(chéng)實(shí)信用、守法合規(guī)、忠實(shí)客戶利益。11.紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。指定做市商制度場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)商制度補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度A. 、B. 、C.

10、 、D. 、【答案】: C【解析】:紐約證券交易所目前隸屬于美國(guó)洲際交易所集團(tuán)，交易制度模式主要包括三個(gè)特征，即指定做市商制度、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度。12.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A. 5B. 10C. 15D. 20【答案】: B【解析】:根據(jù)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求，對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，

11、劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。13.關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信，以下說法正確的有（ ）?？蛻粲糜?家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的一級(jí)賬戶證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:項(xiàng)，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)；項(xiàng)，客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

12、的二級(jí)賬戶。14.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，（ ）批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。2014年11月真題A. 深圳市政府B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】: B【解析】:出于為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)的目的，2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。15.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（ ）次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的

13、推薦。2016年7月真題A. 2B. 3C. 4D. 5【答案】: A【解析】:證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第七十條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十二條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十二條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。16.開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列

14、有關(guān)說法中有誤的是（ ）。A. 投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B. 證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C. 證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D. 證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備【答案】: B【解析】:B項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他

15、自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。17.與普通股票相比較，下列表述中，屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)的是（ ）。2014年9月真題收入穩(wěn)定二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小風(fēng)險(xiǎn)較高適宜短期投資A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。優(yōu)先股票因收入穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)較低，適宜中長(zhǎng)線投資。18.在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向（ ）泄露研究報(bào)告相關(guān)內(nèi)容。2017年6月真題相關(guān)銷售服務(wù)人員客戶合規(guī)審核人員其他無

16、關(guān)人員A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對(duì)象覆蓋范圍的調(diào)整、制作與發(fā)布研究報(bào)告的計(jì)劃，證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論，以及涉及盈利預(yù)測(cè)、投資評(píng)級(jí)、目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容的調(diào)整計(jì)劃。19.對(duì)于采?。?）方式銷售的公司債券，其銷售期最長(zhǎng)不得超過90日。A. 轉(zhuǎn)銷B. 包銷C. 直銷D. 助銷【答案】: B【解析】:根據(jù)證券法，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。證

17、券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。20.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（ ）。2017年4月真題應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)可以用貨幣估價(jià)可以依法轉(zhuǎn)讓不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:公司法第二十七條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)

18、應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。法律、行政法規(guī)對(duì)評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。21.證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法中，正確的是（ ）。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場(chǎng)方式和非現(xiàn)場(chǎng)方式1個(gè)投資者在同1市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開立2個(gè)A股賬戶1個(gè)投資者在同1市場(chǎng)只能申請(qǐng)開立1個(gè)信用賬戶A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:在證券賬戶的開立數(shù)量方面，1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同1市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開立3個(gè)A股賬戶、

19、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。投資者申請(qǐng)開立A股賬戶時(shí)，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之外，證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時(shí)開立滬市及深市雙邊A股賬戶。22.某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（ ）。2014年11月真題股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載公開發(fā)行股份的比例達(dá)到25%以上公開發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:我國(guó)證券法規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社

20、會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。23.屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（ ）。墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)銀行存款賬戶A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:項(xiàng)，基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過基金的銀行存款賬戶進(jìn)行；項(xiàng)，托管人應(yīng)保

21、證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)；項(xiàng)，不同基金的賬戶應(yīng)相互獨(dú)立，對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。24.證券公司違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)督談話，記入監(jiān)管檔案責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

22、實(shí)施細(xì)則第四十九條規(guī)定，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。25.期貨公司_為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，_對(duì)外擔(dān)保

23、。（ ）2016年6月真題A. 可以；可以B. 不得；可以C. 可以；不得D. 不得；不得【答案】: D【解析】:根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。26.股指期貨競(jìng)價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是（ ）。2015年3月真題A. 拍賣競(jìng)價(jià)B. 連續(xù)競(jìng)價(jià)C. 集合競(jìng)價(jià)D. 委托競(jìng)價(jià)【答案】:

24、60;C【解析】:股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式。其中，集合競(jìng)價(jià)交易采用最大成交量原則確定成交價(jià)。27.關(guān)于可交換債券，下列說法正確的是（ ）?？山粨Q公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年可交換公司債券面值為每張人民幣100元可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前15日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:項(xiàng)，根據(jù)上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定第五條，公司債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)

25、當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。28.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，（ ）的發(fā)行和交易，適用于我國(guó)證券法。國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券股票公司債券政府債券A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:證券法的適用范圍包括以下三類：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；政府債券、證券投資基金份額的上市交易；證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照證券法的原則規(guī)定。29.上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將（ ）刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)

