上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南201405(共33頁)

1、 NUMPAGES 12 上海證券交易所- PAGE 34 -資產(chǎn)管理計(jì)劃(jhu)份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南2014年5月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc385318909 1概要(giyo) PAGEREF _Toc385318909 h 4 HYPERLINK l _Toc385318910 1.1前言(qin yn) PAGEREF _Toc385318910 h 4 HYPERLINK l _Toc385318911 1.2業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc385318911 h 4 HYPERLINK l _Toc385318912 1.3業(yè)務(wù)(yw)

2、模式 PAGEREF _Toc385318912 h 4 HYPERLINK l _Toc385318913 1.4參與者 PAGEREF _Toc385318913 h 4 HYPERLINK l _Toc385318914 2網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理概述 PAGEREF _Toc385318914 h 5 HYPERLINK l _Toc385318915 2.1網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理功能 PAGEREF _Toc385318915 h 5 HYPERLINK l _Toc385318916 2.2網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理權(quán)限申請(qǐng) PAGEREF _Toc385318916 h 5 HYPERLINK l _Toc3853

3、18917 2.2.1申請(qǐng)路徑 PAGEREF _Toc385318917 h 5 HYPERLINK l _Toc385318918 2.2.2權(quán)限開通 PAGEREF _Toc385318918 h 5 HYPERLINK l _Toc385318919 2.3網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理路徑 PAGEREF _Toc385318919 h 5 HYPERLINK l _Toc385318920 2.4特別說明 PAGEREF _Toc385318920 h 5 HYPERLINK l _Toc385318921 2.4.1業(yè)務(wù)辦理的主備方式 PAGEREF _Toc385318921 h 5 HYPER

4、LINK l _Toc385318922 2.4.2上傳文件的格式要求 PAGEREF _Toc385318922 h 6 HYPERLINK l _Toc385318923 3產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng) PAGEREF _Toc385318923 h 6 HYPERLINK l _Toc385318924 3.1業(yè)務(wù)描述 PAGEREF _Toc385318924 h 6 HYPERLINK l _Toc385318925 3.1.1產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng) PAGEREF _Toc385318925 h 6 HYPERLINK l _Toc385318926 3.1.2產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的審核 PAGEREF _Toc3

5、85318926 h 7 HYPERLINK l _Toc385318927 3.1.3證券代碼分配 PAGEREF _Toc385318927 h 7 HYPERLINK l _Toc385318928 3.1.4簽署服務(wù)協(xié)議 PAGEREF _Toc385318928 h 7 HYPERLINK l _Toc385318929 3.2網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理描述 PAGEREF _Toc385318929 h 8 HYPERLINK l _Toc385318930 3.2.1產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓網(wǎng)上申請(qǐng)流程 PAGEREF _Toc385318930 h 8 HYPERLINK l _Toc385318931 3

6、.2.2路徑 PAGEREF _Toc385318931 h 9 HYPERLINK l _Toc385318932 3.2.3網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理狀態(tài) PAGEREF _Toc385318932 h 9 HYPERLINK l _Toc385318933 4用戶注冊(cè) PAGEREF _Toc385318933 h 9 HYPERLINK l _Toc385318934 4.1業(yè)務(wù)描述 PAGEREF _Toc385318934 h 9 HYPERLINK l _Toc385318935 4.1.1用戶注冊(cè)申請(qǐng) PAGEREF _Toc385318935 h 9 HYPERLINK l _Toc385

7、318936 4.1.2用戶賬號(hào) PAGEREF _Toc385318936 h 10 HYPERLINK l _Toc385318937 4.1.3用戶注冊(cè)申請(qǐng)審核 PAGEREF _Toc385318937 h 10 HYPERLINK l _Toc385318938 4.2網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理描述 PAGEREF _Toc385318938 h 11 HYPERLINK l _Toc385318939 4.2.1用戶注冊(cè)網(wǎng)上申請(qǐng)流程 PAGEREF _Toc385318939 h 11 HYPERLINK l _Toc385318940 4.2.2路徑 PAGEREF _Toc385318940

8、 h 11 HYPERLINK l _Toc385318941 4.2.3網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理狀態(tài) PAGEREF _Toc385318941 h 11 HYPERLINK l _Toc385318942 5份額轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc385318942 h 12 HYPERLINK l _Toc385318943 5.1業(yè)務(wù)(yw)描述 PAGEREF _Toc385318943 h 12 HYPERLINK l _Toc385318944 5.1.1委托(witu)有效性的前端檢查 PAGEREF _Toc385318944 h 12 HYPERLINK l _Toc385318945 5.

