《國際關(guān)系學(xué)入門》課件第九章 對(duì)外政策

1、第九章 對(duì)外政策對(duì)外政策的涵義和內(nèi)容對(duì)外政策的類型對(duì)外政策的制約因素對(duì)外決策模式對(duì)外政策的涵義和內(nèi)容對(duì)外政策是國家決策者為實(shí)現(xiàn)國家利益所規(guī)定的特定目標(biāo)而制定的處理與他國或其他國際行為體關(guān)系的戰(zhàn)略和行動(dòng)方針。國家利益是國家在國際體系中生存和發(fā)展所要滿足的條件。不同的國家對(duì)國家利益的具體內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)不同，所以不同的國家有不同的對(duì)外政策。對(duì)外政策的核心在對(duì)外政策中，國家利益是對(duì)外政策研究的核心問題。因?yàn)樗菍?duì)外政策的出發(fā)點(diǎn)和最終目標(biāo)。國家利益決定了對(duì)外政策追求的目標(biāo)，是否實(shí)現(xiàn)了國家利益是檢驗(yàn)對(duì)外政策成敗的標(biāo)準(zhǔn)。因此，對(duì)外政策用一句話來概括就是，確定國家利益的內(nèi)涵和實(shí)現(xiàn)國家利益的手段。對(duì)外政策的類型不同

2、的體系文化下霍布斯文化下擴(kuò)張：改變現(xiàn)狀，殖民主義、帝國主義洛克文化下自保：維持現(xiàn)狀不同的世界格局下霸權(quán)：追求地區(qū)或世界主導(dǎo)權(quán)（權(quán)力與責(zé)任同在提供公共產(chǎn)品，維持秩序）均勢(shì)：促使和保持國家之間力量的相對(duì)平衡搭車：投靠強(qiáng)國以換取安全保護(hù)和其他好處，如與大國結(jié)盟霸權(quán)政策所謂“霸權(quán)政策”，就是指世界體系中的主導(dǎo)國試圖通過運(yùn)用其權(quán)力優(yōu)勢(shì)建立一個(gè)由自己主導(dǎo)的世界或地區(qū)秩序的對(duì)外政策。實(shí)行“霸權(quán)政策”的國家通常被稱為“霸權(quán)國”，盡管霸權(quán)國（hegemon）為了滿足自己的利益常常奉行強(qiáng)權(quán)政治，甚至通過使用強(qiáng)權(quán)脅迫及損害他國權(quán)益的手段，來追求和維持世界秩序；但這種有愿意、且有能力主導(dǎo)國際事務(wù)的大國，同時(shí)也為國際社

3、會(huì)提供了公共產(chǎn)品，這在一定程度上維持了國際秩序，客觀上也會(huì)使大多數(shù)國家獲益。因此，在國際關(guān)系理論中有“霸權(quán)穩(wěn)定論”之說。 冷戰(zhàn)期間，美蘇兩國為爭奪世界霸權(quán)角力不斷“搭車”政策“搭車”或“追隨” （bandwagon）政策是指實(shí)力比較弱的國家通過依附強(qiáng)國的方式，換取安全保護(hù)及其他好處的政策搭車政策不等于投降政策，其根本目的在于維護(hù)或獲得自身利益，至少避免不必要的損失。不過，搭車政策并非沒有代價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)的，若運(yùn)用不當(dāng)，則有可能喪失本國在軍事、經(jīng)濟(jì)、文化上的固有優(yōu)勢(shì)和自主權(quán)，甚至淪為大國或霸權(quán)國的附庸均勢(shì)政策 均勢(shì)政策是指在多極格局下，實(shí)力相對(duì)均衡的國家采取的促使和保持國家之間力量相對(duì)平衡，以防止或阻

4、止某個(gè)國家獲得權(quán)力優(yōu)勢(shì)的一種對(duì)外政策。英國的均勢(shì)政策 光榮孤立是19世紀(jì)晚期英國追求的外交政策，由本杰明迪斯雷利與羅伯特蓋斯科因塞西爾擔(dān)當(dāng)首相時(shí)所主導(dǎo)。 在各個(gè)時(shí)代，英國外交政策的基本目標(biāo)就是保持歐洲均勢(shì) (balance of power) ，不容任何力量破壞這和諧局面。光榮孤立政策，可見于英國拒絕加入永久性聯(lián)盟或是與其他強(qiáng)國定下盟約之舉。迪士雷利18741880年任英國首相對(duì)外政策的制約因素 對(duì)外政策不管是作為過程還是產(chǎn)出，都是一個(gè)國家內(nèi)部因素與外部世界環(huán)境之間的聯(lián)系。對(duì)外政策研究是一門連接國內(nèi)與國際的“橋梁學(xué)科”。世界體系：文化、結(jié)構(gòu)、科技水平國內(nèi)因素：政府、歷史、文化、意識(shí)形態(tài)、決策方

