供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核技巧 (2)ppt課件

1、供應(yīng)商審核本卷須知及審核技巧質(zhì)量管理部：劉雨2021-1-15.在培訓(xùn)前，需求了解一下什么是1、定義：為獲得審核證據(jù)對(duì)其進(jìn)展客觀的評(píng)價(jià)，以確保滿(mǎn)足審核準(zhǔn)那么所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過(guò)程；2、分類(lèi)： 內(nèi)部審核內(nèi)審：也叫“第一方審核，由組織內(nèi)部自行組織或以組織名義進(jìn)展的，評(píng)審組織本身管理體系的有效性、充分性、適宜性； 外部 a 顧客也叫“第二方審核 b 外審：也叫“第三方審核 結(jié)合TS體系和HSE體系被一同審核時(shí)； 結(jié)合當(dāng)2個(gè)審核方共同審核同一受審核方時(shí)。.目錄一、審核前預(yù)備二、初次會(huì)議三、現(xiàn)場(chǎng)檢查四、提問(wèn)技巧五、審核過(guò)程的控制六、末次會(huì)議.一、審核前預(yù)備.1、 審核前預(yù)備 目的：明確審

2、核目的年度審核、新供方開(kāi)發(fā)、驗(yàn)證反響問(wèn)題、供方質(zhì)量問(wèn)題的跟蹤、供方能力提升等； 范圍：根據(jù)不同的審核目確實(shí)定審核范圍及審核表年度體系或過(guò)程審核驗(yàn)證反響問(wèn)題：過(guò)程或這某一流程供方質(zhì)量問(wèn)題跟蹤：過(guò)程或某一流程新供方開(kāi)發(fā)：體系審核才干提升：體系或過(guò)程 編制審核方案，在審核前一周發(fā)送被審供應(yīng)商進(jìn)展確認(rèn)審核方案中包括：審核時(shí)間、目的、范圍、參與人員、其他要求.二、初次會(huì)議.1 初次會(huì)議 向供應(yīng)商代表引見(jiàn)審核組成員 確認(rèn)審核的范圍、目的、方案安排 在審核組和供應(yīng)商代表之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道陪同人員 促進(jìn)供應(yīng)商代表積極參與由審核組長(zhǎng)主持以上義務(wù)的完成，為審核順利進(jìn)展作根底.三、現(xiàn)場(chǎng)審核.3.1 現(xiàn)場(chǎng)是根據(jù)制

3、定的審核表按審核方案的日程安排，經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)察看、查閱文件和有關(guān)記錄、與供應(yīng)商人員的交談和提問(wèn)，必要時(shí)經(jīng)實(shí)踐測(cè)定等調(diào)查方法，抽取一定的樣本，查證發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和獲取客觀證據(jù)，以確定相關(guān)條款的符合性、斷定最終審核結(jié)論。審核的根本方法是抽樣檢查，但如何抽取樣本，查證記錄、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和獲取客觀證據(jù)，那么必需掌握審核的技巧和方法。審核的方式大致可以分為以下4種：.3.1.1 按部門(mén)審核是以部門(mén)為中心進(jìn)展審核，根據(jù)審核的要求以受審核部門(mén)有關(guān)的內(nèi)容條款為主線(xiàn)進(jìn)展審核。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是審核效率高，但要求審核員對(duì)審核的條款很清楚，同時(shí)充分了解受審部門(mén)的職責(zé)。按部門(mén)審核戰(zhàn)略 部門(mén)的職責(zé)、過(guò)程、績(jī)效目的及完成情況； 未到達(dá)績(jī)

