2022年ISO9001、ISO14001及ISO45001三體系內(nèi)部審核及管理評(píng)審記錄匯編

1、2022 年 IS0900K IS014001 及 IS045001三體系內(nèi)部審核及管理評(píng)審記錄匯編IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核全套資料1年度內(nèi)部審核計(jì)劃表內(nèi)審?fù)ㄖ獑蝺?nèi)審檢查表現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表&內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系管理評(píng)審資料1、管理評(píng)審輸入資料1管代匯報(bào)材料2生產(chǎn)部匯報(bào)材料1. 3技術(shù)質(zhì)量部匯報(bào)材料14辦公室匯報(bào)材料1. 5購(gòu)銷部匯報(bào)材料1. 6財(cái)務(wù)部匯報(bào)材料2、管理評(píng)審輸出（報(bào)告）IS

2、09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 質(zhì)量環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系管理評(píng)審資料編制審核確認(rèn)日期2、管理評(píng)審輸入資料1. 1管代匯報(bào)材料1. 2生產(chǎn)部匯報(bào)材料1. 3技術(shù)質(zhì)量部匯報(bào)材料14辦公室匯報(bào)材料1. 5購(gòu)銷部匯報(bào)材料6財(cái)務(wù)部匯報(bào)材料2、管理評(píng)審輸出（報(bào)告）1.管理評(píng)審輸入資料1.1管代：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行情況一、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系宣貫、運(yùn)行情況1、公司管理體系策劃情況：公司針對(duì)本次貫標(biāo)工作做了大量的 工作，包括方案策劃、標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的宣貫、手冊(cè)及程序文件的制定等， 公司體系宣貫工作比較順利，公司體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行基本達(dá)到相

3、關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的 要求；2、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行了整體的策劃，總經(jīng) 理配置了人力資源，建立了貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)各個(gè)部門(mén)的負(fù)責(zé)人進(jìn) 行了授權(quán);按 IS09001:2015 IS014001:2015 IS045001:2018 標(biāo)準(zhǔn) 對(duì)全體員工進(jìn)行了相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)及考核，從整體上強(qiáng)化了員工的質(zhì)量 意識(shí)，為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行打下了基礎(chǔ)。組 織編寫(xiě)了管理手冊(cè)、程序文件及支持性文件，并根據(jù)企業(yè)各 部門(mén)的實(shí)際情況編制了記錄，經(jīng)過(guò)反復(fù)修改、討論，編寫(xiě)后的文件除 組織會(huì)審討論外，還組織了多次學(xué)習(xí)，培訓(xùn)和交流。于2020年8月 發(fā)布了 A版質(zhì)量

4、、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)并正式實(shí)施。4、學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)建立文件化的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系建立健全文件化的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是貫標(biāo)工 作中的重要一步。各部門(mén)認(rèn)真學(xué)習(xí)管理手冊(cè)，在體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行過(guò) 程中嚴(yán)格執(zhí)行與本部門(mén)歸口的程序文件，自體系運(yùn)行以來(lái)，目前 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行情況良好。5、建立完善質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系記錄貫標(biāo)工作要求我們將所做的工作留下記錄，為此我們?cè)谫|(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全全運(yùn)行中逐步完善質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄 工作整理規(guī)范現(xiàn)有質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄.按 IS09001： 2015、IS014001： 2015、IS

5、045001:2018 標(biāo)準(zhǔn)要 求補(bǔ)充完善公司現(xiàn)有的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄通過(guò)培訓(xùn)，規(guī)范質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的填寫(xiě)要求。 將部門(mén)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況留下如實(shí)的記 錄，以證明我們質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的運(yùn)行工作提供有可信的 證據(jù)。二、公司環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)管理情況公司在策劃體系前，召開(kāi)了業(yè)務(wù)分析會(huì)議，分析了當(dāng)前可能影響 公司未來(lái)業(yè)績(jī)的的內(nèi)外部因素，包括國(guó)內(nèi)有關(guān)政策、質(zhì)量環(huán)境和職業(yè) 健康相關(guān)的法律法規(guī)，國(guó)內(nèi)總體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、關(guān)聯(lián)行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，現(xiàn) 有工藝技術(shù)，內(nèi)部人財(cái)物技術(shù)資金等，分析了我們的優(yōu)勢(shì)和短板，找 出來(lái)可能的機(jī)遇，面臨的風(fēng)險(xiǎn)。將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)特別是安全和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)納 入管

6、理體系中。體系運(yùn)行以來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)基本可控。公司通過(guò)管理體系認(rèn) 證后將面臨更多中標(biāo)的機(jī)遇，效益進(jìn)一步提升。三、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和方案的實(shí) 施情況：公司自實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系以來(lái)，總經(jīng)理根 據(jù)公司實(shí)際情況并結(jié)合企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)制定并批準(zhǔn)了質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全方針，方針包含了對(duì)法律法規(guī)的要求、持續(xù)改進(jìn)、預(yù)防 污染的承諾，同時(shí)為制定、評(píng)審目標(biāo)、指標(biāo)提供了框架，成為我公司 產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)的宗旨。公司對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品和過(guò)程、部門(mén)涉及的環(huán)境因素和危險(xiǎn) 源進(jìn)行了識(shí)別，確定了重要的環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源。為確保質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安

7、全方針的實(shí)現(xiàn)以及滿足重要質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康 安全因素法律法規(guī)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)的要求，根據(jù)目前公司環(huán)境因素、技 術(shù)條件、財(cái)力情況和相關(guān)方的要求，制定了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全目標(biāo)，對(duì)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源明確了指標(biāo)和方案，經(jīng)管理者 代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施，各部門(mén)對(duì)本部門(mén)的目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn) 行了分解，并制定了管理方案。體系運(yùn)行以來(lái)，質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)已全部完成。四、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求遵循情況遵守法律法規(guī)是總經(jīng)理的一項(xiàng)承諾，為確保實(shí)現(xiàn)，公司總經(jīng)辦自 體系實(shí)施以來(lái)，先后于縣環(huán)保局、質(zhì)監(jiān)局、咨詢公司等部門(mén)分別就認(rèn) 證有關(guān)工作進(jìn)行咨詢、聯(lián)系，而且上網(wǎng)查詢下載、收集國(guó)家和

8、省市相 關(guān)的法律法規(guī)?？偨?jīng)辦根據(jù)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃的要求對(duì)公司全體員工 進(jìn)行了法律法規(guī)的培訓(xùn)，中層以上領(lǐng)導(dǎo)還進(jìn)行了書(shū)面考核；總經(jīng)辦通 過(guò)對(duì)適用的法律法規(guī)的符合性評(píng)價(jià)后，認(rèn)為本公司所用的質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求的有效版本，識(shí)別了與公司產(chǎn)品、 活動(dòng)和服務(wù)有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)，所用的法律 法規(guī)是適合本公司的實(shí)際情況的。五、企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、資源配備是否合理公司自質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版以來(lái)，任命了管 理者代表，在原組織結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上成立了公司辦、供銷部、生產(chǎn)部、 質(zhì)量技術(shù)部、財(cái)務(wù)部等主要部門(mén)，任命每個(gè)部門(mén)的負(fù)責(zé)人，制定了每 個(gè)部門(mén)的職責(zé)，明確了要

