《基金管理公司投資管理制度》

1、第6頁 共6頁基金管理公司投資管理制度深圳市前海眾房匯互聯(lián)網(wǎng)金融效勞 公司治理準(zhǔn)那么第03號 關(guān)于公司執(zhí)行投資業(yè)務(wù)管理制度的 通知 各部門、各崗：為了更好地推動公司業(yè)務(wù)開展，進(jìn)一步完善、標(biāo)準(zhǔn)公司業(yè)務(wù)制度，樹立并維護(hù)公司品牌形象，經(jīng)公司董事會研究決定，試行深圳市前海眾房匯互聯(lián)網(wǎng)金融效勞投資業(yè)務(wù)管理制度詳見附件。請各部門、各崗成員認(rèn)真學(xué)習(xí)并執(zhí)行。特此通知！ 深圳市前海眾房匯互聯(lián)網(wǎng)金融效勞 20_年2月2日 簽發(fā)人：附件：投資業(yè)務(wù)管理制度第一章總那么 第一條為加強(qiáng)對公司投資業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律要求，并結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，特制定本管理制度。

2、第二條公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本方法。 第二章投資原那么及標(biāo)準(zhǔn) 第三條投資原那么一總體原那么：注重平安性，確保流動性，平衡收益性。二投資策略：根據(jù)總體原那么，靈敏設(shè)置投資期限，短期、中期、長期投資合理設(shè)置。短期投資期限控制在一年及以內(nèi)，中期投資期限控制在一年至二年個(gè)別投資可適度延長，長期投資期限為三年及以上。三詳細(xì)投資策略：根據(jù)投資策略，詳細(xì)投資工程應(yīng)明確定位，定位為單一投資或集合投資；單一投資可根據(jù)擬訂投資策略或委托方需求，設(shè)定單一期限投資方案并投資；集合投資，那么應(yīng)充分考慮短、中、長期期限配置，并結(jié)合委托方需求設(shè)計(jì)投資方案。四詳細(xì)投資標(biāo)的選擇：短期投資，主要以銀行活期存款、銀行理財(cái)、保

3、險(xiǎn)理財(cái)、貨幣基金等為標(biāo)的；中期投資，主要以中期可贖回股權(quán)投資、委托貸款、信托方案、資產(chǎn)管理方案及相應(yīng)優(yōu)質(zhì)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓為主；長期投資，主要以股權(quán)投資為主，詳細(xì)為高盈利性優(yōu)勢企業(yè)股權(quán)、高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)及新型商業(yè)企業(yè)股權(quán)。 第四條投資資金的分配 合理分配各期募集資金與公司自有資金，確保風(fēng)險(xiǎn)可控且在可承受范圍內(nèi)，致力確保募集資金與自有資金能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。 第五條投資限制一不得違背規(guī)定向別人貸款或提供擔(dān)保。二不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保，所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承當(dāng)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意。三從事承當(dāng)無限責(zé)任的投資。四從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。

4、五不得從事未經(jīng)投資決策委員會或風(fēng)險(xiǎn)控制委員會受權(quán)的其它業(yè)務(wù)。六不得從事需要獲得特定資質(zhì)但未獲得相關(guān)資質(zhì)的投資。七國家法律、法規(guī)制止從事的投資。 第六條股權(quán)投資標(biāo)準(zhǔn)一選擇投資的工程應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術(shù)優(yōu)勢、新商業(yè)形式、具備稀缺資優(yōu)勢或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)： 1、開展戰(zhàn)略明晰、將來增長可預(yù)期。2、明晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利形式。3、穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營團(tuán)隊(duì)。 4、法人治理構(gòu)造明晰。5、具有完好財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。 二有足夠的平安邊際，投資價(jià)格合理。 第三章組織管理與決策程序 第七條公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：業(yè)務(wù)部、投資決策委員會、風(fēng)險(xiǎn)控

5、制委員會以及綜合管理部。 第八條投資決策委員會是工程立項(xiàng)的評審決策機(jī)構(gòu)，由公司高管組成，亦可聘請外部委員，投資決策委員會對風(fēng)險(xiǎn)控制委員會負(fù)責(zé)。立項(xiàng)會議原那么上每周召開一次，對時(shí)間要求緊迫的立項(xiàng)工程，可靈敏掌握。 第九條投資決策委員會的職責(zé)是：一對工程立項(xiàng)審核工作負(fù)有勤勉、誠信之責(zé)。二制訂、修改公司的投資策略與投資政策。二對投資經(jīng)理經(jīng)挑選后提交申請立項(xiàng)的工程進(jìn)展審查、評估，出席投資決策委員會小組會議，獨(dú)立發(fā)表評審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)。四組織工程的審慎調(diào)查工作，對上報(bào)投資決策委員會的工程文件進(jìn)展初審，并提出合理化建議。 第十條投資決策委員會由3人以上組成，且總?cè)藬?shù)必須為奇數(shù)。工程立項(xiàng)由投資

6、決策委員采用記名投票方式表決，每人1票。每次參加投資立項(xiàng)會議的委員為3名以上，表決投票時(shí)同意票數(shù)過半數(shù)為通過，同意票數(shù)未過半數(shù)為未通過。投資決策委員可以投同意票、反對票，并簡要說明原因，不允許投棄權(quán)票。因故無法參加立項(xiàng)評審會議的委員可書面提交表決意見。 第十一條投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，投資決策委員會設(shè)主任委員1名，主任委員由公司投資決策委員會成員選舉產(chǎn)生。主任委員對于立項(xiàng)工程擁有一票否決權(quán)，但無一票通過權(quán)。第十二條綜合管理部是業(yè)務(wù)部、投資決策委員會的日常工作機(jī)構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺支持部門。 第十三條綜合管理部的職責(zé)為：一管理工程資料和會議文件。一按照投資協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)視并執(zhí)行相關(guān)的平安保障措施。 二定期上報(bào)工程進(jìn)度報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告月度。三假設(shè)遇突發(fā)事故或重大事項(xiàng)，及時(shí)上報(bào)臨時(shí)報(bào)告。 四代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)展表決。 五向被投資企業(yè)提供增值效勞。第二十一條 投資退出 按照投資協(xié)議的約定，逐步落實(shí)投資退出；假設(shè)非正常退出，要制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理控