論GATS對國際服務(wù)投資準(zhǔn)入制度的影響(3)

1、. GATS對國際效勞投資準(zhǔn)入制度的影響 法學(xué)院08級碩士 斐容摘要隨著效勞貿(mào)易不斷開展的要求，在國際圍基于國際效勞貿(mào)易的國際投資數(shù)量也迅速增加。而作為WTO體系中調(diào)整國際效勞貿(mào)易的協(xié)定，GATS對于國際效勞投資也產(chǎn)生了深刻的影響。而作為國際投資的重要容，GATS也給傳統(tǒng)的外資準(zhǔn)入制度帶來了很大變化。本文在探討GATS與國際投資關(guān)系的根底上，對GATS在國際投資準(zhǔn)入方面產(chǎn)生的變革進(jìn)展了分析，并且結(jié)合我國在GATS中承當(dāng)?shù)牧x務(wù)進(jìn)展了對策研究。關(guān)鍵詞 國際效勞投資 GATS 投資準(zhǔn)入一關(guān)于國際效勞貿(mào)易隨著經(jīng)濟(jì)的不斷開展，各國的經(jīng)濟(jì)構(gòu)造也發(fā)生著重要的變化。最近的幾十年來，最重要的變化就是效勞業(yè)在各國

2、經(jīng)濟(jì)格局中所占的比重越來越大。在興旺國家，效勞業(yè)早已超越傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)和制造業(yè)而成為占國民經(jīng)濟(jì)比重最大的行業(yè)；而在最近的數(shù)十年里，開展中國家的效勞業(yè)也顯示出欣欣向榮的景象。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家斷言，在經(jīng)歷了傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后，未來我們將經(jīng)歷一個(gè)效勞業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)，其具體表現(xiàn)在效勞業(yè)將成為未來世界的支柱性產(chǎn)業(yè)。伴隨著效勞業(yè)的繁榮開展，國際圍的效勞貿(mào)易也顯得日益頻繁。特別是上世紀(jì)70年代以來，隨著國際分工的深化、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造不斷調(diào)整、科技革命的推動(dòng)以及跨國公司的迅猛開展，促使國際效勞貿(mào)易同貨物貿(mào)易相比更加迅猛開展。1970年國際效勞貿(mào)易總額僅僅是640億美元，到1982年增加到4050億美元，1993年增加

3、到10500億美元，至1996年國際效勞貿(mào)易總額到達(dá)了12600億美元。 *筍“WTO法律規(guī)則體系對國際投資法的影響“，中國法制2001年版，第212頁，。在21世紀(jì)以后，效勞貿(mào)易同貨物貿(mào)易相比，在國際貿(mào)易中所占得比重大致相當(dāng)，而且顯示出更加強(qiáng)勁的開展趨勢，我們有理由相信，國際效勞貿(mào)易在國際貿(mào)易體系中占有更為重要的地位。然而同傳統(tǒng)的國際貿(mào)易貨物貿(mào)易相比，效勞貿(mào)易有著顯著地特點(diǎn)，這些特點(diǎn)使得國際效勞貿(mào)易在實(shí)踐中對傳統(tǒng)的貿(mào)易法律提出了新的挑戰(zhàn)。首先，效勞貿(mào)易具有無形性。與傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易相比，效勞貿(mào)易沒有一個(gè)物質(zhì)的載體，而購置者買到的是看不見摸不著的“效勞。其次，效勞貿(mào)易具有瞬時(shí)性和當(dāng)下性。這說明效

4、勞的生產(chǎn)和消費(fèi)幾乎是同時(shí)發(fā)生地，這也使得原有的貨物貿(mào)易規(guī)則在很多情況下不適用于效勞貿(mào)易，例如效勞貿(mào)易中幾乎不涉及運(yùn)輸、保險(xiǎn)等容。再次，效勞貿(mào)易中與效勞提供者有著特別重要的聯(lián)系。如果說貨物貿(mào)易的核心是貨物本身，則效勞貿(mào)易的核心因素?zé)o疑是效勞的提供者。正因?yàn)樾诒旧砭哂兴矔r(shí)性，因此如果想要對*種效勞進(jìn)展消費(fèi)，則必須依賴有相應(yīng)的效勞提供者來提供該效勞，故在效勞貿(mào)易領(lǐng)域的法律和制度都更多的集中在有關(guān)效勞提供者身上。正是這些原因，使得效勞貿(mào)易無論是在定義上，還是在具體的法律制度設(shè)計(jì)上都遇到了在貨物貿(mào)易中所未曾遇到的困難。二GATS的多邊投資協(xié)定性質(zhì)1.GATS與國際效勞貿(mào)易基于國際效勞貿(mào)易在現(xiàn)實(shí)生活中的