9、1.2委托(witu)申報(bào) PAGEREF _Toc385318945 h 12 HYPERLINK l _Toc385318946 5.1.3轉(zhuǎn)讓交易確認(rèn) PAGEREF _Toc385318946 h 12 HYPERLINK l _Toc385318947 5.1.4履約反饋 PAGEREF _Toc385318947 h 13 HYPERLINK l _Toc385318948 5.2網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理描述 PAGEREF _Toc385318948 h 14 HYPERLINK l _Toc385318949 5.2.1份額轉(zhuǎn)讓網(wǎng)上申請(qǐng)流程 PAGEREF _Toc385318949 h

10、14 HYPERLINK l _Toc385318950 5.2.2路徑 PAGEREF _Toc385318950 h 15 HYPERLINK l _Toc385318951 5.2.3網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理狀態(tài) PAGEREF _Toc385318951 h 15 HYPERLINK l _Toc385318952 6信息披露 PAGEREF _Toc385318952 h 15 HYPERLINK l _Toc385318953 6.1業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)法規(guī)、可轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品信息 PAGEREF _Toc385318953 h 15 HYPERLINK l _Toc385318954 6.2成交信息 PA

11、GEREF _Toc385318954 h 15 HYPERLINK l _Toc385318955 7聯(lián)系方式 PAGEREF _Toc385318955 h 16 HYPERLINK l _Toc385318956 8附件 PAGEREF _Toc385318956 h 16 HYPERLINK l _Toc385318957 8.1附件1：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)流程圖 PAGEREF _Toc385318957 h 17 HYPERLINK l _Toc385318958 8.2附件2：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)） PAGEREF _Toc385318958 h 1

12、8 HYPERLINK l _Toc385318959 8.3附件3：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)用戶注冊(cè)申請(qǐng)授權(quán)委托書 PAGEREF _Toc385318959 h 20 HYPERLINK l _Toc385318960 8.4附件4：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者申請(qǐng)表 （個(gè)人） PAGEREF _Toc385318960 h 21 HYPERLINK l _Toc385318961 8.5附件5：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)單（自建TA適用） PAGEREF _Toc385318961 h 23 HYPERLINK l _Toc385318962 8.6附件6：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓委

13、托申報(bào)單（中登TA適用） PAGEREF _Toc385318962 h 25 HYPERLINK l _Toc385318963 8.7附件7：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓交易確認(rèn)單（自建TA適用） PAGEREF _Toc385318963 h 27 HYPERLINK l _Toc385318964 8.8附件8：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓交易確認(rèn)單（中登TA適用） PAGEREF _Toc385318964 h 28 HYPERLINK l _Toc385318965 8.9附件9：用戶EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表 PAGEREF _Toc385318965 h 30概要前言(qin yn)為方便(fngb

14、in)合格(hg)投資者參與上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法，以及本所上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引，編寫本指南。業(yè)務(wù)范圍目前，本所為證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“券商集合計(jì)劃”）份額、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“基金專戶”）份額和本所認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。業(yè)務(wù)模式同時(shí)支持證券公司、基金管理公司及其子公司（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”）自建TA模式（以下簡(jiǎn)稱“自建TA”）和中國(guó)證券登記結(jié)算TA模式（以下簡(jiǎn)稱“中登TA”）。資產(chǎn)管理計(jì)

