水土保持案卷制作講座

1、水土保持案件立案查處程序 水土保持行政執(zhí)法過程中的一般程序.是指對(duì)于事實(shí)比較復(fù)雜或者情節(jié)比較嚴(yán)重的違反水土保持法律法規(guī)的行為給予法定較重的行政處罰時(shí)所適用的行政處罰程序。水土保持案件立案查處程序水土保持行政執(zhí)法過程中的一般程序主要有以下十一點(diǎn)一、受理立案二、調(diào)查取證三、制發(fā)“責(zé)令改正或限期改正（停止）水土保持違法行為通知書”四、審查裁決五、告知六、聽取當(dāng)事人的陳述申辯或舉行聽證七、制作水土保持行政處罰決定通知書八、送達(dá)回執(zhí)九、執(zhí)行十、解決爭議 十一、結(jié)案案卷歸檔文件目錄（樣表）一、受理立案 水行政處罰機(jī)關(guān)對(duì)具有違反水土保持法律法規(guī)的事實(shí)，依法應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任，同時(shí)屬于本處罰機(jī)關(guān)管轄的水土保持違

2、法行為應(yīng)當(dāng)立案查處。 一是受理、填寫“立案審批表” 二是審查、指定承辦人 三是批準(zhǔn)立案水土保持案件立案呈批表（樣表）二、調(diào)查取證 水土保持行政案件經(jīng)批準(zhǔn)立案以后，由負(fù)責(zé)人將立案審批表和有關(guān)的檢舉、監(jiān)察材料，一起交給案件承辦人員，開始調(diào)查取證。調(diào)查取證時(shí)應(yīng)出示執(zhí)法身份證件，辦案人員不得少于兩人，如與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。調(diào)查時(shí)要填寫“調(diào)查筆錄”，還要制作“現(xiàn)場勘測筆錄”，調(diào)查取證結(jié)束后，要制作“調(diào)查報(bào)告”。調(diào)查（詢問）筆錄基本內(nèi)容1、案由2、時(shí)間(分)地點(diǎn)3、被調(diào)查人： 姓名、性別、年齡、職務(wù)（職業(yè)）民族、工作單位或所在地、與當(dāng)事人關(guān)系、聯(lián)系方式、身份證號(hào)4、調(diào)查（詢問）人：姓名、 單

3、位(職務(wù))5、記錄人(同上)我們是的監(jiān)督執(zhí)法人員 執(zhí)法證件名稱、編號(hào)是：， 現(xiàn)依法向你調(diào)查有關(guān)問題，請予配合。調(diào)查記錄的內(nèi)容大致是：項(xiàng)目法人或負(fù)責(zé)人，動(dòng)工的時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模(3000萬噸)，有哪些行政審批手續(xù)，到本部門辦了審批手續(xù)沒有，以上記錄是否屬實(shí)？如屬實(shí)，請簽字：，以上記錄屬實(shí) 簽字-手印-日期注意的地方被調(diào)查人要在簽字上和涂改過的地方按手印，2、簡明扼要，突出重點(diǎn)，3、嚴(yán)肅認(rèn)真，營造氛圍調(diào)查（詢問）筆錄（樣表）怎樣做好案件調(diào)查筆錄怎樣做好案件調(diào)查筆錄怎樣做好案件調(diào)查筆錄水土保持案件調(diào)查筆錄，是水土保持行政執(zhí)法人員在審理水事違法案件過程中，為查明案情、搜集證據(jù)、核實(shí)材料，依法向有關(guān)當(dāng)事人

4、、證人或者其他公民進(jìn)行調(diào)查時(shí)所作的書面記錄。調(diào)查筆錄對(duì)查明案情事實(shí)，正確、及時(shí)、合法地查處水土保持違法行為具有重要意義。如果在作出行政處罰決定前所作的調(diào)查筆錄不規(guī)范，一旦引發(fā)行政訴訟，可能會(huì)導(dǎo)致敗訴。怎樣做好案件調(diào)查筆錄現(xiàn)實(shí)中，制作調(diào)查筆錄不規(guī)范主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：一是在筆錄中未記錄執(zhí)法人員表明身份一是在筆錄中未記錄執(zhí)法人員表明身份過程。過程。水行政處罰實(shí)施辦法第二十七條規(guī)定，調(diào)查案件時(shí)，第一程序是出示水政監(jiān)察證件，如果違反這一規(guī)定就會(huì)導(dǎo)致程序違法。二是未告知被調(diào)查人所要調(diào)查的范圍或二是未告知被調(diào)查人所要調(diào)查的范圍或者事項(xiàng)，這同樣違反了調(diào)查規(guī)定。者事項(xiàng)，這同樣違反了調(diào)查規(guī)定。三是應(yīng)當(dāng)由調(diào)查

