《ISO14001-2004內(nèi)審員培訓(xùn)教材》

1、2021-12-221ISO14001:2004內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)2021-12-222 課程主要大綱第一部分：第一部分：ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生背景標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生背景第二部分：管理體系運(yùn)行模式第二部分：管理體系運(yùn)行模式+ +重要的術(shù)語(yǔ)；重要的術(shù)語(yǔ)；第三部分：內(nèi)部審核策劃及實(shí)施技巧和方法第三部分：內(nèi)部審核策劃及實(shí)施技巧和方法第四部分：第四部分：ISO14001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款審核查看主要證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核查看主要證據(jù)第五部分：第五部分：ISO14001ISO14001實(shí)施維護(hù)體系常見(jiàn)問(wèn)題探討實(shí)施維護(hù)體系常見(jiàn)問(wèn)題探討第六部分第六部分: : 案例分析案例分析+ +資格考試。資格考

2、試。2021-12-2232021-12-224ISO14000ISO14000標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生背景生背景 威協(xié)人類(lèi)生存威協(xié)人類(lèi)生存制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的惡化環(huán)境的惡化2021-12-225 現(xiàn)在已達(dá)到歷史上這樣一個(gè)時(shí)刻，我們?cè)诂F(xiàn)在已達(dá)到歷史上這樣一個(gè)時(shí)刻，我們?cè)?決定世界各地的行動(dòng)時(shí)，必須更加謹(jǐn)慎的決定世界各地的行動(dòng)時(shí)，必須更加謹(jǐn)慎的 考慮它們對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的后果，由于無(wú)知或考慮它們對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的后果，由于無(wú)知或 不關(guān)心，我們可能給我們的生活和幸福所不關(guān)心，我們可能給我們的生活和幸福所 依靠的地球環(huán)境造成巨大的無(wú)法挽回的危依靠的地球環(huán)境造成巨大的無(wú)法挽回的危 害害! ! 聯(lián)合國(guó)聯(lián)合國(guó)人類(lèi)環(huán)境

3、宣言人類(lèi)環(huán)境宣言2021-12-2261、轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)變破壞生態(tài)系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)破壞生態(tài)系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)2、攫取、攫取破壞生態(tài)系統(tǒng)平衡循環(huán)破壞生態(tài)系統(tǒng)平衡循環(huán)物理環(huán)境物理環(huán)境（陽(yáng)光、空氣水、無(wú)機(jī)物（陽(yáng)光、空氣水、無(wú)機(jī)物）生產(chǎn)者生產(chǎn)者（植物）（植物）分解者分解者（細(xì)菌）（細(xì)菌）消費(fèi)者消費(fèi)者（動(dòng)物）（動(dòng)物）2021-12-227 1930年年,比利時(shí)比利時(shí) 馬斯河谷煙霧事件馬斯河谷煙霧事件:工廠排放大量工廠排放大量S02、S03，三仟人中，三仟人中 毒，毒，60人死亡；不計(jì)其數(shù)的牲畜死亡人死亡；不計(jì)其數(shù)的牲畜死亡. 1943年年,美國(guó)美國(guó) 絡(luò)杉機(jī)光化學(xué)煙霧事件絡(luò)杉機(jī)光化學(xué)煙霧事件:每天每天400萬(wàn)輛汽車(chē)萬(wàn)輛汽

4、車(chē)每天燃燒每天燃燒2400萬(wàn)升汽油萬(wàn)升汽油,排放碳?xì)浠衔锱c紫外線作用，排放碳?xì)浠衔锱c紫外線作用，形成煙霧形成煙霧,全市四分之三的人患病，全市四分之三的人患病，400人死亡；人死亡； 1948年年,美國(guó)美國(guó) 多諾拉煙霧事件多諾拉煙霧事件:工廠排放工廠排放S02、S03等有害等有害氣體擴(kuò)散不出去，導(dǎo)致氣體擴(kuò)散不出去，導(dǎo)致6000以上人員患病，以上人員患病，20多人死亡；多人死亡； 1952年年,英國(guó)英國(guó) 倫敦?zé)熿F事件倫敦?zé)熿F事件:居民煤爐排放大量居民煤爐排放大量S02、S03，5天內(nèi)天內(nèi) 4000人死亡人死亡 ；兩個(gè)月后又有；兩個(gè)月后又有8000多人死去多人死去.世界世界“八大公害事件八大公害

5、事件”2021-12-228 1953年年-1956年年,日本日本 水俁病事件水俁病事件:一家氮肥廠，把含汞廢一家氮肥廠，把含汞廢水排入海灣，經(jīng)過(guò)食物鏈合人中毒水排入海灣，經(jīng)過(guò)食物鏈合人中毒,到到1991年年,有有2248人中人中毒毒,累計(jì)死亡累計(jì)死亡1004人以上人以上. 1955年年,日本日本 四日市哮喘病事件四日市哮喘病事件:由于工廠排放大量由于工廠排放大量S02，并含鈷錳鈦，并含鈷錳鈦，500人患病，人患病，36人因病死亡；人因病死亡； 1968年年,日本日本 米糠油事件米糠油事件:被多氯聯(lián)苯污染的米糠油被多氯聯(lián)苯污染的米糠油,先是先是幾十萬(wàn)只雞吃了有毒飼料死亡幾十萬(wàn)只雞吃了有毒飼料死

6、亡,繼而有繼而有10000多人生病，多人生病，16人死亡；人死亡； 1931年年,日本日本 富山骨疼病事件富山骨疼病事件:一些煉鋅廠，把含鎘污水一些煉鋅廠，把含鎘污水排入河中排入河中,長(zhǎng)期飲用這樣的河水長(zhǎng)期飲用這樣的河水,食用澆灌含鎘河水生產(chǎn)的食用澆灌含鎘河水生產(chǎn)的稻谷稻谷,出現(xiàn)畸形出現(xiàn)畸形,身長(zhǎng)縮短等病癥身長(zhǎng)縮短等病癥,并死亡并死亡215人以上人以上 ；“八大公害事件八大公害事件”2021-12-2291.我國(guó)有我國(guó)有500多座城市，大氣質(zhì)量達(dá)到一級(jí)標(biāo)多座城市，大氣質(zhì)量達(dá)到一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的不到準(zhǔn)的不到1% (API指數(shù)指數(shù))2.我國(guó)有我國(guó)有七億多七億多人飲用污染超標(biāo)水人飲用污染超標(biāo)水3.我國(guó)有我國(guó)

7、有三分之二三分之二的城市居民生活在噪聲超標(biāo)的城市居民生活在噪聲超標(biāo)環(huán)境中環(huán)境中4.我國(guó)城市生活垃圾年產(chǎn)量我國(guó)城市生活垃圾年產(chǎn)量1.46億噸億噸，大部分，大部分未經(jīng)處理隨意堆放未經(jīng)處理隨意堆放5.人均森林面積人均森林面積0.11公頃，為世界平均的公頃，為世界平均的10%6.50年來(lái)，約有年來(lái)，約有200種植物滅絕，種植物滅絕，400種野生動(dòng)種野生動(dòng)物瀕臨滅絕物瀕臨滅絕我國(guó)的環(huán)境狀況2021-12-2210環(huán)境污染物的主要來(lái)源環(huán)境污染物的主要來(lái)源生生產(chǎn)產(chǎn)活活動(dòng)動(dòng)生生活活活活動(dòng)動(dòng)工工業(yè)業(yè)三三廢廢農(nóng)農(nóng)業(yè)業(yè)三三廢廢廢水廢水廢氣廢氣廢渣廢渣糞雜肥糞雜肥化肥化肥農(nóng)藥農(nóng)藥化化學(xué)學(xué)性性污污染染物物理理性性污污染