9、求，制定了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理 體系誰(shuí)的實(shí)施計(jì)劃，確立了公司的管理體系組織機(jī)構(gòu)。通過(guò)體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)公司的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、資源配備 是合理的，能夠滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行。六、顧客和相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題及信息反饋公司籌建之初，對(duì)所在村委會(huì)進(jìn)行了訪問(wèn)，與周邊村民進(jìn)行了交 流，說(shuō)明了公司投產(chǎn)在環(huán)境和職業(yè)安全方面的可能情況，不會(huì)對(duì)其生 產(chǎn)生活產(chǎn)生不利影響，得到他們理解。公司投產(chǎn)以來(lái)，嚴(yán)格遵守環(huán)境 和職業(yè)安全法規(guī)，沒(méi)有造成不利影響，無(wú)村民上門(mén)投訴和向有關(guān)部門(mén) 反映問(wèn)題。體系運(yùn)行來(lái)今年公司按要求對(duì)顧客度進(jìn)行了調(diào)查，對(duì)顧客 的滿意情況進(jìn)行了匯總統(tǒng)計(jì)。公司與供方、顧客進(jìn)行交流，明

10、確對(duì)質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)要求和員工 職業(yè)健康的承諾，對(duì)相關(guān)方施加影響。內(nèi)部通過(guò)會(huì)議、宣貫、培訓(xùn)等, 提高員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全保護(hù)意識(shí)，降低或消除相關(guān)方 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全因素對(duì)本公司及社會(huì)所造成的質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全影響。目前本公司相關(guān)方都能按約定履行其承諾，未發(fā) 現(xiàn)明顯不符合行為。七、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)及趨勢(shì)分析體系運(yùn)行以來(lái)，各部門(mén)認(rèn)真貫標(biāo)實(shí)施運(yùn)行控制程序，并做好記錄 表格，對(duì)公司內(nèi)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案等運(yùn)行實(shí)施有效控制，總 經(jīng)辦、生產(chǎn)部經(jīng)過(guò)日常檢查、實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量，發(fā)現(xiàn)偏離程序規(guī)定時(shí)， 及時(shí)采取糾正或預(yù)防措施，保證了公司各項(xiàng)程序的正常運(yùn)行。八、不符合、糾正和預(yù)

11、防措施實(shí)施情況報(bào)告持續(xù)改進(jìn)是總經(jīng)理在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全全方針中承諾之 一，公司各部門(mén)在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù) 過(guò)程中，均能依照改進(jìn)程序的要求進(jìn)行操作，能正確掌握，發(fā)現(xiàn) 問(wèn)題及時(shí)采取糾正或預(yù)防措施。截止到目前，公司共制定糾正和預(yù)防 措施2條，并按期進(jìn)行了整改、檢查和驗(yàn)證，證實(shí)了采取相應(yīng)措施的 有效性，減少了對(duì)顯在和潛在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全問(wèn)題所產(chǎn)生 的影響，從而確保了公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù) 有效運(yùn)行，本公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系己經(jīng)具備了 自我完善機(jī)制，運(yùn)行是有效的。九、可能影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括 內(nèi)外環(huán)境

12、的變化，如法律、法規(guī)的變化等。公司管理體系運(yùn)行以來(lái)，各部門(mén)時(shí)刻關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化，以便 釆取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。目前還沒(méi)有變化；十、改進(jìn)的建議1）加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)重點(diǎn)培訓(xùn)：各部門(mén)體系認(rèn)證的負(fù)責(zé)人，技術(shù)負(fù)責(zé)人，管理人員等。 在培訓(xùn)時(shí)，重點(diǎn)在于提高基層管理人員的技術(shù)理論水平和管理水平， 通過(guò)骨干教育、培訓(xùn)其他員工，實(shí)現(xiàn)全員培訓(xùn)。2）加強(qiáng)對(duì)重要環(huán)境因素、不可接受危險(xiǎn)源的運(yùn)行控制，由生產(chǎn) 部負(fù)責(zé)重點(diǎn)加強(qiáng)重要環(huán)境因素、不可接受危險(xiǎn)源中重要特性的監(jiān)視和測(cè) 量，提高環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效。體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)，我認(rèn)為我們所建立的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康 安全管理體系得到了正常的運(yùn)行。質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針

13、及 目標(biāo)己得到逐步實(shí)施和有效的保持。2生產(chǎn)部/車間管理評(píng)審匯報(bào)材料本部門(mén)在管理體系中，主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)計(jì)劃落實(shí)、設(shè)施設(shè)備的管理 控制，生產(chǎn)過(guò)程重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源管理和監(jiān)測(cè)，自管理體系 轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)，本部門(mén)進(jìn)行以下幾方面工作匯報(bào)：1、負(fù)責(zé)管理方針、管理手冊(cè)和程序文件的貫徹和執(zhí)行工作組織人員一起學(xué)習(xí)方針、管理手冊(cè)，編制了本部門(mén)需要的程 序文件，并參加了總經(jīng)辦組織的所有培訓(xùn)。通過(guò)提問(wèn)檢查本部門(mén)人員 對(duì)方針的掌握情況，全部熟記方針。參加了管理手冊(cè)、程序文 件應(yīng)知培訓(xùn)考試，成績(jī)優(yōu)良。2、負(fù)責(zé)與本部門(mén)有關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)以及方案的制定與實(shí)施 根據(jù)目前公司現(xiàn)狀、技術(shù)條件和相關(guān)方的要求，參與制定了年度目標(biāo)、指標(biāo)

14、和方案，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。3、積極組織生產(chǎn)活動(dòng)，完成生產(chǎn)任務(wù)本部門(mén)最重要的工作是根據(jù)公司總體安排，下達(dá)和完成全年生產(chǎn) 計(jì)劃，確保產(chǎn)品質(zhì)量，節(jié)能環(huán)保，防止安全事故和職業(yè)病發(fā)生。為此, 本部門(mén)生產(chǎn)中涉及的人員進(jìn)行了技能、安全知識(shí)和工藝知識(shí)培訓(xùn)，合 理安排每周生產(chǎn)，每天檢查，倡導(dǎo)節(jié)能環(huán)保，降低能耗。2021年1-2022 年5月份生產(chǎn)任務(wù)全部完成。4、負(fù)責(zé)設(shè)施設(shè)備的管理工作自體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)，部門(mén)人員加強(qiáng)了以設(shè)施設(shè)備的管理工作， 一方面加強(qiáng)了對(duì)設(shè)施設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)工作，確保設(shè)施設(shè)備完好率達(dá) 到了 100%o5、環(huán)境和職業(yè)健康安全完成情況按程序文件的要求，識(shí)別出公司的環(huán)境因素/危險(xiǎn)

