保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法1

1、【法規(guī)標(biāo)題】中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行方法的通知 【發(fā)布部門】 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)文字號】保監(jiān)發(fā)200722號 【批準(zhǔn)部門】 【批準(zhǔn)日期】 【發(fā)布日期】2007.04.06 【實(shí)施日期】2007.04.06 【時(shí)效性】現(xiàn)行有效 【效力級別】部門規(guī)范性文件 【類別】 保險(xiǎn)公司 【文件代碼】90057 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行方法的通知(保監(jiān)發(fā)200722號)（相關(guān)資料: 相關(guān)論文1篇）各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，各保監(jiān)局：為健全保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事制度，加強(qiáng)保險(xiǎn)監(jiān)管，提高風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)力，保監(jiān)會(huì)制定了保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行方法（以下

2、簡稱方法）?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請各公司結(jié)合自身實(shí)際，仔細(xì)實(shí)行。對方法發(fā)布前已聘任的獨(dú)立董事，各公司應(yīng)依據(jù)方法關(guān)于獨(dú)立董事任職條件的要求進(jìn)行重新審查。符合條件的獨(dú)立董事，應(yīng)于方法發(fā)布之日起兩個(gè)月內(nèi)，在中國保監(jiān)會(huì)指定披露保險(xiǎn)信息報(bào)紙上進(jìn)行補(bǔ)充公開聲明，并將聲明報(bào)中國保監(jiān)會(huì)備案。不符合條件的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)予以解聘。特此通知附件：保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事任職聲明二七年四月六日保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行方法第一章總則第一條為加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，完善保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)科學(xué)決策和充分監(jiān)督，依據(jù)保險(xiǎn)公司董事、高級管理人員任職資格管理規(guī)定、關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)看法（試行）和其他保險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)定，制定本方法。其次條本方法

3、所稱的獨(dú)立董事是指在所任職的保險(xiǎn)公司不擔(dān)當(dāng)除董事外的其他職務(wù)，并與保險(xiǎn)公司及其控股股東、實(shí)際限制人不存在可能影響對公司事務(wù)進(jìn)行獨(dú)立客觀推斷關(guān)系的董事。第三條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)誠信、勤勉、獨(dú)立履行職責(zé)，切實(shí)維護(hù)保險(xiǎn)公司、被保險(xiǎn)人和中小股東的合法權(quán)益，不受公司控股股東、實(shí)際限制人、管理層或者其他與公司存在重大利害關(guān)系的單位或者個(gè)人的影響。第四條本方法適用于股份有限保險(xiǎn)公司，其他保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司參照執(zhí)行。保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司已依據(jù)本方法建立獨(dú)立董事制度的，經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其保險(xiǎn)子公司可不適用本方法。其次章任職資格第五條獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)符合保險(xiǎn)公司董事、高級管理人員任職資格管理規(guī)定的任職資格要求外

4、，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）高校本科以上學(xué)歷；（二）擔(dān)當(dāng)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員的，應(yīng)當(dāng)具備五年以上財(cái)務(wù)或者法律工作閱歷；（三）擔(dān)當(dāng)董事會(huì)提名薪酬委員會(huì)委員的，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的識(shí)人用人和薪酬管理實(shí)力，具備五年以上在企事業(yè)單位或者國家機(jī)關(guān)擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)或者管理職務(wù)的任職經(jīng)驗(yàn)；（四）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第六條有下列情形之一的，不得擔(dān)當(dāng)保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事：（一）近三年內(nèi)在持有保險(xiǎn)公司百分之五以上股份的股東單位或者保險(xiǎn)公司前十名股東單位任職的人員及其近親屬；（二）近三年內(nèi)在保險(xiǎn)公司或者其實(shí)際限制的企業(yè)任職的人員及其近親屬；（三）近一年內(nèi)在為保險(xiǎn)公司供應(yīng)法律、審計(jì)、精算和管理詢問等服務(wù)的人員；（四）在與保險(xiǎn)公司