8、染糞便糞便垃圾垃圾生活污水生活污水致癌物質(zhì)致癌物質(zhì)致畸物質(zhì)致畸物質(zhì)放射性物質(zhì)放射性物質(zhì)毒性有機(jī)物毒性有機(jī)物毒性元素毒性元素農(nóng)藥殘留物農(nóng)藥殘留物噪音噪音電磁輻射電磁輻射放射性污染放射性污染寄生蟲(chóng)卵寄生蟲(chóng)卵病原菌病原菌病毒病毒致病毒素致病毒素生生物物性性污污染染污染大氣大氣水體水體土壤土壤生物生物環(huán)境環(huán)境2021-12-2211國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成立國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成立(International Standardization Organization)TC/207 1993年成立年成立SC1概念及術(shù)語(yǔ)委員會(huì)概念及術(shù)語(yǔ)委員會(huì)(法國(guó)法國(guó))SC2質(zhì)量體系委員會(huì)質(zhì)量體系委員會(huì)(英國(guó)英國(guó))SC3支持技術(shù)委

9、員會(huì)支持技術(shù)委員會(huì)(荷荷 蘭蘭)TC/176 1979年成立年成立SC1環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系SC2環(huán)境審核環(huán)境審核SC3環(huán)境標(biāo)志環(huán)境標(biāo)志SC4環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)SC5生命周期評(píng)價(jià)生命周期評(píng)價(jià)SC6術(shù)語(yǔ)和定義術(shù)語(yǔ)和定義WGI產(chǎn)品環(huán)境因素產(chǎn)品環(huán)境因素WG2可持續(xù)改進(jìn)可持續(xù)改進(jìn) ISO 2021-12-22121972年年6月月5日日聯(lián)合國(guó)成立環(huán)境規(guī)劃署聯(lián)合國(guó)成立環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)1992年年6月月3日日聯(lián)合國(guó)確定聯(lián)合國(guó)確定“可持續(xù)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展”作為人作為人類(lèi)發(fā)展總目標(biāo)類(lèi)發(fā)展總目標(biāo)1992年年BSI正式發(fā)布正式發(fā)布BS77501993年年6月月29日日歐共體理事會(huì)發(fā)布?xì)W共體理事會(huì)發(fā)布

10、“生態(tài)管理與審生態(tài)管理與審核制度核制度”(EMAS)1993年年6月月TC/207成立成立1996年年10月月1日日2004年年11月月15日日ISO14000族標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布族標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布ISO14001新標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布新標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布注注:ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)系列標(biāo)準(zhǔn)ISO 14000系列標(biāo)準(zhǔn)系列標(biāo)準(zhǔn).ppt2021-12-22132021-12-2214環(huán)境管理模式環(huán)境方針持續(xù)改進(jìn)策劃實(shí)施與運(yùn)行檢查管理審查PDCA2021-12-2215環(huán)境因素重要環(huán)境因素監(jiān)測(cè)/測(cè)量目標(biāo)/指標(biāo)/方案作業(yè)管制活動(dòng)服務(wù)公用區(qū)倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)能/資源利害相關(guān)團(tuán)體意見(jiàn)間接考量供應(yīng)商承包商設(shè)備管線操作及維修新環(huán)境緊急及意外狀

11、況緊急應(yīng)變EMS Model - Plan2021-12-2216EMS Model - Do執(zhí)執(zhí)行行與運(yùn)與運(yùn)作作訓(xùn)練訓(xùn)練溝溝通通文件管制文件管制作作業(yè)業(yè)管制管制緊緊急急應(yīng)變應(yīng)變目目標(biāo)標(biāo)及及指標(biāo)指標(biāo)管理方案管理方案組織組織及及權(quán)責(zé)權(quán)責(zé)文件系統(tǒng)文件系統(tǒng)記錄記錄支援支援產(chǎn)生產(chǎn)生2021-12-2217EMS Model - Check檢查不符合事項(xiàng)績(jī)效評(píng)估監(jiān)測(cè)測(cè)量記錄系統(tǒng)稽核發(fā)現(xiàn)糾正預(yù)防進(jìn)行進(jìn)行2021-12-2218EMS Model - Act管理管理審審查查環(huán)環(huán)境境方針?lè)结?持持續(xù)續(xù)改善改善)系系統(tǒng)統(tǒng)稽核稽核報(bào)報(bào)告告環(huán)環(huán)境境績(jī)績(jī)效效環(huán)環(huán)境境方針?lè)结?目目標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)目標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)外部外

12、部關(guān)關(guān)切切事事項(xiàng)項(xiàng)EMS其他其他構(gòu)構(gòu)成要素成要素2021-12-2219 重要的術(shù)語(yǔ)重要的術(shù)語(yǔ)1.1.程序程序ProcedureProcedure：為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。2.2.持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)continual improvementcontinual improvement 不斷對(duì)環(huán)不斷對(duì)環(huán)境管理境管理體體系系強(qiáng)強(qiáng)化的化的過(guò)過(guò)程，目的是根程，目的是根據(jù)組織據(jù)組織的的環(huán)環(huán)境境方針?lè)结?，?shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)對(duì)對(duì)整整體環(huán)體環(huán)境境績(jī)效績(jī)效的改的改進(jìn)進(jìn)。 注:該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。 3.環(huán)環(huán)境境environment 組織運(yùn)組織運(yùn)行活行活動(dòng)動(dòng)的外

13、部存在，包括空氣、水、土地、自然的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資資源、植物、源、植物、動(dòng)動(dòng)物、人，以及它物、人，以及它們們之之間間的相互的相互關(guān)關(guān)系。系。 注:從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。2021-12-22204.4.環(huán)環(huán)境因素境因素environmental aspectenvironmental aspect 一一個(gè)組織個(gè)組織的的活活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品產(chǎn)品和和服服務(wù)務(wù)中能中能與環(huán)與環(huán)境境發(fā)發(fā)生相互作用的要素。生相互作用的要素。注注: :重要重要環(huán)環(huán)境因素境因素是指具有或能是指具有或能夠產(chǎn)生夠產(chǎn)生重大重大環(huán)環(huán)境影境影響響的的環(huán)環(huán)境因素。境因素。 環(huán)環(huán)境因素境因素 污染物污染

14、物/ /資源資源 狀態(tài)狀態(tài) 5.5.環(huán)境影響環(huán)境影響environmental impactenvironmental impact 全部或部分地由組織的全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境因素給環(huán)境造成的環(huán)境造成的任何任何有害有害或或有益有益的的變化變化. .環(huán)境影響環(huán)境影響 結(jié)果結(jié)果重要的術(shù)重要的術(shù)語(yǔ)語(yǔ)2021-12-2221Environmental Aspectsb組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)之要件 (element)，其對(duì)環(huán)境有正面或負(fù)面之影響b例如：污染物排放、原料消耗、噪音排放Environmental Impactsb環(huán)境因素項(xiàng)目下造成之環(huán)境改變b例如：水污染、自然資源之耗損環(huán)境環(huán)境因素