5、人、記錄人分別簽名的，三是應(yīng)當(dāng)由調(diào)查人、記錄人分別簽名的，往往為記錄人一人代簽。往往為記錄人一人代簽。水行政處罰實(shí)施辦法規(guī)定，在被調(diào)查人拒絕簽名或者蓋章時(shí)，應(yīng)當(dāng)有兩名以上水政監(jiān)察人員在筆錄上注明情況并簽名。如果僅有一人代簽，也會(huì)影響調(diào)查筆錄的有效性。怎樣做好案件調(diào)查筆錄四是沒有按照統(tǒng)一規(guī)范的調(diào)查筆錄格四是沒有按照統(tǒng)一規(guī)范的調(diào)查筆錄格式書寫。式書寫。筆者認(rèn)為，為確保案件調(diào)查的全面、具體、客觀、有效，制作調(diào)查筆錄時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：首先，在制作調(diào)查筆錄時(shí)，應(yīng)圍繞調(diào)查任務(wù)，有目的、有準(zhǔn)備地進(jìn)行調(diào)查筆錄。在了解情況前，就應(yīng)確定所要詢問的問題，事先擬出詢問提綱，盡量做到面面俱到，有條不紊。記錄時(shí)，按照

6、案情自然發(fā)展順序，由當(dāng)事人自由陳述，這樣利于掌握其心理狀態(tài)，易于辨別真?zhèn)巍?duì)陳述中沒有查明的問題和有矛盾的地方，調(diào)查人員要及時(shí)提出并了解清楚。怎樣做好案件調(diào)查筆錄其次，調(diào)查筆錄一定要做到全面、客觀、尊重事實(shí)。詢問當(dāng)事人既要記錄其違法的供述，也要記錄沒有違法或者違法行為較輕的辯解，供述與辯解存在矛盾時(shí)，要及時(shí)查清，并把詢問與查證結(jié)合起來。此外，記錄證人陳述時(shí)，要保留證人講話原意，必要時(shí)要逐字逐句記錄，以更好地體現(xiàn)客觀真實(shí)性。詢問結(jié)束后，筆錄應(yīng)交當(dāng)事人核對(duì)，并允許其依據(jù)事實(shí)對(duì)筆錄補(bǔ)充與修改，最后調(diào)查人、被調(diào)查人都要在筆錄上簽名或蓋章。 只有全面真實(shí)地反映出案件事實(shí)，并符合法律對(duì)取證過程的要求，調(diào)查

7、筆錄才能成為定案和處罰的依據(jù)。所以，辦案中所作的相關(guān)聯(lián)的調(diào)查筆錄，要做到當(dāng)事人、證人和其他人員的陳述相互印證，使其環(huán)環(huán)相扣、符合邏輯。同時(shí)，也需要與物證相符合?，F(xiàn)場勘驗(yàn)圖（樣表）勘驗(yàn)筆錄（樣表）勘驗(yàn)圖及勘驗(yàn)筆錄內(nèi)容 勘驗(yàn)圖及勘驗(yàn)筆錄 方位標(biāo)識(shí)(不一，一般標(biāo)識(shí)N.S等) 形狀、尺寸、周邊狀況、(道路、房屋等) 繪制日期、繪制丈量人、當(dāng)事人、在場人、所在地 當(dāng)事人不肯確認(rèn)的，應(yīng)找兩位以上在場人確認(rèn)。沒有在場人的，應(yīng)有兩名以上測量人簽字確認(rèn)。 勘驗(yàn)筆錄要實(shí)事求是，不能帶任何感情色彩。制作現(xiàn)場照片基本內(nèi)容 現(xiàn)場照片 投合時(shí)間、制作人、制作地點(diǎn)、制作內(nèi)容、當(dāng)事人、加蓋印章。 注意：1、拍照時(shí)應(yīng)設(shè)定時(shí)間2