15、劃份額轉(zhuǎn)讓采用網(wǎng)上和手工相結(jié)合的處理方式，業(yè)務(wù)流程圖見附件1。參與者上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）：接受產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議，提供用戶注冊(cè)審核、用戶賬號(hào)確認(rèn)和證券代碼分配、產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓交易確認(rèn)、數(shù)據(jù)保存與統(tǒng)計(jì)、產(chǎn)品和成交信息披露等服務(wù)。合格投資者：用戶注冊(cè)申請(qǐng)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓交易委托申報(bào)填寫等。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)、與本所簽訂服務(wù)協(xié)議、幫助合格投資者向本所提交用戶注冊(cè)申請(qǐng)、委托申報(bào)、向本所反饋份額轉(zhuǎn)讓履約相關(guān)信息等。資產(chǎn)管理(gunl)計(jì)劃份額(fn )登記(dngj)機(jī)構(gòu)（自建TA機(jī)構(gòu)或中登分TA機(jī)構(gòu)）：產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓交易委托申報(bào)的前端檢查、份額登記、資金劃付、反饋合約履行情況

16、等。網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理概述網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理功能為提高資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)的效率，在本所官網(wǎng)“會(huì)員/證券機(jī)構(gòu)專區(qū)”新增“資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理”應(yīng)用，主要功能包括：機(jī)構(gòu)和聯(lián)系人基本信息填報(bào)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)、投資者用戶注冊(cè)申請(qǐng)和份額轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；首次登陸，只有完善機(jī)構(gòu)和聯(lián)系人基本信息填報(bào)后，才能辦理其他業(yè)務(wù)。網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理權(quán)限申請(qǐng)申請(qǐng)路徑網(wǎng)上應(yīng)用使用本所CnSCA中心頒發(fā)的數(shù)字證書EKEY控制權(quán)限，資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理數(shù)字證書申請(qǐng)路徑：/sseportal/ps/zhs/ca/ca_sq.jsp#16權(quán)限開通資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在收到數(shù)字證書Ekey后，登陸網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)，核對(duì)左上角和機(jī)構(gòu)基

17、本信息中的公司名稱是否正確。如果名稱有誤，將機(jī)構(gòu)全稱、Ekey_ID（簽名證書）和相關(guān)情況郵件至：jgfw。網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理路徑本所官網(wǎng)（/）業(yè)務(wù)平臺(tái)會(huì)員/證券機(jī)構(gòu)專區(qū)業(yè)務(wù)辦理資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理*相關(guān)子欄目特別(tbi)說明業(yè)務(wù)(yw)辦理的主備方式網(wǎng)上業(yè)務(wù)(yw)辦理是本所辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主要方式，申請(qǐng)材料基本只需網(wǎng)上提交電子件；原有的快遞申請(qǐng)材料書面件和郵件申請(qǐng)材料電子件的方式將僅作為應(yīng)急的備份方式。由于互聯(lián)網(wǎng)中斷、數(shù)字證書Ekey故障等原因造成暫時(shí)無法使用網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理，可以使用原有的業(yè)務(wù)辦理方式做應(yīng)急備份，即申請(qǐng)材料的書面件需快遞、電子件需郵件；但需要事先進(jìn)行書面的情況說

18、明（加蓋公章），經(jīng)本所同意后方能使用原有方式。上傳文件的格式要求網(wǎng)上遞交的申請(qǐng)材料電子件請(qǐng)以ZIP或RAR文件格式打包。產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)業(yè)務(wù)描述擬在本所參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品，應(yīng)先完成產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，獲取證券代碼和簡(jiǎn)稱。產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)根據(jù)本所發(fā)布的上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引及附件要求，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以向本所提交資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在本所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。業(yè)務(wù)申請(qǐng)書為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)對(duì)上海證券交易所的正式行文（紅頭文件，有文號(hào)和公章），包括如下內(nèi)容：公司簡(jiǎn)介；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介；擬轉(zhuǎn)讓(zhunrng)的產(chǎn)品情況（簡(jiǎn)單(jindn)列出本次擬轉(zhuǎn)讓的所有(suyu)產(chǎn)品計(jì)劃名稱

