中國(guó)郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)操作手冊(cè)網(wǎng)點(diǎn)

1、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)操作手冊(cè)（網(wǎng)點(diǎn)） 目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc423707880 1 引言 PAGEREF _Toc423707880 h 1 HYPERLINK l _Toc423707881 2 交易權(quán)限表 PAGEREF _Toc423707881 h 2 HYPERLINK l _Toc423707882 2.1 柜員交易權(quán)限 PAGEREF _Toc423707882 h 2 HYPERLINK l _Toc423707883 3 日常流程 PAGEREF _Toc423707883 h 3 HYPERLINK l _Toc

2、423707884 3.1 網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作 PAGEREF _Toc423707884 h 3 HYPERLINK l _Toc423707885 4 交易詳解 PAGEREF _Toc423707885 h 4 HYPERLINK l _Toc423707886 4.1 常用操作鍵說(shuō)明 PAGEREF _Toc423707886 h 4 HYPERLINK l _Toc423707887 4.2 基金專戶電子合同交易 PAGEREF _Toc423707887 h 4 HYPERLINK l _Toc423707888 簽署電子簽名約定書（個(gè)人） PAGEREF _Toc423707888 h

3、 4 HYPERLINK l _Toc423707889 撤銷電子簽名約定書（個(gè)人） PAGEREF _Toc423707889 h 6 HYPERLINK l _Toc423707890 簽署（電子）合同（個(gè)人） PAGEREF _Toc423707890 h 7 HYPERLINK l _Toc423707891 查詢補(bǔ)正電子合同（個(gè)人） PAGEREF _Toc423707891 h 9 HYPERLINK l _Toc423707892 撤銷電子合同（個(gè)人） PAGEREF _Toc423707892 h 11 HYPERLINK l _Toc423707893 4.3 基金基本業(yè)務(wù)類

4、 PAGEREF _Toc423707893 h 13 HYPERLINK l _Toc423707894 基金TA賬戶開(kāi)戶（刪除） PAGEREF _Toc423707894 h 13 HYPERLINK l _Toc423707895 基金認(rèn)/申購(gòu) PAGEREF _Toc423707895 h 16 HYPERLINK l _Toc423707896 基金申購(gòu)（刪除） PAGEREF _Toc423707896 h 18 HYPERLINK l _Toc423707897 基金贖回 PAGEREF _Toc423707897 h 20 HYPERLINK l _Toc423707898

5、基金轉(zhuǎn)換 PAGEREF _Toc423707898 h 23 HYPERLINK l _Toc423707899 分紅方式變更 PAGEREF _Toc423707899 h 27 HYPERLINK l _Toc423707900 基金定期定額申購(gòu) PAGEREF _Toc423707900 h 29 HYPERLINK l _Toc423707901 基金定期定額申購(gòu)變更 PAGEREF _Toc423707901 h 31 HYPERLINK l _Toc423707902 基金定期定額申購(gòu)撤消 PAGEREF _Toc423707902 h 34 HYPERLINK l _Toc42

6、3707903 基金預(yù)約 PAGEREF _Toc423707903 h 35 HYPERLINK l _Toc423707904 基金TA賬戶銷戶（個(gè)人） PAGEREF _Toc423707904 h 39 HYPERLINK l _Toc423707905 4.4 查詢業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc423707905 h 41 HYPERLINK l _Toc423707906 基金單位凈值查詢 PAGEREF _Toc423707906 h 41 HYPERLINK l _Toc423707907 4.4.2 基金定期定額申購(gòu)查詢 PAGEREF _Toc423707907 h 42

7、HYPERLINK l _Toc423707908 網(wǎng)點(diǎn)代理基金品種查詢 PAGEREF _Toc423707908 h 43 HYPERLINK l _Toc423707909 基金營(yíng)業(yè)參數(shù)維護(hù)（查詢） PAGEREF _Toc423707909 h 45 HYPERLINK l _Toc423707910 基金可贖回明細(xì)查詢（新增） PAGEREF _Toc423707910 h 47 HYPERLINK l _Toc423707911 4.5 特殊業(yè)務(wù) PAGEREF _Toc423707911 h 49 HYPERLINK l _Toc423707912 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出（個(gè)人） PAG

8、EREF _Toc423707912 h 49 HYPERLINK l _Toc423707913 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入（個(gè)人） PAGEREF _Toc423707913 h 51 HYPERLINK l _Toc423707914 基金撤單（實(shí)時(shí)聯(lián)機(jī)交易） PAGEREF _Toc423707914 h 54 HYPERLINK l _Toc423707915 打印確認(rèn)單 PAGEREF _Toc423707915 h 57 HYPERLINK l _Toc423707916 基金專戶指定賬戶維護(hù) PAGEREF _Toc423707916 h 59 HYPERLINK l _Toc423707

9、917 4.6 網(wǎng)上基金的柜面交易 PAGEREF _Toc423707917 h 61 HYPERLINK l _Toc423707918 開(kāi)通/撤銷網(wǎng)上交易（已不使用） PAGEREF _Toc423707918 h 61 HYPERLINK l _Toc423707919 網(wǎng)上交易密碼重置（已不使用） PAGEREF _Toc423707919 h 64 HYPERLINK l _Toc423707920 網(wǎng)上資料修改（已不使用） PAGEREF _Toc423707920 h 65 HYPERLINK l _Toc423707921 5 報(bào)表 PAGEREF _Toc423707921

10、 h 67 HYPERLINK l _Toc423707922 業(yè)務(wù)報(bào)表 PAGEREF _Toc423707922 h 67版本說(shuō)明：2011-05 601016輸入、輸出、打?。涸黾印笆欠裱a(bǔ)扣款”；（2011-05） 601017輸入、輸出、打?。涸黾印笆欠裱a(bǔ)扣款”；（2011-05）2011-08 卡折直接交易，修改部分交易的輸入、輸出、打印界面的“中間業(yè)務(wù)交易賬號(hào)”為“個(gè)人結(jié)算賬號(hào)”，“中間業(yè)務(wù)交易密碼”為“交易密碼”：601001基金TA賬戶開(kāi)戶（個(gè)人） 601003基金認(rèn)購(gòu) 601004基金申購(gòu) 601005基金贖回 601006基金轉(zhuǎn)換 601015分紅方式變更 601016基金

