中外財(cái)政思想史

1、中外財(cái)政思想史史衛(wèi)第三講 軸心時(shí)代的財(cái)政思想（上）一、人類思想史上的軸心時(shí)代二、西方軸心時(shí)代財(cái)政思想三、經(jīng)典導(dǎo)讀：色諾芬經(jīng)濟(jì)論雅典的收入一、人類思想史上的軸心時(shí)代雅斯貝爾斯的“軸心時(shí)代”公元前800至公元前200年之間，尤其是公元前600至前300年間,是人類文明的“軸心時(shí)代”.“軸心時(shí)代”發(fā)生的地區(qū)大概是在北緯30度上下,就是北緯25度至35度區(qū)間。這段時(shí)期是人類文明 精神的重大突破時(shí)期。百家爭(zhēng)鳴軸心時(shí)代神諭量變突破積累突破物：非財(cái)政物財(cái)產(chǎn)物 不可有物可有物 有體物無體物 要式轉(zhuǎn)移物略式轉(zhuǎn)移物 動(dòng)產(chǎn)不動(dòng)產(chǎn) 消費(fèi)物不消費(fèi)物 代替物不代替物 可分物不可分物 單一物合成物聚合物 主物從物 原物孳息

2、 費(fèi)用損害 有主物無主物 現(xiàn)在物未來物物權(quán)：所有權(quán)市民法所有權(quán) 大法官所有權(quán) 外國(guó)人所有權(quán) 行省土地所有權(quán) 共有共有的產(chǎn)生 共有的權(quán)利義務(wù) 共有財(cái)產(chǎn)的分割 所有權(quán)保護(hù)物權(quán)返還訴 所有權(quán)全訴 菩布利西亞那訴 所有權(quán)取得 所有權(quán)消滅 所有權(quán)恢復(fù)他物權(quán)：役權(quán)：永租權(quán)：地上權(quán)：擔(dān)保權(quán)：占有：自然占有 違法占有 惡意占有 代理占有 他主占有 真占有 準(zhǔn)占有 羅馬帝國(guó)曾三次征服世界，第一次以武力，第二次以宗教（基督教），第三次以法律。武力因羅馬帝國(guó)的滅亡而消失，宗教隨著人民思想覺悟的提高、科學(xué)的發(fā)展而縮小了影響，唯有法律征服世界是最為持久的征服。 德國(guó)法學(xué)家耶林羅馬法的精神魯?shù)婪蝰T耶林（Rudolph v

3、on Jhering，1818-1892）為權(quán)利而斗爭(zhēng)古希臘思想史凝縮為一場(chǎng)多幕的共時(shí)性的學(xué)術(shù)大 辯論許多賽跑者失敗，都是失敗在最后幾步。患難及困苦，是磨煉人格的最高學(xué)府。我與世界相遇，我自與世界相蝕，我自不辱使命，使我與眾生相聚。做少許事情而做得很好，勝于做許多事情而做得很糟?？鞓返拿孛懿⒉辉谟趯で蟾嘞胍?，而是在于培養(yǎng)清心寡欲的能力。你是為了吃飯而生存，還是為了生存而吃飯呢？我去死，你們?nèi)セ?，究竟誰過得更幸福，唯有神知道?；蛭胰ニ?，你們?nèi)セ?，誰的去路好，唯有神知道。頭腦豐富、強(qiáng)壯的人/才是幸福的/很多東西都可以證明這一點(diǎn)/因?yàn)檎l展示了/知識(shí)和智慧/誰就能重返陽世/他擁有善德/這對(duì)朋友和親

4、人都好/對(duì)他本人及城邦也有益處/你最好別和蘇格拉底坐在一起/喋喋不休/放棄詩歌/放棄任何/高雅的悲劇藝術(shù)/你這樣在故作深沉的詩句里/和沒有意義的對(duì)話中/浪費(fèi)時(shí)間/真是再清楚不過的蠢行為遠(yuǎn)離蘇格拉底李約瑟之問在西南聯(lián)大的學(xué)習(xí)，給我的物理學(xué)打下了了非常扎實(shí)的根基，我把這種學(xué)習(xí)方法取名叫演繹法。什么叫演繹法呢？就是從大的原則開始，從已經(jīng)了解的、最抽象的、最高深的原則開始，然后一步一步推演下來。因?yàn)橛羞@個(gè)原則，所以會(huì)推演出結(jié)果。比如說熱力學(xué)第一定律、熱力學(xué)第二定律。這個(gè)推演的方法，如果你學(xué)得好的話，可以學(xué)習(xí)前人已經(jīng)得到的一些經(jīng)驗(yàn)，一步一步把最后跟實(shí)驗(yàn)有關(guān)系的結(jié)果推演出來，這樣可以少走彎路。到芝加哥大學(xué)