19、、備案確認(rèn)文件編號(hào)或備案日期、募集規(guī)模、成立日期、到期日期）等（多個(gè)產(chǎn)品建議使用表格方式）；指定業(yè)務(wù)聯(lián)系人，提供其姓名、部門、郵箱、電話、手機(jī)、傳真等信息。產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的審核資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料完備的，本所在10個(gè)工作日內(nèi)出具同意提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的書面通知掃描件。證券代碼分配本所根據(jù)編碼規(guī)則為產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)審核通過的資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品分配證券代碼和證券簡(jiǎn)稱。證券代碼總長(zhǎng)度為12位，由2個(gè)字段組成。第1個(gè)字段為產(chǎn)品屬性字段，由4位字母組成；其中前2位表示產(chǎn)品類型（AA表示券商集合計(jì)劃產(chǎn)品，AB表示基金專戶產(chǎn)品）；后2位表示產(chǎn)品管理人的簡(jiǎn)拼。第2個(gè)字段為產(chǎn)品序列字段，為8位長(zhǎng)度的數(shù)字

20、；對(duì)于所有產(chǎn)品統(tǒng)一從00000001開始連續(xù)遞增分配，不按產(chǎn)品屬性進(jìn)行區(qū)分。簽署服務(wù)協(xié)議資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)獲得產(chǎn)品同意轉(zhuǎn)讓通知和證券代碼、簡(jiǎn)稱后，與本所簽署資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品可在本所轉(zhuǎn)讓。網(wǎng)上業(yè)務(wù)(yw)辦理(bnl)描述(mio sh)產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓網(wǎng)上申請(qǐng)流程路徑(ljng)本所官網(wǎng)/業(yè)務(wù)(yw)平臺(tái)會(huì)員/證券(zhngqun)機(jī)構(gòu)專區(qū)業(yè)務(wù)辦理資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理*（需使用EKEY登陸）產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理狀態(tài)狀態(tài)操作說明保存查看；編輯；提交；刪除只保存在系統(tǒng)中，未提交已提交（待處理）查看；編輯可多次修改并提交已受理查看不能修改提交可下載同意轉(zhuǎn)讓通知/服務(wù)協(xié)議查

21、看（下載）；通知服務(wù)協(xié)議已簽署下載同意轉(zhuǎn)讓通知和服務(wù)協(xié)議、線下簽署后通知服務(wù)協(xié)議已簽署（上傳已簽署的掃描件、快遞原件）已終止查看本次申請(qǐng)未獲通過，被本所終止該業(yè)務(wù)流程乙方服務(wù)協(xié)議已簽署查看；編輯（只可修改上傳的已簽署服務(wù)協(xié)議）可多次修改已簽署服務(wù)協(xié)議掃描件并提交產(chǎn)品信息已發(fā)布查看只是查看業(yè)務(wù)流程，表示該業(yè)務(wù)流程辦結(jié)用戶注冊(cè)業(yè)務(wù)描述擬在本所參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的合格投資者，應(yīng)先完成用戶注冊(cè)申請(qǐng)，確認(rèn)用戶賬號(hào)。用戶注冊(cè)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)合格投資者需提交的申請(qǐng)材料：上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）（附件2）；授權(quán)委托書（附件3）；企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或其它合法主體資格證明；組

22、織機(jī)構(gòu)代碼證。個(gè)人合格投資者需提交的申請(qǐng)材料：上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(yw)合格投資者申請(qǐng)表（個(gè)人(grn)）（附件(fjin)4）；投資者個(gè)人身份證正反面復(fù)印件；所屬資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或其它合法主體資格證明；所屬資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)代碼證。機(jī)構(gòu)或個(gè)人合格投資者將用戶注冊(cè)申請(qǐng)資料交所屬資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)核查無誤后，提交給本所，進(jìn)行用戶注冊(cè)申請(qǐng)，確認(rèn)用戶賬號(hào)。首次幫助個(gè)人合格投資者提交用戶注冊(cè)申請(qǐng)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，需同時(shí)提交相關(guān)投資者適當(dāng)性管理制度的蓋章件。用戶賬號(hào)用戶賬號(hào)用于標(biāo)識(shí)份額轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)和交易確認(rèn)的合格投資者。用戶賬號(hào)由投資者自主編制。用戶賬號(hào)的