15、源，確定了公 司的環(huán)境因素。根據(jù)程序文件的排查方法對(duì)本公司的環(huán)境因素/ 危險(xiǎn)源進(jìn)行排查，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定了重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源。生產(chǎn)部是環(huán)境和職業(yè)安全管理最重要部門(mén)，本部門(mén)嚴(yán)格落實(shí)目標(biāo) 管理要求，環(huán)境和職業(yè)健康安全管理都實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)。6、負(fù)責(zé)將本部門(mén)內(nèi)部的信息或外部獲得的信息傳遞給相關(guān)部門(mén) 將本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)獲得的外部信息及時(shí)傳遞給相關(guān)部門(mén)，做好本部 門(mén)的信息交流，并配合制造部做好環(huán)境信息交流、傳遞和處置工作。7、負(fù)責(zé)識(shí)別并遵守與本部門(mén)有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求遵守法律法規(guī)是總經(jīng)理的一項(xiàng)承諾，為確保實(shí)現(xiàn)并根據(jù)公司年度 培訓(xùn)計(jì)劃的要求于2021年10月進(jìn)行了法律法規(guī)的培訓(xùn)和口頭提問(wèn)， 成績(jī)優(yōu)良

16、。所用的法律法規(guī)均有效。8、協(xié)助內(nèi)審組開(kāi)展內(nèi)審工作內(nèi)審組在2022年6月6日開(kāi)展了管理體系的內(nèi)審工作，本部門(mén) 按時(shí)參加了首、末次會(huì)議。然后做好準(zhǔn)備在總經(jīng)辦等待內(nèi)審組審查, 回答了內(nèi)審組提出的問(wèn)題。9、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的協(xié)商和溝通生產(chǎn)部?jī)?nèi)部經(jīng)常進(jìn)行環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的交流與傳遞，并 不斷進(jìn)行協(xié)商和溝通。對(duì)公司環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、冃標(biāo)和管理 方案以及公司的管理手冊(cè)、程序文件的有關(guān)要求，通過(guò)下發(fā) 文件和開(kāi)會(huì)等方式傳達(dá)到每個(gè)員工。10、負(fù)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的實(shí)施管理工作為了預(yù)防和減少異常、緊急情況或者環(huán)境、職業(yè)健康安全事故的 發(fā)生而導(dǎo)致的環(huán)境、職業(yè)健康安全影響和污染。制定了火災(zāi)、大

17、風(fēng)和 其它原因?qū)е颅h(huán)境、職業(yè)健康安全方面的突發(fā)事故應(yīng)急方案。并對(duì)環(huán) 境、職業(yè)健康安全事故隱患制定出了相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)和響應(yīng)程序。 自管理體系以來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)緊急情況發(fā)生，也未發(fā)現(xiàn)方案的不足，所以 將嚴(yán)格按此程序?qū)嵤﹫?zhí)行。11、員工（職業(yè)健康安全代表）的建議和要求：部分員工建議目前職業(yè)健康安全達(dá)標(biāo)但粉塵較多，建議公司重點(diǎn) 抓粉塵管理。以上工作是生產(chǎn)部在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理中所做的， 生產(chǎn)部將繼續(xù)努力確保公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持 續(xù)有效運(yùn)行。3技術(shù)質(zhì)量部總結(jié)匯報(bào)材料公司目前產(chǎn)品質(zhì)量也有了較大提高，取得了可喜的成績(jī)，同時(shí)也 發(fā)現(xiàn)了一些不足之處，現(xiàn)就體系運(yùn)行以來(lái)的產(chǎn)品質(zhì)量情況向總經(jīng)理匯

18、 報(bào)：一、生產(chǎn)工藝管理和知識(shí)管理公司產(chǎn)品生產(chǎn)嚴(yán)格按照國(guó)家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，給每個(gè)工序發(fā)放了工 藝流程圖、工藝參數(shù)和操作規(guī)程等工藝文件。每天檢查工藝執(zhí)行情況。 沒(méi)有出現(xiàn)違規(guī)操作。公司編制員工手冊(cè)，告知員工基本知識(shí)。質(zhì)技部在總經(jīng)辦、生產(chǎn) 部配合下開(kāi)展培訓(xùn)和知識(shí)、技能傳授確保員工掌握所需技能，節(jié)能環(huán) 保和防止安全事故的知識(shí)與技能。鼓勵(lì)員工相互學(xué)習(xí)，分享工作經(jīng)驗(yàn)。 樹(shù)立工作典型，匯報(bào)工作體會(huì)。同時(shí)質(zhì)技部隨時(shí)搜索行業(yè)先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，收集整理，對(duì)員工進(jìn) 行及時(shí)培訓(xùn)。二、產(chǎn)品的符合性，產(chǎn)品質(zhì)量狀況：我們部門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量工作，檢驗(yàn)員按照產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè) 量程序?qū)υ牧腺?gòu)進(jìn)、過(guò)程生產(chǎn)及成品出廠實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。部

19、門(mén)嚴(yán) 格按程序的規(guī)定要求，規(guī)范了產(chǎn)品的測(cè)量工作，加強(qiáng)了與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有 關(guān)的過(guò)程控制，在全體職工的共同努力下，產(chǎn)品質(zhì)量日趨穩(wěn)定。我們 部門(mén)對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)施以來(lái)的產(chǎn)品合格率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)情況如下：1、原材料采購(gòu)合格率每月均達(dá)100%,原材料采購(gòu)合格率已達(dá)到 公司質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定的100%的要求。能取得這樣的成績(jī)主要因?yàn)槲覀?規(guī)范了外協(xié)外購(gòu)的工作程序，對(duì)供方進(jìn)行了選擇和評(píng)審，加強(qiáng)了對(duì)供 方的控制。2、產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程檢驗(yàn)情況，我們釆用自檢與抽檢相結(jié)合，對(duì)產(chǎn) 品各工序按要求進(jìn)行了嚴(yán)格檢驗(yàn)并填寫(xiě)記錄，檢驗(yàn)合格率為99%,對(duì) 不合格品進(jìn)行按要求進(jìn)行了處置，返工、返修后進(jìn)行了二次檢驗(yàn)。在 生產(chǎn)過(guò)程中，檢驗(yàn)員加強(qiáng)了

20、巡檢，每道關(guān)鍵工序做到不漏檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì) 量問(wèn)題及時(shí)解決，過(guò)程檢驗(yàn)也得到了較好控制。3、成品檢驗(yàn)設(shè)置了檢驗(yàn)項(xiàng)目，要求檢驗(yàn)員嚴(yán)格按要求進(jìn)行檢驗(yàn), 截止到上月統(tǒng)計(jì)成品一次交驗(yàn)平均合格率達(dá)到了 100%。三、環(huán)境和職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)完成情況在產(chǎn)品生產(chǎn)、運(yùn)輸過(guò)程中對(duì)設(shè)備、車輛進(jìn)行全面的維護(hù)保養(yǎng)以降 低設(shè)備火災(zāi)、廢棄物排放情況進(jìn)行檢查。根據(jù)生產(chǎn)部區(qū)域的劃分，要求各生產(chǎn)場(chǎng)所負(fù)責(zé)人在每天下班前和 午休時(shí)間內(nèi)關(guān)閉照明燈，切斷用電設(shè)備電源，減少不安全因素經(jīng)常組 織部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)電氣系統(tǒng)進(jìn)行巡視，以減少電氣、火災(zāi)危險(xiǎn)源，保證 產(chǎn)品過(guò)程順利進(jìn)行。對(duì)各安全疏散通道、防火、防護(hù)給予明確標(biāo)識(shí)，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn) 行培訓(xùn)和消防演習(xí)，避