15、因素 環(huán)境環(huán)境影響影響 (原因原因)(結(jié)果結(jié)果)環(huán)境環(huán)境因素因素 v.s. v.s. 環(huán)境環(huán)境影響影響2021-12-22226.6.環(huán)境環(huán)境方針?lè)结榚nvironmental policyenvironmental policy 由最高管理者就組織的環(huán)境績(jī)效正式表述的總體意圖和方向由最高管理者就組織的環(huán)境績(jī)效正式表述的總體意圖和方向. . 注注: :環(huán)境方針為采取措施環(huán)境方針為采取措施, ,以及建立環(huán)境目標(biāo)和環(huán)境指標(biāo)提供了一個(gè)框架以及建立環(huán)境目標(biāo)和環(huán)境指標(biāo)提供了一個(gè)框架7.7.環(huán)境目標(biāo)環(huán)境目標(biāo)environmental objective environmental objective 組織

16、依組織依據(jù)據(jù)其環(huán)境其環(huán)境方針規(guī)方針規(guī)定定的的自己所要實(shí)現(xiàn)的自己所要實(shí)現(xiàn)的總總體環(huán)境目的體環(huán)境目的. . 注注: :如果可行如果可行時(shí)時(shí)應(yīng)應(yīng)當(dāng)是可測(cè)量的當(dāng)是可測(cè)量的8.8.環(huán)境指標(biāo)環(huán)境指標(biāo)environmental targetenvironmental target 由由環(huán)境目標(biāo)環(huán)境目標(biāo)產(chǎn)生產(chǎn)生，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所須規(guī)須規(guī)定定并滿并滿足的具體的足的具體的績(jī)效績(jī)效要求，它要求，它們們可可適適用用于整個(gè)于整個(gè)組織或其局部，如果可行組織或其局部，如果可行時(shí)時(shí)應(yīng)應(yīng)當(dāng)是可測(cè)當(dāng)是可測(cè)量量的的。 重要的術(shù)語(yǔ)重要的術(shù)語(yǔ)2021-12-22239.9.相關(guān)方相關(guān)方interested party

17、interested party 關(guān)注關(guān)注組織的環(huán)境組織的環(huán)境績(jī)效績(jī)效或或受其環(huán)境受其環(huán)境績(jī)效績(jī)效影響影響的的個(gè)人或個(gè)人或團(tuán)團(tuán)體體 關(guān)注方關(guān)注方：政府部門(mén)：政府部門(mén)執(zhí)執(zhí)法機(jī)法機(jī)構(gòu)構(gòu)民民間團(tuán)間團(tuán)體體傳傳媒銀行保媒銀行保險(xiǎn)險(xiǎn)股股東東等。等。 受其環(huán)境行為影響方受其環(huán)境行為影響方：?jiǎn)T員工周工周?chē)鷩用窬用耦欘櫩凸┓降?。客供方等?10.10.污染污染預(yù)預(yù)防防prevention of pollutionprevention of pollution 為了降低有害的環(huán)境影響而采取為了降低有害的環(huán)境影響而采取( (或綜合采用或綜合采用) ) 過(guò)程、慣例、過(guò)程、慣例、技術(shù)技術(shù)、材料、產(chǎn)品、材料、產(chǎn)品、服務(wù)

18、或能源以避免、減少或控制任何類(lèi)型的、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類(lèi)型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄. 注注: : 污染預(yù)防污染預(yù)防可包含源削減或消除可包含源削減或消除, ,過(guò)程過(guò)程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改、產(chǎn)品或服務(wù)的更改,資源資源的的有效利用有效利用, ,材料或能源替代材料或能源替代、再利用再利用、回收、回收、再循環(huán)再循環(huán)、再生和處理、再生和處理.重要的術(shù)重要的術(shù)語(yǔ)語(yǔ)2021-12-2224 1. 1.管理體系審核管理體系審核( (稽核稽核) )審核的定義審核的定義: :為為獲得證據(jù)獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行并對(duì)其進(jìn)行客觀地客觀地評(píng)價(jià)評(píng)價(jià), ,以確以確定滿足定滿足審核準(zhǔn)

19、則審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的獨(dú)立的并形成文件的并形成文件的過(guò)程過(guò)程. .2021-12-22262.2.審核的核心原則審核的核心原則客觀性客觀性 獨(dú)立性獨(dú)立性 系統(tǒng)性系統(tǒng)性3.3.審核的審核的種類(lèi)種類(lèi) 第一方第一方( (自己自己) - ) - 內(nèi)部審核內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核或以公司名義進(jìn)行由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核或以公司名義進(jìn)行的的 第二方第二方( (買(mǎi)買(mǎi)方方) ) - - 外部審核外部審核由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)組織組織進(jìn)行的審核進(jìn)行的審核 第三方第三方( (獨(dú)獨(dú)立立) ) - - 外部審核外部審核由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類(lèi)似團(tuán)體所進(jìn)行的審核由獨(dú)立

20、發(fā)證機(jī)構(gòu)或類(lèi)似團(tuán)體所進(jìn)行的審核4.4.審核的目的審核的目的 v確定被審核方建立的體系是否符合管理體確定被審核方建立的體系是否符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)。系標(biāo)準(zhǔn)。v判斷管理體系是否有效地實(shí)施和維持。判斷管理體系是否有效地實(shí)施和維持。v確定管理體系的充分性、適用性和有效性。確定管理體系的充分性、適用性和有效性。v識(shí)別被審核方管理體系中需要改進(jìn)的項(xiàng)目。識(shí)別被審核方管理體系中需要改進(jìn)的項(xiàng)目。v對(duì)商業(yè)合作伙伴的管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，如對(duì)商業(yè)合作伙伴的管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，如供應(yīng)商供應(yīng)商審核審核。5.5.審核階段審核階段v準(zhǔn)備準(zhǔn)備v執(zhí)行執(zhí)行 v報(bào)告報(bào)告v效果跟進(jìn)效果跟進(jìn)準(zhǔn) 備準(zhǔn) 備40%40%執(zhí) 行執(zhí) 行40%40%報(bào) 告

21、報(bào) 告10%10%跟 進(jìn)跟 進(jìn)10%10%6.6.準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核 失敗的準(zhǔn)備失敗的準(zhǔn)備, ,就是準(zhǔn)備失敗就是準(zhǔn)備失敗fail to prepare is prepare to fail6.1 6.1 確定審核準(zhǔn)則確定審核準(zhǔn)則v1、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)；v2、公司環(huán)境管理體系文件；v3 、適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求v4 4 、以往的審核及其協(xié)商的改正措施以往的審核及其協(xié)商的改正措施6.2 6.2 選擇審核員選擇審核員v曾受完整的審核訓(xùn)練曾受完整的審核訓(xùn)練v審核經(jīng)驗(yàn)審核經(jīng)驗(yàn)v對(duì)被審核的部分的運(yùn)作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù)有對(duì)被審核的部分的運(yùn)作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù)有基本認(rèn)識(shí)基本認(rèn)識(shí)v獨(dú)立性獨(dú)立性v審核員

22、個(gè)人特質(zhì)審核員個(gè)人特質(zhì)審核員的特性審核員的特性 思想開(kāi)放思想開(kāi)放 良好溝通的能力良好溝通的能力 成熟成熟 有敏銳的觀察能力有敏銳的觀察能力 正直誠(chéng)實(shí)正直誠(chéng)實(shí) 良好聆聽(tīng)的能力良好聆聽(tīng)的能力 要有好奇心要有好奇心 有分析能力有分析能力 感情穩(wěn)定，冷靜感情穩(wěn)定，冷靜 合作的能力合作的能力 有禮貌有禮貌 組織能力組織能力 通情達(dá)理通情達(dá)理 練達(dá)及有外交技巧練達(dá)及有外交技巧2021-12-2231內(nèi)部審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施 是事實(shí)還是推斷2021-12-2232客觀證據(jù)的辯別方法客觀證據(jù)非客觀證據(jù)1.存在的事實(shí),如觀察,測(cè)量,試驗(yàn)的結(jié)果1.主觀,推測(cè),臆斷要發(fā)生的事情2. 負(fù)責(zé)人的談話2.傳聞,陪同及無(wú)關(guān)