5、迅猛開展，人們開場考慮應(yīng)該制定關(guān)于效勞貿(mào)易的制度規(guī)則，而美國等在效勞貿(mào)易領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的國家對于這方面的要求顯得異常強(qiáng)烈。于是，在GATT烏拉圭回合的早期，美國就呼吁將效勞貿(mào)易納入多邊貿(mào)易的談判，但是受到了一些開展中國家的抵抗。然而最終各國意識到制定多邊的效勞貿(mào)易協(xié)定將有利于各國的利益，于是最終烏拉圭回合最終將效勞貿(mào)易列為新議題進(jìn)展談判。然而正是由于效勞貿(mào)易同貨物貿(mào)易相比情況更為復(fù)雜、各國開展程度不一等原因，造成在談判過程中各國的分歧很大，爭論異常劇烈。特別是關(guān)于效勞的定義，興旺國家和開展中國家之間的分歧就異常嚴(yán)重：興旺國家主采取較為廣泛的效勞的定義，將不同國家或不同國家間的國民從事的效勞貿(mào)

6、易均納入到國際效勞貿(mào)易的疇；然而開展中國家出于自身利益的考慮，主僅僅將效勞定義為：“居民與非居民進(jìn)展的跨國效勞賒銷活動(dòng)。最終形成在GATS文本中的關(guān)于效勞貿(mào)易的定義條款實(shí)際上也是不同國家間妥協(xié)的結(jié)果 參見石靜霞“WTO效勞貿(mào)易法專論“，法律2006年版，第5-10頁?，F(xiàn)在我們來根據(jù)GATS中關(guān)于效勞貿(mào)易的定義來進(jìn)展分析。在GATS第一條第二款中規(guī)定如下：“為本協(xié)定之目的，效勞貿(mào)易定義為：(a)從一成員境向任何其他成員境提供效勞；(b)在一成員境向任何其他成員的效勞消費(fèi)者提供效勞；(c)一成員的效勞提供者在任何其他成員境以商業(yè)存在提供效勞；(d)一成員的效勞提供者在任何其他成員境以自然的存在提供

7、效勞。 見“效勞貿(mào)易總協(xié)定“第一條。從GATS的定義條款我們不難看出，事實(shí)上GATS在對效勞貿(mào)易進(jìn)展定義的時(shí)候，采取了興旺國家的觀點(diǎn)，對其進(jìn)展了較為廣泛的定義。事實(shí)上，基于這樣的定義，效勞貿(mào)易雖然名曰“貿(mào)易，但卻不僅僅是貿(mào)易了。2.GATS與國際投資從外表來看，GATS是效勞貿(mào)易領(lǐng)域的協(xié)定，但是由于效勞投資的特殊性質(zhì)，使得在制定GATS時(shí)候人們并沒有僅僅將效勞貿(mào)易局限于貿(mào)易領(lǐng)域。正如前面所述，效勞貿(mào)易同效勞提供者有著特別密切的聯(lián)系，盡管在一些情況下，效勞提供者可以通過網(wǎng)絡(luò)、電信等方式的幫組跨越邊境進(jìn)展效勞的提供，但是如果僅僅將效勞貿(mào)易局限在這一領(lǐng)域的話，無疑是將效勞貿(mào)易局限在一個(gè)小之又小的圍，