11、定期定額申購(gòu) 601017基金定期定額申購(gòu)變更 601018基金定期定額申購(gòu)撤消 601023基金預(yù)約 601009基金TA賬戶銷戶（個(gè)人） 601047定期定額申購(gòu)查詢 601019基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出（個(gè)人） 601021基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入（個(gè)人） 601000基金撤單（實(shí)時(shí)聯(lián)機(jī)交易） 601024打印確認(rèn)單 605021基金專戶指定賬戶維護(hù)2015-01 新增交易601076 基金可贖回明細(xì)查詢 2015-06 新增交易(基金專戶電子合同專用) 607007 簽署電子簽名約定書 607011 撤銷電子簽名約定書 607008 簽署電子合同 607009 查詢/補(bǔ)正電子合同 607010 撤銷電子合

12、同取消交易601001 柜臺(tái)渠道取消此交易，改為做某交易時(shí)自動(dòng)開(kāi)TA賬戶。自動(dòng)開(kāi)TA交易包括：607008（簽署電子合同）、601003（基金認(rèn)申購(gòu)）、601019（基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出）、601016（基金定期定額申購(gòu)）、601023（基金預(yù)約）。601004 柜臺(tái)渠道取消此交易，該交易合并到601003交易里。修改交易601003 柜臺(tái)渠道取消601004交易，并將601004交易合并到此交易里。新增：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。輸出界面、打印界面新增：TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)；（對(duì)沒(méi)有在我行開(kāi)TA的客戶，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)TA開(kāi)戶）；601005

13、 輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)后，系統(tǒng)回顯可贖回的基金產(chǎn)品信息，包括：公司代碼、基金代碼、持有總份額、可用份額；601006 輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)后，對(duì)賬戶進(jìn)行份額查詢，回顯可轉(zhuǎn)換的產(chǎn)品信息。新增：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。轉(zhuǎn)入基金代碼：下拉菜單顯示允許轉(zhuǎn)入的基金代碼。601016 新增：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。輸出界面、打印界面新增：TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)；（對(duì)沒(méi)有在我行開(kāi)TA的客戶，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)TA開(kāi)戶）；基金代碼：下拉菜單顯示允許定投的基金代碼。601023 新增：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)

14、行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。輸出界面、打印界面新增：TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)；（對(duì)沒(méi)有在我行開(kāi)TA的客戶，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)TA開(kāi)戶）；601009 增加字段：基金登記機(jī)構(gòu)；修改字段：基金TA賬號(hào)，系統(tǒng)回顯601021 輸出界面、打印界面新增：TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)；（對(duì)沒(méi)有在我行開(kāi)TA的客戶，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)TA開(kāi)戶）；轉(zhuǎn)托管基金代碼：下拉菜單顯示允許轉(zhuǎn)托管的基金代碼。601000 修改輸出界面，修改為可撤單列表，選擇需撤單的記錄，進(jìn)行撤單。引言本手冊(cè)主要面向郵政代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的各級(jí)工作人員使用。手冊(cè)主要從系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作權(quán)限，各機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程，各交易具體描述，對(duì)憑證式國(guó)

15、債網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的日常操作，進(jìn)行了多方面多角度闡述和說(shuō)明。本手冊(cè)分網(wǎng)點(diǎn)分冊(cè)、省、市、縣分冊(cè)，其中網(wǎng)點(diǎn)分冊(cè)供網(wǎng)點(diǎn)所有工作人員參考使用，省、市、縣分冊(cè)供省中心、市（地）中心和縣中心業(yè)務(wù)和會(huì)計(jì)管理人員參考使用。本分冊(cè)主要面向網(wǎng)點(diǎn)的普通柜員、綜合柜員和支局長(zhǎng)，分別對(duì)其角色權(quán)限、網(wǎng)點(diǎn)工作的日常流程，其涉及的基本交易，特殊交易等交易，以及網(wǎng)點(diǎn)需打印的各種報(bào)表進(jìn)行了描述。因時(shí)間倉(cāng)促，本手冊(cè)難免有不當(dāng)和疏漏之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正。我們將不斷修改完善。交易權(quán)限表柜員交易權(quán)限交易碼交易名稱權(quán)限授權(quán)基本業(yè)務(wù)601001基金TA賬戶開(kāi)戶（個(gè)人） 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601003基金認(rèn)購(gòu) 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601004基金申購(gòu) 網(wǎng)點(diǎn)普

16、通柜員操作601005基金贖回 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601006基金轉(zhuǎn)換 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601015基金分紅方式變更 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601016基金定期定額申購(gòu) 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601017基金定期定額申購(gòu)變更 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601018基金定期定額申購(gòu)撤消 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601023基金預(yù)約 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601009基金TA賬戶銷戶（個(gè)人） 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作查詢業(yè)務(wù)601044基金單位凈值查詢 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員、綜柜、支局長(zhǎng)操作601047基金定期定額申購(gòu)查詢 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作605031網(wǎng)點(diǎn)基金業(yè)務(wù)查詢網(wǎng)點(diǎn)普通柜員、綜柜、支局長(zhǎng)操作605060基金營(yíng)業(yè)參數(shù)維護(hù)網(wǎng)點(diǎn)普通柜員、綜柜、支局長(zhǎng)

17、操作僅限查詢601076基金可贖回明細(xì)查詢網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作特殊業(yè)務(wù)601019基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出（個(gè)人） 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601021基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入（個(gè)人） 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601000基金撤單（實(shí)時(shí)交易業(yè)務(wù)） 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作601024打印確認(rèn)單 網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作605021基金專戶指定賬戶維護(hù)網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作網(wǎng)上基金柜面交易601073開(kāi)通/撤銷網(wǎng)上交易網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作602049網(wǎng)上交易密碼重置網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作綜合柜員授權(quán)602050網(wǎng)上資料修改網(wǎng)點(diǎn)普通柜員操作日常流程網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作操作員級(jí)別日常操作內(nèi)容交易碼備注網(wǎng)點(diǎn)操作員機(jī)構(gòu)簽到柜員簽到營(yíng)業(yè)參數(shù)下載（綜合柜員）605001報(bào)表下載6050