23、人員的談話3.有效文件的規(guī)定和記錄3.作廢文件的規(guī)定,擅自改過(guò)的記錄6.3 6.3 檢查表檢查表 Checklist檢查表是一連串的問(wèn)題檢查表是一連串的問(wèn)題, ,作為作為審核的途審核的途徑徑, ,以確保覆蓋以確保覆蓋所所有應(yīng)該審核的范圍有應(yīng)該審核的范圍使用檢查表的好處使用檢查表的好處v確保確保審核審核工作的完整性工作的完整性v作為作為審核員之引導(dǎo)及備忘錄審核員之引導(dǎo)及備忘錄(aide-memoir)v審核的客觀證據(jù)審核的客觀證據(jù)v減減少筆記時(shí)間少筆記時(shí)間v幫助撰寫(xiě)審核報(bào)告幫助撰寫(xiě)審核報(bào)告2021-12-2234受審核部門(mén)/區(qū)域(采購(gòu)部)化學(xué)品庫(kù)房日期:2012/03/15依據(jù):GB/T2400

24、1:2004標(biāo)準(zhǔn)/適用法規(guī)/公司文件審核員:徐容序號(hào)審核項(xiàng)目(內(nèi)容)標(biāo)準(zhǔn)條款審核方法審核記錄審核結(jié)果1.是否規(guī)定了各崗位的環(huán)境管理職責(zé)與權(quán)限?4.4.1抽查庫(kù)房主管和相關(guān)人員3名詢問(wèn),同時(shí)核對(duì)公司文件,判斷.2.查環(huán)境因素識(shí)別,重要環(huán)境因素確定與實(shí)際是否相符?4.3.1閱庫(kù)房的環(huán)境因素清單,重要環(huán)境因素清單,到庫(kù)房核對(duì)分析危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)房檢查表危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)房檢查表(范例范例)2021-12-2235序號(hào)審核項(xiàng)目(內(nèi)容)標(biāo)準(zhǔn)條款審核方法審核記錄審核結(jié)果3.審查庫(kù)房的環(huán)境管理目標(biāo)與公司環(huán)境方針的關(guān)系?4.3.3詢問(wèn)主管,調(diào)閱庫(kù)房環(huán)境管理目標(biāo)與公司方針文件對(duì)比分析4.有無(wú)針對(duì)重要環(huán)境因素和目標(biāo)/指標(biāo)制

25、定環(huán)境管理方案?4.3.3調(diào)閱環(huán)境管理方案,查閱關(guān)于職責(zé),方法和時(shí)間表的內(nèi)容5.庫(kù)房管理人員昌否有相應(yīng)能力?是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)?4.4.2調(diào)閱公司庫(kù)房管理工作人員的能力規(guī)定,查近半年的評(píng)估記錄和培訓(xùn)記錄各5份.2021-12-2236序號(hào)審核項(xiàng)目(內(nèi)容)標(biāo)準(zhǔn)條款審核方法審核記錄審核結(jié)果7. 庫(kù)房管理工作人員是否按環(huán)境手冊(cè)要求建立危險(xiǎn)品管理程序?4.4.6查閱危險(xiǎn)品管理程序8庫(kù)房管理人員是否按程序文件的要求制定 各具體的危險(xiǎn)品保管儲(chǔ)存規(guī)定.4.4.6調(diào)閱酸類(lèi),有機(jī)化學(xué)品類(lèi)的保管儲(chǔ)存規(guī)定,并查閱內(nèi)容9. 危險(xiǎn)品庫(kù)房是否對(duì)環(huán)境目標(biāo)/指標(biāo)完成任務(wù)情況進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)?4.5.1查相關(guān)分析記錄各5份,查所用方法是

26、否正確合理,數(shù)據(jù)是否可信?10.查庫(kù)房是否建立危險(xiǎn)品的應(yīng)急程序,并演練,評(píng)價(jià),需要時(shí)修改?4.4.7查有無(wú)應(yīng)急人員安排,及運(yùn)行安排,條件如消防設(shè)施,防毒面具等.2021-12-2237危險(xiǎn)品庫(kù)房審核記錄危險(xiǎn)品庫(kù)房審核記錄(范例節(jié)選范例節(jié)選)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款 審核記錄審核結(jié)果14.4.1 詢問(wèn)危險(xiǎn)品庫(kù)房主管關(guān)于庫(kù)房人員的職責(zé)與權(quán)限規(guī)定,主管回答了相關(guān)人員的職責(zé)規(guī)定,并提交了公司文件COP0101,敘述與規(guī)定一致.符合2.4.3.1 調(diào)閱危險(xiǎn)品庫(kù)房環(huán)境因素(SSWI0201),重要環(huán)境因素清單SSWI0204,在危險(xiǎn)品庫(kù)房現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)實(shí)際狀況,共有兩項(xiàng)重要環(huán)境因素,經(jīng)核對(duì)分析,清單與實(shí)際相符合.符合3.4

27、.3.3 詢問(wèn)危險(xiǎn)品庫(kù)房主管,調(diào)閱兩項(xiàng)重要環(huán)境因素與環(huán)境管理方案SSWI0204,查閱職責(zé),方法和時(shí)間表的內(nèi)容,符合要求符合4.4.5.1 抽查硫酸,有機(jī)危險(xiǎn)品的監(jiān)控記錄發(fā)現(xiàn)記錄中無(wú)要求的參數(shù)數(shù)據(jù)和是否符合要求的判定.不符合2021-12-2238檢查表練習(xí)檢查表練習(xí)v分成兩組,對(duì)一個(gè)部門(mén)寫(xiě)檢查表v第一組.資材課v第二組 制造課序號(hào)審核項(xiàng)目(內(nèi)容)標(biāo)準(zhǔn)條款審核方法審核記錄審核結(jié)果7.7.確定審核方案確定審核方案審核時(shí)間表審核時(shí)間表/ /行程表行程表v年計(jì)劃年計(jì)劃 v覆蓋全部要素及部門(mén)覆蓋全部要素及部門(mén) v以部門(mén)以部門(mén) / / 功能功能 作審核單位作審核單位v時(shí)間分配需考慮時(shí)間分配需考慮- -

28、審核的項(xiàng)目審核的項(xiàng)目- -審核單位的操作員數(shù)目審核單位的操作員數(shù)目- -審核單位的工作內(nèi)容審核單位的工作內(nèi)容- -位置及面積位置及面積 8. 8.審核員小組會(huì)議審核員小組會(huì)議v確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成, ,各審核員亦明各審核員亦明了了其其將將扮演之角色扮演之角色v討論可能出現(xiàn)的討論可能出現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題及需題及需要要注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)v交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧9.9.審核通知審核通知 / / 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議v發(fā)出審核時(shí)間表發(fā)出審核時(shí)間表v說(shuō)明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排說(shuō)明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排v與被審核部門(mén)與被審核部門(mén)/ /項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核時(shí)間和項(xiàng)目的負(fù)責(zé)