8、而無法滿足實(shí)際的效勞貿(mào)易的開展需要。更多情況下，效勞提供者和消費(fèi)者從事交易并沒有載體，同時(shí)由于效勞貿(mào)易具有瞬時(shí)性，因此兩者需要處于同樣的時(shí)間和空間，面對面的完成交易。在這種情況下，只有賦予效勞提供者與消費(fèi)者處于同一空間的可能性，才能夠使得效勞貿(mào)易能夠?qū)嶋H上實(shí)現(xiàn)。而如果效勞提供者采取了商業(yè)存在的方式從事效勞貿(mào)易，則實(shí)際上其已經(jīng)不再是“貿(mào)易領(lǐng)域的問題，而更主要的是涉及國際投資。所謂的商業(yè)存在，正是一國投資者在另一國境設(shè)立經(jīng)營實(shí)體，并在此根底上提供效勞。與國際貿(mào)易自由化取得的重大成就相比，國際層面上有關(guān)國際投資的國際立法相當(dāng)緩慢，而且多只涉及國際投資的*一個(gè)方面，例如“解決國家和他國國民之間投資爭議

9、公約“只涉及投資爭端的解決，“多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約“只涉及有關(guān)投資擔(dān)保的領(lǐng)域。至于國際投資的具體容，例如投資的準(zhǔn)入、投資者的地位、外資運(yùn)營階段的管理等方面，基于傳統(tǒng)意義上國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的理論，一般視為一國國法調(diào)整的圍。因此，要在國際層面上達(dá)成一個(gè)多邊的、涉及國際投資最主要領(lǐng)域的國際公約是非常困難的。而在效勞領(lǐng)域，GATS通過一種巧妙地方式將效勞領(lǐng)域的直接投資納入了“貿(mào)易當(dāng)中予以談判，并形成了一套在WTO項(xiàng)下的多邊協(xié)定。因而GATS中的有關(guān)規(guī)定無疑要適用于國際效勞投資當(dāng)中，使得GATS本身具有了國際投資協(xié)定的法律性質(zhì)?？梢哉f，GATS的定義條款本身是一個(gè)“越權(quán)的條款，但它卻又是如此必要的一個(gè)越權(quán)，

10、它使得國際效勞投資成為了效勞貿(mào)易的一種，至少在效勞領(lǐng)域，GATS在*種程度上成為了一項(xiàng)多邊的投資協(xié)定，填補(bǔ)了投資領(lǐng)域多邊協(xié)定的空白。本文也將繼續(xù)從GATS作為一個(gè)國際投資協(xié)定的視角對其容進(jìn)展探討。三GATS對國際投資市場準(zhǔn)入的影響投資的市場準(zhǔn)入就國際投資而言，其明顯的分為兩個(gè)階段：市場準(zhǔn)入階段和運(yùn)營階段。作為國際投資的根底，市場準(zhǔn)入在投資中的地位異常重要。一般來說，市場準(zhǔn)入是指一國的資本進(jìn)入另一國進(jìn)展投資的可能性與程度。通常而言，包括允許接收何種投資、投資領(lǐng)域、投資準(zhǔn)入條件以及對外國投資的審批等容。在國際投資領(lǐng)域，投資準(zhǔn)入制度不管是對東道國還是對投資者來說都是異常重要的。對投資者而言，投資的準(zhǔn)

11、入制度構(gòu)成了其進(jìn)展國際投資的根底。投資準(zhǔn)入指的是其投資者在另一國的*領(lǐng)域進(jìn)展投資的可能性，因此只有在東道國賦予投資者進(jìn)入特定領(lǐng)域的前提條件，投資者才有可能同東道國發(fā)生投資關(guān)系，從事投資活動(dòng)，進(jìn)一步涉及投資運(yùn)營階段的法律問題。對東道國來說，投資準(zhǔn)入是其允許外國資本進(jìn)入該國的資本市場的領(lǐng)域和圍，而這樣的圍往往表達(dá)出了東道國基于*種目的而利用外資的態(tài)度，說明了東道國在什么領(lǐng)域允許外資的進(jìn)入，以及外資進(jìn)入的程度。尤其是對于一些開展中國家，投資準(zhǔn)入對其的意義顯得更為重要：一方面外國投資可以彌補(bǔ)其資金缺乏的缺陷；另一方面，外國在*些領(lǐng)域的大量投資有可能影響其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行從而產(chǎn)生副作用。而運(yùn)用外資準(zhǔn)入制度，則可