23、長(zhǎng)度為不定長(zhǎng)，建議由投資者名稱（簡(jiǎn)稱）的拼音首字母和數(shù)字組成。已使用過的用戶賬號(hào)注銷后不再使用。用戶注冊(cè)申請(qǐng)審核本所對(duì)合格投資者的用戶注冊(cè)申請(qǐng)進(jìn)行審核，檢查用戶賬號(hào)避免重復(fù)。審核通過后，將合格投資者的用戶賬號(hào)網(wǎng)上反饋給資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。用戶賬號(hào)以本所反饋確認(rèn)的為準(zhǔn)。網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理(bnl)描述用戶注冊(cè)網(wǎng)上申請(qǐng)(shnqng)流程路徑(ljng)本所官網(wǎng)/業(yè)務(wù)平臺(tái)會(huì)員/證券機(jī)構(gòu)專區(qū)業(yè)務(wù)辦理資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理*（需使用EKEY登陸）用戶注冊(cè)申請(qǐng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理狀態(tài)狀態(tài)操作說明保存查看；編輯；提交；刪除只保存在系統(tǒng)中，未提交已提交（待處理）查看；編輯可多次修改并提交可下載申請(qǐng)確認(rèn)文件查看（下載）下載用戶

24、注冊(cè)申請(qǐng)確認(rèn)文件已終止查看本次申請(qǐng)未獲通過，被本所終止該業(yè)務(wù)流程份額(fn )轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(yw)描述委托(witu)有效性的前端檢查已獲取本所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)用戶賬號(hào)的合格投資者填寫上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)單（附件5或6），簽字蓋章后提交給產(chǎn)品所屬資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)委托產(chǎn)品TA機(jī)構(gòu)（自建TA或中登分TA）檢查買入方是否持有足額金額，賣出方是否持有足額產(chǎn)品份額，將檢查結(jié)果在上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)單上簽字蓋章，并可自行決定是否需要凍結(jié)買入方的對(duì)應(yīng)資金。產(chǎn)品TA機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)用戶賬號(hào)與份額登記賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。委托申報(bào)有效申

25、報(bào)時(shí)間：交易日9:30-16:00，申報(bào)當(dāng)日有效；申報(bào)要素：交易類型、用戶賬號(hào)、TA機(jī)構(gòu)名稱、TA賬戶、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、委托數(shù)量（份）、委托價(jià)格（元）、總金額（元）、交易對(duì)手方的用戶賬號(hào)、本次交易的約定號(hào)（由買賣雙方自行約定，作為雙方申報(bào)配對(duì)的依據(jù)）；交易類別：協(xié)議交易；撤銷申報(bào)：不允許撤銷申報(bào)；委托申報(bào)單掃描件電子文件的命名規(guī)則：委托申報(bào)日期_證券代碼 買賣方向_委托申報(bào)單，樣例：20130815_ABDW00000001 BUY_委托申報(bào)單、ABDW00000001 SELL_委托申報(bào)單。轉(zhuǎn)讓(zhunrng)交易(jioy)確認(rèn)(qurn)本所收到資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的上海證券交易所資產(chǎn)管理

26、計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)單掃描件后，對(duì)委托申報(bào)的交易類型、用戶賬號(hào)、TA機(jī)構(gòu)名稱、TA賬戶、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、委托數(shù)量（份）、委托價(jià)格（元）、總金額（元）、交易對(duì)手方的用戶賬號(hào)、本次交易的約定號(hào)等要素進(jìn)行全量匹配核查。一張委托申報(bào)單不能部分成交。本所核查無誤后確認(rèn)成交并分配成交編號(hào)。成交編號(hào)為10位數(shù)字，從0000000001開始順序遞增。本所向成交匹配成功的委托買方和賣方分別出具上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓交易確認(rèn)單（附件7或8）。交易確認(rèn)單掃描件電子文件的命名規(guī)則：委托申報(bào)日期_證券代碼 買賣方向_交易確認(rèn)單，樣例：20130815_ABDW00000001 BUY_交易確認(rèn)單、ABD