5、以后很快就發(fā)現(xiàn)，芝加哥大學(xué)物理系的研究方法跟昆明的完全不一樣。費(fèi)米和泰勒他們的注意點(diǎn)不是最高的原則，這并不是說他們不懂最高原則。這些是已經(jīng)過去的成就，他們不會(huì)忘記，可是這些不是他們眼中注意的東西。他們眼光中隨時(shí)注意的東西常常是當(dāng)時(shí)一些新的現(xiàn)象，而他們的研究方法是先抓住這些現(xiàn)象，然后從這些現(xiàn)象中抽出其中的精神，可以用過去的基本的最深的原則來驗(yàn)證。我把這取名叫做歸納法。楊振寧范式陷阱二、西方軸心時(shí)代財(cái)政思想西方古典財(cái)政思想亞當(dāng)斯密之前的財(cái)政思想Themis，希臘神話中法律和正義的象征有個(gè)地方叫克里特，在酒綠色的海，美麗又富裕，四面是海洋，人口眾多得數(shù)不清，九十座城市林立在海上。 荷馬史詩奧德賽荷馬

6、時(shí)代的古希臘伊特魯尼亞羅馬共和國(guó)羅馬帝國(guó)野蠻時(shí)代高級(jí)階段的全盛時(shí)期，我們?cè)诤神R的詩中，特別是在伊利亞特中可以看到。完善的鐵器、風(fēng)箱、手磨、陶工的轆轤、榨油和釀酒、轉(zhuǎn)為手工藝的發(fā)達(dá)的金屬加工、貨車和戰(zhàn)車、用圓木和木板造船、作為藝術(shù)的建筑術(shù)的萌芽、由設(shè)雉堞和炮樓的城墻圍繞起來的城市、荷馬的史詩以及全部神話這就是希臘人由野蠻時(shí)代帶入文明時(shí)代的主要遺產(chǎn)。 恩格斯蘇格拉底之死蘇格拉底(Socrates，約前470前399）主要代表為蘇格拉底的門生色諾芬、柏拉圖和柏拉圖的學(xué)生亞里士多德。蘇格拉底傳統(tǒng)的古典希臘思想的一大特點(diǎn)在于它完全不帶有神話因素。這就是其區(qū)別于其他先此或同時(shí)的古代文明思想的特征。它擺脫了

7、宗教的圣潔規(guī)范性，轉(zhuǎn)而依靠理性。色諾芬（，約前430年前355年）蘇格拉底 （，約前469年 - 前399年）亞里士多德（，前384年前322年）柏拉圖（，約前427年前347年）蘇格拉底：人生最主要的目的是道德的生活，是倫理的范疇。一般地認(rèn)為財(cái)富和美德是不相容的。但實(shí)際上他們并不反對(duì)一切財(cái)富。他們反對(duì)的是過多的財(cái)富，對(duì)節(jié)制的財(cái)富不但不反對(duì)，而且認(rèn)為它是必要的，是達(dá)到主要目的的不可少的手段。因?yàn)闉榱顺删妥罡叩纳疲粋€(gè)人必需具有普通公民所必需的生活手段。他們所著意強(qiáng)調(diào)的是：財(cái)富是手段，絕不應(yīng)是目的柏拉圖和他的理想國(guó)柏拉圖學(xué)園（Academy）不懂幾何者勿入此門 柏拉圖的著述很多，其中和經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)

8、的兩部著作是理想國(guó)和法律論。 在理想國(guó)中，他看到尖銳的社會(huì)矛盾正動(dòng)搖著奴隸制度，因此從唯心主義哲學(xué)出發(fā)，提出所謂跟人類理性相一致的正義原則來組織一個(gè)消除貧富對(duì)立的國(guó)家。 在法律論篇中，柏拉圖則主張平分土地，歸屬各居民戶。居民不能將遺產(chǎn)再行分割，也不準(zhǔn)出售或用其他方式進(jìn)行分割。城邦國(guó)家也不能運(yùn)用政治權(quán)力來分割地產(chǎn)。他試圖用平均分配土地的辦法，來保持奴隸制國(guó)家的穩(wěn)定和和平。 柏拉圖認(rèn)為，每一個(gè)人都有多方面的需求，但是人們生來卻只具有某種才能，因此一個(gè)人不能無求于他人而自足自立，于是人們便自愿聯(lián)合起來成立國(guó)家。 如果一個(gè)人專門作一種工作，他所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品必然較好和較多。所以，一國(guó)中應(yīng)該有專門從事各