12、以很好的掌握外資進(jìn)入本國資本市場后的流向，利用外資進(jìn)展建立的同時(shí)，將關(guān)系國計(jì)民生的部門掌握在本國手中從而防止外資進(jìn)入帶來的副作用。傳統(tǒng)意義上，市場準(zhǔn)入是東道國政府對外資的管理行為，這是基于一國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)而產(chǎn)生的權(quán)利。二戰(zhàn)以來新獨(dú)立的國家雖然政治上贏得了獨(dú)立，然而經(jīng)濟(jì)上卻不得不仍然受殖民國家的控制，難以實(shí)現(xiàn)真正的獨(dú)立，因此這些國家提出了經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念，而在國際社會中，聯(lián)合國也通過了假設(shè)干決議，確認(rèn)了經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念，這也成為國際經(jīng)濟(jì)秩序的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折。 徐泉：“略論外資準(zhǔn)入與投資自由化“，載“現(xiàn)代法學(xué)“2003年4月。就投資準(zhǔn)入制度而言，國家主權(quán)原則也是其邏輯的起點(diǎn)，涉及投資準(zhǔn)入的雙方一方是主權(quán)國

13、家，另一方是投資者，二者是基于主權(quán)和屬地有越權(quán)的管理者與被管理者的關(guān)系。在現(xiàn)實(shí)生活中，各國也普遍認(rèn)為東道國可以自主決定是否允許外資進(jìn)入以及在何種條件下允許外資進(jìn)入，而不受任何其他國家和組織的干預(yù)。盡管目前從國際社會的總體實(shí)踐來看，國際投資準(zhǔn)入在向更加自由的方向開展，但這也不過是主權(quán)國家基于可能的利益而做出的安排，而并非國家主權(quán)在投資領(lǐng)域的作用有任何減損?，F(xiàn)在我們將目光投向國際效勞投資。單從文字上看，國際效勞投資不過是國際投資的一種，因此當(dāng)然應(yīng)該遵守有關(guān)國際投資的一般法理依據(jù)。然而，我們前面同樣已經(jīng)分析到，根據(jù)GATS的定義條款，國際效勞投資同樣也成了國際效勞貿(mào)易的一種商業(yè)存在的形式，因此這類投

14、資便不再僅僅是單純的由國法調(diào)整，而是還要由調(diào)整效勞貿(mào)易的GATS來進(jìn)展調(diào)整。以國際效勞貿(mào)易來看，其同樣涉及市場準(zhǔn)入。因?yàn)樾谫Q(mào)易是一種無形的貿(mào)易，其不具備物質(zhì)形式。而原本適用于貨物貿(mào)易領(lǐng)域的關(guān)稅措施等顯然無法適用于效勞貿(mào)易。因而在效勞領(lǐng)域，對效勞貿(mào)易產(chǎn)生阻礙和抑制的并非是關(guān)稅壁壘，而是成員國部的法律和制度。其中效勞的市場準(zhǔn)入就是現(xiàn)實(shí)中各國對效勞貿(mào)易產(chǎn)生影響的重要方式，只有符合該國效勞貿(mào)易方面的市場準(zhǔn)入的規(guī)定，效勞貿(mào)易才能夠才能夠發(fā)生；反之，如果不符合該國效勞貿(mào)易的市場準(zhǔn)入，則意味著該國不允許*類國際效勞貿(mào)易在其境進(jìn)展，這樣國際效勞貿(mào)易就無法實(shí)現(xiàn)。然而盡管國際效勞貿(mào)易和國際投資都涉及到市場準(zhǔn)入這

15、樣一個(gè)概念，但其實(shí)這兩個(gè)市場準(zhǔn)入并非完全等同。從其最根本的意義上來看，國際效勞貿(mào)易的市場準(zhǔn)入是只一國允許在其境從事的效勞貿(mào)易的種類和自由程度，而國際投資的準(zhǔn)入則是指一國允許外資進(jìn)入其境的領(lǐng)域和條件，是不同的疇，然而這兩個(gè)疇卻在國際效勞投資這個(gè)概念下形成了交集，因?yàn)閲H效勞投資兼具了國際效勞貿(mào)易和國際投資的涵。但是，如果我們仔細(xì)分析，則會發(fā)現(xiàn)即使在國際效勞投資中，我們也能發(fā)現(xiàn)兩者的微弱的區(qū)別。從時(shí)間和邏輯的先后來看，在國際效勞投資中，投資是進(jìn)展效勞貿(mào)易前提和根底，在商業(yè)存在的形式下，只有先進(jìn)展投資，才會有進(jìn)一步的基于投資而提供效勞的可能。因此事實(shí)上，投資的準(zhǔn)入只不過是實(shí)現(xiàn)效勞貿(mào)易準(zhǔn)入的必要前提，