21、免緊急情況發(fā)生不知所措，造成人身傷亡。每月對(duì)生產(chǎn)和辦公各部門(mén)能耗、資源消耗情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析， 推進(jìn)節(jié)能環(huán)保措施和安全措施的貫徹落實(shí)。每天對(duì)員工安全防護(hù)佩戴，設(shè)備和安全設(shè)施進(jìn)行檢查，杜絕發(fā)生 安全事故。體系運(yùn)行以來(lái)，監(jiān)測(cè)結(jié)果表明環(huán)境和職業(yè)健康安全實(shí)現(xiàn)了預(yù)定的 目標(biāo)。四、糾正預(yù)防措施實(shí)施情況。1、對(duì)內(nèi)、外審中發(fā)現(xiàn)的不符合已按要求釆取了糾正措施，并進(jìn) 行了跟蹤驗(yàn)證，效果良好。2、產(chǎn)品檢驗(yàn)過(guò)程中暫時(shí)沒(méi)有出需釆取糾正預(yù)防措施的情況，今 后有時(shí)將嚴(yán)格按規(guī)定要求執(zhí)行。4辦公室管理評(píng)審匯報(bào)材料一、文件資料管理情況公司2020年8月份改版貫標(biāo)，管理體系運(yùn)行超過(guò)一年半，總經(jīng) 辦在咨詢?nèi)藛T配合下，組織修編了管理手

22、冊(cè)，程序文件，清理規(guī)范了 管理制度、規(guī)程等三級(jí)文件，清理和重新編制了記錄格式。相關(guān)文件 都已審批，發(fā)放到需要使用的部門(mén)。對(duì)法律法規(guī)、外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行 了識(shí)別和整理。形成了適用法規(guī)清單，為公司產(chǎn)品生產(chǎn)，環(huán)境管理和 職業(yè)健康安全維護(hù)提供了基礎(chǔ)。二、員工培訓(xùn)總經(jīng)辦制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃并嚴(yán)格實(shí)施，同時(shí)根據(jù)生產(chǎn)要求，招 聘新員工，組織新員工進(jìn)行上崗前培訓(xùn)。培訓(xùn)考核均合格。三、內(nèi)部審核的結(jié)果2022年6月6日按計(jì)劃對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進(jìn) 行了內(nèi)部審核。這次審核小組對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系涉及到最高 管理層、總經(jīng)辦、生產(chǎn)部/門(mén)等各部門(mén)、產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)、輔助設(shè)施進(jìn)行了 審核。通過(guò)詢問(wèn)，交換，現(xiàn)

23、場(chǎng)查看，查閱資料，記錄等方式審核，審核 組一致認(rèn)為，企業(yè)所建立文件化的管理體系基本符合IS09001： 2015、 IS014001： 2015、IS045001-2018標(biāo)準(zhǔn)要求體系的運(yùn)行是成功的， 企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的水平有所上升。這次內(nèi)審問(wèn)題不少，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)不足，以致許多地方出現(xiàn)的問(wèn)題, 這說(shuō)明思想麻痹比較嚴(yán)重，有許多事情管理松懈，影響體系的正常有 效的運(yùn)行。本次內(nèi)部審核，共計(jì)開(kāi)出2個(gè)不合格項(xiàng)，均為一般不符合。內(nèi)審 結(jié)束后，相關(guān)責(zé)任部門(mén)均對(duì)不符合項(xiàng)舉一反三，認(rèn)真采取了糾正措施 并得到了審核的確認(rèn)。通過(guò)這次內(nèi)外審，對(duì)企業(yè)貫徹質(zhì)量環(huán)境管理體是一個(gè)良好促進(jìn)， 體系涉及的各職能部門(mén)

24、都自覺(jué)地認(rèn)識(shí)和檢查了自身存在的不足，使管 理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行更加有效。四、部門(mén)環(huán)境和職業(yè)健康安全完成情況本部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行公司環(huán)境和安全管理制度，對(duì)空調(diào)使用，照明、 辦公電腦等使用情況進(jìn)行嚴(yán)格控制，物資消耗定額管理。降低了能耗 和資源消耗。嚴(yán)格安全管理，沒(méi)有事故發(fā)生。五、合規(guī)性評(píng)價(jià)情況通過(guò)對(duì)與本公司環(huán)境相關(guān)的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和運(yùn)行，本公司所有 員工的的環(huán)境意識(shí)不斷增強(qiáng)，公司識(shí)別的法律法規(guī)及其它要求，其符 合性、適宜性好，保證公司各部門(mén)遵守法律法規(guī)的情況良好，管理體 系轉(zhuǎn)版運(yùn)行有效。六、外部相關(guān)方交流情況制定了與外部相關(guān)方交流的程序文件，編制了對(duì)相關(guān)方告知 書(shū)，并通過(guò)發(fā)放相關(guān)方環(huán)境因素、職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源

25、調(diào)查表、對(duì) 相關(guān)方告知書(shū)等與上級(jí)主管部門(mén)如環(huán)保局、安監(jiān)局、主要顧客及主要 相關(guān)方進(jìn)行了大量交流，將公司的職業(yè)健康安全方針和環(huán)境管理體系 要求為相關(guān)方所獲取，以便得到相關(guān)方的支持，自覺(jué)遵守環(huán)境/職業(yè) 健康安全要求。截止冃前無(wú)相關(guān)方抱怨和投訴事件發(fā)生，說(shuō)明相關(guān)方均表示對(duì)我公 司的環(huán)境/職業(yè)健康安全運(yùn)行情況滿意，效果良好。1. 5供銷部管理評(píng)審匯報(bào)材料本部門(mén)在管理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)，主要進(jìn)行了以下幾方面工作：一、負(fù)責(zé)與本部門(mén)有關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)及管理方案的 制定與實(shí)施根據(jù)目前公司環(huán)境/職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源現(xiàn)狀、技術(shù)條件和相關(guān) 方的要求，制定了年度環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案，經(jīng)管理 者代表審

26、核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。二、負(fù)責(zé)將本部門(mén)內(nèi)部的信息或外部獲得的信息傳遞給相關(guān)部門(mén) 將本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)獲得的外部信息及時(shí)傳遞給相關(guān)部門(mén)，做好本部門(mén)的信息交流，并配合生產(chǎn)部做好職業(yè)健康安全信息交流、傳 遞和處置工作。對(duì)供方等相關(guān)方及時(shí)送達(dá)、宣傳我公司環(huán)境和職業(yè)健 康安全方針，共同遵守，共建環(huán)保、安全的和諧公司。三、負(fù)責(zé)向本部門(mén)的相關(guān)方施加環(huán)境、職業(yè)健康安全影響與部門(mén)重點(diǎn)影響的相關(guān)方制定了相關(guān)方告知書(shū)，按照相關(guān) 方施加影響程序的要求對(duì)相關(guān)方發(fā)放了公司的“環(huán)境、職業(yè)健康安 全方針”或通過(guò)口頭培訓(xùn)等方式對(duì)相關(guān)方施加影響，填寫(xiě)了相關(guān)方 環(huán)境、職業(yè)健康安全情況調(diào)查表。提高相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安 全保護(hù)行