9、種行業(yè)的人。在社會(huì)分工中，每一個(gè)人應(yīng)該擔(dān)任哪種行業(yè)和職務(wù)，應(yīng)取決于人們的天性。他把分工看做是社會(huì)分裂為階級(jí)的基礎(chǔ)，而分工又被視為是出于人性和經(jīng)濟(jì)生活所必需的一種自然現(xiàn)象。 社會(huì)上劃分為統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者；一部分人從事腦力勞動(dòng)，另一部分人從事體力勞動(dòng)，都被說成是合理的和自然的。柏拉圖的分工思想 柏拉圖以他的分工學(xué)說為基礎(chǔ)論述了理想國(guó)家的組織。設(shè)想國(guó)家由三個(gè)階級(jí)組成：執(zhí)政者階層（哲學(xué)家）、保衛(wèi)者階層（戰(zhàn)士）、供應(yīng)營(yíng)養(yǎng)階層（農(nóng)民、手工業(yè)者、商人等自由民）。奴隸被視為會(huì)說話的工具，沒有列入國(guó)家組成階層內(nèi)。 柏拉圖主張理想國(guó)家的國(guó)土不應(yīng)過大，也不要過小，應(yīng)保持一定的土地面積。一國(guó)的人口應(yīng)與土地保持比例，人

10、口不應(yīng)過多，也不要過少。他認(rèn)為一國(guó)人口以5040人最為適當(dāng)。此數(shù)除了11之外是112諸數(shù)都可除盡，便于執(zhí)政者用各種方式組織一國(guó)的國(guó)民。柏拉圖的理想國(guó)家組織 柏拉圖認(rèn)為：私有財(cái)產(chǎn)和家庭養(yǎng)成人們利己和貪欲之心，引起社會(huì)的分歧和矛盾。 哲學(xué)家和戰(zhàn)士都不應(yīng)該擁有私有財(cái)產(chǎn)和家庭，應(yīng)實(shí)行共妻共子，結(jié)婚男女都必須住在公共宿舍，在公共食堂進(jìn)食，從而才能最終使國(guó)家獲得永久和平，保持全國(guó)團(tuán)結(jié)一致。 柏拉圖所主張的這種“共產(chǎn)主義”，是在奴隸主階級(jí)內(nèi)部消滅財(cái)產(chǎn)私有制，借此消除統(tǒng)治階級(jí)的內(nèi)部矛盾和沖突，以維護(hù)奴隸制度。柏拉圖的“共產(chǎn)主義” 柏拉圖提出農(nóng)業(yè)應(yīng)成為理想國(guó)的基礎(chǔ)。但他又認(rèn)為雅典人只應(yīng)從事農(nóng)業(yè)。國(guó)家應(yīng)該從農(nóng)業(yè)取

11、得收入，因?yàn)橹挥袕霓r(nóng)業(yè)取得收入，才會(huì)使人們不至為了獲利而把財(cái)產(chǎn)的本來目的拋棄掉。 在理想國(guó)中商業(yè)是必要的，但雅典人不應(yīng)該 從事這種不體面的行業(yè)。他主張制定法律使商人只能得到適當(dāng)?shù)睦麧?rùn)。 他意識(shí)到在商品交換中必須有貨幣充當(dāng)流通手段，但他反對(duì)把貨幣作為貯藏手段，更反對(duì)放款和抵押放債，其目的在于防止商業(yè)資本和高利貸資本侵吞奴隸主階級(jí)的剩余產(chǎn)品和侵蝕奴隸制自然經(jīng)濟(jì)柏拉圖的農(nóng)耕思想亞里士多德（公元前384前322）出生于色雷斯的斯塔伊拉城，其父是馬其頓王的御醫(yī)。亞里士多德青年時(shí)代曾在雅典柏拉圖學(xué)園中學(xué)習(xí)，前后約20年。柏拉圖死后，他離開雅典，到小亞細(xì)亞地區(qū)講學(xué)，開始自己的獨(dú)立的學(xué)術(shù)活動(dòng)。公元前343年，