18、70柜員簽退機(jī)構(gòu)簽退交易詳解常用操作鍵說(shuō)明1.普通的域根據(jù)該域的用途有的只能輸入數(shù)字或者可以輸入包括漢字的任意字符；2.有兩種在輸入上比較特殊的域，輸入金額、日期和百分?jǐn)?shù)的域；3.在日期域輸入時(shí)鍵入040923或者20040923，回車離開(kāi)后域的內(nèi)容會(huì)顯示為2004/09/23；4.金額域會(huì)自動(dòng)把輸入的金額用“，”分開(kāi)，如果沒(méi)有輸入小數(shù)點(diǎn)會(huì)在末尾自動(dòng)補(bǔ)上“.00”；5.在輸入百分?jǐn)?shù)的域中輸入的數(shù)字默認(rèn)為輸入值的百分之一，比如輸入12，則最終顯示為12%，輸入99顯示為99%。（折扣率）基金專戶電子合同交易簽署電子簽名約定書（個(gè)人）交易碼：607007交易描述：客戶首次通過(guò)簽署電子合同的方式辦理

19、基金專戶業(yè)務(wù)之前，需要先簽署紙質(zhì)的電子簽名約定書，電子簽名約定書需明確委托人使用電子簽名方式簽署合同的相關(guān)事項(xiàng)。已簽署過(guò)電子簽名約定書的客戶無(wú)需再簽。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼；輸出界面：打印輸出：流水號(hào)*交易日期*交易機(jī)構(gòu)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱：簽署紙質(zhì)電子簽名約定書請(qǐng)確認(rèn)您已經(jīng)簽署了紙質(zhì)電子簽名約定書。*紙質(zhì)電子簽名約定書是電子合同的有效簽署憑證之一，請(qǐng)妥善保存。請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）：操作員號(hào)： 復(fù)核員：注意事項(xiàng)：投資者需要提供有效身份證件，并已辦理理財(cái)類業(yè)務(wù)簽約。撤銷電子簽名約定書（個(gè)人）交易碼：607011

20、交易描述：客戶簽署電子簽名約定書后，根據(jù)實(shí)際需求可選擇撤銷已簽署的電子簽名約定書。撤銷后，客戶可選擇再次簽署電子簽名約定書。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼；輸出界面：打印輸出：流水號(hào)*交易日期*交易機(jī)構(gòu)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱：撤銷紙質(zhì)電子簽名約定書是否已撤銷電子簽名約定書 :是 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員號(hào)：* 復(fù)核員：*注意事項(xiàng)：當(dāng)投資者未持有簽署電子合同的產(chǎn)品時(shí)（未簽署電子合同、簽署電子合同的產(chǎn)品已到期、簽署電子合同的產(chǎn)品沒(méi)有持有份額），才可通過(guò)申請(qǐng)撤銷電子簽名約定書。簽署（電子）合同（個(gè)人）交易碼：60700

21、8交易描述：該交易實(shí)現(xiàn)個(gè)人投資者在我行柜臺(tái)系統(tǒng)簽署電子合同。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：選擇輸入業(yè)務(wù)類型，必輸，01-基金 07-券商資產(chǎn)管理計(jì)劃；輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼，必輸；選擇輸入產(chǎn)品代碼，必輸；輸出界面：打印輸出：交易流水號(hào)*交易日期*交易機(jī)構(gòu)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱：簽署（電子）合同產(chǎn)品代碼：*產(chǎn)品名稱：*電子合同名稱：*自動(dòng)開(kāi)TA協(xié)議號(hào)：* * *本人/本單位已閱讀上述資產(chǎn)管理計(jì)劃電子合同，知悉并理解合同內(nèi)容；同意簽署該產(chǎn)品電子合同。電子簽名約定書及本回執(zhí)均為您的電子合同的有效憑證，請(qǐng)妥善保存。請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員號(hào)：

22、 復(fù)核員：該交易需要證券公司確認(rèn),請(qǐng)?jiān)谡戒N售的兩個(gè)工作日后查詢注意事項(xiàng)：投資者需要提供有效身份證件，并已辦理理財(cái)類業(yè)務(wù)簽約.查詢補(bǔ)正電子合同（個(gè)人）交易碼：607009交易描述：查詢投資者電子合同的簽署記錄，并顯示投資者所簽署的電子合同詳細(xì)信息；對(duì)于已簽署電子合同的確認(rèn)失敗信息進(jìn)行修改補(bǔ)正。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：1.選擇輸入查詢標(biāo)志,必輸；2.選擇輸入業(yè)務(wù)類型輸；3.輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào),必輸；4.密碼器輸入交易密碼,必輸；5.選擇輸入產(chǎn)品代碼,非必輸；6輸入開(kāi)始日期,非必輸；7輸入結(jié)束日期,非必輸。輸出界面：打印輸出：交易流水號(hào)交易日期交易機(jī)構(gòu)個(gè)人結(jié)算賬號(hào)交易代碼戶名交易

23、名稱：補(bǔ)正電子合同證件類型：證件號(hào)碼：產(chǎn)品代碼：產(chǎn)品名稱：電子合同名稱：請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員號(hào)： 復(fù)核員：該交易需要證券公司確認(rèn),請(qǐng)?jiān)谡戒N售的兩個(gè)工作日后查詢注意事項(xiàng)：投資者需已簽署電子合同.撤銷電子合同（個(gè)人）交易碼：607010交易描述：該交易實(shí)現(xiàn)個(gè)人投資者在我行柜臺(tái)系統(tǒng)撤銷已簽署的券商資管計(jì)劃電子合同；權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明： 1.選擇輸入業(yè)務(wù)類型,必輸; 2.輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào),必輸; 3.密碼器輸入交易密碼,必輸; 4.選擇輸入產(chǎn)品代碼,必輸;輸出界面：打印輸出：交易流水號(hào)交易日期交易機(jī)構(gòu)個(gè)人結(jié)算賬號(hào)交易代碼戶名交易名稱：撤銷電子合同產(chǎn)品代碼：產(chǎn)品名

24、稱：電子合同名稱：請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）：操作員號(hào)： 復(fù)核員：注意事項(xiàng)：投資者申請(qǐng)撤銷已簽署的電子合同，應(yīng)不持有該合同產(chǎn)品的份額，否則則提示“扔持有該產(chǎn)品，不可撤銷”，在資產(chǎn)管理計(jì)劃募集期間內(nèi)，個(gè)人投資者可申請(qǐng)撤銷已簽署的電子合同。基金基本業(yè)務(wù)類基金TA賬戶開(kāi)戶（刪除）交易碼：601001交易描述：對(duì)于持有郵儲(chǔ)銀行個(gè)人結(jié)算賬戶，并進(jìn)行理財(cái)業(yè)務(wù)簽約，但是沒(méi)有基金TA賬戶的個(gè)人投資者，通過(guò)本交易向基金公司申請(qǐng)新開(kāi)基金TA賬戶，同時(shí)申請(qǐng)其基金TA賬戶在本系統(tǒng)的基金交易資格；對(duì)于持有郵儲(chǔ)銀行個(gè)人結(jié)算賬戶，并進(jìn)行理財(cái)業(yè)務(wù)簽約，同時(shí)擁有基金TA賬戶的個(gè)人投資者（其它代銷渠道開(kāi)立的），通過(guò)本交易向基金公司