29、人確認(rèn)審核時(shí)間和人員安排人員安排 - -確保審核方案的有效性確保審核方案的有效性10.10.審核執(zhí)行審核執(zhí)行v溝通溝通 v單向溝通單向溝通 (One Way Communication)v雙向溝通雙向溝通 (Two Way Communication)觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù)v通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員, ,檢查文件檢查文件/ /記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證據(jù)。以收集符合要求的證據(jù)。v留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索v驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料料( (包

30、括數(shù)據(jù)的匯總和分析包括數(shù)據(jù)的匯總和分析) )2021-12-2242 審核實(shí)施審核實(shí)施/執(zhí)行執(zhí)行審核方式一般有三種： 1、按部門(mén)進(jìn)行；2、按要素進(jìn)行； 3、以環(huán)境因素為主線進(jìn)行。審核技巧有四種： 1、自上而下的審核技巧；2、自下而上的審核技巧； 3、正向和逆向的審核技巧；4、追溯性的審核技巧。路徑稽核(Audit Trail) 環(huán)環(huán)境境因素因素重大重大環(huán)環(huán)境境因素因素相相關(guān)關(guān)管制管制最終排放最終排放環(huán)環(huán)境境4.3.14.3.24.3.34.4.64.4.24.4.54.5.14.5.24.5.3持持續(xù)續(xù)改善改善4.62021-12-22441、少講、多看、多聽(tīng)、多問(wèn)；2、選擇正確的對(duì)象提問(wèn)；3

31、、正確地提出問(wèn)題，注意提問(wèn)的技巧；4、封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合；5、提問(wèn)與索看相結(jié)合；6、要學(xué)會(huì)聯(lián)想和追溯；7、創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。 審核時(shí)要注意的技巧審核時(shí)要注意的技巧 2021-12-2245不符合判斷技巧v1.1.沒(méi)簽字沒(méi)簽字( (記錄不完善記錄不完善)-)-不符合不符合4.5.44.5.4的追溯性要求的追溯性要求v2.2.文件要求沒(méi)執(zhí)行文件要求沒(méi)執(zhí)行-不符合該文件支持的要素不符合該文件支持的要素( (而而不是不是4.4.6)4.4.6)v3.3.文件不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求文件不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求-不符合該文件支持的要素不符合該文件支持的要素v4.4.有建程序有建程序( (手冊(cè)手冊(cè)),),而沒(méi)

32、描述要素或要素的主要內(nèi)容而沒(méi)描述要素或要素的主要內(nèi)容 - -不符合不符合4.4.44.4.4v5.5.有文件不知如何做有文件不知如何做-不符合不符合4.4.24.4.2v6.6.相關(guān)文件指示沒(méi)收到相關(guān)文件指示沒(méi)收到-不符合不符合4.4.34.4.3v7.7.不守法不守法規(guī)定了沒(méi)做規(guī)定了沒(méi)做-不符合不符合4.4.6 4.4.6 v8.8.不知法不知法, ,沒(méi)規(guī)定沒(méi)規(guī)定-不符合不符合4.3.24.3.2v9.9.糾正措施沒(méi)效果糾正措施沒(méi)效果-不符合不符合4.5.34.5.32021-12-2246 不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)分類(lèi)分類(lèi)按嚴(yán)重程度分按嚴(yán)重程度分1、嚴(yán)重不符合項(xiàng) EMS與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或環(huán)境

33、法律法規(guī)嚴(yán)重不符或是整個(gè)體系嚴(yán)重失效或可能造成嚴(yán)重的后果的不符合項(xiàng)；2、輕微不符合項(xiàng)、輕微不符合項(xiàng) 沒(méi)有按程序要求做，造成后果不嚴(yán)重或EMS個(gè)別要求沒(méi)有滿足，對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合項(xiàng)（但如果存在大量的輕微不符合項(xiàng)或很多輕微不符合項(xiàng)集中在一個(gè)要素上，可能導(dǎo)致體系的失誤，這樣會(huì)造成一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)）；3、觀察事項(xiàng)、觀察事項(xiàng) 存在問(wèn)題但證據(jù)不足，需提醒注意的事項(xiàng)；或已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的苗頭，發(fā)展下去有可能構(gòu)成不符合（觀察項(xiàng)不列入不符合項(xiàng)報(bào)告，不列入審核報(bào)告中）。按不合格特性分按不合格特性分 1.體系性不合格體系性不合格(規(guī)定性規(guī)定性)-文件規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)文件規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn),法規(guī)法規(guī). 2.實(shí)施性不合

34、格實(shí)施性不合格-未按規(guī)定未按規(guī)定(文件規(guī)定文件規(guī)定)實(shí)施實(shí)施 3.效果性不合格效果性不合格-結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)2021-12-2247不符合報(bào)告范本不符合報(bào)告范本被審核部門(mén): 行政部 負(fù)責(zé)人:馬強(qiáng) 內(nèi)審員:周欣 審核日期:2004/12/11不符合事實(shí)描述: 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)公司未作今年十月份的環(huán)境指標(biāo)達(dá)成情況統(tǒng)計(jì)。不符合ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)中4.5.1條款。 內(nèi)審員：周欣 2004/12/11不符合類(lèi)型：嚴(yán)重輕微觀察項(xiàng) 被審部門(mén)確認(rèn)：馬強(qiáng)原因分析:糾正及預(yù)防措施：糾正及預(yù)防措施監(jiān)控及效果驗(yàn)證：管理者代表審批：2021-12-2248不符合事實(shí)準(zhǔn)確性討論練習(xí)不符合事實(shí)

35、準(zhǔn)確性討論練習(xí)v1.在車(chē)間排污口處墻壁上懸掛一份沒(méi)有受在車(chē)間排污口處墻壁上懸掛一份沒(méi)有受控標(biāo)示的作業(yè)規(guī)范控標(biāo)示的作業(yè)規(guī)范v2.環(huán)境監(jiān)測(cè)員經(jīng)常對(duì)污水成份結(jié)果錯(cuò)判環(huán)境監(jiān)測(cè)員經(jīng)常對(duì)污水成份結(jié)果錯(cuò)判v3.合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)容不清楚合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)容不清楚v4.在生產(chǎn)部環(huán)境因素分析不全面在生產(chǎn)部環(huán)境因素分析不全面你認(rèn)為上述表述是否清楚你認(rèn)為上述表述是否清楚?如何表述更清楚如何表述更清楚?2021-12-2249審審 核核 報(bào)報(bào) 告告一、目的；二、范圍；三、審核組成員；四、審核日期；五、審核依據(jù)；六、內(nèi)部審核綜述；七、環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià)。八、報(bào)告分發(fā)部門(mén)2021-12-22502021-12-22514.2 環(huán)

36、境方針環(huán)境方針?lè)侗痉侗颈本┍本㎞OKIANOKIA通信有限公司通信有限公司環(huán)境環(huán)境方方針針 北京NOKIA通信有限公司秉承NOKIA集團(tuán)的環(huán)境理念，遵循NOKIA集團(tuán)生命周期的思想，在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程關(guān)注環(huán)境問(wèn)題。致力于環(huán)境保護(hù)，追求可持續(xù)的發(fā)展之路。為此，我們承諾： 遵守或優(yōu)于所在國(guó)家和地區(qū)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求； 采用最佳技術(shù)，減少污染物的產(chǎn)生和排放；加強(qiáng)廢棄物的管理,降低環(huán)境影響； 采取有效措施,節(jié)約資源和能源； 加強(qiáng)員工環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)公司環(huán)境行為和環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。2021-12-2252證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):v1.由最高管理者制定并批準(zhǔn)形成文件