5、式、綜合國力個(gè)體因素：重要個(gè)體、決策精英、普通群體對(duì)外政策的制約因素意識(shí)形態(tài)在對(duì)外政策中的作用確定國家在國際事務(wù)上的原則中國的發(fā)展目標(biāo)：堅(jiān)持思想基本原則，建設(shè)中國特色的社會(huì)主義在國際事務(wù)中堅(jiān)持獨(dú)立自主的原則，站在發(fā)展中國家一邊判斷敵我友的標(biāo)準(zhǔn)美國的朋友：基督教、民主政治、市場經(jīng)濟(jì)美國的敵人：共產(chǎn)主義、極權(quán)統(tǒng)治、國家壟斷經(jīng)濟(jì)對(duì)外政策的決策模式理性決策模式（the rational actor model）組織過程模式（the organizational process model）官僚政治模式（the bureaucratic politics model）理性決策模式理性決策模式把對(duì)外決策看

6、作是一個(gè)集權(quán)化和理性化的決策過程。集權(quán)化：國家是一個(gè)單一行為體，有單一的意志，由一個(gè)單一的個(gè)人或集體來代表，即國家的最高領(lǐng)導(dǎo)人掌握著對(duì)外決策的最高權(quán)力。理性化：對(duì)外決策是一個(gè)理性選擇的過程，通過“成本收益”分析在不同的方案中找最佳選擇，試圖以最低成本來得到最佳效果。理性決策模式假定決策者準(zhǔn)確、全面了解國際環(huán)境中的各種危險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，而在現(xiàn)實(shí)的對(duì)外決策中，國際形勢(shì)變化多端，存在著許多復(fù)雜的、不可確定、無法預(yù)測的因素，也就是說，理性決策的前提條件是不可能完全滿足的。所以，人們又把理性決策模式稱為對(duì)外決策的“理想”模式。危機(jī)決策模式鮮明地體現(xiàn)了理性決策模式的特點(diǎn)。組織過程模式組織過程模式指的是一個(gè)職能分

7、工的政府，政府的各個(gè)職能部門在決策中起著決定作用。這些部門各自為政，互不干涉，根據(jù)組織內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作程序（standard operating procedures-SOPs）而在決策中發(fā)揮自己的作用。對(duì)外決策實(shí)際上是涉及對(duì)外事務(wù)的各職能部門的一系列對(duì)外政策的總和，最高領(lǐng)導(dǎo)人不過是在各職能部門的政策發(fā)生沖突時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)和平衡工作。按照這種模式，政府追求的不是完善的理性選擇或最佳方案，而是各部門都可接受的方案。而各部門并不注重長遠(yuǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)，也不考慮變化和發(fā)展，只是專注于眼前的具體事務(wù)。政府大量的日常事務(wù)的決策就是以這種按部就班的形式（流水線作業(yè)）進(jìn)行的。官僚政治模式與組織過程模式一樣假定對(duì)外政策的決

8、策權(quán)是分散的，但它關(guān)注的是參與決策的個(gè)人及其政黨和利益集團(tuán)。參與決策者因其所屬黨派不同，政治抱負(fù)不同，對(duì)國家利益的認(rèn)識(shí)不同而在對(duì)外決策中有不同的目標(biāo)和立場。在參與者彼此競爭和爭辯的情況下，決策就成了一種討價(jià)還價(jià)、明爭暗斗、拉幫結(jié)派、相互妥脅的活動(dòng)。官僚政治模式即使決策作出，也不見得決策過程就此結(jié)束。那些對(duì)決策不太滿意的決策者仍可繼續(xù)“有所作為”，即力圖修正或修改這一決定及其實(shí)施。這樣產(chǎn)生的結(jié)果是，由于各位決策者都試圖推進(jìn)個(gè)人的、黨派的，集團(tuán)的利益，其結(jié)果必然是做出的決策模糊不清、前后不一，充滿矛盾。 三種決策模式示意圖理性決策 組織過程官僚政治比擬經(jīng)濟(jì)學(xué)足球物理合力政策性質(zhì)國家的理性選擇組織過

9、程的輸出結(jié)果政治官僚討價(jià)還價(jià)的結(jié)果決策主體單一國家理性行為體根據(jù)SOP運(yùn)行的大量組織機(jī)構(gòu)占據(jù)決策關(guān)鍵位置的政府官員決策取決于利益最大化SOP決策參與者所處的位置、權(quán)力和討價(jià)還價(jià)的技巧小結(jié)對(duì)外政策的涵義和內(nèi)容對(duì)外政策的類型對(duì)外政策的制約因素對(duì)外決策模式閱讀材料邢悅、詹奕嘉：國際關(guān)系：理論、歷史與現(xiàn)實(shí)，復(fù)旦大學(xué)出版社2008年版，第9章“對(duì)外政策”?！久馈坎剪斔估魈?、哈維斯塔爾：世界政治（王玉珍等譯），華夏出版社2002年版，第8、9 章?！久馈客畠?nèi)斯特編著：國際關(guān)系：21世紀(jì)的政治與經(jīng)濟(jì)（姚遠(yuǎn)等譯），北京大學(xué)出版社2005年版，第5 章“外交政策的制定與執(zhí)行”?！痉ā窟_(dá)里奧巴蒂斯特拉：國際關(guān)系理論（第3版修訂增補(bǔ)本）（吳勇、宋德星譯），社