4、效目的本部門(mén)所采取的活動(dòng)； 未完成目的的改善活動(dòng)； 活動(dòng)所涉及到的輸入和輸出.3.1.2 按過(guò)程審核是以過(guò)程為中心進(jìn)展審核，一個(gè)過(guò)程往往涉及多個(gè)部門(mén)，審核時(shí)要覆蓋涉及的部門(mén)，但應(yīng)以主要的業(yè)務(wù)職能部門(mén)為主。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是目的集中，易表達(dá)與審核的符合性，但要求審核員留意掌控，主抓主要職能部門(mén)。選擇面談的對(duì)象選擇適宜的人-節(jié)省時(shí)間；明確面談的目的-找面談對(duì)象；找相對(duì)較為新的員工面談-培訓(xùn)程度；找老員工面談-順應(yīng)程度；防止受陪審人員的引導(dǎo)來(lái)確定面談對(duì)象。.3.1.3 順向追蹤按照質(zhì)量管理體系運(yùn)作的先后順序進(jìn)展審核。優(yōu)點(diǎn)是可系統(tǒng)了解體系運(yùn)轉(zhuǎn)的整個(gè)過(guò)程，可察看查證接口協(xié)調(diào)情況，要求審核員對(duì)體系的運(yùn)轉(zhuǎn)有整

5、體的了解。例：從訂單評(píng)審開(kāi)場(chǎng)到產(chǎn)品的交付；從文件管理部門(mén)查到詳細(xì)文件的有效性；從不合格產(chǎn)生，查到糾正措施。從文件內(nèi)容查到實(shí)施情況可以事先預(yù)備好公司與供應(yīng)商協(xié)作的詳細(xì)訂單信息。.3.1.4 逆向追溯按照質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)的反方向進(jìn)展審核，如從實(shí)施情況查到文件從交付查到訂單，從構(gòu)成的結(jié)果到影響質(zhì)量的要素。優(yōu)點(diǎn)是從結(jié)果查起針對(duì)性強(qiáng)，易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。例：從幾件計(jì)量檢測(cè)設(shè)備查到計(jì)量檢測(cè)設(shè)備的管理；從幾種原資料的標(biāo)識(shí)查到進(jìn)貨檢驗(yàn)及采購(gòu)控制；從設(shè)計(jì)輸出查到設(shè)計(jì)輸入。.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核要留意調(diào)查取證的方法，以便搜集較多信息，獲取可信的客觀證據(jù)。歸納為“問(wèn)、聽(tīng)、看、記： A 問(wèn)：要擅長(zhǎng)提問(wèn)，以審核表為主線(xiàn)，抓住主題，適當(dāng)

6、延伸B 聽(tīng)：要留意傾聽(tīng)，察看對(duì)方的態(tài)度、表情及反響，并適當(dāng)引導(dǎo)C 看：要仔細(xì)察看，留意現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品和標(biāo)志，查看有關(guān)文件和記錄，經(jīng)過(guò)丈量、討論等手段獲取客觀真實(shí)信息D 記：要作好記錄，“口問(wèn)手寫(xiě)，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)作好記錄，包括問(wèn)題發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、現(xiàn)實(shí)描畫(huà)、憑證資料、涉及文件記錄等，以做判別的根據(jù)。.四、提問(wèn)技巧.4.1 提問(wèn)的目的：解釋他的需求，引導(dǎo)受審核方-講明提問(wèn)的緣由-不要命令對(duì)方例如：可以說(shuō)“我可以看幾份最近完成的設(shè)計(jì)評(píng)審記錄嗎？不可以說(shuō)：把設(shè)計(jì)評(píng)審的記錄給我看。-不采取投機(jī)取巧的方法獲得信息-引導(dǎo)受審核方給他想要的信息例如：可以說(shuō)：您是怎樣處置不合格資料？反復(fù)這句

7、話(huà)如：對(duì)那些不能滿(mǎn)足要求的物料您是怎樣處置的？ 還可以說(shuō)：讓我們從您發(fā)現(xiàn)分供方提供的是不可接納的產(chǎn)品開(kāi)場(chǎng)吧。.4.2 提問(wèn)本卷須知-目的要明確，表達(dá)要準(zhǔn)確-應(yīng)思索被問(wèn)者的背景-留意被問(wèn)者的神態(tài)表情，適時(shí)地表達(dá)好意，減輕對(duì)方的思想壓力-努力了解被問(wèn)者的回答，不能講有心情的話(huà)。.4.3.1 開(kāi)放型提問(wèn)得到廣泛的回答為目的 例如： 為什么他僅做一次設(shè)計(jì)評(píng)審？這些評(píng)審都是什么時(shí)候進(jìn)展的？怎樣控制評(píng)審過(guò)程？誰(shuí)參與設(shè)計(jì)評(píng)審？這些評(píng)審的記錄保管在哪里？4.3 提問(wèn)的方式：.4.3.2 封鎖型提問(wèn)得到一定或否認(rèn)的回答為目的普通情況下不用例如： “他們有一個(gè)不合格品控制程序嗎？ 答：是的?！斑@個(gè)程序是經(jīng)過(guò)同意的

