t4.2評估基礎(chǔ)建立功能需求方案v1

1、T4.評估基礎(chǔ)建立的系統(tǒng)功能需求版本說明編制日期修訂內(nèi)容參與方V1.7修訂稿2016年1月26日根據(jù)與風(fēng)險管理處、實施組2016年1月20日結(jié)果，對評估基礎(chǔ)建立流程中目標、能力、風(fēng)險架構(gòu)修訂過程進行優(yōu)化整合，并進一步完善意見征集流程、任務(wù)操作流程的功能需求與企業(yè)管理部風(fēng)險管理處、中石油勘探院GRC項目組、博陽歷史版本：V1.6修訂稿2015年12月7日根據(jù)實施組在2015年12月2日 功能需求，進一步明確意見征集流程的范圍、增加分類分級目錄及其與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系系統(tǒng)功能需求中石油勘探院GRC項目組、V1.5修訂稿2015年11月8日根據(jù)用戶組和實施組的在2015年11月6日功能需求，增加建

2、立風(fēng)險分類及描述、風(fēng)險分級架構(gòu)、能力框架間關(guān)系的系統(tǒng)功能需求探院GRC項目組、V1.4會議修訂稿2015年11月6日根據(jù)用戶組和實施組的在2015年10月30日結(jié)果，補充風(fēng)險分類及描述的意見征集流程和業(yè)務(wù)部門任務(wù)操作通用流程與企業(yè)管理部風(fēng)險管理處、中石油勘探院GRC項目組、博陽V1.3會議修訂稿2015年9月30日根據(jù)勘探院項目組、實施組在2015年9月24日的意見，完善問卷題型功能需求石油勘探院GRC項目組、博陽V1.2會議修訂稿2015年9月21日根據(jù)勘探院項目組、實施組在2015年9月17日的意見，增加意見征集流程中石油勘探院GRC項目組、博陽V1.1會議修訂稿2015年9月1日根據(jù)用戶

3、組和實施組在2015年8月28日的結(jié)果，補充線程表示，調(diào)整編碼格式與企業(yè)管理部風(fēng)險管理處、中石油勘探院GRC項目組、博陽V1.0建議稿2015年8月21日評估基礎(chǔ)建立流程：總部所屬企業(yè)與企業(yè)管理部與企業(yè)管理部業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與風(fēng)險管理部門內(nèi)控與風(fēng)險管理部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理風(fēng)險業(yè)務(wù)操作管理操作風(fēng)險管理風(fēng)險業(yè)務(wù)操作管理操作1.1 任務(wù)下發(fā)系統(tǒng)內(nèi)完成1.2 任務(wù)下發(fā)2.1 搭建評估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)完成3.1 搭建評估基礎(chǔ)架構(gòu)2.2 完善評估基礎(chǔ)架構(gòu)3.2 完善評估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)完成2.3 審核評估基礎(chǔ)架構(gòu)3.3 審核評估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)完成2.4 核準評估基礎(chǔ)架構(gòu)3.4 核準評估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)

4、內(nèi)完成2.5 發(fā)布評估基礎(chǔ)架構(gòu)3.5 發(fā)布評估基礎(chǔ)架構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)完成結(jié)束系統(tǒng)內(nèi)完成結(jié)束評估基礎(chǔ)建立工作流程說明：評估基礎(chǔ)建立的工作分為新建評估基礎(chǔ)、修訂已有評估基礎(chǔ)，工作流程主要分為總部搭建風(fēng)險評估基礎(chǔ)架構(gòu)（序號 2）、企業(yè)搭建風(fēng)險評估基礎(chǔ)架構(gòu)（序號 3）兩項工作任務(wù)。當(dāng)發(fā)生外部環(huán)境變動、調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變更、信息系統(tǒng)上線、變動、修訂意見征集、其它對業(yè)務(wù)運營具有影響的情況時,需新建評估基礎(chǔ)或修訂已有評估基礎(chǔ)。序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能1.1任務(wù)下發(fā)發(fā)生外部環(huán)境變動、調(diào)整、組織架程變更、信息系統(tǒng)上線風(fēng)險事 件、集、其他對業(yè)務(wù)運營具有 影響的情況時，總部風(fēng)險管理