27、為，降低由相關(guān)方危害源對(duì)我公司造成的環(huán)境、職業(yè)健康安 全影響。冃前未發(fā)現(xiàn)本部門(mén)的相關(guān)方有不符合行為。采購(gòu)人員嚴(yán)格在“合格供方”進(jìn)行采購(gòu)，并且要相關(guān)方的產(chǎn)品的 檢測(cè)報(bào)告和環(huán)保證書(shū)。四、顧客反饋情況，包括報(bào)怨自從我們按照 IS09001： 2015、IS014001： 2015、IS045001:2018 標(biāo)準(zhǔn)要求建立起管理體系以來(lái)，管理上了一個(gè)臺(tái)階，管理效益有了明 顯提升。為了驗(yàn)證我們的工作是否達(dá)到了顧客的要求，我們按照顧客 滿意度測(cè)量程序的要求，向顧客實(shí)施顧客滿意度調(diào)查，目前，顧客對(duì) 我們的評(píng)價(jià)是滿意的。但同時(shí)我們也十分清楚，我們的工作還不十分 完善，有待于在今后的工作中加以改正，以更高的產(chǎn)品

28、成果、服務(wù)質(zhì) 量來(lái)滿足顧客的要求，自體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有收到相關(guān)方的投訴 及抱怨。五、合同履約情況分析截止到目前，所簽訂合同均已完成，產(chǎn)品成果均已付，合同履約 率100%o這主要是由于自體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)，部門(mén)工作方式和工作 態(tài)度有了很大改進(jìn)，一方面加大了對(duì)合同履約情況的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)控，使 合同管理工作更加規(guī)范化和現(xiàn)代化，另一方面加強(qiáng)了顧客溝通，確保 合同執(zhí)行順暢，今后本部門(mén)在合同履行方面要一如既往地進(jìn)行控制， 確保合同履行情況。六、部門(mén)環(huán)境和職業(yè)健康安全完成情況本部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行公司環(huán)境和安全管理制度，對(duì)空調(diào)使用，照明、 辦公電腦等使用情況進(jìn)行嚴(yán)格控制，物資消耗定額管理。降低了能耗 和資源消耗。嚴(yán)格

29、安全管理，沒(méi)有事故發(fā)生。1. 6財(cái)務(wù)部管理理體系運(yùn)行工作匯報(bào)本部門(mén)在管理體系中是以相關(guān)職責(zé)部門(mén)的身份參與了其工作。自管理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)，本部門(mén)進(jìn)行以下幾方面工作匯報(bào):1、負(fù)責(zé)管理方針、管理手冊(cè)和程序文件的貫徹和執(zhí)行工作組織人員一起學(xué)習(xí)方針、管理手冊(cè)和程序文件，并參加 了總經(jīng)辦組織的所有培訓(xùn)。通過(guò)提問(wèn)檢查本部門(mén)人員對(duì)方針的掌握情 況，全部熟記方針。參加了管理手冊(cè)、程序文件應(yīng)知培訓(xùn)考 試，成績(jī)優(yōu)良。2、負(fù)責(zé)與本部門(mén)有關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)以及方案的制定與實(shí)施 根據(jù)目前公司現(xiàn)狀、技術(shù)條件和相關(guān)方的要求，制定了年度目標(biāo)、指標(biāo)和方案，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。3、確保環(huán)境和職業(yè)健康安全所用資金在

30、管理管理運(yùn)行過(guò)程中，特別是在環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指 標(biāo)和方案的實(shí)施過(guò)程中，財(cái)務(wù)部積極協(xié)助各部門(mén)落實(shí)資金，確保方案 的切實(shí)實(shí)施，一年來(lái)，沒(méi)有岀現(xiàn)因資金不到位而造成體系無(wú)法運(yùn)行的 情況。4、負(fù)責(zé)識(shí)別并遵守與本部門(mén)有關(guān)的法律法規(guī)及其它要求遵守法律法規(guī)是總經(jīng)理的一項(xiàng)承諾，為確保實(shí)現(xiàn)并根據(jù)公司年度 培訓(xùn)計(jì)劃的要求于2021年10月進(jìn)行了法律法規(guī)的培訓(xùn)和口頭提問(wèn)， 成績(jī)優(yōu)良。所用的法律法規(guī)均有效。5、協(xié)助內(nèi)審組開(kāi)展內(nèi)審工作內(nèi)審組在2022年6月6日開(kāi)展了管理體系的內(nèi)審工作，本部門(mén) 按時(shí)參加了首、末次會(huì)議。然后做好準(zhǔn)備在總經(jīng)辦等待內(nèi)審組審查， 回答了內(nèi)審組提出的問(wèn)題。以上是本部門(mén)在管理體系中所做的工作。

31、作為管理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行 的相關(guān)部門(mén)，我們一定要配合好責(zé)任部門(mén)，盡職盡責(zé)，做好公司管理 體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行工作。6、部門(mén)環(huán)境和職業(yè)健康安全完成情況本部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行公司環(huán)境和安全管理制度，對(duì)空調(diào)使用，照明、 辦公電腦等使用情況進(jìn)行嚴(yán)格控制，物資消耗定額管理。降低了能耗 和資源消耗。嚴(yán)格安全管理，沒(méi)有事故發(fā)生。2、管理評(píng)審報(bào)告編號(hào)：評(píng)審目的：評(píng)價(jià)本公司按 IS09001 ： 2015, IS014001 -2015和 IS0450012018 標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有 效性，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。評(píng)審內(nèi)容：1）審核結(jié)果。2）顧客的反饋，包括

32、滿意程度的測(cè)量結(jié)果及與顧客溝通的結(jié)果 等。3）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行情況，包括質(zhì) 量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的適宜性和有效性。4）過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性；包括過(guò)程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 的結(jié)果。5）對(duì)內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取的糾正預(yù)防措施的實(shí) 施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果。6）以往管理評(píng)審的跟蹤措施；7）可能影響質(zhì)量管理體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，如法 律、法規(guī)的變化等。8）改進(jìn)的建議。9）可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系發(fā)生變化的內(nèi)外部因素；10）客觀環(huán)境的變化，包括a）與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他要求有關(guān)的發(fā)展變化；b）和外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨；c）組織的環(huán)境、職