12、他受聘擔(dān)任馬其頓王子亞歷山大的教師。公元前335年重返雅典，創(chuàng)辦學(xué)園，從事講學(xué)和著述活動(dòng)。公元前323年，雅典掀起反馬其頓的運(yùn)動(dòng)，他便離開雅典，避難于埃維亞島，后死于該地。提出了同柏拉圖不同的理想國(guó)家組織。他希望在加強(qiáng)奴隸階級(jí)中等階層的勢(shì)力的情況下，組織有限的奴隸主民主制來鞏固奴隸制度。指出交換的各種物品原是不等的，但在交換中必須是一種均等關(guān)系。他發(fā)現(xiàn)在商品的價(jià)值表現(xiàn)中存在著等同關(guān)系。他指出每種物品都有兩種用途：一是供直接使用，一是供與其他物品相交換。交換從物物交換開始，進(jìn)而過渡到以貨幣為媒介的交換，即小商業(yè)，繼而過渡到以獲取貨幣為目的的交換，即大商業(yè)。前者交換的目的是為了獲得使用價(jià)值，交換屬

13、于“家庭管理”之內(nèi)。大商業(yè)是為獲取貨幣目的而進(jìn)行交換，它無限制地追求貨幣財(cái)富。這種交換屬于“貨殖”，它是反自然的。亞里士多德指出貨幣對(duì)一切商品起著一種等同關(guān)系即等價(jià)關(guān)系的作用，從而成為最早分析商品價(jià)值形態(tài)和貨幣性質(zhì)的學(xué)者，覺察出商品交換是從商品商品，到商品貨幣商品，再進(jìn)而過渡到貨幣商品貨幣的歷史發(fā)展過程。對(duì)屬于貨殖的商業(yè)資本和高利貸資本采取否定的態(tài)度。亞里士多德的交換思想亞里士多德的奴隸制思想 亞里士多德在談到家庭成員之間的關(guān)系時(shí)，竭力證明奴隸制度是自然的和合理的制度。亞里士多德經(jīng)常應(yīng)用自然觀念說明事物的合理性與否。所謂自然，按照亞里士多德的解釋，是指合乎事物的本性。 他把奴隸制度看作是出于自

14、然的勞動(dòng)分工的結(jié)果。他認(rèn)為有的人宜于從事腦力勞動(dòng)，有的人宜于從事體力勞動(dòng)。從事腦力勞動(dòng)者，能由精神運(yùn)用而具有先知，他們自然是主人；而從事體力勞動(dòng)者，只能用他的體力實(shí)現(xiàn)腦力勞動(dòng)者的先知，所以自然地應(yīng)該成為奴隸。修昔底德的“米諾斯對(duì)話”對(duì)于目前正在世界上存在著的所有文明，我不能確定哪個(gè)更古老。埃及人、波斯人、腓尼基人以及我們希臘人，事實(shí)上都可以平等地宣布自己是神的后代。但是在所有這些不間斷的興起和衰落中，我發(fā)現(xiàn)了一個(gè)不變的法則：一個(gè)文明之所以能夠成長(zhǎng)壯大，是因?yàn)樵谶@個(gè)文明內(nèi)部孕育著強(qiáng)烈的帝國(guó)理想化征服的欲望；而這些理想和欲望一旦消失，則整個(gè)文明必將干枯、死亡。要么征服，要么被征服，這是所有文明的生

15、存法則。對(duì)于征服者來說，建立并維系一個(gè)帝國(guó)，這個(gè)經(jīng)歷將更加痛苦。 古希臘 梭倫帝國(guó)財(cái)政思想經(jīng)典導(dǎo)讀人物介紹：色諾芬 Xenophon （約公元前430約前355/354）。古希臘思想家。他出生于雅典富裕家庭，是古希臘哲學(xué)家蘇格拉底（約公元前470前399）的門生。他擁護(hù)斯巴達(dá)的貴族政體，反對(duì)雅典民主政治。曾以雇傭兵身份參加過小居魯士（前423？前401）對(duì)阿爾塔薛西斯二世的戰(zhàn)爭(zhēng)，后來，在小亞細(xì)亞加入斯巴達(dá)軍隊(duì)。公元前386年安塔爾基達(dá)斯和約簽訂后，色諾芬遷移到奧林匹亞附近伯羅奔尼撒地區(qū)他的領(lǐng)地居住，親自經(jīng)營(yíng)莊園，并從事創(chuàng)作。附錄1 雅典政制 附錄2 斯巴達(dá)政制希耶羅王阿格西勞王騎術(shù)狩獵術(shù)家計(jì)學(xué)