27、W00000001 SELL_交易確認(rèn)單。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)收到上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓交易確認(rèn)單后，要求產(chǎn)品TA機(jī)構(gòu)（自建TA或中登分TA）完成產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓的登記和資金劃付。履約反饋產(chǎn)品TA機(jī)構(gòu)應(yīng)將交易履約情況向本所反饋：（1）如為自建TA：自建TA機(jī)構(gòu)將合約履行情況填寫到交易確認(rèn)單相應(yīng)欄目中，交由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)反饋給本所；（2）如為中登分TA：中登分TA機(jī)構(gòu)填寫交易確認(rèn)單相應(yīng)欄目，并附加履約證明文件，即本次份額轉(zhuǎn)讓前后持有人信息文件和本次份額轉(zhuǎn)讓受讓人持有信息文件。上述文件由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)反饋給本所。履約(lyu)情況交易(jioy)確認(rèn)單電子版的命名(mng mng)規(guī)則：委托申報(bào)日期_

28、證券代碼 買賣方向_交易確認(rèn)單反饋，樣例：20130815_ABDW00000001 BUY_交易確認(rèn)單反饋、ABDW00000001 SELL_交易確認(rèn)單反饋。本所對(duì)完成履約反饋的轉(zhuǎn)讓交易的合規(guī)性進(jìn)行事后審核。網(wǎng)上業(yè)務(wù)(yw)辦理描述份額(fn )轉(zhuǎn)讓(zhunrng)網(wǎng)上申請(qǐng)流程路徑(ljng)本所官網(wǎng)/業(yè)務(wù)(yw)平臺(tái)業(yè)務(wù)(yw)平臺(tái)會(huì)員/證券機(jī)構(gòu)專區(qū)業(yè)務(wù)辦理資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理*（需使用EKEY登陸）份額轉(zhuǎn)讓網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理狀態(tài)狀態(tài)操作說明保存查看；編輯；提交；刪除只保存在系統(tǒng)中，未提交已提交（待處理）查看；編輯可多次修改并提交可下載交易確認(rèn)單查看（下載）；履約反饋下載交易確認(rèn)單、線下

29、份額登記和資金劃付后進(jìn)行履約反饋（上傳掃描件、快遞原件）已終止查看本次申請(qǐng)未獲通過，被本所終止該業(yè)務(wù)流程已履約反饋查看；編輯（只能修改履約反饋文件）可多次修改履約反饋掃描件并提交成交信息已發(fā)布查看只是查看業(yè)務(wù)流程，表示該業(yè)務(wù)流程辦結(jié)信息披露資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)法規(guī)、產(chǎn)品信息、成交信息等相關(guān)信息可在本所官網(wǎng)（ HYPERLINK / /）查詢，具體如下：業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)法規(guī)、可轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品信息本所官網(wǎng)在“關(guān)于本所創(chuàng)新業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓”欄目下披露業(yè)務(wù)規(guī)則、相關(guān)法規(guī)、可轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品信息。成交信息本所官網(wǎng)每個(gè)交易日上午9：30前，在“市場(chǎng)數(shù)據(jù)成交概況資管計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓”欄目下披露前一交易日完

30、成履約反饋的成交信息。包括成交日期、證券代碼、證券名稱、成交數(shù)量、成交價(jià)格等。聯(lián)系方式本所聯(lián)系電話本所聯(lián)系(linx)郵箱： HYPERLINK mailto:jgfw jgfw；“資管份額(fn )轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”QQ群：252515591（需先用公司郵箱(yuxing)進(jìn)行身份認(rèn)證）附件附件1：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)流程圖附件2：資產(chǎn)管理(gunl)計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)(jgu)）投資者名稱：用戶賬號(hào)：注冊(cè)地址：郵編：公司電話：公司傳真：是否上市公司：是 否法定代表人：電話： 手機(jī)： 傳真：總經(jīng)理：電話： 手機(jī)： 傳真：注冊(cè)資本： （萬元）管理資產(chǎn)