8、嗎？ 答：是的?！斑@個(gè)程序包括軟件嗎？ 答： 不包括。 確認(rèn)了解時(shí)有用例如： 那個(gè)獨(dú)一被記錄的顧客贊揚(yáng)是顧客寫(xiě)信寄來(lái)的，對(duì)嗎？“答：是。 “那件效力工程師直接受理的顧客口頭贊揚(yáng)尚未根據(jù)顧客贊揚(yáng)程序進(jìn)行處置， 對(duì)嗎？“答：對(duì)。他們的顧客贊揚(yáng)程序沒(méi)有將口頭贊揚(yáng)與書(shū)面贊揚(yáng)區(qū)別開(kāi)，對(duì)嗎？答：是的，我也以為它規(guī)定得不清楚。.4.3.3 心情性提問(wèn)不建議運(yùn)用對(duì)某一方法正在表現(xiàn)一種偏見(jiàn)不要運(yùn)用例如：他不運(yùn)用紅色返工標(biāo)簽嗎？他必需運(yùn)用一個(gè)記錄索引表嗎？為什么不在這份文件上蓋非受控章呢？ .4.3.4 欺騙性提問(wèn)不建議運(yùn)用讓人鉆入給定答案的提問(wèn)，假設(shè)進(jìn)一步闡明那么不會(huì)答錯(cuò)不要運(yùn)用例如：“他們什么時(shí)候才不再放行不

9、合格品？不正確地暗示他們有放行不合格品的習(xí)慣。“他們的程序里規(guī)定一切文件都需經(jīng)理簽字，那么為什么這些國(guó)際規(guī)范上沒(méi)有經(jīng)理的簽字呢？“不正確暗示程序適用于外來(lái)文件?！拔伊粢獾皆趯?shí)驗(yàn)室墻上他們掛有一個(gè)時(shí)鐘，它的校正標(biāo)簽在哪里。“不正確暗示時(shí)鐘是用于測(cè)試產(chǎn)品的丈量設(shè)備。.4.3.5 引導(dǎo)性提問(wèn)不建議運(yùn)用包含假設(shè)的引導(dǎo)性提問(wèn)不要運(yùn)用例如：我想他在這些文件被發(fā)放前審查過(guò)它們？“我猜測(cè)他在管理評(píng)審會(huì)議之前發(fā)出過(guò)一份管理評(píng)審的日程表？“我想一切的采購(gòu)訂單中都包含了要添加預(yù)選資歷的內(nèi)容。.4.3.6 假設(shè)性問(wèn)題包含假設(shè)的提問(wèn)在審核的資料中沒(méi)有證據(jù)顯示活動(dòng)處于受控形狀時(shí)運(yùn)用例如： “假設(shè)設(shè)計(jì)評(píng)審的結(jié)果闡明設(shè)計(jì)必需

10、更改，那么這種更改是怎樣進(jìn)展的？ “假設(shè)客戶(hù)打來(lái)修正合同并要求他立刻執(zhí)行，怎樣辦？假設(shè)供應(yīng)商沒(méi)有隨貨發(fā)來(lái)裝箱文件，怎樣辦？.4.3.7 系統(tǒng)性提問(wèn)普通跟蹤審核時(shí)用例如： 下一步怎樣做啦？. “好的，他發(fā)出了設(shè)計(jì)評(píng)審方案，哪么下一步怎樣做呢？.4.3.8 復(fù)合型提問(wèn)很多問(wèn)題集中在一同的提問(wèn)防止運(yùn)用例如：哪些產(chǎn)品是返工的，檢查的記錄在哪里，對(duì)于哪些經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)的產(chǎn)品又怎樣辦呢？請(qǐng)解釋一下這種資歷的意義，并讓我看一下這名員工的培訓(xùn)記錄，他的任務(wù)職責(zé)范圍及才干要求是什么。.4.3.9 應(yīng)該怎樣問(wèn)例如：他有什么資歷做這項(xiàng)任務(wù)？ 應(yīng)說(shuō)：做這一項(xiàng)任務(wù)的人需求什么樣的資歷？“做這個(gè)任務(wù)之前他進(jìn)展了哪些培訓(xùn)？應(yīng)說(shuō)：