37、的環(huán)境方針由最高管理者制定并批準(zhǔn)形成文件的環(huán)境方針v2.環(huán)境方針適合于組織的特點(diǎn)環(huán)境方針適合于組織的特點(diǎn),其內(nèi)容體現(xiàn)兩個(gè)承諾其內(nèi)容體現(xiàn)兩個(gè)承諾的證據(jù)的證據(jù)v3.環(huán)境方針為建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架環(huán)境方針為建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架的證據(jù)的證據(jù)v4.環(huán)境方針通過(guò)環(huán)境管理體系的運(yùn)行得以實(shí)現(xiàn)和保環(huán)境方針通過(guò)環(huán)境管理體系的運(yùn)行得以實(shí)現(xiàn)和保持的證據(jù)持的證據(jù)(即環(huán)境管理體系是否具備實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針即環(huán)境管理體系是否具備實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針的能力的證據(jù)的能力的證據(jù))v5.向?yàn)榻M織工作或代表組織工作的人員傳達(dá)環(huán)境方向?yàn)榻M織工作或代表組織工作的人員傳達(dá)環(huán)境方針的證據(jù)針的證據(jù)v6.使公眾能夠獲取環(huán)境方針的證據(jù)使

38、公眾能夠獲取環(huán)境方針的證據(jù).2021-12-22531、違反環(huán)保法律法規(guī)，如噪聲超標(biāo)；2、造成重大環(huán)境污染，如有毒污水排放；3、會(huì)造成緊急事件，如化學(xué)品泄漏；4、組織地址敏感性，可能造成居民投訴；5、可能造成組織的經(jīng)營(yíng)及財(cái)產(chǎn)危機(jī)（火災(zāi)/爆炸等）；6、大幅度耗用不可再生資源。一般來(lái)講不可遺漏的重要環(huán)境因素 4.3 4.3 策劃策劃4.3.1 4.3.1 環(huán)環(huán)境因素境因素 環(huán)環(huán)境境因素因素、目、目標(biāo)與指標(biāo)關(guān)系標(biāo)與指標(biāo)關(guān)系Significant Aspect重重要環(huán)境因素要環(huán)境因素Actions to achieve objectives & targets實(shí)現(xiàn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)Feedback回

39、回應(yīng)應(yīng)Objective目目標(biāo)標(biāo) Target指標(biāo)指標(biāo)2021-12-2255v1.識(shí)別識(shí)別,評(píng)價(jià)評(píng)價(jià),確定和更新環(huán)境因素的程序確定和更新環(huán)境因素的程序v2.評(píng)價(jià)和確定環(huán)境因素評(píng)價(jià)和確定環(huán)境因素(包括重要環(huán)境因素包括重要環(huán)境因素)的準(zhǔn)則的準(zhǔn)則v3.識(shí)別識(shí)別,評(píng)價(jià)評(píng)價(jià),確定和更新環(huán)境因素確定和更新環(huán)境因素(包括重要環(huán)境因包括重要環(huán)境因素素)的形成文件的證據(jù)的形成文件的證據(jù)(如環(huán)境因素評(píng)價(jià)記錄如環(huán)境因素評(píng)價(jià)記錄,環(huán)境環(huán)境因素因素/重要環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單),識(shí)別和確定環(huán)境因素的識(shí)別和確定環(huán)境因素的充分性充分性,全面性全面性,確定重要環(huán)境因素的合理性和充分確定重要環(huán)境因素的合理性和充分性性)

40、v4.結(jié)合其他要素的審核結(jié)合其他要素的審核,組織在建立組織在建立,實(shí)施和保持環(huán)實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)充分考慮了對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行控境管理體系時(shí)充分考慮了對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行控制的證據(jù)制的證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):2021-12-2256 法律法規(guī)要求 1、國(guó)際或國(guó)家法律法規(guī)要求； 2、省部級(jí)的法律法規(guī)要求； 3、地方性法律法規(guī)要求。憲法國(guó)際公約和國(guó)際條約環(huán)境和資源保護(hù)法律環(huán)境和資源保護(hù)行政法規(guī)部門(mén)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)地方環(huán)境法規(guī)地方行政法規(guī)其他規(guī)范性文件 4.3.2 4.3.2 法律法律法規(guī)和法規(guī)和其他要求其他要求 2021-12-2257我國(guó)環(huán)境保護(hù)八項(xiàng)規(guī)章制度我國(guó)環(huán)境

41、保護(hù)八項(xiàng)規(guī)章制度v 環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度v “三同時(shí)三同時(shí)”制度制度v 排污收費(fèi)制度排污收費(fèi)制度v 環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度v 城市綜合整治定量考核制度城市綜合整治定量考核制度v 排放污染物許可證制度排放污染物許可證制度v 污染物集中控制制度污染物集中控制制度v 限期治理制度限期治理制度2021-12-2258環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保方法標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保方法標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)樣品標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)樣品標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)2021-12-2259 環(huán)境質(zhì)

42、量標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)v是為保護(hù)人體健康、社會(huì)物質(zhì)財(cái)富安全和是為保護(hù)人體健康、社會(huì)物質(zhì)財(cái)富安全和維護(hù)生態(tài)平衡，對(duì)環(huán)境中有害物質(zhì)或含量維護(hù)生態(tài)平衡，對(duì)環(huán)境中有害物質(zhì)或含量的最高限額和有利環(huán)境要素的最低要求所的最高限額和有利環(huán)境要素的最低要求所作的規(guī)定。作的規(guī)定。v按照環(huán)境要素的不同可分為：按照環(huán)境要素的不同可分為：v大氣環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)大氣環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)v水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)v土壤環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)土壤環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)v噪聲環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等噪聲環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等2021-12-2260 工廠適用的法律法規(guī)類(lèi)型 1、大氣類(lèi)； 2、水類(lèi)； 3、噪聲類(lèi)； 4、廢棄物類(lèi)； 5、消防類(lèi)； 6、化學(xué)品類(lèi)； 7、其他類(lèi)等。20

43、21-12-2261 組織應(yīng)遵守的其他要求,例如: 1、與政府機(jī)構(gòu)的協(xié)議； 2、與客戶的協(xié)議； 3、非法規(guī)性指南或自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范； 4、自愿性環(huán)境標(biāo)志或產(chǎn)品照管承諾； 5、行業(yè)協(xié)會(huì)的要求； 6、與社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議； 7、組織或其上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾； 8、本組織的要求。2021-12-2262v1.識(shí)別識(shí)別,獲取適用法律法規(guī)及其他要求并確定其應(yīng)獲取適用法律法規(guī)及其他要求并確定其應(yīng)用于環(huán)境因素的程序用于環(huán)境因素的程序v2.規(guī)定的獲取適用法律法規(guī)和其他要求的渠道規(guī)定的獲取適用法律法規(guī)和其他要求的渠道:(證證據(jù)據(jù):如法律法規(guī)和其他要求清單和具體的文件內(nèi)容如法律法規(guī)和其他要求清單和具體