16、而并非投資的準(zhǔn)入就是效勞貿(mào)易準(zhǔn)入本身。但在GATS當(dāng)中，似乎忽略了這樣細(xì)微的差異，使得在商業(yè)存在情況下效勞貿(mào)易的準(zhǔn)入同投資準(zhǔn)入的競合變成了重合。這樣的結(jié)果就是，GATS作為調(diào)整效勞貿(mào)易的規(guī)，卻對國際效勞投資準(zhǔn)入制度產(chǎn)生了重要的影響。GATS條文對國際效勞投資準(zhǔn)入的要求由于GATS具有了多邊投資協(xié)定的性質(zhì)，使得在效勞領(lǐng)域的國際投資準(zhǔn)入制度不同于其他國際投資。GATS對于國際效勞投資的市場準(zhǔn)入提出了新的要求，本文將結(jié)合GATS對國際效勞投資的準(zhǔn)入制度進(jìn)展分析。最惠國待遇對投資準(zhǔn)入的影響最惠國待遇是GATS中規(guī)定的一般義務(wù)，即任何成員國都應(yīng)遵守的義務(wù)。一般看來，最惠務(wù)涉及的是成員國給于效勞以及效勞提

17、供者的待遇問題。然而事實(shí)上，最惠國待遇對于投資準(zhǔn)入制度也有重要影響。GATS第二條中這樣規(guī)定了成員的最惠國待遇義務(wù)：“在本協(xié)定項(xiàng)下的任何措施方面，各成員應(yīng)立即和無條件地予任何其他成員的效勞和效勞提供者以不低于其給予任何其他國家一樣的效勞和效勞提供者的待遇。見“效勞貿(mào)易總協(xié)定“第二條。而“措施是指一成員的任何措施，不管是以法律、法規(guī)、規(guī)章、程序、決定、行政行為的形式，或任何其他形式。見“效勞貿(mào)易總協(xié)定“第二十八條a。這意味著，此處的措施包括了成員國任何涉及效勞和效勞提供者的國法律、法規(guī)、規(guī)章、程序等。在商業(yè)存在的形式下，毫無疑問市場準(zhǔn)入是以成員國法律、制度等形式存在的措施，是符合本條規(guī)定的“本協(xié)

18、定下的任何措施的，則按照本條的規(guī)定，成員國應(yīng)當(dāng)就市場準(zhǔn)入制度承當(dāng)最惠務(wù)。這無疑是對投資準(zhǔn)入的一個(gè)開展。如前所述，傳統(tǒng)的外資準(zhǔn)入是一國國法的領(lǐng)域，這意味著該東道國就外資準(zhǔn)入來說，其任何決定都是完全基于自己的利益和需要，而不承當(dāng)任何的義務(wù)。而在實(shí)踐當(dāng)中，東道國基于國家間的遠(yuǎn)近親疏給于不同國家投資者以不同的市場準(zhǔn)入待遇的情況并不罕見。然而GATS項(xiàng)下的最惠國待遇義務(wù)則在效勞投資當(dāng)中給東道國施加了之前并沒有的義務(wù)，其投資準(zhǔn)入必須非歧視的針對任何成員國。透明度對國際效勞投資準(zhǔn)入的影響透明度原則也是成員方承當(dāng)?shù)囊话懔x務(wù)，透明度原則是GATT的根本原則之一,其具體容表達(dá)在GATT第10條“貿(mào)易條例的公布和實(shí)