26、會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。A. 募集說明書摘要B. 募集說明書C. 發(fā)行情況報(bào)告書D. 募集意向書摘要【答案】: C【解析】:根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法第六十二條，上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。30.為了保護(hù)投資者利益，大多數(shù)國(guó)家的（ ）不同程度地對(duì)投資者適當(dāng)性問題做出了硬性規(guī)定或者原則性指引。2017年4月真題政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)行業(yè)自律組織金融企業(yè)上市公司A. 、B.&

27、#160;、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對(duì)投資者適當(dāng)性問題做出了硬性規(guī)定或者原則性指引。31.以下關(guān)于股票股利說法正確的有（ ）。2014年3月真題是股份公司對(duì)原有股東派發(fā)股票的行為送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化股票股利也稱為送股股票股利派發(fā)后，股東在公司里占有的權(quán)益份額和賬面價(jià)值會(huì)發(fā)生變化A. 、B.

28、0;、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:股票股利，也稱送股，是指股份公司對(duì)原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化。表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司中占有的權(quán)益比例和賬面價(jià)值均無變化。32.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的（ ）和其他資料。合同業(yè)務(wù)憑證單據(jù)業(yè)務(wù)函件A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:根據(jù)證券公司反洗錢工作指引第二十一條，證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括

29、關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。33.根據(jù)公司法，公司股東可以在一定的期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷決議的情形包括（ ）。股東會(huì)或者股東大會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)規(guī)定董事會(huì)的表決方式違反法律、行政法規(guī)規(guī)定股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:我國(guó)公司法第二十二條規(guī)定，股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，

30、股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。34.在已做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作的證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（ ）。2017年9月真題A. 股東（大）會(huì)B. 投資決策機(jī)構(gòu)C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門D. 董事會(huì)【答案】: C【解析】:自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)部門。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策

31、范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。35.按基金的組織形式不同，基金可分為（ ）。2014年6月真題A. 契約型基金和公司型基金B(yǎng). 收入型基金和平衡型基金C. 封閉式基金和開放式基金D. 股票基金和債券基金【答案】: A【解析】:基金的分類主要有：按基金的組織形式，可分為契約型基金和公司型基金；按基金運(yùn)作方式，可分為封閉式基金和開放式基金；按基金的投資標(biāo)的，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等；按基金的投資理念劃分，可分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金；按基金的募集方式劃分，可分為公募基金和私募基金。36.中期國(guó)債的償還期限一般在（

32、 ）。2015年3月真題A. 1年以上、5年以下B. 1年以上、10年以下C. 1年以上D. 10年以內(nèi)【答案】: B【解析】:中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。37.LOF與ETF的區(qū)別包括（ ）。2017年6月真題LOF申購(gòu)、購(gòu)回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)；ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購(gòu)、贖回；而ETF僅可在交易所申購(gòu)、贖回LOF的投資策略可以是主動(dòng)型，也可以是指數(shù)型；而ETF通常是主動(dòng)式投資管理

33、ETF一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、贖回交易通常只有大資金才能參與，而普通投資者就可以投資LOFA. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:LOF與ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票；而LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)；申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF的申購(gòu)、贖回通過交易所進(jìn)行；LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行；對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者（基金份額通常要求在50萬(wàn)份以上）才能參與E

34、TF的申購(gòu)、贖回交易；而LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求；基金投資策略不同。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)；而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。38.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)有（ ）。落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的主要職責(zé)包括五個(gè)方面：落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署；審議金融業(yè)改革發(fā)展重

35、大規(guī)劃；統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項(xiàng)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融監(jiān)管重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)金融政策與相關(guān)財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等；分析研判國(guó)際國(guó)內(nèi)金融形勢(shì)，做好國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，研究系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策；指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對(duì)金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)等。39.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（ ）。A. 1個(gè)月B. 2個(gè)月C. 3個(gè)月D. 5個(gè)月【答案】: C【解析】:基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計(jì)算，

36、募集期限不得超過3個(gè)月。40.（ ）主要托管短融、中票等公司信用債券，同業(yè)存單、大額存單等貨幣市場(chǎng)工具，以及金融機(jī)構(gòu)債券和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等創(chuàng)新金融產(chǎn)品。A. 上海清算所B. 上海證券交易所C. 深圳證券交易所D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】: A【解析】:上海清算所主要托管短融、中票等公司信用債券，同業(yè)存單、大額存單等貨幣市場(chǎng)工具，以及金融機(jī)構(gòu)債券和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等創(chuàng)新金融產(chǎn)品。證券交易所為證券交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對(duì)證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，使證券交易順利進(jìn)行且有一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易