25、申請(qǐng)其基金TA賬戶在本系統(tǒng)的基金交易資格；建立投資個(gè)人的基金賬戶（TA賬戶）與個(gè)人結(jié)算賬戶之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。2015-06 柜臺(tái)渠道取消此交易，改為下面交易時(shí)自動(dòng)開(kāi)TA賬戶。自動(dòng)開(kāi)TA交易包括：607008（簽署電子合同）、601003（基金認(rèn)申購(gòu)）、601016（基金定投）、601019（基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入）。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼；輸入證件種類、證件號(hào)碼：必輸，需要和理財(cái)類業(yè)務(wù)簽約時(shí)輸入的證件類型、證件號(hào)碼一致；選擇輸入公司代碼，必輸；新開(kāi)TA賬戶，如果選擇“是”，不需要輸入TA賬號(hào)，否則輸入；輸出界面：打印輸出：交易成功后，根據(jù)提示

26、打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金TA開(kāi)戶（個(gè)人投資者） 基金公司名稱： * 基金公司代碼： * 手續(xù)費(fèi)： * 元 協(xié)議號(hào)： * 是否新開(kāi)TA賬戶：* TA賬號(hào)： * 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司確認(rèn)，請(qǐng)您于兩個(gè)工作日后查詢注意事項(xiàng)：個(gè)人投資者TA賬戶開(kāi)戶時(shí)需要出示有效證件，如果不是新開(kāi)TA賬戶，需要提供TA賬號(hào)；本交易需經(jīng)基金公司確認(rèn)：T+2日可查詢交易確認(rèn)結(jié)果，如果是新開(kāi)的賬號(hào)在T+2日就可以查詢到TA賬號(hào)；（通過(guò)哪只交易查詢到TA賬號(hào)？）該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表

27、（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功/不成功/部分成功交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中?；鹫J(rèn)/申購(gòu)交易碼：601003交易描述：根據(jù)投資客戶發(fā)起的基金購(gòu)買請(qǐng)求，完成投資客戶購(gòu)買一定數(shù)量基金單位的交易。有專戶基金與非專戶基金的判斷以及處理，在打印方面也有專戶基金與非專戶基金的區(qū)分。2015-06 柜臺(tái)渠道取消601004交易，并將601004交易合并到此交易里；輸出界面、打印界面新增：TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)；（對(duì)沒(méi)有在我行開(kāi)TA的客戶，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)TA開(kāi)戶）；新增：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸

28、入界面：操作說(shuō)明： 輸入個(gè)人結(jié)算帳號(hào)，必輸；輸入需要認(rèn)/申購(gòu)基金的公司代碼、品種代碼和購(gòu)買金額，必輸；客戶輸入交易密碼；（交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢?nèi)艨蛻舻燃?jí)與購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。若風(fēng)險(xiǎn)匹配，則會(huì)繼續(xù)進(jìn)行交易。）輸入本次交易客戶對(duì)應(yīng)的理財(cái)經(jīng)理號(hào)，非必輸項(xiàng)；輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。打印有專戶基金和非專戶基金的區(qū)分。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： * 產(chǎn)品代碼： * 產(chǎn)品名稱：* 認(rèn)購(gòu)額： * 理財(cái)經(jīng)理：* 協(xié)議號(hào)： * TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)：* * *請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： （投資有風(fēng)險(xiǎn)，選擇須

29、謹(jǐn)慎） 操作員：* 復(fù)核員：操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司確認(rèn)，請(qǐng)?jiān)谡戒N售的兩個(gè)工作日后查詢注意事項(xiàng)：只有處在募集期狀態(tài)的基金品種可以進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)交易；認(rèn)購(gòu)交易需經(jīng)基金公司兩次確認(rèn)：T+2日可查詢交易結(jié)果，即認(rèn)購(gòu)成功否；到基金正式成立后，基金公司正式確認(rèn)客戶認(rèn)購(gòu)份額，客戶查詢賬戶基金份額才增加。只有處在正常開(kāi)放期狀態(tài)的基金品種可以基金申購(gòu)交易；申購(gòu)交易需經(jīng)基金公司確認(rèn)：T+2日可查詢交易結(jié)果，即申購(gòu)成功否；如果確認(rèn)成功，客戶查詢賬戶基金份額增加。認(rèn)/申購(gòu)交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中，交易結(jié)果分兩筆體現(xiàn)在T+2日和基金成立日的“基金業(yè)務(wù)成功/不成功/部分成

30、功交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中?；鹕曩?gòu)（刪除）交易碼：601004交易描述：根據(jù)投資客戶在基金正常開(kāi)放期提出的申購(gòu)請(qǐng)求，完成投資客戶購(gòu)買一定數(shù)量的基金單位的交易。有專戶基金與非專戶基金的判斷以及處理，在打印方面也有專戶基金與非專戶基金的區(qū)分。2015-06 柜臺(tái)渠道取消此交易，該交易合并到601003交易里。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明： 輸入個(gè)人結(jié)算帳號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼；輸入需要申購(gòu)基金的公司代碼、品種代碼和申購(gòu)金額，必輸；輸入本次交易客戶對(duì)應(yīng)的理財(cái)經(jīng)理號(hào)，非必輸項(xiàng)；輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)；打印有專戶基金和非專戶基金的區(qū)分。交易流

31、水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱：* 產(chǎn)品代碼：* 產(chǎn)品名稱：* 交易金額：* 理財(cái)經(jīng)理：* 協(xié)議號(hào)： * * *請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： （投資有風(fēng)險(xiǎn)，選擇須謹(jǐn)慎）操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司的確認(rèn)，請(qǐng)您于兩個(gè)工作日后查詢結(jié)果注意事項(xiàng)：只有處在正常開(kāi)放期狀態(tài)的基金品種可以基金申購(gòu)交易；本交易需經(jīng)基金公司確認(rèn)：T+2日可查詢交易結(jié)果，即申購(gòu)成功否；如果確認(rèn)成功，客戶查詢賬戶基金份額增加。該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功/不成功/部分成功交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中。基金贖回交易代碼：