5、 發(fā)起評估基礎(chǔ)新建或修訂工作與企業(yè)管理部風(fēng)險管理支持任務(wù)下發(fā)，包括工作性質(zhì)選擇（新建、修 訂）、工作對象選擇（業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、風(fēng)險分級架構(gòu)與風(fēng)險分類及描述關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分級架構(gòu)與風(fēng)險事件分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系）、設(shè)定工作范圍（包括選定多個對象分配至多個主責(zé)部門）支持任務(wù)下發(fā)原因的選擇（原因選項包括 外部環(huán)境變動、調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變更、信息系統(tǒng)上線、法律 變動、征集修訂意見、其他觸發(fā) ）以及對相關(guān)信息的查看支持任務(wù)編輯，包括任務(wù)要求描述、設(shè)定任務(wù)起始結(jié)束日期支持任務(wù)狀態(tài)查詢（風(fēng)險看板）1.2任務(wù)下發(fā)發(fā)生外部環(huán)境變動、調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變所屬企

6、業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管支持任務(wù)下發(fā)，包括工作性質(zhì)選擇（新建、修 訂）、工作對象選擇（業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能更、信息系統(tǒng)上線、風(fēng)險事 件、變動、修訂意見征 集、其他對業(yè)務(wù)運營具有影響的情況時，企業(yè)風(fēng)險管理發(fā)起評估基礎(chǔ)新建或修訂工作理部門風(fēng)險管理風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、風(fēng)險分級架構(gòu)與風(fēng)險分類及描述關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分級架構(gòu)與風(fēng)險事件分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系）、設(shè)定工作范圍（包括選定多個對象分配至多個主責(zé)部門）支持任務(wù)下發(fā)原因的選擇（原因選項包括外部環(huán)境變動、調(diào)整、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變更、信息系統(tǒng)上線、法律變動、征集修訂意見、其他觸發(fā)因 素）以及對相關(guān)信

7、息的查看支持任務(wù)編輯，包括任務(wù)要求描述、完善總部任務(wù)要求、設(shè)定任務(wù)起始結(jié)束日期支持任務(wù)狀態(tài)查詢（風(fēng)險看板）2.1搭建評估基礎(chǔ)架構(gòu)業(yè)務(wù)部門操作初步搭建業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義，根據(jù)業(yè)務(wù)情況，調(diào)險分類及描述、分類分級目錄、風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系總部業(yè)務(wù)部門操作全景業(yè)務(wù)分析工作模板（附件 4.1-4 全景業(yè)務(wù)分析工作模板）能力框架模板（附件 4.1-7 能力框架模板）風(fēng)險評估程序工具（附件 4.1-9支持目標分解建模，支持對各級目標描述進行編輯，形成業(yè)務(wù)全景圖支持對總部集中的各級目標進行編碼 1支持依據(jù)業(yè)務(wù)全景圖業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分

8、自動生成能力框架支持針對每項能力要素信息，包括業(yè)務(wù)劃分、管控模式、職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同支持職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同信息從組織架構(gòu)建模信息中進行選取序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能風(fēng)險評估程序工具）支持管控模式由總部支持依據(jù)職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同信息，自動生成部門能力框架，同時顯示主責(zé)能力要素和協(xié)作能力要素，并用不同顏 分（主責(zé)用深藍色，協(xié)作的用淺藍色）支持按照業(yè)務(wù)全景圖編碼，自動生成能力框架編碼、 能力描述編碼 1支持依據(jù)能力框架生成風(fēng)險分級架構(gòu)，并對每個能力要素名稱添加“風(fēng)險”兩字支持對自動生成結(jié)果進行編輯支持依據(jù)能力框架 ，自動生成風(fēng)險分級架構(gòu)1支持校驗風(fēng)險分級架構(gòu)與能力框架超出

