XXXXX公司規(guī)章制度及工作流程管理辦法

1、 - 14 -XXXX有限責(zé)任公司規(guī)章制度及工作流程管理方法第一章 總 則第一條 為規(guī)范XXXX有限責(zé)任公司（以下簡稱“XX公司”）規(guī)章制度及工作流程的制定程序，提高規(guī)章制度及工作流程的質(zhì)量和執(zhí)行力，明確各部門規(guī)章制度及工作流程的管理職責(zé)，實現(xiàn)依法治企，依規(guī)治企，保障XX公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，依據(jù)中華人民共和國公司法XX公司章程及有關(guān)規(guī)定，特制定本方法。其次條 本方法所稱的規(guī)章制度是指依據(jù)本方法的程序制定，用于規(guī)范和保障XX公司經(jīng)營管理等活動，經(jīng)XX公司公布具有普遍約束力的規(guī)范性文件。本方法所稱的流程是指推動工作事項過程中的流向依次、各工作環(huán)節(jié)、步驟及程序，一般狀況下，制定的管理規(guī)章制度中需包含

2、相關(guān)工作流程的內(nèi)容。第三條 本方法適用于XX公司制定并發(fā)布實施的各類規(guī)章制度及工作流程。各全資子公司、控股子公司、授權(quán)管理企業(yè)（以下簡稱“各子公司”）依據(jù)其章程與實際，可參照執(zhí)行。第四條 規(guī)章制度及工作流程的制定應(yīng)遵循以下原則：（一）合規(guī)性：規(guī)章制度及工作流程應(yīng)遵守國家憲法、法律、法規(guī)和相關(guān)的政策及公司章程；（二）系統(tǒng)性：規(guī)章制度及工作流程的制定應(yīng)當(dāng)具備規(guī)劃性，內(nèi)容涵蓋各項業(yè)務(wù)及管理工作的全部環(huán)節(jié)和全部流程；（三）民主性：規(guī)章制度及工作流程的制定需充分征求相關(guān)單位的看法，經(jīng)過專題會探討，并提交XX決策機構(gòu)民主探討決策通過；（四）程序性：規(guī)章制度及工作流程在制定與修改時，應(yīng)當(dāng)依照本方法規(guī)定的權(quán)限

3、與程序，進行規(guī)章制度的支配、起草、審核、審議、發(fā)布和后評價等工作，規(guī)章制度配置相應(yīng)流程的，應(yīng)同時進行本條規(guī)定制定和修改；（五）科學(xué)性：規(guī)章制度及工作流程與XX公司的業(yè)務(wù)及管理目標(biāo)相協(xié)調(diào)，權(quán)責(zé)明確，有效規(guī)范管理操作、限制風(fēng)險；（六）操作性：規(guī)章制度的條文、流程的內(nèi)容用語應(yīng)當(dāng)精確、簡潔，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、詳細(xì)，操作要求、操作流程和環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)清晰，符合業(yè)務(wù)實際，保證規(guī)章制度及工作流程的可執(zhí)行性。其次章 規(guī)章制度及工作流程的分類第五條 本方法規(guī)定的規(guī)章制度及工作流程分為A類、B類：（一）A類規(guī)章制度及工作流程是指XX公司組織管理系統(tǒng)的基本框架以及就XX管理方針和目標(biāo)、要素作出的規(guī)定，詳細(xì)包括：1.XX公司章

4、程、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會會議事規(guī)則、XX公司“三重一大”決策制度實施方法等需報請XX董事會審議通過或按有關(guān)規(guī)定需市國資委審批（備案）同意方可實施的規(guī)章制度。2.為規(guī)范XX公司戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理、營銷管理、財務(wù)管理、風(fēng)險管理、業(yè)績考核、法律事務(wù)、資產(chǎn)處置、招投標(biāo)選購、審計、綜合管理等需按章程規(guī)定報XX董事會審定的基本管理制度。（二）B類規(guī)章制度及工作流程是指除A類規(guī)章制度及工作流程以外的規(guī)章制度及工作流程。第六條 XX公司有關(guān)黨務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察、工會的規(guī)章制度及工作流程不納入第五條中的分類。依據(jù)重要程度，XX公司有關(guān)黨務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察、工會的規(guī)章制度及工作流程分為重要規(guī)章制度及工作