33、業(yè)健康安全績(jī)效；公司質(zhì)量/環(huán)境轉(zhuǎn)版策劃情況：公司針對(duì)本次貫標(biāo)工作做了大量的工作，包括新版手冊(cè)及程序文件的制定、轉(zhuǎn)版策劃、新老標(biāo)準(zhǔn)差異 的識(shí)別、新標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的宣貫等，其中包括基于風(fēng)險(xiǎn)的管理意識(shí)、產(chǎn)品 生命周期的觀點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)一步參與體系管理等，公司標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作比 較順利，公司體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行基本達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；參加人員：總經(jīng)理、管理者代表、各部門(mén)負(fù)責(zé)人?？偨?jīng)理主持會(huì)議評(píng)審時(shí)間：2022年6月17日；評(píng)審地點(diǎn)：公司會(huì)議室評(píng)審結(jié)果各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議，會(huì)上管代和各部門(mén)均按管理評(píng)審計(jì)劃通知的要求對(duì)本部門(mén)工作作了匯報(bào)，圍繞公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健 康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)對(duì)照現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)，文件規(guī)定，各項(xiàng)管理工

34、 作及資源展開(kāi)了討論和評(píng)價(jià)，大家認(rèn)為：1、公司制訂的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和指標(biāo)是 適宜的可行的，作為今后公司最高質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全宗旨和 方向是正確的。2、公司現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)適應(yīng)新建立的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全 管理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行需要并適合于新制訂的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針、目標(biāo)和指標(biāo)的要求。3、從內(nèi)部審核報(bào)告以及合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果可以看出，質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)，公司各項(xiàng)管理己逐步走上正規(guī) 化、程序化的軌道，公司產(chǎn)品質(zhì)量有了進(jìn)一步提高，重要環(huán)境因素和 重大危險(xiǎn)源已得到控制，各部門(mén)工作思路清晰，有法可依，相互之間 工作協(xié)調(diào)，積極配合，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康

35、安全體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行是有 效的，并適合于制訂的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)。當(dāng)然 也有不足的方面，主要體現(xiàn)在：1）在相關(guān)方溝通，安全文明產(chǎn)品控制等方面還有一定的差距， 這反映了公司這些方面工作的人力資源不足。2）記錄的運(yùn)行還不夠完善，個(gè)別記錄不健全現(xiàn)象。針對(duì)上述問(wèn)題，公司將采取如下措施，一方面要加強(qiáng)各級(jí)人員責(zé) 任心教育，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和文件的要求去實(shí)施，另一方面要不斷學(xué) 習(xí)標(biāo)準(zhǔn)及體系文件，深化理解，提高工作效率，但從短時(shí)間內(nèi)對(duì)不合 格項(xiàng)進(jìn)行糾正的程序上看，公司的資源初步滿足，過(guò)程確定基本上是 適宜的。4、從顧客反饋信息及與相關(guān)方的交流信息看，顧客對(duì)我公司產(chǎn) 品是認(rèn)可的，對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量很滿意，自

36、體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行以來(lái)相關(guān)方在火 災(zāi)、廢棄物排放、污染等方面沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)抱怨，沒(méi)有質(zhì)量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全方面的投訴，充分說(shuō)明我公司按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持的 管理體系是有效的，公司制訂的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是切 實(shí)可行的。5、公司針對(duì)內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取了糾正預(yù)防措 施，均對(duì)實(shí)施及其有效性進(jìn)行了檢測(cè)，符合要求；。6、公司上次管理評(píng)審提供的改進(jìn)的意見(jiàn)進(jìn)行了持續(xù)實(shí)施，包括 提供產(chǎn)品質(zhì)量、改善工作環(huán)境等，經(jīng)持續(xù)跟蹤，措施實(shí)施有效；7、可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系發(fā)生變化的內(nèi)外部因素主要是標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn) 換工作，公司針對(duì)本次轉(zhuǎn)版工作做了大量的工作，包括新版手冊(cè)及程 序文件的制定、轉(zhuǎn)版策劃、新老標(biāo)準(zhǔn)差異的

37、識(shí)別、新標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的宣貫 等，公司標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作比較順利，公司體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行基本達(dá)到相關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)的要求；8、公司的產(chǎn)品質(zhì)量有了進(jìn)一步改善，環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效 得到了明顯提高，通過(guò)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)及環(huán)境檢測(cè)報(bào)告證明了我公司有 能力持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效，各部門(mén)質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全目標(biāo)及各項(xiàng)工作完成的很好，員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全意識(shí)有了進(jìn)一步的提高。9、糾正和預(yù)防的情況，反映在內(nèi)審和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全過(guò)程監(jiān)控上的不合格均能找出原因并針對(duì)原因制定糾正或預(yù)防措 施.總的來(lái)說(shuō)，公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系是符合標(biāo)準(zhǔn) 要求的，是充分的、適宜的和有效的。公司針對(duì)本次轉(zhuǎn)版

38、工作做了大量的工作，包括新版手冊(cè)及程序文 件的制定、轉(zhuǎn)版策劃、新老標(biāo)準(zhǔn)差異的識(shí)別、新標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的宣貫等， 公司標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作比較順利，公司體系轉(zhuǎn)版運(yùn)行基本達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的 要求；改進(jìn)的建議1）加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)重點(diǎn)培訓(xùn)：各部門(mén)體系認(rèn)證的負(fù)責(zé)人，技術(shù)負(fù)責(zé)人，管理人員等。 在培訓(xùn)時(shí)，重點(diǎn)在于提高基層管理人員的技術(shù)理論水平和管理水平， 通過(guò)骨干教育、培訓(xùn)其他員工，實(shí)現(xiàn)全員培訓(xùn)。2）加強(qiáng)對(duì)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的運(yùn)行控制，提高環(huán)境和 職業(yè)健康安全績(jī)效。3）進(jìn)一步完善新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的工作，保證公司體系正常實(shí)施；最后，總經(jīng)理要求各部門(mén)在今后工作中要不斷地加強(qiáng)自身素質(zhì)的 提高，特別對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和貫徹，結(jié)合公

39、司特點(diǎn)靈活運(yùn)用，進(jìn)一步完 善現(xiàn)有生產(chǎn)部管理環(huán)節(jié)，不斷提出改進(jìn)建議，充分發(fā)揮自我完善機(jī)制, 使公司產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效不斷提高，市場(chǎng)占有率不斷擴(kuò)大，公司經(jīng)濟(jì)效益不斷上升。文件編號(hào)：GD-Q度IS09001/IS014001及IS045001:2018三體系內(nèi)部審核計(jì)劃表審核公司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)定要求，評(píng)價(jià)質(zhì)1、審核目的量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行效果是否符合IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 標(biāo)準(zhǔn)的要求，通過(guò)審核借以完善和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系。2、審核范圍IS0

40、9001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 標(biāo)準(zhǔn)體系所要求的相關(guān)活動(dòng)與相關(guān)職能部門(mén)3、審核準(zhǔn)則IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 標(biāo)準(zhǔn);相關(guān)法律法規(guī)要求；相關(guān)方需求與期望；管理手冊(cè)、程序文件等4、審核計(jì)劃123456789101112OOOO注：O計(jì)劃已實(shí)施編制/日期：審核/日期：批準(zhǔn)/日期：文件編號(hào)：GD-QE004-008IS09001/IS014001 及 IS045001:2018 三體系內(nèi)審?fù)ㄖ獑?、審核目的審核公司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)定要求，評(píng)價(jià)職業(yè)健康安 全管理體系運(yùn)行效果