9、能力框架的能力要素范圍 2支持編輯、各級風(fēng)險領(lǐng)域定義支持依據(jù)風(fēng)險分級架構(gòu)，自動生成風(fēng)險領(lǐng)域定義1支持對各級風(fēng)險領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)化編輯和，風(fēng)險領(lǐng)域包含風(fēng)險原因和風(fēng)險兩部分支持新增、刪除、編輯風(fēng)險分類及描述及中的風(fēng)險類別、風(fēng)險描述、風(fēng)險影響等序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持新增、刪除、編輯分類分級目錄支持編輯風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系支持編輯風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、風(fēng)險分類及描述、風(fēng)險事件分類分級目錄、風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)

10、系2.2完善評估基礎(chǔ)架構(gòu)對業(yè)務(wù)部門操作搭建的評估基礎(chǔ)架構(gòu)進行完善與企業(yè)管理部風(fēng)險業(yè)務(wù)操作人員支持修訂業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義支持新增、刪除、編輯風(fēng)險分類及描述中的風(fēng)險類別、風(fēng)險描述、風(fēng)險影響等支持新增、刪除、編輯分類分級目錄支持編輯風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系支持編輯風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持校驗?zāi)芰蚣芘c業(yè)務(wù)全景圖業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分不一致 2支持將修訂后內(nèi)容退回至提交人支持將修訂后內(nèi)容進行提交支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、風(fēng)險分類及描述、風(fēng)險事件

11、分類分級目錄、風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系2.3審核評估基礎(chǔ)架構(gòu)業(yè)務(wù)部門管理對完善后的評估基礎(chǔ)架構(gòu)進行審核總部業(yè)務(wù)部門管理支持查詢、編輯業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、風(fēng)險分類及描述、風(fēng)險事件分類分級目錄、風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系支持修訂內(nèi)容的逐項審核與批量審核支持審核不通過時進行回退支持校驗?zāi)芰蚣芘c業(yè)務(wù)全景圖業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分不一致 2支持顯示任務(wù)發(fā)起原因序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、風(fēng)險分類及描

12、述、風(fēng)險事件分類分級目錄、風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系2.4核準評估基礎(chǔ)架構(gòu)對總部業(yè)務(wù)部門管理審核后的評估基礎(chǔ)架構(gòu)進行核準與企業(yè)管理部風(fēng)險管理支持查詢業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、風(fēng)險分類及描述、分類分級目錄、風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系支持修訂內(nèi)容的逐項核準與批量核準支持審核不通過時進行回退支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、風(fēng)險分類及描述、風(fēng)險事件分類分級目錄、風(fēng)險分類及描述與風(fēng)險分級架構(gòu)關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分類及描述與分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)

13、系2.5發(fā)布評估基礎(chǔ)架構(gòu)在系統(tǒng)中發(fā)布評估基礎(chǔ)架構(gòu)與企業(yè)管理部風(fēng)險管理支持自動生成總部版本號 3支持自所屬企業(yè)發(fā)布版本更新通知，并觸發(fā)所屬企業(yè)評估基礎(chǔ)建立流程（業(yè)務(wù)步驟 1.2）序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能3.1搭建評估基礎(chǔ)架構(gòu)業(yè)務(wù)部門操作 按照適用性原則從總部的業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)進行選區(qū)，初步搭建評估基礎(chǔ)架構(gòu)所屬企業(yè)業(yè)務(wù)部門操作全景業(yè)務(wù)分析工作模板（附件 4.1-4 全景業(yè)務(wù)分析工作模板）能力框架模板（附件 4.1-7 能力框架模板）風(fēng)險評估程序工具（附件 4.1-9風(fēng)險評估程序工具）支持對目標分解建模，支持對各級目標描述進行編輯，形成業(yè)務(wù)全景圖支持依

14、據(jù) 公司目標編碼自動生成企業(yè)目標編碼 1支持依據(jù)總部能力框架選擇適用的能力要素支持對能力框架適用性選擇原則和關(guān)注點等說明內(nèi)容的顯示 4支持 企業(yè)層面的能力要素信息，包括業(yè)務(wù)劃分、職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同支持職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同信息從組織架構(gòu)建模信息中進行選取支持依據(jù)職能歸屬、業(yè)務(wù)協(xié)同信息，自動生部門能力框架，同時顯示主責(zé)能力要素和協(xié)作能力要素，并用不同顏 分（主責(zé)用深藍色，協(xié)作的用淺藍色）支持能力框架 ，并自動生成企業(yè)能力描述 1支持依據(jù)能力框架生成風(fēng)險分級架構(gòu)，并對每個能力要素名稱添加“風(fēng)險”兩字支持依據(jù)適用性從自動生成結(jié)果進行選取序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持依據(jù)能力框