8、、突出內(nèi)容(人景同拍)三、制發(fā)“責(zé)令改正或限期改正（停止）水土保持違法行為通知書” 經(jīng)過立案調(diào)查，在證據(jù)能夠認(rèn)定相對(duì)人的行為事實(shí)違法時(shí)，經(jīng)水行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，及時(shí)發(fā)出“責(zé)令停止水土保持違法行為通知書”。三、責(zé)令停止水土保持違法行為通知書（樣表）三、責(zé)令改正水土保持違法行為通知書（樣表）水土保持案件調(diào)查(樣表)案件合義記錄(樣表)如何做好案件合議記錄做好案件合議記錄，是提高辦案質(zhì)量的必然要求。應(yīng)從以下幾方面加以把握。一、形式完整案件合議記錄由首部、正文、尾部三部分組成。首部包括案由、當(dāng)事人、合議時(shí)間、主持人、地點(diǎn)、合議人員、記錄人，應(yīng)逐項(xiàng)認(rèn)真寫清楚。尾部由主持人簽字、合議人員簽字、記錄人員簽

9、字組成，上述各方應(yīng)逐個(gè)簽名。在此應(yīng)注意，簽名不能由他人代筆，因?yàn)楹炞执砹税讣献h成員對(duì)于記錄內(nèi)容是自己真實(shí)意思表示。二、內(nèi)容規(guī)范正文是案件合議的內(nèi)容，是合議記錄最重要的部分，應(yīng)做到以下四點(diǎn)。1.全面完整。對(duì)案件匯報(bào)的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)、程序都要逐項(xiàng)詳細(xì)記錄。合議成員的案件合議其實(shí)就是一個(gè)推理過程，通過合法的程序，取得有關(guān)聯(lián)、有效的證據(jù)，確定事實(shí)，并針對(duì)事實(shí)運(yùn)用法律，而后得出案件的結(jié)論。合議成員從事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)、程序等方面對(duì)案件進(jìn)行評(píng)議，發(fā)表各自的意見，才能對(duì)事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)分析、法律適用、程序履行等內(nèi)容有一個(gè)完整的反映。如何做好案件合議記錄2.客觀真實(shí)。在案件的討論過程中，合議成員之間可能會(huì)對(duì)

10、案件的某些方面發(fā)生爭論，為此，不但要記錄相同的意見，也要記錄不同的意見；對(duì)于不同意見的交鋒，記錄也應(yīng)完整反映。記錄人員要真實(shí)地記錄合議成員的發(fā)言內(nèi)容，不得以自己對(duì)他人意見的理解代替他人的發(fā)言原意。3.重點(diǎn)突出。合議意見是通過合議討論的過程得出的共識(shí)，合議人員產(chǎn)生意見分歧是正常的；即使達(dá)成共識(shí)，對(duì)于不同的意見，也要記錄下來，不能僅僅記錄最后的一致意見。需要重點(diǎn)記錄的是，合議成員對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、性質(zhì)的認(rèn)定程序和適用法律的評(píng)議意見。對(duì)于不同意見，應(yīng)重點(diǎn)記錄。4.用語準(zhǔn)確。完整的記錄并不意味著將每位合議成員的發(fā)言一字不漏地記錄下來。作為一名素質(zhì)較高的記錄人員，更重要的是須有一定文字功底和法律知識(shí)，能

11、夠精確表達(dá)合議成員意見的本意。即使有的合議成員在發(fā)表意見時(shí)語句不順，沒有用法言法語，但記錄必須是語句通順，“白話”、“俗語”應(yīng)被還原成精確的正規(guī)語言和法律用語；對(duì)表達(dá)不簡練的可根據(jù)其原意歸納總結(jié)，做到既不失原意又簡明扼要。四、審查裁決 由水行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或案件審理委員會(huì)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行討論、審查，作出是否處罰等決定，并記錄在案。五、告知 水行政處罰機(jī)關(guān)在作出水土保持行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)下發(fā)行政處罰告知書，書面告知當(dāng)事人給予水土保持行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知依法享有的陳述和申辯的權(quán)利。行政處罰告知書 行政處罰告知書的制作內(nèi)容（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)

12、章的事實(shí)和證據(jù)；（三）擬做出行政處罰的種類和依據(jù)；（四）行政處罰的履行方式和期限；（五）告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯以及要求聽證的權(quán)利；（六）作出行政處罰告知的行政機(jī)關(guān)名稱和告知的日期。行政處罰告知書(樣表第一頁）行政處罰告知書（樣表第二頁）六、聽取當(dāng)事人的陳述申辯或舉行聽證 聽取當(dāng)事人的陳述申辯或舉行聽證（放棄陳述申辯和聽證權(quán)利的除外）。當(dāng)事人陳述與申辯筆錄(樣表)行政處罰案例沅陵縣水利局行政處罰告知書沅水政告字2008 1號(hào)XX公司：經(jīng)調(diào)查，你單位自2002年底以來，擅自在沅陵縣XX范圍內(nèi)幼兒園邊取用地下水生產(chǎn)純凈水，至今一直沒有按國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理取水許可證，該行為違反了中華人民