19、施中。GATT 第10條第1款規(guī)定:“任何締約方實(shí)施的關(guān)于以下容的普遍適用的法律、法規(guī)、司法判決和行政裁決應(yīng)迅速公布,使各國政府和貿(mào)易商能夠知曉;第10條第3款要求“各成員國應(yīng)以統(tǒng)一、公正和合理的方式實(shí)施本條第1 款法律、法規(guī)、判決和裁定。見“效勞貿(mào)易總協(xié)定“第十條。具體而言，透明度原則包含了以下幾方面的義務(wù)：a公布。即要求各成員應(yīng)迅速并最遲于其生效之時(shí)，公布所有普遍適用的有關(guān)或影響本協(xié)定實(shí)施的措施。b通知。即要求各成員應(yīng)立即或至少每年一次向效勞貿(mào)易理事會通報(bào)其顯著影響在本協(xié)定下已作具體承諾的效勞貿(mào)易的新的法律、規(guī)章或行政指示或?qū)ΜF(xiàn)行法律、規(guī)章或行政指示的任何修改。c答復(fù)。要求各成員應(yīng)對任何其

20、他成員就其普遍適用的任何措施或第1款意義的國際協(xié)定所提出的所有具體資料要求予以迅速答復(fù)。具體在國際效勞投資準(zhǔn)入制度方面，透明度原則要求成員國應(yīng)該承當(dāng)公布所有涉及投資準(zhǔn)入的法律，并且就有關(guān)修改通知效勞貿(mào)易委員會，同時(shí)還需要就其他成員關(guān)于國際效勞投資準(zhǔn)入制度的要求予以答復(fù)。GATS中市場準(zhǔn)入對投資準(zhǔn)入的影響GATS關(guān)于效勞貿(mào)易的市場準(zhǔn)入義務(wù)是具體義務(wù)，其是通過成員方雙邊或多邊談判逐步落實(shí)的。具體表現(xiàn)為：1、各成員方必須開列具體承諾開放的效勞部門的細(xì)目表，說明各自市場準(zhǔn)入的條件和限制，履行承諾的時(shí)間框架。一旦一成員方對*一效勞部門的市場準(zhǔn)入承當(dāng)義務(wù)，其給予其他成員方的效勞和效勞提供者的待遇，就不應(yīng)低

21、于其在具體義務(wù)承諾表中所承諾的待遇，包括期限和其他限制條件。這樣，經(jīng)過不斷的談判，各成員方便可逐步擴(kuò)大其效勞業(yè)對外國直接投資開放的圍。2、任何一成員方，在作出承諾義務(wù)的效勞部門或分部門，除其承當(dāng)義務(wù)的承諾表所列的條件之外，不得對外國效勞及效勞提供者維持如下六種限制性措施：(1)不得對效勞提供者實(shí)施數(shù)量限制；(2)不得限制其效勞交易總額或資產(chǎn)總價(jià)值；(3)不得限制效勞交易的總量或總產(chǎn)出量；(4)不得限制特定效勞部門或效勞提供者雇傭自然人的總數(shù)；(5)不得規(guī)定效勞提供者必須通過特定的法人實(shí)體或合營企業(yè)才可提供效勞；(6)不得限制外國資本參與的最高股權(quán)比例，或?qū)雾?xiàng)的或累計(jì)的外國資本投資額加以限制。

22、前述限制性措施大多是通過配額、壟斷、專營效勞提供者或經(jīng)濟(jì)需求測定等方式執(zhí)行。因此這些方式通常被認(rèn)為是對效勞貿(mào)易的主要障礙或壁壘形式，而外商最高持股比例、投資數(shù)量等是開展中國家管理外資的手段。上述六種不得維持的限制性措施中，前四種是關(guān)于數(shù)量限制的，它們對效勞業(yè)國際投資的影響是間接的，后兩種不得維持的限制性措施則直接關(guān)涉效勞業(yè)國際投資的市場準(zhǔn)入和經(jīng)營運(yùn)作，因而，GATS關(guān)于市場準(zhǔn)入的一系列規(guī)則都與國際投資密切關(guān)聯(lián)?！笆袌鰷?zhǔn)入實(shí)質(zhì)上就是各國投資法中的投資領(lǐng)域開放問題。單文華：“世界貿(mào)易組織協(xié)定中的國際投資規(guī)*評析“，“法學(xué)研究“1996年第2期，第139頁。從這方面講，效勞貿(mào)易總協(xié)定對國際投資規(guī)當(dāng)有