5、有業(yè)務(wù)往來的銀行、法律、詢問、審計(jì)等機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)合伙人、控股股東或高級管理人員；（五）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可能影響?yīng)毩⑼茢嗟娜藛T。第七條獨(dú)立董事不得在其他經(jīng)營同類主營業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司任職，且不得同時(shí)在四家以上的企業(yè)擔(dān)當(dāng)獨(dú)立董事。第八條獨(dú)立董事正式任職前，除依據(jù)監(jiān)管規(guī)定報(bào)中國保監(jiān)會(huì)進(jìn)行任職資格審查外，還應(yīng)當(dāng)在中國保監(jiān)會(huì)指定的媒體上就其獨(dú)立性發(fā)表聲明，并承諾勤勉盡職，保證具有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。獨(dú)立董事在媒體上的公開聲明應(yīng)當(dāng)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)備案。第三章提名、選舉和撤職第九條保險(xiǎn)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)有肯定比例的獨(dú)立董事。二七年六月三十日前，各公司應(yīng)當(dāng)使董事會(huì)成員中至少有兩名獨(dú)立董事。二六年年底總資產(chǎn)超過五十億

6、元保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)在二七年十二月三十日前，使獨(dú)立董事占董事會(huì)成員的比例達(dá)到三分之一以上。其它公司應(yīng)當(dāng)在總資產(chǎn)超過五十億元后一年內(nèi)，使獨(dú)立董事占董事會(huì)成員的比例達(dá)到三分之一以上。第十條獨(dú)立董事通過下列方式提名：（一）單獨(dú)或者聯(lián)合持有保險(xiǎn)公司百分之三以上股份的股東可干脆向股東大會(huì)提名，但每一股東只能提名一名獨(dú)立董事；（二）董事會(huì)提名薪酬委員會(huì)提名；（三）監(jiān)事會(huì)提名；（四）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他方式。第十一條獨(dú)立董事提名人應(yīng)當(dāng)具體了解被提名人的職業(yè)、職稱、學(xué)歷、專業(yè)學(xué)問、工作經(jīng)驗(yàn)、全部兼職及其近親屬等狀況，并應(yīng)當(dāng)就被提名人的獨(dú)立性和資格出具書面看法。保險(xiǎn)公司在申報(bào)獨(dú)立董事任職資格審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對獨(dú)

7、立董事的書面看法。第十二條獨(dú)立董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。獨(dú)立董事由股東提名的，對其提名的獨(dú)立董事進(jìn)行表決時(shí)，提名股東及與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他股東不得參與表決。股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事可以實(shí)行累積投票制。第十三條獨(dú)立董事的任期與公司其他董事的任期相同，任期屆滿可以連選連任，但連續(xù)任期不得超過六年。第十四條獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)遞交書面辭職報(bào)告，并對任何與其辭職有關(guān)且有必要引起股東和被保險(xiǎn)人留意的狀況向董事會(huì)提交書面說明。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在收到獨(dú)立董事辭職報(bào)告后五個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)。第十五條獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事數(shù)量低于最低要求時(shí)，在新的獨(dú)立

8、董事任職前，應(yīng)當(dāng)接著履行職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在接受獨(dú)立董事辭職的三個(gè)月內(nèi)召開股東大會(huì)改選獨(dú)立董事。第十六條獨(dú)立董事任期屆滿前不得無故被撤職。因獨(dú)立性丟失且本人未提出辭職的，或者存在其他不相宜接著擔(dān)當(dāng)獨(dú)立董事情形的，公司應(yīng)當(dāng)召開股東大會(huì)免除其職務(wù)。第十七條獨(dú)立董事撤職由股東大會(huì)確定。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前至少十五天書面通知該獨(dú)立董事，告知其撤職理由和相應(yīng)的權(quán)利。第十八條股東大會(huì)對獨(dú)立董事的撤職決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。獨(dú)立董事在表決前有權(quán)辯解和陳述。第十九條公司應(yīng)當(dāng)在撤職決議作出后五個(gè)工作日內(nèi)將撤職理由、獨(dú)立董事的辯解和陳述等有關(guān)狀況報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)。中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的

9、，可以要求獨(dú)立董事陳述看法，或者要求保險(xiǎn)公司作出說明。第四章職責(zé)、義務(wù)和保障其次十條獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的董事職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)進(jìn)行仔細(xì)審查：（一）重大關(guān)聯(lián)交易；（二）董事的提名、任免以及總公司高級管理人員的聘任和解聘；（三）董事和總公司高級管理人員薪酬；（四）利潤安排方案；（五）非經(jīng)營安排內(nèi)的投資、租賃、資產(chǎn)買賣、擔(dān)保等重大交易事項(xiàng)；（六）其他可能對保險(xiǎn)公司、被保險(xiǎn)人和中小股東權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者董事會(huì)議事規(guī)則中，列明獨(dú)立董事的具體職責(zé)和義務(wù)。其次十一條獨(dú)立董事對本方法其次十條規(guī)定事項(xiàng)投棄權(quán)或者反對票的，或者認(rèn)為發(fā)表看法存在障礙