31、規(guī)模： （萬元）業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人部門職務(wù)電話手機(jī)傳真E-mail公司類型：金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)：銀行 保險(xiǎn) 信托 證券 基金 期貨 資產(chǎn)管理公司 其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)：財(cái)務(wù)公司 政府投資機(jī)構(gòu) 私募（包括PE、VC）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）社?；?、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、住房公積金等基金管理機(jī)構(gòu)其他一般經(jīng)營(yíng)類企業(yè)其他上海證券交易所會(huì)員、非會(huì)員機(jī)構(gòu)及上市公司無需填寫反面信息其他機(jī)構(gòu)請(qǐng)繼續(xù)填寫： eq oad(公司股東情況,)（列出前5）股東名稱持股數(shù)量（股）所占比例（%）機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介（規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、資源優(yōu)勢(shì)等）注：1. 用戶(yngh)賬號(hào)由投資者自主(zzh)編制(bin

32、zh)，建議由投資者名稱（簡(jiǎn)稱）的拼音首字母組成，也支持?jǐn)?shù)字。2. 本表請(qǐng)雙面打?。ü旧w章） 年 月 日以下由上海證券交易所填寫：審核結(jié)果： 通過 不通過 用戶賬號(hào)確認(rèn)：經(jīng)辦人： 日期：復(fù)核人： 日期：附件(fjin)3：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(yw)用戶注冊(cè)申請(qǐng)授權(quán)委托書上海證券交易所：茲授權(quán)(shuqun) 先生/女士為我公司業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)辦理貴所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中的用戶注冊(cè)申請(qǐng)手續(xù)。先生/女士身份證號(hào)碼為： 聯(lián)系電話為： 業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人在其權(quán)限范圍內(nèi)辦理的業(yè)務(wù)，我方予以承認(rèn)。 委托人（公司）名稱：公司蓋章：年 月 日附件4：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者申請(qǐng)表 （個(gè)人）投資

33、者姓名：身份證號(hào)碼： 用戶賬號(hào)：申請(qǐng)類型：新增 注銷所屬資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)基本信息資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)名稱：注冊(cè)地址：郵編：公司電話：公司傳真：是否上市公司：是 否法定代表人：電話： 手機(jī)： 傳真：總經(jīng)理：電話： 手機(jī)： 傳真：注冊(cè)資本： （萬元）管理資產(chǎn)規(guī)模： （萬元）業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人部門職務(wù)電話手機(jī)傳真E-mail公司類型：金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)：銀行 保險(xiǎn) 信托 證券 基金 期貨 資產(chǎn)管理公司 其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)：財(cái)務(wù)公司 政府投資機(jī)構(gòu) 私募（包括PE、VC）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）社?；?、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、住房公積金等基金管理機(jī)構(gòu)其他一般經(jīng)營(yíng)類企業(yè)其他上海證券交易所會(huì)員、非會(huì)員機(jī)構(gòu)及上市

34、公司無需填寫股東情況和機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介，其他機(jī)構(gòu)請(qǐng)繼續(xù)填寫： eq oad(公司股東情況,)（列出前5）股東名稱持股數(shù)量（股）所占比例（%）機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介（規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、資源優(yōu)勢(shì)等）注：1. 用戶(yngh)賬號(hào)由投資者自主(zzh)編制(binzh)，建議由投資者名稱（簡(jiǎn)稱）的拼音首字母組成，也支持?jǐn)?shù)字。2. 本表請(qǐng)雙面打印承諾：本公司已建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的范圍。（公司蓋章） 年 月 日以下由上海證券交易所填寫：審核結(jié)果： 通過 不通過 用戶賬號(hào)確認(rèn)：經(jīng)辦人： 日期(rq)：附