23、深遠(yuǎn)的影響。具體地講，每個(gè)成員關(guān)于市場準(zhǔn)入的承諾主要反映在其承諾表，并以承諾表列明的義務(wù)為準(zhǔn)。3.GATS在投資準(zhǔn)入領(lǐng)域的意義通過對GATS條文的分析，我們可以看出GATS作為一個(gè)對國際投資產(chǎn)生重要影響的協(xié)定，它的出現(xiàn)對于國際投資中的投資準(zhǔn)入帶來了很大改變：首先，GATS將效勞領(lǐng)域的投資納入到WTO體系當(dāng)中。從歷史而言，最初的外國投資的準(zhǔn)入被視為一國主權(quán)的權(quán)力，因此從國際法而言，東道國給于什么樣的準(zhǔn)入措施是不受任何約束和干預(yù)的；隨著經(jīng)濟(jì)的開展，各國發(fā)現(xiàn)跨國的投資可以促進(jìn)國際圍的資源分配、同時(shí)又能對東道國產(chǎn)生積極效益，因此各國開場采用國家間的雙邊條約的方式來促進(jìn)和保護(hù)國際投資，其中不乏涉及市場準(zhǔn)

24、入的容。這樣，簽訂雙邊條約的國家就要承當(dāng)條約的義務(wù)。而如今，GATS作為WTO項(xiàng)下的重要協(xié)定，將效勞領(lǐng)域的國際投資納入了WTO領(lǐng)域，這就使得這方面的國際投資準(zhǔn)入從磋商談判、做出承諾，到義務(wù)履行、爭端解決都納入了WTO體系，各國都承當(dāng)WTO體系的義務(wù)。同時(shí)這也使得國際效勞投資走在了其他國際投資的前面：它有了一個(gè)囊括世界上大局部國家的談判平臺、有了廣泛的多變投資協(xié)定、還有了完備而又具有權(quán)威的爭端解決機(jī)構(gòu)，這都使得國際效勞投資向者更完備的方向開展。其次，GATS使得準(zhǔn)入措施像更加寬松的方向開展。GATS作為WTO下的協(xié)定，其本來就是為了促進(jìn)國際貿(mào)易自由化。然而由于GATS將效勞投資納入了效勞貿(mào)易的定

25、義中，勢必會促進(jìn)效勞投資向更自由的方向開展，作為其重要的表現(xiàn)，投資準(zhǔn)入措施也變得更加寬松。這表現(xiàn)為兩個(gè)方面： (1)雖然效勞業(yè)投資市場開放在GATS下只是經(jīng)特定承諾的義務(wù)和不定期的、雙邊的和多邊的談判，逐一按不同的產(chǎn)業(yè)部門作出承諾，明確列入效勞而非一般義務(wù)，但必須成認(rèn)，在談判過程中，勢必會使得許多國家在市場準(zhǔn)入和開放方面作出讓步，而且這樣的談判，本身就是朝著更加開放的投資領(lǐng)域、更加寬松的投資措施而努力的，因此盡管目前有些人認(rèn)為GATS這種“點(diǎn)菜式的具體承諾義務(wù)對于更開放的市場準(zhǔn)入作用有限，但不得不成認(rèn)，即使目前GATS對于投資自由化有限，但GATS項(xiàng)下的磋商平臺對于未來實(shí)現(xiàn)更寬松、更自由的投資

26、準(zhǔn)入措施的推動(dòng)作用時(shí)顯著而重要的。 (2)一旦*一部門承諾開放投資，則該部門相關(guān)投資法規(guī)就必須符合GATS的相關(guān)規(guī)定，并且需要符合該國具體承諾的義務(wù)。*筍：“WTO法律規(guī)則體系對國際投資法的影響“，中國法制2001年版,第270頁。也就是說，一旦一國就相關(guān)部門做出了市場準(zhǔn)入的規(guī)定，則對在這一領(lǐng)域的投資而言，其國法就不得對外資的進(jìn)入進(jìn)展不必要的干預(yù)和限制，在很大程度上保證了外資能夠以更為自由的方式進(jìn)入該國的相關(guān)領(lǐng)域。與傳統(tǒng)的投資準(zhǔn)入相比，GATS使得投資準(zhǔn)入制度更加有利于投資者而對東道國的不當(dāng)限制進(jìn)展了削弱。事實(shí)上也是一個(gè)通過多邊談判來削弱東道國在效勞投資領(lǐng)域管轄權(quán)的過程，而對于這樣的結(jié)果，則以