15、架，自動生成風(fēng)險分級架構(gòu)1支持校驗風(fēng)險分級架構(gòu)與能力框架超出能力框架的能力要素范圍 2支持風(fēng)險分級架構(gòu)導(dǎo)出、打印支持編輯、各級風(fēng)險領(lǐng)域定義支持依據(jù)風(fēng)險分級架構(gòu)，自動生成企業(yè)風(fēng)險領(lǐng)域定義1支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持導(dǎo)出、打印業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義3.2完善評估基礎(chǔ)架構(gòu)對業(yè)務(wù)部門操作搭建的評估基礎(chǔ)架構(gòu)進行完善所屬企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理部門風(fēng)險業(yè)務(wù)操作人員支持查詢、編輯業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義支持將修訂后內(nèi)容退回至提交人支持將修訂后內(nèi)容進行提交支持校驗?zāi)芰蚣芘c業(yè)務(wù)全景圖業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分不一致 2支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級

16、架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義說明：1.：序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能3.3審核評估基礎(chǔ)架構(gòu)業(yè)務(wù)部門管理對完善后的評估基礎(chǔ)架構(gòu)進行審核所屬企業(yè)業(yè)務(wù)部門管理支持查詢業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義支持修訂內(nèi)容的逐項核準與批量核準支持審核不通過時進行回退支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義3.4核準評估基礎(chǔ)架構(gòu)對總部業(yè)務(wù)部門管理審核后的評估基礎(chǔ)架構(gòu)進行核準內(nèi)控與風(fēng)險管理部門風(fēng)險管理支持查詢業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架 構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義支持修訂內(nèi)容的逐項核準與批量核準支持審核不通過時進行回退支持顯示任務(wù)發(fā)起原因支持打印、

17、導(dǎo)出業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險領(lǐng)域定義、3.5發(fā)布評估基礎(chǔ)架構(gòu)在系統(tǒng)中發(fā)布評估基礎(chǔ)架構(gòu)內(nèi)控與風(fēng)險管理部門風(fēng)險管理支持自動提示在系統(tǒng)中發(fā)布評估基礎(chǔ)架構(gòu)支持自動生成企業(yè)版本號 3系統(tǒng)支持對業(yè)務(wù)全景圖中的目標、能力框架中的能力要素、能力描述、風(fēng)險分級架構(gòu)中的風(fēng)險領(lǐng)域、風(fēng)險領(lǐng)域定義進行及統(tǒng)計分析，其。中，目標規(guī)則：、能力描述、風(fēng)險領(lǐng)域定義應(yīng)支持總部集中的公司版本及所屬企業(yè)的所屬企業(yè)版本分別公司版本的規(guī)則如下表所示所屬企業(yè)版本編碼規(guī)則為代表字母+“-”+2 位數(shù)字+2 位數(shù)字+2 位數(shù)字+”-“+公司代碼，代表字母、各 2 位數(shù)字與公司編碼規(guī)則一致，公司代碼用于標示所屬企業(yè)自身的目標、能力

18、描述、風(fēng)險領(lǐng)域定義等，公司代碼可使用AD-010101-001 代表大慶油田的預(yù)算編制與下達能力描述。統(tǒng)計分析：系統(tǒng)中的公司代碼，如對于存在所屬企業(yè)版的目標、能力描述、風(fēng)險領(lǐng)域定義等，系統(tǒng)支持自動比對支持統(tǒng)計所屬企業(yè)版本的總數(shù)以及與總部版本存在差異的數(shù)量。公司版本與所屬企業(yè)版本差異，突出顯示差異內(nèi)容，并編碼項編碼規(guī)則示例目標MB+“-”+2 位數(shù)字(一級目標代碼)+2 位數(shù)字(二級目標代碼)+2 位數(shù)字(三級目標代碼)MB-01-財務(wù)管理目標MB-0101-財務(wù)管理下預(yù)算管理目標MB-010101-預(yù)算管理下預(yù)算編制與下達目標能力要素AB+“-”+2 位數(shù)字(一級能力要素代碼)+2 位數(shù)字(二