44、的文件內(nèi)容等等)v3.確定適用法律法規(guī)和其他要求應(yīng)用于環(huán)境因素的確定適用法律法規(guī)和其他要求應(yīng)用于環(huán)境因素的證據(jù)證據(jù)(組織適用條款的識(shí)別組織適用條款的識(shí)別)v4.結(jié)合其他要素的審核結(jié)合其他要素的審核,組織在建立組織在建立,實(shí)施和保持環(huán)實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)充分考慮了適應(yīng)法律法規(guī)和其他要境管理體系時(shí)充分考慮了適應(yīng)法律法規(guī)和其他要求的證據(jù)求的證據(jù).證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):2021-12-2263法律和其它要求符合性評(píng)審法律和其它要求符合性評(píng)審v根據(jù)中國(guó)目前各組織的現(xiàn)狀，需特別關(guān)注的問(wèn)題包括：根據(jù)中國(guó)目前各組織的現(xiàn)狀，需特別關(guān)注的問(wèn)題包括：v1 組織是否執(zhí)行了環(huán)境影響評(píng)

45、價(jià)制度，環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)組織是否執(zhí)行了環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)/表表/申報(bào)表是否獲得了政府認(rèn)可；申報(bào)表是否獲得了政府認(rèn)可；v2 組織是否獲得了組織是否獲得了“三同時(shí)三同時(shí)”驗(yàn)收證書(shū)（環(huán)保及消防）；驗(yàn)收證書(shū)（環(huán)保及消防）；v3 是否獲得了地下水是否獲得了地下水/河湖水的采水許可證，其他資源河湖水的采水許可證，其他資源開(kāi)采許可證；開(kāi)采許可證；v4 是否取得了排污許可證是否取得了排污許可證/其他許可文件；其他許可文件；v5 各類(lèi)環(huán)境因素（水、氣、噪聲）是否超標(biāo)（濃度各類(lèi)環(huán)境因素（水、氣、噪聲）是否超標(biāo)（濃度/總總量量/速率速率/排污方式）；排污方式）；v6 各類(lèi)廢棄物處置方式和處置方法是否獲法定許可；

46、各類(lèi)廢棄物處置方式和處置方法是否獲法定許可；v7 現(xiàn)有環(huán)保設(shè)施是否正常運(yùn)行或停運(yùn)；現(xiàn)有環(huán)保設(shè)施是否正常運(yùn)行或停運(yùn)；2021-12-2264法律和其它要求符合性評(píng)審法律和其它要求符合性評(píng)審v8 產(chǎn)品中環(huán)境指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)品中環(huán)境指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)；v9 是否存在污染轉(zhuǎn)移情況；是否存在污染轉(zhuǎn)移情況；v10 是否處于執(zhí)法機(jī)關(guān)限期整改是否處于執(zhí)法機(jī)關(guān)限期整改/限期搬遷限期搬遷/限期關(guān)限期關(guān)閉期間；閉期間；v11 排污收費(fèi)排污收費(fèi)/排污罰款排污罰款/行政處罰等情況；行政處罰等情況；v12 環(huán)境環(huán)境/消防事故及調(diào)查處置結(jié)論；消防事故及調(diào)查處置結(jié)論；v13 能資源使用方式是否符合有關(guān)法規(guī)要求（如大能資源使

47、用方式是否符合有關(guān)法規(guī)要求（如大能耗裝置，水回用率等）；能耗裝置，水回用率等）；v14 是否使用法律或行政命令禁用或限制使用的物是否使用法律或行政命令禁用或限制使用的物品、工藝、裝置等品、工藝、裝置等2021-12-2265v1.在有關(guān)職能和層次上建立的形成文件的目標(biāo)和指在有關(guān)職能和層次上建立的形成文件的目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)(包括目標(biāo)和指標(biāo)與環(huán)境方針一致性的證據(jù)包括目標(biāo)和指標(biāo)與環(huán)境方針一致性的證據(jù),目標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)體現(xiàn)污染預(yù)防指標(biāo)體現(xiàn)污染預(yù)防,持續(xù)改進(jìn)和遵守適用法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)和遵守適用法律法規(guī)和其他要求的證據(jù)其他要求的證據(jù))v2.對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審和或更新的證據(jù)對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審和或更新的證據(jù)v3

48、.針對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)制定的環(huán)境管理方案針對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)制定的環(huán)境管理方案,其內(nèi)容包括其內(nèi)容包括職責(zé)職責(zé),方法和時(shí)間表的證據(jù)方法和時(shí)間表的證據(jù)v4.結(jié)合其他要素的審核結(jié)合其他要素的審核,管理方案的實(shí)施和完成情況管理方案的實(shí)施和完成情況證據(jù)證據(jù)v5.結(jié)合其他要素的審核結(jié)合其他要素的審核,目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的證據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的證據(jù) 證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù): 4.3.3 4.3.3 目目標(biāo)、指標(biāo)和方案標(biāo)、指標(biāo)和方案 2021-12-2266v1.為環(huán)境管理體系實(shí)施運(yùn)行配備的必要的充分而適為環(huán)境管理體系實(shí)施運(yùn)行配備的必要的充分而適宜的資源的證據(jù)宜的資源的證據(jù)v2.規(guī)定有關(guān)職

49、能部門(mén)和人員的作用規(guī)定有關(guān)職能部門(mén)和人員的作用,職責(zé)和權(quán)限的文職責(zé)和權(quán)限的文件件v3.向相關(guān)職能和層次的人員傳達(dá)其作用向相關(guān)職能和層次的人員傳達(dá)其作用,職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限的證據(jù)的證據(jù)v4.任命管理代表并明確規(guī)定其作用任命管理代表并明確規(guī)定其作用,職責(zé)和權(quán)限的證職責(zé)和權(quán)限的證據(jù)據(jù)v5.管理者代表履行其職責(zé)和權(quán)限的證據(jù)管理者代表履行其職責(zé)和權(quán)限的證據(jù) 證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù): 4.4 4.4 實(shí)施與運(yùn)行實(shí)施與運(yùn)行4.4.1 4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限2021-12-2267v1.組織基于必要的教育組織基于必要的教育,培訓(xùn)或經(jīng)歷所確定的人

50、員培訓(xùn)或經(jīng)歷所確定的人員(包包括為組織或代表組織從事被確定為可能具有重大環(huán)括為組織或代表組織從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作人員境影響的工作人員)的能力需求的證據(jù)的能力需求的證據(jù)v2.證實(shí)人員滿足其能力要求的記錄證實(shí)人員滿足其能力要求的記錄(包括代表組織工包括代表組織工作人員作人員)v3.確定人員培訓(xùn)的需求的證據(jù)確定人員培訓(xùn)的需求的證據(jù)v4.實(shí)施培訓(xùn)或采取其他措施使人員滿足能力需求的實(shí)施培訓(xùn)或采取其他措施使人員滿足能力需求的記錄記錄v5.用以提高為組織或代表組織工作人員環(huán)保意識(shí)的用以提高為組織或代表組織工作人員環(huán)保意識(shí)的程序程序v6.人員具備環(huán)保意識(shí)的證據(jù)人員具備環(huán)保意識(shí)的證據(jù)證明符合本

51、標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):4.4.2 4.4.2 能力能力、培訓(xùn)和意識(shí)、培訓(xùn)和意識(shí)2021-12-2268v1.內(nèi)內(nèi)/外部信息交流程序外部信息交流程序v2.內(nèi)部信息交流活動(dòng)的實(shí)施情況及其效果的證據(jù)內(nèi)部信息交流活動(dòng)的實(shí)施情況及其效果的證據(jù)v3.與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收,處置和回應(yīng)活動(dòng)形成處置和回應(yīng)活動(dòng)形成的文件的文件,實(shí)施情況及其效果的證據(jù)實(shí)施情況及其效果的證據(jù)v4.確定重要環(huán)境因素進(jìn)行外部信息交流的文件確定重要環(huán)境因素進(jìn)行外部信息交流的文件,以以及實(shí)施外部信息交流的證據(jù)及實(shí)施外部信息交流的證據(jù) 證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):4.4.