11、他怎樣學(xué)做這項(xiàng)任務(wù)的?！笆裁词琴|(zhì)量方針？應(yīng)說(shuō)：質(zhì)量方針怎樣影響他的任務(wù)?！盀槭裁催@臺(tái)設(shè)備沒(méi)有校正呢？應(yīng)說(shuō)：這臺(tái)設(shè)備用來(lái)做什么的？.4.4 審核技巧之記筆記4.4.1. 要求-準(zhǔn)確、清楚、全面、易懂、便于查詢(xún)4.4.2. 內(nèi)容闡明符合的現(xiàn)實(shí)或能夠是不符合的現(xiàn)實(shí) 有效運(yùn)作或無(wú)效運(yùn)作的察看印象深化的景象、產(chǎn)品、文件、運(yùn)作、條件、態(tài)度等案例4.4.3細(xì)節(jié)的記錄產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 文件 設(shè)備 區(qū)域及位置下述觀念都是現(xiàn)實(shí)，但不一定都是不符合事項(xiàng)。有些是不符合項(xiàng)，有些是察看項(xiàng)。.例如：-程序QA005規(guī)定了年度管理評(píng)審的間隔-98年6月和99年元月的管理評(píng)審記錄沒(méi)有給出糾正措施的建議和評(píng)審的結(jié)論-99年6月進(jìn)展的審核

12、中由質(zhì)量部工程師審核質(zhì)量部-與組織目的相應(yīng)的質(zhì)量目的沒(méi)有構(gòu)成文件-5個(gè)PCB組裝車(chē)間的3個(gè)檢查員的培訓(xùn)是察看他人的作法，他們還聲明對(duì)PCB檢查程序QC 034不了解-沒(méi)有證聽(tīng)闡明原資料倉(cāng)庫(kù)的貨物收發(fā)和報(bào)廢運(yùn)用了無(wú)效的票據(jù)-沒(méi)有證聽(tīng)闡明對(duì)序列號(hào)為CC93/001和CC93/002的顧客贊揚(yáng)報(bào)告中關(guān)于PS54783G型電源不良景象已采取糾正措施防止其再發(fā)生-在質(zhì)量手冊(cè)中質(zhì)量方針和程序之間存在著良好的關(guān)聯(lián)關(guān)系。.五、審核過(guò)程的控制.5.1 審核進(jìn)度的控制：通常情況下，在審核之前應(yīng)按審核成員組成的詳細(xì)情況進(jìn)展審核分工，作好大致時(shí)間方案，在審核過(guò)程中留意審核時(shí)間的合理安排和控制。分組審核的益處：-擴(kuò)展察看視野-相互佐證-調(diào)整形狀-時(shí)間提示-專(zhuān)業(yè)互補(bǔ).5.2、審核過(guò)程的控制： 樣本量謀劃的科學(xué)合理性。審核的根本方法是抽樣：a要保證一定的數(shù)量；b要留意分層抽樣；c要適度平衡；d) 是獨(dú)立抽樣。 辨識(shí)關(guān)鍵過(guò)程，評(píng)定主要要素。特別是過(guò)程審核時(shí)，要針對(duì)供應(yīng)商提供產(chǎn)品類(lèi)別區(qū)分其制造過(guò)程的關(guān)鍵點(diǎn)及產(chǎn)品的關(guān)鍵參數(shù)的控制，明確審核的重點(diǎn)。 注重控制結(jié)果。由于行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的不同，質(zhì)量管理體系的過(guò)程控制形式也各不一樣，審核應(yīng)以控制效果為客觀證據(jù)，重結(jié)果、輕方式，根據(jù)客觀來(lái)評(píng)價(jià)符合性。.5.3 審核結(jié)果的控制 以客觀現(xiàn)實(shí)為根底，判別合格與否，道聽(tīng)途說(shuō)