16、Econ+nomy國(guó)計(jì)學(xué)公與私經(jīng)濟(jì)論是色諾芬根據(jù)自己管理領(lǐng)地經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)而寫成的，是古希臘流傳下來的第一部論述經(jīng)濟(jì)的著作。全書采取蘇格拉底與人對(duì)話這一文學(xué)形式寫成。主要探討奴隸主經(jīng)濟(jì)任務(wù)與如何經(jīng)營(yíng)奴隸制經(jīng)濟(jì)的問題，如何使具有使用價(jià)值的財(cái)富得以增加，論述奴隸主如何管理家庭農(nóng)莊。全書大體分為兩部分：一部分論述與奴隸經(jīng)濟(jì)制度有關(guān)的問題，諸如奴隸主的經(jīng)濟(jì)任務(wù)，財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)與管理，奴隸的管理與訓(xùn)練，管家人的挑選和培養(yǎng)等；另一部分涉及生產(chǎn)力問題，例如論述農(nóng)業(yè)的重要性、農(nóng)業(yè)耕作技術(shù)問題。色諾芬重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，他認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)發(fā)展，奴隸制的經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展。農(nóng)業(yè)是希臘自由民的最好的職業(yè)。這對(duì)古羅馬的經(jīng)濟(jì)思想和以后法國(guó)重

17、農(nóng)學(xué)派都有影響。他對(duì)手工業(yè)抱著鄙視的態(tài)度。色諾芬認(rèn)為商業(yè)的存在是必要，是因?yàn)樗谷藗儷@得具有使用價(jià)值的東西。色諾芬依據(jù)市場(chǎng)上出現(xiàn)的現(xiàn)象和生活經(jīng)驗(yàn)，了解到商品價(jià)格的波動(dòng)依存于供給和需求的變化，也意識(shí)到由供求變動(dòng)而產(chǎn)生的價(jià)格變動(dòng)會(huì)影響到社會(huì)勞動(dòng)的分配。色諾芬知道物品有使用和交換兩種功用。他根據(jù)奴隸制自然經(jīng)濟(jì)的要求，確定財(cái)富是具有使用價(jià)值的東西。色諾芬注意到貨幣有著不同的作用。貨幣可以成為財(cái)富的積累手段，他描繪人們對(duì)白銀是不厭其多，人們之所以喜歡儲(chǔ)藏白銀是因?yàn)榘足y可以隨時(shí)購買到有用的物品。色諾芬從使用價(jià)值角度考察了社會(huì)分工問題，他認(rèn)為一個(gè)人不可能精通一切技藝，所以勞動(dòng)分工是必要的。社會(huì)分工能使產(chǎn)品制

18、作更加精美。雅典的收入1.關(guān)于亞狄加的土壤和增加其收入的可能性。他認(rèn)為亞狄加自然環(huán)境得天獨(dú)厚,自然條件優(yōu)越,具有大量收入的來源,一年四季極為溫暖,土壤肥沃,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收入很高。石材資源豐富,可以大量出口。銀礦、旅游資源豐富,交通便利,這都可以帶來大量的財(cái)政收入。2.關(guān)于吸引更多外國(guó)人僑居雅典的可能性。他認(rèn)為只要對(duì)僑居雅典的外國(guó)人的利益予以照顧,國(guó)家將得到更大的好處?！八麄儾幌蚬翌I(lǐng)取津貼,卻繳納外國(guó)人應(yīng)該擔(dān)負(fù)的捐稅”。“這樣就會(huì)增加雅典的公共收入”。3.關(guān)于授予商人特權(quán),以及增加貿(mào)易可能得到的利益。他認(rèn)為雅典是一個(gè)最好的和最能生利的貿(mào)易地點(diǎn)。首先,雅典是擁有各種船只的最優(yōu)良和最安全的港口。其次,雅典一方面擁有外國(guó)人所需要的大量出口貨物,另一方面擁有便于輸出的白銀。為了獲得更多的捐獻(xiàn),應(yīng)該建立一筆基金。政府應(yīng)該在市場(chǎng)上為零售商人建造一些房屋和店鋪,這樣可以獲得大量的租金收入。4.關(guān)于亞狄加銀礦的范圍,如何使這些銀礦對(duì)國(guó)家有利,對(duì)所提計(jì)劃可能產(chǎn)生的反對(duì)意見的答辨。他認(rèn)為,“人們對(duì)于白銀的需要更為迫切,因?yàn)橥恋亻e置未耕,就更需要白銀來購買糧食和支付外來援軍的費(fèi)用”。政府應(yīng)該“允許任何愿意到礦里工作的外國(guó)人在礦里