32、601005交易描述：客戶在基金正常開(kāi)放期提出請(qǐng)求，出售一定數(shù)量的基金單位的交易。2015-06 修改界面：輸入賬號(hào)后，系統(tǒng)回顯可贖回的基金產(chǎn)品信息，包括：公司代碼、基金代碼、持有總份額、可用份額；權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：輸入賬號(hào)后，系統(tǒng)回顯可贖回的基金產(chǎn)品信息：操作說(shuō)明：個(gè)人結(jié)算帳號(hào)：必輸；公司代碼、基金代碼、持有總份額、可用份額：系統(tǒng)回顯，操作員選擇一條，F(xiàn)4提交；交易密碼（客戶輸入）：必輸；贖回份額：必輸；“巨額贖回標(biāo)志”：若選“順延”：客戶要求基金公司可以逐次部分贖回。若選“取消”：則意味著基金公司部分贖回后，客戶不再要求基金公司下一日繼續(xù)贖回。輸出界面：打印輸出：交易成功后

33、，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： * 基金公司名稱：* 基金公司代碼：* 產(chǎn)品名稱： * 產(chǎn)品代碼： * 贖回份額： * 份 協(xié)議號(hào)： *巨額贖回標(biāo)志：* * 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司的確認(rèn)，請(qǐng)您于兩個(gè)工作日后查詢結(jié)果注意事項(xiàng)：只有處在正常開(kāi)放期狀態(tài)的基金品種可以基金贖回交易；本交易需經(jīng)基金公司確認(rèn)：T+2日可查詢交易結(jié)果，即贖回成功否；如果確認(rèn)成功客戶查詢賬戶基金份額會(huì)減少。該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功/不成

34、功/部分成功交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中。基金轉(zhuǎn)換交易代碼：601006交易描述：根據(jù)投資客戶對(duì)其持有的同一基金公司管理的兩支處于正常開(kāi)放期的基金提出的基金轉(zhuǎn)換請(qǐng)求，完成份額轉(zhuǎn)換的的交易。當(dāng)轉(zhuǎn)換金額超過(guò)轉(zhuǎn)換的最高限額時(shí)則提示客戶轉(zhuǎn)換可能失敗。2015-06輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)后，對(duì)賬戶進(jìn)行份額查詢，回顯可轉(zhuǎn)換的產(chǎn)品信息。新增：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。轉(zhuǎn)入基金代碼：下拉菜單顯示允許轉(zhuǎn)入的基金代碼。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：輸入個(gè)人賬號(hào)后，對(duì)賬戶進(jìn)行份額查詢。新增：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

35、，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算帳號(hào)，必輸；回車，系統(tǒng)回顯可轉(zhuǎn)換的基金產(chǎn)品信息列表，選擇一條F4提交；轉(zhuǎn)出基金的基金公司代碼、基金代碼：系統(tǒng)回顯基金份額：系統(tǒng)回顯可轉(zhuǎn)換份額，操作員必須輸入需要轉(zhuǎn)換的基金份額，必輸；轉(zhuǎn)入基金的基金公司代碼、基金代碼：下拉菜單選擇，顯示允許轉(zhuǎn)入的基金代碼，必輸；客戶輸入交易密碼；輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金轉(zhuǎn)換 轉(zhuǎn)出基金名稱： * 轉(zhuǎn)出基金代碼：* 轉(zhuǎn)入基金名稱： * 轉(zhuǎn)入基金代碼：* 轉(zhuǎn)換份額： * 份 協(xié)議號(hào)： * * *請(qǐng)客戶確

36、認(rèn)后簽名（蓋章）： （投資有風(fēng)險(xiǎn)，選擇須謹(jǐn)慎）操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司的確認(rèn)，請(qǐng)您于兩個(gè)工作日后查詢結(jié)果注意事項(xiàng)：只有處在正常開(kāi)放期狀態(tài)的基金品種可以進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換交易；只限于同一個(gè)基金管理公司所管理的基金品種之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換；本交易需經(jīng)基金公司確認(rèn)：T+2日可查詢交易結(jié)果，即基金轉(zhuǎn)換成功否；如果確認(rèn)成功，客戶查詢賬戶基金份額，轉(zhuǎn)出的基金份額減少，轉(zhuǎn)入的會(huì)增加。該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功/不成功/部分成功交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中。分紅方式變更交易代碼：601015交易描述：根據(jù)投資者提出的分紅方式變更申請(qǐng)

37、，更改投資者對(duì)其所持有某支基金的分紅方式。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算帳號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼；輸入基金公司、基金代碼，必輸；選擇新的分紅方式，必輸。輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬戶*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金分紅方式變更 基金公司名稱：* 基金公司代碼：* 基金代碼： * 手續(xù)費(fèi)： * 元 分紅方式： * 協(xié)議號(hào)： * 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司的確認(rèn)，請(qǐng)您于兩個(gè)工作日后查詢結(jié)果注意事項(xiàng)：對(duì)同一投資人，同一個(gè)交易日里同一基金品種只能進(jìn)行一次分

38、紅方式變更；分紅方式變更之前，投資人擁有指定變更基金品種一定的份額；本交易需經(jīng)基金公司確認(rèn)：T+2日可查詢交易結(jié)果，即分紅方式變更成功否；該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功/不成功/部分成功交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中?；鸲ㄆ诙~申購(gòu)交易代碼：601016交易描述：根據(jù)投資客戶約定周期、約定金額、約定申購(gòu)日期，定期為投資客戶申購(gòu)相應(yīng)基金公司的基金品種。2011-06 輸入、輸出、打印：增加“是否補(bǔ)扣款”；（）2015-06 新增：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。輸出界

39、面、打印界面新增：TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)；（對(duì)沒(méi)有在我行開(kāi)TA的客戶，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)TA開(kāi)戶）；基金代碼：下拉菜單顯示允許定投的基金代碼。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼；自動(dòng)發(fā)起交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則會(huì)繼續(xù)進(jìn)行交易。選擇約定周期類型，輸入約定周期、開(kāi)始申購(gòu)日期、約定申購(gòu)金額；是否補(bǔ)扣款：必輸，下拉菜單選擇；（2011-06 增加）選擇撤約條件、以及輸入條件所指定的次數(shù)、金額或日期；輸入對(duì)應(yīng)的理財(cái)經(jīng)理號(hào)，非必輸。輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日