5、流程、一般性規(guī)章制度及工作流程兩類。重要規(guī)章制度及工作流程由XX公司黨委會或XX工會審定，一般性規(guī)章制度及工作流程由XX分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)部門審議后，報請主要領(lǐng)導(dǎo)簽批執(zhí)行。第七條 下列形式的文件不屬于本方法規(guī)定的范疇：（一）轉(zhuǎn)發(fā)法律、法規(guī)或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文；（二）XX公司就詳細(xì)事項對有關(guān)子公司提出工作要求、對于詳細(xì)請示賜予答復(fù)或者回復(fù)指導(dǎo)看法以及其他用于解決和辦理日常工作事項并非長期適用的各類“通知”、“支配”、“實施方案”等發(fā)文。第三章 管理機構(gòu)及職責(zé)第八條 XX公司規(guī)章制度及工作流程的管理實行“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分級制定、歸口管理、分工負(fù)責(zé)”機制。第九條 XX公司辦公室是規(guī)章制度及工作流程的歸

6、口管理部門，在規(guī)章制度及工作流程管理方面履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX公司規(guī)章制度及工作流程的體系建設(shè)；（二）負(fù)責(zé)組織、修訂或者參與重要規(guī)章制度及工作流程的論證、起草、廢除工作；（三）負(fù)責(zé)制定、修改、說明、廢除本部門的規(guī)章制度及工作流程；（四）負(fù)責(zé)審核、會簽其他部門制定的規(guī)章制度及工作流程；（五）組織或參與有關(guān)部門對規(guī)章制度及工作流程進行后評價；（六）組織有關(guān)部門對規(guī)章制度及工作流程的實施進行監(jiān)督，并協(xié)調(diào)處理實施過程中的沖突；（七）負(fù)責(zé)規(guī)章制度及工作流程的清理工作，定期組織有關(guān)部門對規(guī)章制度及工作流程進行整理匯編。第十條 XX公司各部門依據(jù)各自職能，負(fù)責(zé)規(guī)章制度及工作流程的調(diào)研、起草、培訓(xùn)、后評

7、價、修訂及廢除等工作，履行下列職責(zé)：（一）從XX公司實際須要動身，依據(jù)其職責(zé)范圍和業(yè)務(wù)分工提出規(guī)章制度及工作流程的制定、修訂或廢止看法，提出本部門的年度規(guī)章制度及工作流程建設(shè)支配；（二）依據(jù)XX公司規(guī)章制度及工作流程的建設(shè)須要，作為主辦部門或者協(xié)辦部門參與其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度及工作流程的調(diào)研，并制定、修改及說明詳細(xì)的規(guī)章制度及工作流程；（三）負(fù)責(zé)對制定的規(guī)章制度及工作流程進行培訓(xùn)；（四）負(fù)責(zé)對制定的規(guī)章制度及工作流程進行后評價；（五）依據(jù)職責(zé)范圍組織實施有關(guān)規(guī)章制度及工作流程，并對執(zhí)行狀況進行監(jiān)督，檢查；（六）依據(jù)職責(zé)對各子公司的規(guī)章制度及工作流程管理工作予以指導(dǎo)。第十一條 XX公司規(guī)章制度