41、是否符合IS09001:2015/IS014001:2015及IS045001:2018標(biāo) 準(zhǔn)的要求，通過(guò)審核借以完善和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系。2、審核范圍IS09001:2015/IS014001:2015及IS045001:2018標(biāo)準(zhǔn)體系所要求的相關(guān)活動(dòng)與相 關(guān)職能部門(mén)3、審核準(zhǔn)則IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 標(biāo)準(zhǔn); 相關(guān)法律法規(guī)要求；相關(guān)方需求與期望；管理手冊(cè)、程序文件等4、審核組成員： 組長(zhǎng)：A組：B組：c組：5審核時(shí)間：2019年12月26日6、審核安排日期時(shí)間部門(mén)涉及條款審核人員9月28日9:00-9:30首次會(huì)議各部門(mén)負(fù)

42、責(zé)人、內(nèi)審員9:30-11:30管理層A組9:30-11:30B組9:30-11:30C組13:30-15:30A組13:30-15:30B組13:30-15:30C組16:00-17:00末次會(huì)議各部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員編制/H期:審核/H期:批準(zhǔn)/日期:文件編兮：GD-QE004-009【S09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)：管理層審核日期：2022. 6. 6審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果1S09001IS014001IS0450011理解組織及其環(huán)境4. 14. 14. 1詢

43、問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部事 項(xiàng)主要有哪些？如何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和安 全管理產(chǎn)生影響？對(duì)這些內(nèi)、外部事項(xiàng) 的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的情況如 何？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合2理解員工及相關(guān)方 需求和期 望4.24.24.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的 ft!關(guān)方有哪些？員工和相關(guān)方分別有 哪些要求？對(duì)相關(guān)方及其要求的信息 是如何監(jiān)視和評(píng)審的？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合3確定管理體系的范圍4.34.34.3杳看管理體系文件，確認(rèn)管理體系的邊 界和范圍是否形成文件？是否考慮了 各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品 或服務(wù)、與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的 活動(dòng)等？針對(duì)質(zhì)量管理體系是否存在 不適用的條款？若

44、有是否說(shuō)明理由？ 是否合理？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合4管理體系及其過(guò)程4.44.44.4查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn) 的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn) 管理體系？管理體系所需的過(guò)程包括 哪些？是否保持必要的形成文件的信 息以支持過(guò)程運(yùn)行？是否保留必要的符合嚴(yán)重不符合輕微不符合形成文件的信息作為運(yùn)行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5. 1. 15. 15. 1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合6以顧客為 關(guān)注焦點(diǎn)5. 1.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí) 其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承 諾？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合7方針5.25.25.2

45、檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確 認(rèn)是否得到文件化。詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，管理 方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到 溝通？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合8組織的崗 位、職責(zé) 和權(quán)限5.35.35.3查看公司組織架構(gòu)圖，詢問(wèn)管理層，了 解公司的部門(mén)、崗位設(shè)置如何？職責(zé)和 權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？詢問(wèn) 管理者代表，確認(rèn)其是否清楚自身的職 責(zé)。符合嚴(yán)重不符合輕微不符合9應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則6. 1. 16. 1. 16. 1. 1詢問(wèn)管理層，確定的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇有哪些？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 包括哪些？如何整合并實(shí)施這些措 施？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合10環(huán)境因素6.

46、1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因 素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識(shí)別是否完 整？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否有 文件化？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是否合 理？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合11危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6. 1.2查看“危險(xiǎn)源清單”，確認(rèn)危險(xiǎn)源清單 的識(shí)別是否完整？是否對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？是否 覆蓋了對(duì)影響職業(yè)健康安全管理體系 的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)符合嚴(yán)重不符合輕微不符合12合規(guī)義務(wù)6. 1. 36. 1.3了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看合規(guī) 義務(wù)清單”，確認(rèn)清單完整性？相關(guān)合 規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄； 詢問(wèn)人員，確認(rèn)其對(duì)合規(guī)義務(wù)的了解和 執(zhí)行情況。符合嚴(yán)重不符合輕微不符合

47、13措施的策劃6. 1.26. 1.46. 1.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，針對(duì)其部門(mén)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng) 險(xiǎn)等，采取了哪些控制措施？確認(rèn)控制 措施的合理性。符合嚴(yán)重不符合輕微不符合14目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.26.2詢問(wèn)管理層，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全目標(biāo)有哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些 部門(mén)和職能？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何實(shí)現(xiàn)部 門(mén)的目標(biāo)？如何對(duì)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè) 量？查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá) 成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時(shí)更 新？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合15變更的策劃6.3詢問(wèn)管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā)生更改時(shí)如何進(jìn)行策劃和實(shí)施？考慮哪些相關(guān)影響因素？符合嚴(yán)重

48、不符合輕微不符合16資源總則7. 1. 17. 17. 1詢問(wèn)管理層，公司為建立、實(shí)施、保持 和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供了哪些資 源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需 要外部提供的資源有哪些？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合17信息交流7.47.47.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和 外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝 通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時(shí)？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合18監(jiān)視、測(cè) 量、分析 和評(píng)價(jià)總則9. 1. 19. 1. 19. 1. 1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè) 量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi) 外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、 目標(biāo)、支持過(guò)程

49、、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品/環(huán) 境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、 外部供方績(jī)效等方面？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合19分析與評(píng)價(jià)9. 1.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其運(yùn)用了哪些分析的 方法？評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否覆 蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、 顧客滿意、體系的績(jī)效和有效性、策劃 的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有 效性、外部供方績(jī)效、改進(jìn)需求？評(píng)價(jià) 的結(jié)果如何？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合20管理評(píng)審9.39.39.3檢查最近一次的管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng) 審輸入報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)管理 評(píng)審是否每年按計(jì)劃實(shí)施？輸入內(nèi)容 是否充分？提出了哪些改進(jìn)措施？是 否得到貫徹執(zhí)行？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合21改進(jìn)總

50、則10. 110. 110. 1詢問(wèn)管理層，公司從哪些方面改進(jìn)管理體系？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合22持續(xù)改進(jìn)10.310.310.3詢問(wèn)管理層，公司是如何持續(xù)改進(jìn)管理 體系的？釆取了哪些措施符合嚴(yán)重不符合輕微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)：質(zhì)量部審核日期：2022.6.6審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001 環(huán)境45001職安1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則6. 1. 16. 1. 16. 1. 1詢問(wèn)管理層，確定的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇有哪些？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和

51、機(jī)遇的措施 包括哪些？如何整合并實(shí)施這些措 施？如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合2環(huán)境因素6. 1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因 素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識(shí)別是否完 整？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否有 文件化？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是否合 理？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合3危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6. 1.2查看“危險(xiǎn)源清單”，確認(rèn)危險(xiǎn)源清單 的識(shí)別是否完整？是否對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？是否 覆蓋了對(duì)影響職業(yè)健康安全管理體系 的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)符合嚴(yán)重不符合輕微不符合4措施的策劃6. 1.26. 1.46. 1.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，針對(duì)其部門(mén)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇、重要環(huán)境因素