40、期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金定期定額申購(gòu) 約定周期： 每* 開(kāi)始申購(gòu)日期：* 基金代碼： * 基金名稱： * 約定申購(gòu)金額：* 元 分紅方式： * 是否補(bǔ)扣款：*撤約條件： * 合同號(hào)： * 理財(cái)經(jīng)理號(hào)： * TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)：* * * 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： （基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎）操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司的確認(rèn)，請(qǐng)您于約定申購(gòu)日期的兩個(gè)工作日后查詢結(jié)果注意事項(xiàng)：約定周期類型分為：按月、按周、按日約定周期根據(jù)約定周期類型按月對(duì)應(yīng)1到12月，按周對(duì)應(yīng)1到50周，按日為1到365天。撤約條件分為：無(wú)、成功次數(shù)到達(dá)指定次數(shù)、成功扣款金額達(dá)到指定金

41、額、以及到達(dá)指定日期。當(dāng)撤約條件為成功扣款金額達(dá)到指定金額時(shí)，所輸入金額應(yīng)為約定申購(gòu)金額的倍增金額。當(dāng)撤約條件為到達(dá)指定日期時(shí)，所輸入日期應(yīng)大于開(kāi)始申購(gòu)日期。約定申購(gòu)日期不能是節(jié)假日；約定申購(gòu)日期不能小于當(dāng)日；該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中；基金定期定額申購(gòu)變更交易代碼：601017交易描述：投資客戶通過(guò)本交易可以更改約定周期、約定金額、約定申購(gòu)日期等信息。輸入、輸出、打?。涸黾印笆欠裱a(bǔ)扣款”；（2011-06）權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼；輸入做定期定額申購(gòu)的合同號(hào)，必輸；選擇新約定周期類型、輸入新約定周期

42、、新開(kāi)始申購(gòu)日期、新開(kāi)始申購(gòu)金額，必輸；選擇是否補(bǔ)扣款：下拉菜單選擇；（2011-06 增加）選擇新撤約條件、根據(jù)新撤約條件輸入到達(dá)次數(shù)/金額數(shù)/日期。輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金定期定額申購(gòu)變更 新約定周期： 每* 新約定申購(gòu)開(kāi)始日期：* 基金代碼：* 基金名稱：* 新約定申購(gòu)金額：* 元 是否補(bǔ)扣款：* 撤約條件： * 合同號(hào)： * * * 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： （基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎）操作員：* 復(fù)核員：注意事項(xiàng)：新約定周期類型分為：按月、按周、按日新約定周期根據(jù)新約定

43、周期類型按月對(duì)應(yīng)1到12月，按周對(duì)應(yīng)1到50周，按日為1到365天。新撤約條件分為：無(wú)、成功次數(shù)到達(dá)指定次數(shù)、成功扣款金額達(dá)到指定金額、以及到達(dá)指定日期。當(dāng)新撤約條件為成功扣款金額達(dá)到指定金額時(shí)，所輸入金額應(yīng)為約定新申購(gòu)金額的倍增金額。當(dāng)撤約條件為到達(dá)指定日期時(shí)，所輸入日期應(yīng)大于開(kāi)始申購(gòu)日期。新約定申購(gòu)日期不能是節(jié)假日。新約定申購(gòu)日期不能小于當(dāng)日。基金定期定額申購(gòu)撤消交易代碼：601018交易描述：根據(jù)投資者提供的定期定額申購(gòu)時(shí)的“合同號(hào)”，對(duì)投資者在本系統(tǒng)約定的基金定期定額申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行撤銷。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：個(gè)人結(jié)算賬號(hào)：必輸；交易密碼：客戶輸入；合同號(hào)：定期定額申

44、購(gòu)的合同號(hào)，必輸。輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金定期定額申購(gòu)撤銷 約定周期： 每 * 下次申購(gòu)日期：* 日 約定申購(gòu)金額：* 元 基金代碼： * 手續(xù)費(fèi)： * 元 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：注意事項(xiàng)：無(wú)基金預(yù)約交易碼：601023交易描述：根據(jù)投資客戶在基金發(fā)行期、持續(xù)銷售活動(dòng)期前提出的基金預(yù)約認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)請(qǐng)求，完成投資客預(yù)約購(gòu)買一定金額的基金交易;根據(jù)投資客戶在基金開(kāi)放期的預(yù)約贖回請(qǐng)求，完成投資客戶在特定日期贖回一定數(shù)量基金單位的交易。2015-06 新增：交易會(huì)

45、對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。輸出界面、打印界面新增：TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)；（對(duì)沒(méi)有在我行開(kāi)TA的客戶，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)TA開(kāi)戶）；權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。操作說(shuō)明： 個(gè)人結(jié)算賬號(hào)：必輸，交易類型：必輸，0-預(yù)約認(rèn)購(gòu)，1-預(yù)約申購(gòu)，2-預(yù)約贖回；需要預(yù)約的基金公司代碼、基金代碼和預(yù)約金額/份額：必輸；交易密碼：客戶輸入；(交易會(huì)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)查詢，若客戶等級(jí)小于購(gòu)買產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提示用戶有風(fēng)險(xiǎn)。否則無(wú)提示。)預(yù)約贖回日期和巨額贖回處理標(biāo)志，只

46、有在選擇預(yù)約贖回時(shí)才輸入；理財(cái)經(jīng)理號(hào)：非必輸項(xiàng)；輸入的預(yù)約贖回日期屬于該基金可贖回日期輸入預(yù)約贖回份額小于預(yù)約贖回日可贖回的最大份額輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*基金代碼： * 基金名稱： * 交易類型： * 交易代碼：601023 預(yù)約份額或金額： * (份/元) 巨額贖回處理標(biāo)志： * 預(yù)約贖回日期：* 理財(cái)經(jīng)理號(hào)：* 協(xié)議號(hào)：* TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)： * * * 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司確認(rèn)，請(qǐng)?jiān)谡戒N售/預(yù)約贖回日的兩個(gè)工作日后查詢注意事項(xiàng)：1、認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)