19、級能力要素代碼)+2位數(shù)字(三級能力要素代碼)AB-01-財務(wù)管理能力要素AB-0101-財務(wù)管理下預(yù)算管理能力要素AB-010101-預(yù)算管理下預(yù)算編制與下能力要素風(fēng)險領(lǐng)域RF+“-”+2 位數(shù)字(一級風(fēng)險領(lǐng)域代碼)+2 位數(shù)字(二級風(fēng)險領(lǐng)域代碼)+2位數(shù)字(三級風(fēng)險領(lǐng)域代碼)RF-01-財務(wù)管理風(fēng)險RF-0101-財務(wù)管理下預(yù)算管理風(fēng)險RF-010101-預(yù)算管理下預(yù)算編制與下達風(fēng)險2.一致性校驗：系統(tǒng)支持業(yè)務(wù)全景圖的業(yè)務(wù)劃分、能力框架的能力要素、風(fēng)險分級架構(gòu)的風(fēng)險領(lǐng)域三者之間的一致性校驗功能，業(yè)務(wù)全景圖的業(yè)務(wù)劃分和能力框架的能力要素應(yīng)為一一對應(yīng)關(guān)系，風(fēng)險分級架構(gòu)的風(fēng)險領(lǐng)域下一步的操作。版

20、本控制功能：出能力框架的能力要素范圍。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)不一致時，須進行提示，并3.版本分為版本與企業(yè)版本（包括總部版本）發(fā)布新版本時自動對舊版本進行覆蓋版本號規(guī)則為 RMS.V.2015(年份).01(框架類).01(內(nèi)容類)，所屬企業(yè)版本號在版本號的基礎(chǔ)上增加公司代碼，即RMS.V.2015(年份).01(框架類).01(內(nèi)容類).1001(公司代碼)與所屬企業(yè)的框架類應(yīng)保持一致業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)一、二、三級架構(gòu)的變動發(fā)布新版本后，版本號僅調(diào)整框架類版本控制的范圍包括業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)一、二、三級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、分類分級目錄、風(fēng)險分級架構(gòu)與風(fēng)險分類

21、及描述關(guān)聯(lián)關(guān)系、風(fēng)險分級架構(gòu)與企業(yè)進行業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)適用性選擇原則：分類分級目錄關(guān)聯(lián)關(guān)系4.企業(yè)在版本的基礎(chǔ)上建立自己的業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)時，主要考慮以下：首先判斷是否涉及該業(yè)務(wù)，以此確定業(yè)務(wù)全景圖中適用的一級業(yè)務(wù)領(lǐng)域，能力框架中適用的一級能力要素，以及風(fēng)險分級架構(gòu)中適用的一級風(fēng)險領(lǐng)域；進而依據(jù)在整個業(yè)務(wù)鏈條中所涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確定二級和三級業(yè)務(wù)領(lǐng)域、能力要素以及風(fēng)險領(lǐng)域；最后結(jié)合企業(yè)自身的職能劃分，各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、能力要素以及風(fēng)險領(lǐng)域的所屬部門。意見征集流程：總部所屬企業(yè)與企業(yè)管理部與企業(yè)管理部業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與風(fēng)險管理部門 內(nèi)控與風(fēng)險管理部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)

