15內(nèi)部審核控制程序

1、內(nèi)部審核控制程序1 目的 為了評價質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和運(yùn)行的有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會。 2 適用范圍 主要適用于本公司質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。3 職責(zé)3.1管理者代表歸口管理內(nèi)部審核的組織、協(xié)調(diào)。3.2辦公室協(xié)助管理者代表開展內(nèi)部審核工作。 3.3 內(nèi)審組負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。4 定義4.1 審核范圍 某次審核的程度和領(lǐng)域。4.2 審核準(zhǔn)則用于依據(jù)的一組方針、程序或要求。4.3 審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。4.4 審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。5 工作程序5.1 內(nèi)審的策劃 管理者代表負(fù)責(zé)對審核方案進(jìn)行總體策劃，并編

2、制年度內(nèi)審計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。年度內(nèi)審計(jì)劃規(guī)定了內(nèi)審的準(zhǔn)則（包括目的和依據(jù)）、范圍（包括所涉及的質(zhì)量管理體系的要求、過程、受審核部門和產(chǎn)品）、頻次（即內(nèi)審的次數(shù)和年度總體時間安排）、方法等。內(nèi)審每年至少一次，而且時間間隔不超過12個月。年度內(nèi)審計(jì)劃所策劃的內(nèi)審可以是集中形式，也可以是滾動形式。集中形式：每年計(jì)劃的內(nèi)審可以是一次或多次。每一次具體審核均覆蓋質(zhì)量管理體系的所有過程和部門。滾動形式：每年計(jì)劃的內(nèi)審分為幾次進(jìn)行?？紤]擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，每次具體審核的范圍可以有所選擇和側(cè)重，但每年各次內(nèi)審的總和范圍應(yīng)覆蓋所有質(zhì)量管理體系的過程和部門一次。5.1.2 出現(xiàn)以

3、下情況時，由管理者代表根據(jù)需要組織進(jìn)行內(nèi)審（此時的審核范圍可以根據(jù)實(shí)際需要作出安排）：a） 組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b） 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或顧客對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c） 法律、法規(guī)及其他外科要求的變更；d） 在接受第二、第三方審核之前； f） 在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證前。 在每次內(nèi)審開展前,管理者代表負(fù)責(zé)指定內(nèi)審的內(nèi)審組長，并幫助內(nèi)審組長組建內(nèi)審組。審核員的選擇應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。內(nèi)審組的成員都應(yīng)參加過ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，取得內(nèi)審員培訓(xùn)證書。內(nèi)審員所參加審核的領(lǐng)域應(yīng)與其無直接責(zé)任關(guān)系，不能審核自己的工作。 5.1.4 內(nèi)審組長負(fù)責(zé)按年度內(nèi)審計(jì)劃對審核方案進(jìn)行

4、具體策劃，編制每次具體審核的內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，在審核用時安排上應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：規(guī)定了內(nèi)審的準(zhǔn)則、范圍、方法、內(nèi)審組成員、時間以及日程安排等。內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃應(yīng)于內(nèi)審前一個星期發(fā)放給受審部門，受審核部門對內(nèi)審的時間安排如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。 在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審員根據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃的分工，編制相關(guān)的內(nèi)審檢查表，檢查表詳細(xì)列出審核內(nèi)容，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。5.2 內(nèi)審的實(shí)施 首次會議 a） 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人參加會議，與會者簽到。內(nèi)審組長主持會議，辦公室作會議記錄。 b） 由內(nèi)審組長

5、介紹審核的準(zhǔn)則、范圍、方法、內(nèi)審組成員、時間以及日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。 現(xiàn)場審核 a） 按照內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃及內(nèi)審檢查表的安排，內(nèi)審組對受審核部門所涉及的質(zhì)量管理體系的符合性和有效性要求進(jìn)行審核，將審核證據(jù)記錄在內(nèi)審檢查表中，包括未滿足符合性和有效性要求的不合格項(xiàng)的詳細(xì)記錄。 b） 在內(nèi)審過程中，內(nèi)審員要客觀而又公正地對待問題，內(nèi)審組長每天應(yīng)和內(nèi)審員溝通，全面了解當(dāng)天內(nèi)審情況，對不合格項(xiàng)的事實(shí)進(jìn)行核對，并取得受審區(qū)域的管理者的確認(rèn)，以確保審核實(shí)施的客觀性和公正性。 c） 現(xiàn)場審核后，內(nèi)審組長召開內(nèi)審組會議，綜合分析審核的結(jié)果，依據(jù)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，

6、必要時還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出不合格項(xiàng)報(bào)告（不合格項(xiàng)報(bào)告中須說明消除所發(fā)現(xiàn)的不合格完成日期的要求）給各受審區(qū)域的管理者。各受審區(qū)域的管理者應(yīng)及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。 d） 內(nèi)審組長填寫不合格項(xiàng)分布表，記錄、分析不合格分布情況。 末次會議 a）領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人參加會議，與會者簽到。內(nèi)審組長主持會議，辦公室作會議記錄。 b） 內(nèi)審組長重申審核的準(zhǔn)則、范圍、方法，宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告，宣讀內(nèi)部審核報(bào)告，重申消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及不合格原因的要求及完成日期；公司領(lǐng)導(dǎo)講話。審核報(bào)告a）現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，內(nèi)審組長編寫內(nèi)部審核報(bào)告，交管理者代表審核，總

7、經(jīng)理批準(zhǔn)。審核報(bào)告的主要內(nèi)容：內(nèi)審的準(zhǔn)則（包括目的和依據(jù)）、范圍（包括所涉及的質(zhì)量管理體系的要求、過程、受審核部門和產(chǎn)品）、方法、內(nèi)審組成員、審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)、不合格項(xiàng)的數(shù)量及嚴(yán)重程度、不合格項(xiàng)分布情況分析；存在的主要問題分析、對公司質(zhì)量管理體系滿足有效性和符合性要求的程度的評價結(jié)論以及今后應(yīng)改進(jìn)的建議。b） 辦公室發(fā)放內(nèi)部審核報(bào)告給各受審區(qū)域的管理者。5.3 跟蹤活動 對所采取的措施實(shí)施情況，由內(nèi)審組長負(fù)責(zé)驗(yàn)證,并在不合格項(xiàng)報(bào)告中記錄驗(yàn)證情況。 對采取的措施無效或不夠理想的，由管理者代表督促各受審區(qū)域的管理者重新制定和實(shí)施有效的措施。 所采取的措施如果導(dǎo)致質(zhì)量管理體系文件的更改，則由辦公室辦理更改手續(xù)。 辦公室負(fù)責(zé)所有審核記錄的保存，內(nèi)部審核報(bào)告及經(jīng)驗(yàn)證有效的不合格項(xiàng)報(bào)告