47、的預(yù)約期必須在基金發(fā)行或持續(xù)銷售活動(dòng)的開(kāi)始日期之前。2、基金預(yù)約交易在預(yù)約期內(nèi)不受節(jié)假日的限制，但要受基金開(kāi)閉市的限制。3、預(yù)約認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的金額申請(qǐng)將于基金發(fā)行或持續(xù)銷售的首日發(fā)給基金公司，并視為基金發(fā)行或持續(xù)銷售的首日交易。4、預(yù)約贖回日期需為基金的開(kāi)放日?；餞A賬戶銷戶（個(gè)人）交易代碼：601009交易描述：根據(jù)客戶提交的請(qǐng)求，對(duì)其通過(guò)本代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)立的TA帳戶進(jìn)行銷戶的交易。2015-06 增加字段：基金登記機(jī)構(gòu)；修改字段：基金TA賬號(hào)，系統(tǒng)回顯。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；輸入交易密碼，客戶輸入；輸入證件類型、證件號(hào)碼，必輸；基金登記機(jī)構(gòu)：必輸T

48、A賬號(hào)，系統(tǒng)回顯。操作標(biāo)志：必輸。輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金TA帳號(hào)銷戶 基金公司名稱：* 基金公司代碼：* 手續(xù)費(fèi)： * 元 協(xié)議號(hào)： * 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司確認(rèn)，請(qǐng)您于兩個(gè)工作日后查詢注意事項(xiàng)：個(gè)人投資者所持有的相應(yīng)基金公司所管理的基金品種的份額全為0的TA賬戶才可以進(jìn)行TA銷戶；沒(méi)有基金公司未確認(rèn)的交易記錄的TA賬戶才能進(jìn)行TA銷戶；沒(méi)有有效定期定額申購(gòu)任務(wù)的TA賬戶才能進(jìn)行TA銷戶；沒(méi)有正在處理的批量交易的TA賬戶才能進(jìn)行TA

49、銷戶；投資者的證件類型和號(hào)碼必須和做基金加辦時(shí)輸入的證件類型、號(hào)碼一致；本交易需經(jīng)基金公司確認(rèn)：T+2日可查詢交易結(jié)果，即TA銷戶成功否；該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功/不成功/部分成功交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中。查詢業(yè)務(wù)基金單位凈值查詢交易代碼：601044交易描述：查詢某基金品種指定日期的基金凈值。權(quán)限：所有人員都能做，不需要授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：操作標(biāo)志：必輸，0-下載凈值，1-查詢凈值；基金品種代碼，非必輸項(xiàng)；輸入日期，是必輸項(xiàng)。打印輸出：顯示查詢結(jié)果信息。注意事項(xiàng)：無(wú)基金定期定額申購(gòu)查詢交易代碼：601047交

50、易描述：個(gè)人結(jié)算賬號(hào)對(duì)應(yīng)的基金定期定額申購(gòu)查詢。 增加：輸出的詳細(xì)界面，增加“是否補(bǔ)扣款”；（2011-05）權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，不需要授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，是必輸項(xiàng)；客戶輸入交易密碼，是必輸項(xiàng)。輸出界面：詳細(xì)界面：（2011-06）打印輸出：無(wú)。注意事項(xiàng)：無(wú)網(wǎng)點(diǎn)代理基金品種查詢交易代碼：605031交易描述：查詢網(wǎng)點(diǎn)已代銷的基金公司、基金品種的種類。權(quán)限：各級(jí)操作員可以做； 操作界面：操作說(shuō)明：基金公司代碼：非必輸項(xiàng)；基金品種代碼：非必輸項(xiàng)。輸出界面：打印輸出：無(wú)注意事項(xiàng)：無(wú)基金營(yíng)業(yè)參數(shù)維護(hù)（查詢）交易代碼：605060交易描述：用于基金營(yíng)業(yè)參數(shù)的增加、刪除、修改、查詢。權(quán)限

51、：柜員，綜合柜員，支局長(zhǎng)，各級(jí)業(yè)務(wù)操作員可以做但是僅限查詢，不需要授權(quán)操作界面： 第一屏：選擇查詢；查詢直接進(jìn)入下面第二屏：操作說(shuō)明：操作類型：選擇4-查詢；第二屏：可以對(duì)指定的委托單位，業(yè)務(wù)品種進(jìn)行查詢，也可以不輸入，進(jìn)行全部品種查詢。輸出界面：按CTRL+J進(jìn)入下面詳細(xì)界面：打印輸出：按Ctrl+L鍵，打印列表；注意事項(xiàng)： 無(wú)基金可贖回明細(xì)查詢（新增）交易代碼：601076交易描述：2015年1月新增交易客戶在基金正常開(kāi)放期提出請(qǐng)求，查詢短期理財(cái)基金可贖回日期明細(xì)查詢。2015-01新增交易權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)普通柜員可以做；輸入界面：操作說(shuō)明：客戶在查詢時(shí)，個(gè)人結(jié)算賬戶、交易密碼、基金公司代碼必須

52、輸入；業(yè)務(wù)品種代碼和查詢開(kāi)始日期、結(jié)束日期選輸，如果開(kāi)始日期和結(jié)束日期未輸入，默認(rèn)查詢當(dāng)前系統(tǒng)日期；輸出界面：打印輸出：打印查詢結(jié)果信息。注意事項(xiàng)：無(wú)特殊業(yè)務(wù)基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出（個(gè)人）交易代碼：601019交易描述：根據(jù)投資客戶在基金公司管理處于正常開(kāi)放期的某支基金提出轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出請(qǐng)求，完成將投資客戶持有的某支基金品種的一定份額，轉(zhuǎn)出到此基金公司的另一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，是必輸項(xiàng)；客戶輸入交易密碼，是必輸項(xiàng)；輸入證件類型、證件號(hào)碼，必輸；是否銷售人代碼：0-系統(tǒng)內(nèi) 1-跨系統(tǒng)；對(duì)方銷售人代碼：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)換時(shí)，必輸；即轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)的代銷人的銷售代碼

53、；席位號(hào)：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)換時(shí)，必輸，即轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)的代銷人的席位號(hào)；輸入要轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出基金的基金公司代碼、基金品種代碼和基金份額，必輸。輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 是否跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：* 對(duì)方銷售人代碼/席位號(hào)：* TA帳號(hào)： * 轉(zhuǎn)托管基金公司名稱：* 轉(zhuǎn)托管基金公司代碼：* 轉(zhuǎn)托管方式：* 轉(zhuǎn)托管基金名稱： * 轉(zhuǎn)托管基金代碼： * 轉(zhuǎn)托管基金份額：* 份 手續(xù)費(fèi)： * 元 協(xié)議號(hào)： * 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司確認(rèn)，請(qǐng)您于兩個(gè)工作日