27、具體承諾表的形式予以穩(wěn)固，并在此根底上進(jìn)展進(jìn)一步談判，從而使得國際效勞投資逐漸向更加自由、更加規(guī)的領(lǐng)域開展。四我國如何對待GATS對效勞投資準(zhǔn)入制度的沖擊在我國參加世界貿(mào)易組織時(shí)，我國就關(guān)于效勞貿(mào)易的容進(jìn)展了艱辛的談判，除了受GATS的一般義務(wù)約束外，我國還在做出了許多關(guān)于市場準(zhǔn)入的具體承諾。尤其是在金融領(lǐng)域、電信領(lǐng)域等重要的關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)命脈的部門做出的市場準(zhǔn)入承諾對外國資金進(jìn)入該領(lǐng)域產(chǎn)生了重要的影響?？梢哉f，從縱向的時(shí)間上來看，參加WTO以后我國在效勞部門的開放上面做出了重大的努力，跟之前相比很多領(lǐng)域的開放以及開放的程度都是人們難以想象的。而從橫向比擬來看，與其他開展中國家相比，我國做出的市

28、場準(zhǔn)入承諾無論是從開放領(lǐng)域的寬度還是從開放條件、自由程度而言，都承當(dāng)了更多的義務(wù)?？梢哉f，作為一個(gè)開展中國家，我們在GATS的市場準(zhǔn)入承諾中做出了許多大的讓步和奉獻(xiàn)。隨著參加WTO的時(shí)間的增加，我國在參加時(shí)的具體承諾中做出的更加自由化的有關(guān)承諾已經(jīng)開場產(chǎn)生效力，因此在如今，有關(guān)地域限制、持股比例限制等方面對外資的限制更少，從而使得外資的進(jìn)入更加自由。自參加WTO以來，我國一直認(rèn)真負(fù)責(zé)的履行具體的承諾義務(wù)，在這方面做出的努力和克制的困難都是巨大的。世界著名的管理咨詢公司科爾尼公司的“2002年FDI信心指數(shù)排名中，中國位于第一。參加WTO以來我國效勞業(yè)引進(jìn)外資開展迅速。同制造業(yè)相比，效勞業(yè)對外開

29、放程度相對更高，外商在中國效勞業(yè)的投資出現(xiàn)了巨大的進(jìn)展，第三產(chǎn)業(yè)成了外商投資的新熱點(diǎn)。 余敏友、王追林編著：“中國外貿(mào)法“，*大學(xué)2006年版，第90頁。這些變化和開展可以說是我國基于GATS的具體承諾而放松外資準(zhǔn)入的直接結(jié)果。然而我們必須清楚地明白，GATS對于我國投資準(zhǔn)入制度的沖擊是巨大的。盡管GATS多要求的更加自由的投資準(zhǔn)入有助于引進(jìn)外資，但這無疑是對一國部外資監(jiān)管權(quán)的削弱。GATS協(xié)議在投資領(lǐng)域最重要的影響實(shí)際上是通過對各國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的*種限制的方式來實(shí)現(xiàn)投資自由化的目標(biāo)。而在入世談判過程中，然而同貨物貿(mào)易自由化得到世界圍廣泛的認(rèn)同不用，投資自由化是一個(gè)值得爭議的命題：更自由的投資是否一定是利大于弊并沒有一個(gè)確定的答案，這也就是為什么各國在對待國際投資領(lǐng)域往往比對待國際貿(mào)易采取更加審慎的態(tài)度和進(jìn)展更過限制的原因。既然如此，我們在面對GATS協(xié)議對投資自由化的推動(dòng)作用時(shí)，也應(yīng)該更加理性。一方面，條約必須遵守，我國在具體承諾中已經(jīng)做出的承諾義務(wù)當(dāng)然要一如