13、共和國水法第四十八條之規(guī)定。2008年X月X日，我局向你單位下發(fā)了責(zé)令停止水事違法行為通知書，你單位至今仍在違法作業(yè)。依據(jù)中華人民共和國水法第六十九條之規(guī)定，我局?jǐn)M對(duì)你單位作出罰款8萬元的行政處罰決定。你單位在接到本告知書后，如對(duì)違法事實(shí)認(rèn)定、適用法律及處罰額度裁定等有異議，可依據(jù)中華人民共和國行政處罰法第六條第一款之規(guī)定，于2008年X月X日前到縣水利局進(jìn)行陳述和申辯。逾期視為放棄陳述和申辯的權(quán)利。根據(jù)中華人民共和國行政處罰法第四十二條第一款規(guī)定，你單位有權(quán)要求舉行聽證。如你單位要求聽證，應(yīng)在收到本告知書后3個(gè)工作日內(nèi)向我局提出，逾期視為放棄聽證的權(quán)利。特此告知。聯(lián)系單位：沅陵縣水利局 聯(lián)系

14、電話：4224370聽證一、什么是聽證聽證是指行政機(jī)關(guān)依據(jù)行政處罰法實(shí)施行政處罰處罰過程中，在做出行政處罰決定前，由非本案調(diào)查人員主持，聽取調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)，證據(jù)和行政處罰建議與法律依據(jù)，并聽取當(dāng)事人的陳述，舉證、質(zhì)證和申辯及意見的程序活動(dòng)。二、聽證范圍1、責(zé)令停止整頓2、吊銷許可證及執(zhí)照(湖南省行政處罰聽證程序規(guī)定第七條第三款)3、對(duì)公民處罰款在1000元(含1000元)以上，對(duì)法人及其它組織處罰款在2000元(含2000元)以上，海關(guān)、金融、國稅、國家安全、外匯管理部門另有規(guī)定的除外。4、行政機(jī)關(guān)發(fā)出的聽證告知書就當(dāng)載明當(dāng)事人的違法事實(shí)及給予行政處罰的依據(jù)、理由、各類以及當(dāng)事人

15、提出聽證要求的期限。三、聽證主持人由行政機(jī)關(guān)的法制機(jī)構(gòu)工作人員擔(dān)任，(法制辦)應(yīng)當(dāng)回避的本案調(diào)查人員是當(dāng)事人或者代理人近親屬的 其它可能影響聽證的四、聽證參加人當(dāng)事人代理人調(diào)查人員與本案有利害關(guān)系的公民法人或其它組織行政機(jī)關(guān)通知參加的可以委托律師或他人代理但必須出具簽名或蓋章的授權(quán)委托書。五、聽證的提起當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到行政機(jī)關(guān)的行政處罰聽證告知書后3日內(nèi)提出 六、聽證的舉行1、案卷移交聽證主持人2、在7天前將聽證的時(shí)間地點(diǎn)通知當(dāng)事人，第在人，調(diào)查人員3、聽證開始時(shí)核實(shí)身份 聽證4、聽證程序調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)，證據(jù)及行政處罰的建議和依據(jù)當(dāng)事人第三人代理人陳述主持人詢問當(dāng)事人、第三人、代

16、理人申辯及質(zhì)證主持人按調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人及代理人順序征詢最后意見七、聽證筆錄和聽證報(bào)告聽證筆錄要簽名或蓋章，拒絕的由主持人注明，聽證報(bào)告應(yīng)載明以下內(nèi)容1、案由2、案件調(diào)查人員原來認(rèn)定的事實(shí)和處罰建議3、當(dāng)事人及第三人的申辯意見4、聽證中認(rèn)定的事實(shí)5、案件調(diào)查人員行政處罰新建議6、主持人提出的處理意見文書格式由省法制辦統(tǒng)一樣式聽證行政處罰決定審批表(樣表)七、制作水土保持行政處罰決定通知書案件承辦人員經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，制作“行政處罰決定書”，經(jīng)審查程序后打印送當(dāng)事人。 行政處罰決定書的制作內(nèi)容（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（三）行政處罰的種類和依