10、的，應(yīng)當(dāng)提交書面看法。獨(dú)立董事的書面看法應(yīng)當(dāng)存入董事會(huì)會(huì)議檔案。其次十二條半數(shù)以上且不少于兩名獨(dú)立董事認(rèn)為必要的，可以對公司相關(guān)事務(wù)進(jìn)行調(diào)查，也可以聘請獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)供應(yīng)看法。前款規(guī)定的調(diào)查費(fèi)用由保險(xiǎn)公司擔(dān)當(dāng)。其次十三條獨(dú)立董事可以召開僅由獨(dú)立董事參與的會(huì)議，對公司事務(wù)進(jìn)行探討。獨(dú)立董事可以推舉一名獨(dú)立董事負(fù)責(zé)會(huì)議的召集及其他協(xié)調(diào)活動(dòng)。其次十四條董事會(huì)決議事項(xiàng)可能損害保險(xiǎn)公司、被保險(xiǎn)人或者中小股東利益，董事會(huì)不接受獨(dú)立董事看法的，半數(shù)以上且不少于兩名獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提請召開臨時(shí)股東大會(huì)。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)或者股東大會(huì)不接受獨(dú)立董事看法的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。其次十五條獨(dú)

11、立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。獨(dú)立董事認(rèn)為據(jù)以作出決策的資料不充分時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求公司補(bǔ)充。兩名以上的獨(dú)立董事認(rèn)為補(bǔ)充資料仍不充分時(shí)，可聯(lián)名要求延期審議相關(guān)議題或者延期召開董事會(huì)會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)接受。其次十六條保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)供應(yīng)獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。獨(dú)立董事履行職責(zé)時(shí)，保險(xiǎn)公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)協(xié)作，不得干預(yù)、拒絕、阻礙或者隱瞞。獨(dú)立董事履行職責(zé)所需費(fèi)用由保險(xiǎn)公司擔(dān)當(dāng)。其次十七條董事會(huì)制定獨(dú)立董事的津貼方案，報(bào)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。其次十八條獨(dú)立董事除依據(jù)規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)狀況外，應(yīng)當(dāng)保守保險(xiǎn)公司商業(yè)隱私。第五章監(jiān)督和懲罰其次十九條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)每年向股東大會(huì)提交盡職報(bào)告。盡職報(bào)告主要包

12、括：（一）參與會(huì)議的狀況，包括未親自出席會(huì)議的次數(shù)及緣由；（二）發(fā)表看法的狀況，包括投棄權(quán)或者反對票的狀況及緣由，無法發(fā)表看法的狀況及緣由；（三）了解公司經(jīng)營管理狀況的途徑和存在的障礙；（四）為改善公司經(jīng)營管理所做的其他工作和貢獻(xiàn)；（五）本年度自我工作評價(jià)和對董事會(huì)及管理層工作的評價(jià)。公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的盡職報(bào)告報(bào)中國保監(jiān)會(huì)備案。第三十條保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事的評價(jià)和考核機(jī)制。對獨(dú)立董事的評價(jià)和考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)中國保監(jiān)會(huì)備案。第三十一條獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)召開會(huì)議免除其職務(wù)并選舉新的獨(dú)立董事。獨(dú)立董事一屆任期內(nèi)未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)達(dá)五次以上的，

13、不得連任。第三十二條獨(dú)立董事存在下列情形的，中國保監(jiān)會(huì)可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定予以懲罰：（一）履行職責(zé)過程中接受不正值利益或者利用獨(dú)立董事地位謀取私利的；（二）董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、公司章程，或者明顯損害公司、股東、被保險(xiǎn)人合法權(quán)益，本人表決時(shí)未投反對票的；（三）明顯違反本方法有關(guān)獨(dú)立董事獨(dú)立性的規(guī)定，本人不主動(dòng)報(bào)告的；（四）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反監(jiān)管規(guī)定的情形。第三十三條獨(dú)立董事被取消任職資格或者責(zé)令撤換的，中國保監(jiān)會(huì)在指定的媒體上賜予公布。第三十四條因失職給公司、股東或者被保險(xiǎn)人造成損失的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依法擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六章附則第三十五條本方法由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)說明。第三十六條本方法自發(fā)布之日起施行。附件：保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事任職聲明本人受聘擔(dān)當(dāng)保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事。依據(jù)中國保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事