52、3 4.4.3 信息信息交流交流2021-12-2269環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：（a a）環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；）環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；（b b）對(duì)環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；）對(duì)環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；（c c）對(duì)環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，）對(duì)環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；以及相關(guān)文件的查詢途徑；（d d）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；（e e）組織為確保對(duì)涉及重要環(huán)境因素的過(guò)程進(jìn)行有效）組織為確保對(duì)涉及重要環(huán)境因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。策劃、運(yùn)行和控制所需的文件

53、和記錄。 2021-12-2270v1.組織制定的形成文件的環(huán)境方針組織制定的形成文件的環(huán)境方針,目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)v2.描述組織的環(huán)境管理體系履蓋范圍的文件描述組織的環(huán)境管理體系履蓋范圍的文件v3.描述組織環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用描述組織環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的文件的文件v4.環(huán)境管理體系文件中提供的查詢相關(guān)文件的方環(huán)境管理體系文件中提供的查詢相關(guān)文件的方法及其有效性的證據(jù)法及其有效性的證據(jù)v5.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的明確要求的文件和記錄標(biāo)準(zhǔn)的明確要求的文件和記錄v6.組織為確保涉及重大環(huán)境因素的過(guò)程能夠有效組織為確保涉及重大環(huán)境因素的過(guò)程能夠有效策劃策劃,運(yùn)行和控制而制

54、定和引用的文件和記錄運(yùn)行和控制而制定和引用的文件和記錄證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):4.4.4 文件文件2021-12-2271v1.環(huán)境管理體系文件發(fā)布前和修改后經(jīng)過(guò)審批的環(huán)境管理體系文件發(fā)布前和修改后經(jīng)過(guò)審批的證據(jù)證據(jù)v2.必要時(shí)必要時(shí),對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行評(píng)審和對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行評(píng)審和/或修或修改的證據(jù)改的證據(jù)v3.對(duì)文件的更改及其修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)的證據(jù)對(duì)文件的更改及其修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)的證據(jù)v4.在使用處得到并使用有關(guān)版本的適用文件的證在使用處得到并使用有關(guān)版本的適用文件的證據(jù)據(jù)v5.文件的字跡清晰并易于識(shí)別的證據(jù)文件的字跡清晰并易于識(shí)別的證據(jù)v6.對(duì)外來(lái)文

55、件進(jìn)行標(biāo)識(shí)并控制其分發(fā)的證據(jù)對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)并控制其分發(fā)的證據(jù)v7.對(duì)過(guò)期文件進(jìn)行管理的證據(jù)對(duì)過(guò)期文件進(jìn)行管理的證據(jù)(包括對(duì)過(guò)期保留文包括對(duì)過(guò)期保留文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)的證據(jù)件進(jìn)行標(biāo)識(shí)的證據(jù))證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制2021-12-2272 12個(gè)必須形成文件的程序個(gè)必須形成文件的程序(1) 4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素 (2) 4.3.2 法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)和其他要求(3) 4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識(shí)能力、培訓(xùn)和意識(shí)(4) 4.4.3 信息交流信息交流(5) 4.4.5 文件控制文件控制(6) 4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行

56、控制(7) 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(8) 4.5.1 監(jiān)視和測(cè)量監(jiān)視和測(cè)量(9) 4.5.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)(10) 4.5.3 不符合、糾正措施和預(yù)防措施不符合、糾正措施和預(yù)防措施(11) 4.5.4 記錄控制記錄控制(12) 4.5.5 內(nèi)部審核內(nèi)部審核2021-12-2273v1.組織識(shí)別并策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)組織識(shí)別并策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)的證據(jù)的運(yùn)行活動(dòng)的證據(jù)v2.組織針對(duì)沒(méi)有程序文件可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針組織針對(duì)沒(méi)有程序文件可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針,目標(biāo)目標(biāo),指標(biāo)的運(yùn)行活動(dòng)而制定的程序文件指標(biāo)的運(yùn)行活動(dòng)而制定的程序文件,以及按以及按照這

57、些程序文件實(shí)施運(yùn)行控制及其效果的證據(jù)照這些程序文件實(shí)施運(yùn)行控制及其效果的證據(jù)v3.運(yùn)行控制程序中明確規(guī)定相應(yīng)活動(dòng)的運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行控制程序中明確規(guī)定相應(yīng)活動(dòng)的運(yùn)行準(zhǔn)則的證據(jù)的證據(jù),以及執(zhí)行情況的證據(jù)以及執(zhí)行情況的證據(jù)v4.組織針對(duì)使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重要環(huán)組織針對(duì)使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重要環(huán)境因素建立控制程序和證據(jù)境因素建立控制程序和證據(jù)v5.組織向供方和合同方通報(bào)適用的程序和要求及組織向供方和合同方通報(bào)適用的程序和要求及其實(shí)施效果的證據(jù)其實(shí)施效果的證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):4.4.6 4.4.6 運(yùn)運(yùn)行控制行控制 2021-12-2274v1.組織充分識(shí)

58、別和確定其潛在緊急情況和事故的證據(jù)組織充分識(shí)別和確定其潛在緊急情況和事故的證據(jù)v2.組織針對(duì)潛在緊急情況和事故制定的相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織針對(duì)潛在緊急情況和事故制定的相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序程序,以及其程序內(nèi)容充分適宜并具有可操作性的證據(jù)以及其程序內(nèi)容充分適宜并具有可操作性的證據(jù)(例如例如:演演習(xí)習(xí))v3.定期評(píng)價(jià)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序定期評(píng)價(jià)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序,以及必要時(shí)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)以及必要時(shí)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序進(jìn)行修訂的證據(jù)程序進(jìn)行修訂的證據(jù)v4.緊急情況或事故發(fā)生時(shí)啟用應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的證據(jù)緊急情況或事故發(fā)生時(shí)啟用應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的證據(jù),發(fā)生發(fā)生緊急情況或事故后對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審以及必

59、要時(shí)進(jìn)行更新的證據(jù)緊急情況或事故后對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審以及必要時(shí)進(jìn)行更新的證據(jù).v5.可行時(shí)可行時(shí),對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序進(jìn)行定期試驗(yàn)的證據(jù)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序進(jìn)行定期試驗(yàn)的證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):4.4.7 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)2021-12-22754.5 4.5 檢查檢查 4.5.1 4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量 組織應(yīng)建立、實(shí)施或保持一個(gè)或多個(gè)程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。程序中應(yīng)規(guī)定將環(huán)境監(jiān)測(cè)績(jī)效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并予

60、以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 2021-12-2276v1.監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制的程序監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制的程序v2.對(duì)重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)的關(guān)鍵特對(duì)重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的證據(jù)性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的證據(jù)v3.對(duì)環(huán)境績(jī)效對(duì)環(huán)境績(jī)效,運(yùn)行控制運(yùn)行控制.環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的證據(jù)合情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的證據(jù)v4.對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校驗(yàn)和維護(hù)的證據(jù)對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校驗(yàn)和維護(hù)的證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)條款主要證據(jù):2021-12-22774.5.2.1 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以