35、件(fjin)5：資產(chǎn)(zchn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)單（自建TA適用）交易類型賣出 買入用戶賬號(hào)證券代碼證券簡(jiǎn)稱TA機(jī)構(gòu)名稱TA賬戶委托數(shù)量（份）委托價(jià)格（元/百元面值份額）總金額（元）經(jīng)辦人手機(jī)號(hào)如為協(xié)議交易，請(qǐng)?zhí)顚懸韵滦畔ⅲ航灰讓?duì)手方的用戶賬號(hào)本次交易的約定號(hào)注：1. 證券代碼和證券簡(jiǎn)稱是指資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品在上海證券交易所的代碼（長(zhǎng)度12個(gè)字符）和名稱；2. 委托價(jià)格單位為每100元面值資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的價(jià)格，保留2位小數(shù)；3. 最小申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的要求；4. 協(xié)議交易的約定號(hào)為6位數(shù)字，由買賣雙方自行約定；5. 用戶賬號(hào)在通過上海證券

36、交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者申請(qǐng)審核后獲得。委托申報(bào)方名稱： 蓋章：（如為個(gè)人需簽名） 日期：以下(yxi)由TA機(jī)構(gòu)(jgu)填寫：買入方是個(gè)人，且已持有同一家資產(chǎn)(zchn)管理機(jī)構(gòu)管理的同一個(gè)或其他資產(chǎn)管理計(jì)劃份額已持有資產(chǎn)管理計(jì)劃全稱： 持有份額：*買入方是否持有足額金額： 是 否 賣出方是否持有足額份額： 是 否TA機(jī)構(gòu)聯(lián)系人： TA機(jī)構(gòu)蓋章：電話：說明： 日期：以下由上海證券交易所填寫：經(jīng)辦人： 日期與時(shí)間：附件6：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓委托申報(bào)單（中登TA適用）交易類型賣出 買入用戶賬號(hào)證券代碼證券簡(jiǎn)稱TA機(jī)構(gòu)名稱TA賬戶委托數(shù)量（份）委托價(jià)格（元/百元面值份額）總金額

37、（元）經(jīng)辦人手機(jī)號(hào)如為協(xié)議交易，請(qǐng)?zhí)顚懸韵滦畔ⅲ航灰讓?duì)手方的用戶賬號(hào)本次交易的約定號(hào)注：1. 證券(zhngqun)代碼和證券簡(jiǎn)稱是指資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品在上海證券交易所的代碼(di m)（長(zhǎng)度(chngd)12個(gè)字符）和名稱；2. 委托價(jià)格單位為每100元面值資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的價(jià)格，保留2位小數(shù)；3. 最小申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的要求；4. 協(xié)議交易的約定號(hào)為6位數(shù)字，由買賣雙方自行約定；5. 用戶賬號(hào)在通過上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)合格投資者申請(qǐng)審核后獲得。委托申報(bào)方名稱： 蓋章：（如為個(gè)人需簽名） 日期： 以下由資產(chǎn)管理人（中登分TA機(jī)構(gòu)）

38、填寫：買入方是個(gè)人(grn)，且已持有同一家資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理的同一個(gè)或其他資產(chǎn)管理計(jì)劃份額已持有資產(chǎn)管理(gunl)計(jì)劃全稱： 持有份額：*買入方是否(sh fu)持有足額金額： 是 否 賣出方是否持有足額份額： 是 否中登分TA機(jī)構(gòu)聯(lián)系人： 中登分TA機(jī)構(gòu)蓋章：電話：說明： 日期：以下由上海證券交易所填寫：經(jīng)辦人： 日期與時(shí)間：附件7：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓交易確認(rèn)單（自建TA適用）交易類型賣出 買入成交日期成交編號(hào)用戶賬號(hào)證券代碼證券簡(jiǎn)稱TA機(jī)構(gòu)名稱TA賬戶成交數(shù)量（份）成交價(jià)格（元/百元面值份額）成交金額（元）經(jīng)手費(fèi)（元）如為協(xié)議交易，請(qǐng)?zhí)顚懸韵滦畔ⅲ航灰讓?duì)手方用戶賬號(hào)本次交易約定號(hào)注：1. 證券代碼和證券簡(jiǎn)稱(jinchng)是指資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品在上海證券交易所的代碼(di m)和名稱；2. 成交計(jì)價(jià)單位為每100元面值資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的價(jià)格(jig)，保留2位小數(shù)； 3.