8、及工作流程審議的會議支配、規(guī)章制度及工作流程公布的公文處理和檔案管理由辦公室負(fù)責(zé)。第十二條 審計部等部門依據(jù)XX內(nèi)審支配或XX領(lǐng)導(dǎo)工作支配，對規(guī)章制度及工作流程的執(zhí)行狀況開展不定期檢查。第四章 規(guī)章制度及工作流程的制定程序第十三條 XX公司規(guī)章制度及工作流程的制定程序包括起草、征求看法、組織專題探討、合法合規(guī)性審核、審議和發(fā)布。第十四條 規(guī)章制度及工作流程的制定涉及某一個部門職責(zé)的，由該部門作為主辦部門負(fù)責(zé)起草、修改工作；涉及兩個或者兩個以上部門職責(zé)的，由涉及其主要職責(zé)的部門負(fù)責(zé)牽頭發(fā)起或由XX公司主要負(fù)責(zé)人指定主辦部門負(fù)責(zé)起草、修改工作。第一節(jié) 起草第十五條 規(guī)章制度及工作流程的起草工作應(yīng)當(dāng)

9、由主辦部門負(fù)責(zé)人組織。第十六條 主辦部門在起草規(guī)章制度及工作流程時，應(yīng)當(dāng)深化調(diào)查探討，總牢固踐閱歷，對規(guī)章制度及工作流程的調(diào)整范圍、調(diào)整對象、須要解決的主要問題及解決方案、與XX公司現(xiàn)有規(guī)章制度的關(guān)系、管理職責(zé)劃分以及主管部門的確定等，做出充分論證，明確相應(yīng)的制度設(shè)計，增加其針對性和有效性。擬制定的規(guī)章制度及工作流程涉及職工切身利益的，應(yīng)當(dāng)通過職工代表大會或者職工大會以及其他形式聽取職工代表的看法和建議。第十七條 規(guī)章制度原則上應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：（一）制定規(guī)章制度的目的、依據(jù)；（二）規(guī)章制度的適用范圍；（三）負(fù)責(zé)規(guī)章制度實施的部門及職責(zé)；（四）實施的詳細(xì)程序及規(guī)則；（五）違規(guī)處理；（六）附

10、則；（七）其他應(yīng)當(dāng)包括的事項。第十八條 規(guī)章制度的格式應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：（一）規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)完整，內(nèi)容依次依據(jù)總則、分則、附則的邏輯依次排列；（二）涉及事項范圍廣、內(nèi)容多的應(yīng)當(dāng)分章、節(jié)、條、款、項、目，涉及管理事項范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)當(dāng)干脆分條、款、項、目；（三）規(guī)章制度的章、節(jié)、條用中文數(shù)字依次表述。款不編序號；項的序號應(yīng)當(dāng)用中文數(shù)字加括號依次表述；目的序號應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述；（四）各條之間應(yīng)當(dāng)層次清晰、依次適當(dāng)，邏輯關(guān)系清晰，屬于同一條文內(nèi)的事項應(yīng)當(dāng)采納款、項、目的體例；（五）條文用語應(yīng)當(dāng)精確、簡潔、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，各條文之間用語應(yīng)當(dāng)保持一樣，對于具有特定含義的概念，應(yīng)當(dāng)進行特地說明

11、。其次節(jié) 征求看法第十九條 規(guī)章制度及工作流程主辦部門完成起草工作后應(yīng)當(dāng)將初稿送相關(guān)部門、有關(guān)子公司分別征求看法。被征求看法的相關(guān)部門、有關(guān)子公司應(yīng)當(dāng)仔細(xì)組織探討征求看法稿，并剛好反饋。其次十條 規(guī)章制度及工作流程的主辦部門應(yīng)當(dāng)仔細(xì)探討回復(fù)看法與建議，與相關(guān)部門充分協(xié)商并達成一樣，依據(jù)反饋看法與建議對征求看法稿進行修改完善，形成送審稿?？捶ú灰粯拥模鬓k部門在報送審議時應(yīng)當(dāng)說明有關(guān)狀況和理由。其次十一條 起草規(guī)章制度時應(yīng)當(dāng)同時撰寫起草說明，其內(nèi)容包括：（一）制定或者修改規(guī)章制度的背景、目的、主要依據(jù)；（二）制定規(guī)章制度的起草和征求看法過程;（三）對主要條款的說明、須要說明的問題等；（四）其他須