17、據(jù)；（四）行政處罰的履行方式和期限；（五）不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限； （六）作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。七、制作水土保持行政處罰決定知書行政處罰決定書(樣表)八、送達(dá)回執(zhí) 水土保持行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)事人送達(dá)。該文書一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。送達(dá)方式有直接送達(dá)，留置送達(dá)、委托送達(dá)和郵寄送達(dá)，公告送達(dá)幾種形式。送達(dá)回執(zhí)(樣表)八、送達(dá)回執(zhí)的編號(hào)及內(nèi)容 一 文書編號(hào)：即：隆水保送字 號(hào) 二 回執(zhí)內(nèi)容：送達(dá)文書名稱受送達(dá)人送達(dá)時(shí)間地點(diǎn)方式收件人見件人送達(dá)人委托收件人 八、送達(dá)回執(zhí)的方式 1、直接送達(dá) 2、留置送達(dá) 以受送達(dá)人拒絕簽收為前提：

18、 方法：在送達(dá)回執(zhí)上寫明受送達(dá)人拒絕簽收的情況，邀請2或2名以上基層組織工作人員簽字證明。 假如別人不愿給你證明，除了在送達(dá)回執(zhí)上寫明情況并由2名以上執(zhí)法人員簽字證明外，還要采用影像來固定送達(dá)情形。 八、送達(dá)回執(zhí)的方式 3、郵寄送達(dá)用雙掛號(hào)的形式，就是對(duì)方和你都要進(jìn)行簽收，對(duì)該簽收的是郵件，你簽收的是回執(zhí)(郵局的回執(zhí)，而不是你的送達(dá)回執(zhí))，憑該回執(zhí)證明對(duì)方收到了文書。 怎么證明對(duì)方收到是法律文書呢？一般可以在郵寄時(shí)對(duì)信件內(nèi)容進(jìn)行登記。 如果不登記，你也可以在文書送達(dá)回執(zhí)上寫明情況并把郵件送達(dá)回執(zhí)附在上面，法院一般會(huì)采信的。注意，郵寄時(shí)別用行政單位信封，那樣當(dāng)事人會(huì)拒簽的。八、送達(dá)回執(zhí)的方式 4

19、、委托送達(dá)就是送達(dá)有困難時(shí)，出具委托函，附送達(dá)回執(zhí)委托外地同類行政機(jī)關(guān)送達(dá)。 5、公告送達(dá)下落不明或其它方式無法送達(dá)的在媒體(報(bào)紙、書刊、傳媒、電視)(成本高)，一般期限為60天即為送達(dá)，還有30天舉證期。九、執(zhí)行 根據(jù)法律規(guī)定，國家行政機(jī)關(guān)的具體行政行為有不停止執(zhí)行的原則，一旦水土保持行政處罰決定書發(fā)生法律效力，可以立即執(zhí)行。十、解決爭議 此期間執(zhí)法文書有“行政復(fù)議答辯書”和“行政答辯狀”。（同級(jí)人民政府或上級(jí)主管部門）十一、結(jié)案 對(duì)處罰等進(jìn)行票據(jù)復(fù)印，全部執(zhí)行完結(jié)的水土保持行政案件結(jié)案，填寫“結(jié)案報(bào)告”并歸檔。結(jié)案報(bào)告（樣表）案卷溫習(xí)水土保持案件立案查處程序水土保持行政執(zhí)法過程中的一般程序是指對(duì)于事實(shí)比較復(fù)雜或者情節(jié)比較嚴(yán)重的違反水土保持法律法規(guī)的行為給予法定較重的行政處罰時(shí)所適用的行政處罰程序。水土保持行政執(zhí)法過程中的一般程序主要有以下十一點(diǎn)。 1、受理立案 水行政處罰機(jī)關(guān)對(duì)具有違反水土保持法律法規(guī)的事實(shí)，依法應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任，同時(shí)屬于本處罰機(jī)關(guān)管轄的水土保持違法行為應(yīng)當(dāng)立案查處。一是受理、填寫“立案審批表”。二是審查、指定承辦人。三是批準(zhǔn)立案。 2、調(diào)查取證 水土保持行政案件經(jīng)批準(zhǔn)立案以后，由負(fù)責(zé)人將立案審批表和有關(guān)的檢舉、監(jiān)察材料，一起交給案件承辦人員，開始調(diào)查