22、部門風(fēng)險管理風(fēng)險業(yè)務(wù)操作管理操作風(fēng)險管理風(fēng)險業(yè)務(wù)操作管理操作1.1 任務(wù)下發(fā)系統(tǒng)內(nèi)完成2.2 整理、匯總修訂建議2.1 整理、匯總修訂需求系統(tǒng)內(nèi)完成2.3 審核并上報修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成2.4 初步評估修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成不通過通過結(jié)束2.5 形成初步修訂需求系統(tǒng)內(nèi)完成總部所屬企業(yè)與企業(yè)管理部與企業(yè)管理部業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與風(fēng)險管理部門內(nèi)控與風(fēng)險管理部門業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理風(fēng)險業(yè)務(wù)操作管理操作風(fēng)險管理風(fēng)險業(yè)務(wù)操作管理操作3.1 征集業(yè)務(wù)部門意見系統(tǒng)內(nèi)完成3.2 反饋修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成3.3 審核修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成3.4 完善修訂建議系統(tǒng)內(nèi)完成3.5 審定修訂需求系統(tǒng)內(nèi)完成3.6 啟動修訂流程

23、系統(tǒng)內(nèi)完成結(jié)束業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、分類分級目錄意見征集工作流程說明：意見征集工作流程主要包括收集意見（序號 2）和評估修訂意見（序號 3）兩項工作任務(wù)?？偛繕I(yè)務(wù)部門、所屬企業(yè)分別征求修訂建議。與企業(yè)管理部在下發(fā)工作任務(wù)時，可以對總部序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能1.1任務(wù)下發(fā)總部定期或非定期征集啟動對業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、分類分級目錄征集修訂建議的工作任務(wù)與企業(yè)管理部風(fēng)險管理支持定期自動任務(wù)下發(fā)，包括設(shè)定任務(wù)下發(fā)周期、工作范圍（包括發(fā)起工作、指定總部部門與所屬企業(yè)下發(fā)任務(wù)、指定總部部門或指定所屬企業(yè)下發(fā)任務(wù)）

24、、意見征集對象（業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、分類分級目錄）支持手工任務(wù)下發(fā)，包括設(shè)定工作范圍（包括發(fā)起工作、指定總部部門與所屬企業(yè)下發(fā)任務(wù)、指定總部部門或指定所屬企業(yè)下發(fā)任 務(wù)）支持任務(wù)編輯，包括任務(wù)要求描述、設(shè)定任務(wù)起始結(jié)束日期支持任務(wù)狀態(tài)查詢（風(fēng)險看板）2.1整理修訂需求對日常收集的修訂意見進行整理與企業(yè)管理部風(fēng)險管理意見征集模板（4.6.1-成果示例-支持將業(yè)務(wù)部門填寫的修訂意見進行匯總 1支持從意見征集模板導(dǎo)入修訂意見支持修訂意見導(dǎo)出、打印序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能業(yè)務(wù)全景圖能力框架風(fēng)險分級架構(gòu)征求意見模板）2.2匯總、整理修訂建議根

25、據(jù)企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理部門工作需求，反饋修訂建議所屬企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理部門風(fēng)險業(yè)務(wù)操作意見征集模板（4.6.1-成果示例-業(yè)務(wù)全景圖能力框架風(fēng)險分級架構(gòu)征求意見模板）支持將業(yè)務(wù)部門填寫的修訂意見進行匯總 1支持從意見征集模板導(dǎo)入修訂意見支持修訂意見導(dǎo)出、打印2.3審核并上報修訂建議審核修訂需求，并上報總部所屬企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理部門風(fēng)險管理支持編輯修訂建議包括對每個修訂項目填寫修訂建議及標注修訂類型（新增、刪除、修訂、重分類）支持提交修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持對修訂建議狀態(tài)自動標注為通過企業(yè)審核2.4初步評估修訂建議根據(jù)同類修訂建議上報

26、數(shù)量和性質(zhì)，初步評估是否進一步征求總部部門意見與企業(yè)管理部風(fēng)險業(yè)務(wù)操作支持僅顯示業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、分類分級目錄修訂對象的相應(yīng) 、下級信息支持在業(yè)務(wù)全景、能力、風(fēng)險分級架構(gòu)整體框架中逐級突出顯示修訂對象支持修訂建議條數(shù)逐級匯總并顯示支持按照修訂類型分別統(tǒng)計業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、風(fēng)險事件分類分級目錄修訂對象與修訂建議數(shù)量支持按修訂對象統(tǒng)計并顯示各修訂類型的建議條數(shù)支持編輯評估意見支持將評估結(jié)果反饋至建議提出人支持將修訂建議狀態(tài)自動標注為總部初步評估通過支持修訂建議和評估意見導(dǎo)出、打印2.5形成初步修訂需求根據(jù)部門建議及風(fēng)險管理工作經(jīng)驗