12、要說明的事項。第三節(jié) 組織專題探討會其次十二條 規(guī)章制度及工作流程主辦部門對修改完善后的規(guī)章制度及工作流程送審稿，組織XX各部門、相關(guān)子公司召開專題探討會進行充分探討，探討會由XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)主持，主辦部門認(rèn)為有必需的，可邀請XX公司其他領(lǐng)導(dǎo)參與專題探討會。專題探討會后，主辦部門應(yīng)將結(jié)合會議探討看法對規(guī)章制度及工作流程進一步修改完善，并形成會議紀(jì)要。第四節(jié) 合法合規(guī)性審核其次十三條 規(guī)章制度及工作流程在報請XX審議前，應(yīng)經(jīng)過XX公司XX部或XX法律顧問進行合法合規(guī)性審核，提交XX部審核時，應(yīng)填寫規(guī)章制度及工作流程送審表，并提交下列文件與資料：（一）規(guī)章制度起草說明； （二）規(guī)章制度送審稿；（三

13、）征求看法建議狀況；（四）其他須要報送的材料。其次十四條 XX部應(yīng)當(dāng)從以下方面對送審稿的合法合規(guī)性進行審查并出具書面的審查看法：（一）主體的合法合規(guī)性。對規(guī)章制度及工作流程的制定主體、決策主體的合法合規(guī)性進行審查；（二）內(nèi)容的合法合規(guī)性。對規(guī)章制度及工作流程的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)進行審查；（三）程序的合法合規(guī)性。對規(guī)章制度及工作流程的制定程序是否符合法律法規(guī)、公司的規(guī)章制度進行審查；（四）規(guī)章制度及工作流程是否存在其他法律風(fēng)險。其次十五條 XX部應(yīng)當(dāng)在收到規(guī)章制度及工作流程送審稿后五個工作日內(nèi)向規(guī)章制度及工作流程的主辦部門出具書面審核看法，主辦部門依據(jù)XX部的看法對規(guī)章制度及工作流程進行修改完

14、善。第五節(jié) 審議與發(fā)布其次十六條 規(guī)章制度及工作流程的主辦部門應(yīng)依據(jù)規(guī)章制度及工作流程的類型與內(nèi)容提請XX決策機構(gòu)對規(guī)章制度及工作流程送審稿進行審議：（一）A類規(guī)章制度及工作流程：由主辦部門按本方法規(guī)定程序報請總經(jīng)理辦公會、董事會審議，審議通過后由董事長簽發(fā)；需報請上級監(jiān)管部門審批的，由主辦部門按發(fā)文程序報請上級監(jiān)管部門同意后發(fā)布執(zhí)行。（二）B類詳細(xì)規(guī)章制度及工作流程：由主辦部門按本方法規(guī)定程序提請總經(jīng)理辦公會審議，審議通過后由總經(jīng)理簽發(fā)。其次十七條 規(guī)章制度及工作流程提請董事會或者總經(jīng)理辦公會審議的，由XX公司辦公室統(tǒng)一支配會議審議時間，并依據(jù)董事會或者總經(jīng)理辦公會相關(guān)議事規(guī)則進行審議。主辦