52、、職業(yè)健康安全風(fēng) 險(xiǎn)等，采取了哪些控制措施？確認(rèn)控制 措施的合理性。符合嚴(yán)重不符合輕微不符合5冃標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.26.26.2詢問(wèn)管理層，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全目標(biāo)有哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些 部門(mén)和職能？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何實(shí)現(xiàn)部 門(mén)的冃標(biāo)？如何對(duì)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè) 量？查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)冃標(biāo)的達(dá)符合嚴(yán)重不符合輕微不符合成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時(shí)更新？6監(jiān)視和測(cè)量資源7. 1.5詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定的監(jiān)視和測(cè)量資源有 哪些？是否滿足監(jiān)視和測(cè)量的需求？ 査看測(cè)量設(shè)備清單、測(cè)量設(shè)備檢定/校 準(zhǔn)計(jì)劃等，確認(rèn)有溯源要求的測(cè)量設(shè)備 有哪些？是否按計(jì)劃實(shí)施校準(zhǔn)和檢 驗(yàn)？查看相關(guān)的校準(zhǔn)或檢定報(bào)告。

53、現(xiàn)場(chǎng) 觀察監(jiān)視和測(cè)量資源狀態(tài)，確認(rèn)其是否 得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)？測(cè)量設(shè)備是否得到 校準(zhǔn)或檢驗(yàn)，并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合7產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解產(chǎn)品（服務(wù)）放行經(jīng) 過(guò)哪些環(huán)節(jié)？查看相關(guān)的檢驗(yàn)計(jì)劃、檢 驗(yàn)規(guī)程，查看檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)進(jìn)料檢驗(yàn)、 過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)等是否按要求實(shí) 施？檢驗(yàn)結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并 得到保存？放行是否經(jīng)過(guò)授權(quán),授權(quán)信 息是否可以追溯？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合8不合格輸 出的控制8.7詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解不合格品的控制流 程，不合格品的處置方式有哪些？在什 么情況下使用？檢查不合格品的處理 記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格品的標(biāo)識(shí)和擺 放，確認(rèn)不合格品的控制是否符

54、合要 求？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合9監(jiān)視、測(cè) 量、分析 和評(píng)價(jià)總則9. 1. 19. 1. 19. 1. 1詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè) 量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi) 外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、 目標(biāo)、支持過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品/環(huán) 境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、 外部供方績(jī)效等方面？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合10分析與評(píng)價(jià)9. 1.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解其運(yùn)用了哪些分析的 方法？評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否覆 蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、 顧客滿意、體系的績(jī)效和有效性、策劃 的實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有 效性、外部供方績(jī)效、改進(jìn)需求？評(píng)價(jià) 的結(jié)果如何？符合嚴(yán)重不符

55、合輕微不符合11不合格和糾正措施10.210.210.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層及部門(mén)負(fù)責(zé)人，體系運(yùn)行過(guò) 程中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè) 健康安全事故等？若有，采取了哪些糾 正和糾正措施？檢查內(nèi)審、外審、日常 檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認(rèn)是否及時(shí) 實(shí)施糾正和糾正措施？是否對(duì)措施的 有效性進(jìn)行了驗(yàn)證？對(duì)有效的措施是 如何處理的？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)：行政部審核日期：2022.6.6審核員：號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001 環(huán)境45001 職安

56、1合規(guī)義務(wù)6. 1.36. 1.3了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī) 義務(wù)清單”，確認(rèn)清單完整性？相關(guān)合 規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄； 詢問(wèn)人員，確認(rèn)其對(duì)合規(guī)義務(wù)的了解和 執(zhí)行情況。符合嚴(yán)重不符合輕微不符合2員工協(xié)商和參與5.4詢問(wèn)員工和員工代表如何協(xié)商和參與 職業(yè)健康安全管理體系的建立、策劃、 實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)活動(dòng)？詢問(wèn)員工 代表協(xié)商和參與的內(nèi)容？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合3信息交流7.47.47.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健 康安全管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和 外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝 通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時(shí)？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合4形成文件的信息總則7.

57、 5. 17. 5. 17. 5. 1查看管理體系文件清單，確認(rèn)管理體系 文件包括哪些文件？是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和 公司體系運(yùn)行的要求？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合5創(chuàng)建和更新7. 5.27. 5.27. 5.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件是如何識(shí)別 的？文件的形式有哪些？評(píng)審和批準(zhǔn) 的流程如何？檢查相關(guān)文件評(píng)審記錄。符合嚴(yán)重不符合輕微不符合6形成文件的信息的控制7. 5.37. 5.37. 5.3詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，了解體系文件的控制要 求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實(shí)地 觀察文件和記錄的控制情況，確認(rèn)使用 的文件是否有效？是否存在泄密情 況？記錄是否有涂改？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合7運(yùn)行策劃和控制& 18. 1&

58、 1. 1/8.1.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何對(duì)生產(chǎn)（服務(wù)）過(guò)程 進(jìn)行策劃？如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行控 制？是否有按照策劃的要求實(shí)施？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)& 28.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，識(shí)別的緊急情況有哪些？ 建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn) 場(chǎng)觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配 備了哪些應(yīng)急資源？檢査應(yīng)急演練的 相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實(shí) 施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時(shí)評(píng)價(jià)和更 新？詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員（包括外包方和進(jìn)入 工作場(chǎng)所的人員）是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)的要求？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合9合規(guī)性評(píng)價(jià)9. 1.29. 1.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否參與了合規(guī)性評(píng)價(jià)？ 檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否定期實(shí) 施

59、合規(guī)性評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)結(jié)果如何？是否 有不合規(guī)項(xiàng)？是否采取必要的糾正措 施？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)：人力資源部審核日期：2022. 6. 6審核員：序號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001質(zhì)量14001 環(huán)境45001職安1人員7. 1.2詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人,是否制定公司人力資 源發(fā)展規(guī)劃？查看人員名冊(cè)和檔案，確 認(rèn)管理體系運(yùn)行和控制所需的人員有 哪些？如何得到這些人員？提供的人 員是否滿足需求？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合2知識(shí)7. 1.6詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定運(yùn)行過(guò)

60、程所需的知識(shí) 包括哪些？這些知識(shí)如何獲得？如何 應(yīng)用？是否得到保持和更新？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合3能力7.27.27.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否確定人員所需的能力（包括識(shí)別環(huán)境因素和危險(xiǎn)源）？如何 評(píng)價(jià)其控制下的人員具備所需的能 力？是否建立員工績(jī)效考核制度并實(shí) 施？為獲取所需能力采取了哪些措 施？查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記錄，確 認(rèn)人員的能力是否滿足需求。符合嚴(yán)重不符合輕微不符合4意識(shí)7.37.37.3抽查員工，與其交談，確認(rèn)員工是否了 解公司的管理方針？是否清楚自己部 門(mén)管理目標(biāo)？是否清楚其工作要求和 違反要求時(shí)的后果？符合嚴(yán)重不符合輕微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及