27、，形成業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分與企業(yè)管理部風(fēng)險業(yè)務(wù)操作支持修訂對象多選，包括同時選取業(yè)務(wù)全景 圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、風(fēng)險分類及描述、分類分級目錄的多個項目序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、分類分級目錄修訂需求支持編輯修訂建議，包括對每個修訂項目填寫修訂建議及標注修訂類型（新增、刪除、修 訂、重分類）支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持對企業(yè)修訂建議、總部業(yè)務(wù)部門修訂建議、總部修訂需求三種意見進行區(qū)分3.1征集業(yè)務(wù)部門意見下發(fā)工作聯(lián)系函，組織總部業(yè)務(wù)部門修訂建議與企業(yè)管理部風(fēng)險業(yè)務(wù)操作支持向業(yè)務(wù)部門發(fā)送工作通知、初步修訂需求3.2反饋修

28、訂建議反饋對業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)的修訂建議總部業(yè)務(wù)部門操作支持編輯修訂建議，包括對每個修訂項目的修訂建議及標注的修訂類型（新增、刪除、修改名稱、重分類）支持對修訂建議編輯過程中的保存支持提交修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持意見征集模板打印、導(dǎo)出3.3審核修訂建議對修訂建議進行審核總部業(yè)務(wù)部門管理支持編輯修訂建議，包括對每個修訂項目的修訂建議及標注的修訂類型（新增、刪除、修改名稱、重分類）支持對修訂建議編輯過程中的保存序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持逐項及批量審核修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持意見征集模板打印、導(dǎo)出3.4完善修訂建議根據(jù)部門反饋意見，

29、修訂完善修訂需求與企業(yè)管理部風(fēng)險業(yè)務(wù)操作支持編輯修訂建議，包括對每個修訂項目填寫修訂建議及標注修訂類型（新增、刪除、修 訂、重分類）支持提交修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持對企業(yè)修訂建議、總部業(yè)務(wù)部門修訂建議、總部修訂需求三種意見進行區(qū)分3.5審定修訂需求對修訂需求進行審核與企業(yè)管理部風(fēng)險管理支持僅顯示業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、分類分級目錄修訂對象的相應(yīng)、下級信息支持修訂建議按照業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險分類與描述分類分級目錄逐類逐級顯示支持顯示修訂對象相關(guān)的企業(yè)修訂建議、總部業(yè)務(wù)部門修訂建議、總部修訂需求支持編輯審核意見支持審核修訂建議，并將審核結(jié)果反饋至建議提出人

30、說明：1.支持總部業(yè)務(wù)部門和所屬企業(yè)業(yè)務(wù)部門隨時填寫修訂建議：支持修訂對象多選，包括同時選取業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)、風(fēng)險分類及描述、分類分級目錄的多個項目支持編輯修訂建議，包括對每個修訂項目填寫修訂建議及標注修訂類型（新增、刪除、修改名稱、重分類）支持對修訂建議編輯過程中的保存支持提交修訂建議支持修訂建議打印、導(dǎo)出支持意見征集模板打印、導(dǎo)出2.修訂建議分為三種：企業(yè)修訂建議總部業(yè)務(wù)部門修訂建議序號業(yè)務(wù)活動描述負責(zé)部門/應(yīng)用的工具、模板涉及系統(tǒng)功能支持將修訂建議狀態(tài)標注為總部審核通過支持修訂建議打印、導(dǎo)出3.6啟動修訂流程根據(jù)確定的修訂需求，啟動修訂流程與企業(yè)管理部風(fēng)險管理支持對業(yè)務(wù)全景圖、能力框架、風(fēng)險分級架構(gòu)確定修訂意見后，啟動評估基礎(chǔ)建立工作程 序，完成后，調(diào)整與風(fēng)險分類及