15、部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)章制度及工作流程審議前三個工作日，將規(guī)章制度及工作流程送審稿及相關(guān)材料送達全體參會人員。其次十八條 規(guī)章制度及工作流程經(jīng)審議后須要進一步完善的，主辦部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)會議審議看法深化探討，并修改完善。審議后認(rèn)為須要進行重大調(diào)整的，應(yīng)依據(jù)上述程序重新申報審議。其次十九條 新制定的規(guī)章制度及工作流程要求OA系統(tǒng)運轉(zhuǎn)配套的，主辦部門應(yīng)與OA管理部門協(xié)調(diào)，確保規(guī)章制度及工作流程實施與OA系統(tǒng)同步運轉(zhuǎn)。第三十條 規(guī)章制度及工作流程的發(fā)文辦理及文件管理依據(jù)XXXX有限責(zé)任公司公文處理制度（南金投集發(fā)2018159號）執(zhí)行。第三十一條 對于在肯定期限或范圍內(nèi)予以短暫執(zhí)行的規(guī)章制度及工作流程，為檢驗規(guī)章

16、制度及工作流程的有效性，便于對其進行修改完善，各主辦部門需對規(guī)章制度及工作流程加注“暫行”字樣。規(guī)章制度及工作流程的暫行原則上不超過2年。暫行期屆滿前三個月，主辦部門應(yīng)對其實施效果及存續(xù)的必要性進行評估，依據(jù)評估結(jié)果經(jīng)相關(guān)程序?qū)徟?，確定修訂后實施或者進行發(fā)布廢止通知。第三十二條 公布制度及流程的印發(fā)文件，應(yīng)當(dāng)載明該制度及流程的制定機構(gòu)、通過和施行日期。第五章 規(guī)章制度及工作流程的監(jiān)督與說明第三十三條 規(guī)章制度及工作流程實施后，各部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行，主辦部門應(yīng)對規(guī)章制度及工作流程的實施狀況組織監(jiān)督檢查。對違反規(guī)章制度及工作流程的行為，由審計部、XX部、紀(jì)檢監(jiān)察室等部門按規(guī)定進行肅穆處理。第

17、六章 規(guī)章制度及工作流程后評價第三十四條 規(guī)章制度及工作流程后評價是規(guī)章制度及工作流程質(zhì)量的再驗證過程，旨在檢驗規(guī)章制度及工作流程的合規(guī)性、系統(tǒng)性、民主性、程序性、科學(xué)性、操作性。規(guī)章制度及工作流程后評價工作是制度管理工作的重要組成部分，包括看法收集問題、實施效果評價、撰寫評估結(jié)論三個程序。第三十五條 屬于暫行的規(guī)章制度及工作流程，原則上應(yīng)由主辦部門負(fù)責(zé)對其組織后評價工作，主辦部門應(yīng)主動收集規(guī)章制度及工作流程實施過程中的看法和建議，形成后評價結(jié)論看法。后評價應(yīng)明確對規(guī)章制度及工作流程是否印發(fā)正式實施、修訂或廢止看法并報后按程序報XX審議通過后執(zhí)行。第七章 規(guī)章制度及工作流程的修改、廢止和匯編第

18、三十六條 規(guī)章制度及工作流程執(zhí)行過程中，有關(guān)部門、人員發(fā)覺內(nèi)容存在沖突、遺漏等情形時，應(yīng)當(dāng)剛好向主辦部門提出修改看法。第三十七條 有下列情形之一的，規(guī)章制度及工作流程應(yīng)當(dāng)剛好修改：（一）因規(guī)章制度及工作流程所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生重大改變或XX公司內(nèi)部環(huán)境發(fā)生改變，影響規(guī)章制度及工作流程接著執(zhí)行的；（二）規(guī)章制度及工作流程不能匹配XX公司的發(fā)展戰(zhàn)略，須要作出相應(yīng)修改的；（三）內(nèi)外部檢查報告指出規(guī)章制度及工作流程存在重大問題的；（四）其他應(yīng)當(dāng)予以修改的狀況。規(guī)章制度及工作流程的修訂依據(jù)本方法前文規(guī)定的程序執(zhí)行，規(guī)章制度及工作流程修改后應(yīng)當(dāng)將全文重新頒布。 第三十八條 有下列情形之一的，規(guī)章制度及工作流程