37、提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；證券的存管和過戶；證券持有人名冊(cè)登記；證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。41.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。2013年9月真題A. 任一企業(yè)集合票據(jù)籌集資金額不超過1億元B. 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%C. 應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D. 在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行【答案】: A【解析】:A項(xiàng)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集

38、資金額不超過2億元人民幣。集合票據(jù)在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行。42.證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過（ ），或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。2016年6月真題A. 5%B. 8%C. 10%D. 3%【答案】: A【解析】:根據(jù)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法第十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或者通過協(xié)議、其他

39、安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。43.一般來說，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于（ ）。2012年3月真題A. 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B. 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C. 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D. 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大【答案】: B【解析】:債券利率的主要影響因素有：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。一般來說，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)較高；而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利

40、率應(yīng)較低。44.下列有關(guān)募集基金的表述，正確的是（ ）。2018年5月真題A. 公開募集基金包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)不超過二百人B. 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金C. 非公開募集基金可以向任何普通投資者募集，但投資者累計(jì)不得超過二百人D. 合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)不包括“基金份額認(rèn)購(gòu)金額達(dá)到規(guī)定下限”【答案】: B【解析】:公開募集基金的募集對(duì)象是廣大社會(huì)公眾，而非公開募集基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。合格投資者，是

41、指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。45.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（ ）的原則，確保內(nèi)部控制有效。獨(dú)立健全制衡合理A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。為確保內(nèi)部控制有效，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：健全；合理；制衡；獨(dú)立。46.下列關(guān)于公司的說

42、法錯(cuò)誤的是（ ）。A. 凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司B. 公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)C. 設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D. 公司是依照公司法設(shè)立的企業(yè)法人【答案】: A【解析】:A項(xiàng)，公司是指依法設(shè)立的，以營(yíng)利為目的的，由股東投資形成的企業(yè)法人，并非所有的企業(yè)都是公司，公司可被看作是企業(yè)的一種形式。BD兩項(xiàng)，根據(jù)公司法第三條，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。C項(xiàng)，根據(jù)公司法第六條，設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。47.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（ ）確定的。A.

43、 預(yù)期理論B. 流動(dòng)性理論C. 合理收益理論D. 現(xiàn)值理論【答案】: D【解析】:股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥眍A(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來收益的大小。將股票的未來股息收入、資本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅睦碚摯鷥r(jià)。48.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以（ ）支付。2018年5月真題A. 外幣B. 歐元C. 港幣D.

44、0;人民幣【答案】: A【解析】:境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份。這類股票稱為B股，B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。上市公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，要以人民幣計(jì)價(jià)，以外幣支付。49.申請(qǐng)證券上市交易，上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所依法審核同意后雙方簽訂（ ），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A. 上市章程B. 上市推薦書C. 上市協(xié)議書D. 上市公告書【答案】: C【解析】:申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依

45、法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。50.影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說法正確的是（ ）。經(jīng)濟(jì)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的最重要因素除宏觀經(jīng)濟(jì)因素外，其他經(jīng)濟(jì)因素僅能改變金融市場(chǎng)中期和短期走勢(shì)與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟(jì)因素A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來自

46、諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，經(jīng)濟(jì)因素是最重要的因素，經(jīng)濟(jì)因素既包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)這種純粹的經(jīng)濟(jì)因素，也包括政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策及特定財(cái)政金融行為等混合因素，還包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素是影響金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)的最重要因素，其他因素可以暫時(shí)改變金融市場(chǎng)的中、短期走勢(shì)，但改變不了金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)，宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括貨幣、財(cái)政和收入政策，與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調(diào)節(jié)功能。51.上市公司無須由股東大會(huì)以特別決議通過的事項(xiàng)是（ ）。2016年11月真題A. 變更公司形式B. 公司章程的修改C. 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和

47、支付方法D. 公司增加或者減少注冊(cè)資本【答案】: C【解析】:根據(jù)公司法第三十七條，股東會(huì)行使的職權(quán)除BD兩項(xiàng)外，還包括：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。52.

48、（ ）年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。2017年2月真題A. 1992B. 1990C. 1993D. 1991【答案】: D【解析】:深圳證券交易所于1989年11月15日開始籌建，1990年12月1日開始集中交易，1991年4月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立并于1991年7月3日正式開業(yè)。53.期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）。A. 50%B. 20%C. 25%D. 30%【答案】: A【解析】:證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，有下列情形之一的單位或者

49、個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。54.我國(guó)證券公司的設(shè)立采?。?）。A. 報(bào)備制B. 審批制C. 備案制D. 注冊(cè)制【答案】: B【解析】:根據(jù)證券法第一百一十八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)