54、后查詢結(jié)果打印手續(xù)費(fèi)：戶名 ： * 個(gè)人結(jié)算賬號(hào)： * 交易日期 ： * 交易類型 ： 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 交易代碼 ： * 手續(xù)費(fèi) ： * 元 收費(fèi)類別 ： 帳戶扣收 交易流水號(hào) ： * 交易局號(hào) ： * 操作員：* 復(fù)核員： 日戳： 注：一式兩聯(lián)，第一聯(lián)留存，第二聯(lián)交客戶。注意事項(xiàng)：擁有轉(zhuǎn)出基金品種的一定基金份額；投資者的證件類型和號(hào)碼必須和做基金加辦時(shí)輸入的證件類型、號(hào)碼一致需要基金公司確認(rèn)，最終是否成功需要等到在對(duì)方銷售機(jī)構(gòu)做了基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入后的第二天；該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中。基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入（個(gè)人）交易代碼：601021交易描述：根據(jù)投資客戶在基金公司

55、管理處于正常開(kāi)放期的某支基金提出的轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入請(qǐng)求，將投資客戶持有的在其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買的相應(yīng)基金份額轉(zhuǎn)入到本代銷機(jī)構(gòu)的交易。2015-06 輸出界面、打印界面新增：TA開(kāi)戶協(xié)議號(hào)；（對(duì)沒(méi)有在我行開(kāi)TA的客戶，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)TA開(kāi)戶）；轉(zhuǎn)托管基金代碼：下拉菜單顯示允許轉(zhuǎn)托管的基金代碼。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，是必輸項(xiàng)；客戶輸入交易密碼，是必輸項(xiàng)。輸入證件類型、證件號(hào)碼，必輸；輸入對(duì)方銷售人代碼，即轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)的代銷人的銷售代碼，必輸；輸入要轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金的基金公司代碼、基金代碼和基金份額，必輸；輸入轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金的原申請(qǐng)單編號(hào)，必輸。輸出界面： 打印輸出：交易成功

56、后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入 對(duì)方銷售人代碼： * TA帳號(hào)： * 轉(zhuǎn)托管基金公司名稱：* 轉(zhuǎn)托管基金公司代碼：* 轉(zhuǎn)托管基金名稱： * 轉(zhuǎn)托管基金代碼： * 轉(zhuǎn)托管基金份額：* 份手續(xù)費(fèi)： * 元 協(xié)議號(hào)： * TA協(xié)議號(hào)： *請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：該交易需要基金公司的確認(rèn)，請(qǐng)您于兩個(gè)工作日后查詢結(jié)果打印手續(xù)費(fèi)戶名 ： * 個(gè)人結(jié)算賬號(hào)： * 交易日期 ： * 交易類型 ： 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入 交易代碼 ： * 手續(xù)費(fèi) ： * 元 收費(fèi)類別 ： 帳戶扣收 交易流水號(hào) ： * 交

57、易局號(hào) ： * 操作員：* 復(fù)核員： 日戳： 注：一式兩聯(lián)，第一聯(lián)留存，第二聯(lián)交客戶。注意事項(xiàng)：在本系統(tǒng)已經(jīng)對(duì)要轉(zhuǎn)入的基金代碼所屬基金公司做了基金業(yè)務(wù)加辦；投資者的證件類型和號(hào)碼必須和做基金加辦時(shí)輸入的證件類型、號(hào)碼一致；需要基金公司確認(rèn)：T+2日可查詢交易結(jié)果，即轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入是否成功；該交易體現(xiàn)在T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功/不成功/部分成功交易列表（網(wǎng)點(diǎn)/縣（市）”中。基金撤單（實(shí)時(shí)聯(lián)機(jī)交易）交易碼：601000交易描述：撤銷投資客戶當(dāng)日已經(jīng)申請(qǐng)成功的某些可撤單的基金交易，根據(jù)投資客戶提供的原協(xié)議號(hào)，取消這筆交易。2015-06 修

58、改輸出界面，修改為可撤單列表，選擇需撤單的記錄，進(jìn)行撤單。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼，必輸；輸出界面：回顯可撤單列表：查詢結(jié)果可以上下移動(dòng)光標(biāo)進(jìn)行選擇交易（只能選擇一條），F(xiàn)4提交要撤單的記錄；打印輸出：交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認(rèn)。交易流水號(hào)*交易日期*交易局號(hào)*個(gè)人結(jié)算賬號(hào)*交易代碼*戶名*交易名稱： * 原交易種類：* 原協(xié)議號(hào)： * 手續(xù)費(fèi)： * 元 請(qǐng)客戶確認(rèn)后簽名（蓋章）： 操作員：* 復(fù)核員：注意事項(xiàng)：可進(jìn)行撤單的交易碼如下：601003 - 基金認(rèn)購(gòu)601004 - 基金申購(gòu)601005 - 基金贖回6010

59、06 - 基金轉(zhuǎn)換601015 - 基金分紅方式變更601019 - 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出(個(gè)人投資者)601021 - 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入(個(gè)人投資者)對(duì)于預(yù)約贖回交易只要在預(yù)約日期之前（包含預(yù)約日），就可以撤單。打印確認(rèn)單交易碼：601024交易描述：根據(jù)投資客戶在辦理基金業(yè)務(wù)，得到基金公司確認(rèn)日后，可到網(wǎng)點(diǎn)打印確認(rèn)單。有專戶基金與非專戶基金的判斷以及處理，在打印確認(rèn)單中有專戶基金產(chǎn)品與非專戶基金產(chǎn)品的區(qū)分。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明： 輸入個(gè)人結(jié)算賬號(hào)，必輸；客戶輸入交易密碼，必輸；協(xié)議號(hào)、開(kāi)始日期、終止日期：非必輸；輸出界面：打印輸出：交易成功后，打印確認(rèn)單。在打印確認(rèn)單中有專戶基金產(chǎn)品與非專戶基金產(chǎn)品的區(qū)分。基金業(yè)務(wù)確認(rèn)單個(gè)人結(jié)算賬號(hào)：* 交易日期公司產(chǎn)品名稱交易名稱申請(qǐng)金額申請(qǐng)份額確認(rèn)金額確認(rèn)份額手續(xù)費(fèi)交易結(jié)果注意事項(xiàng)：客戶必須已完成一筆可打印確認(rèn)單的交易。基金專戶指定賬戶維護(hù)交易碼：605021交易描述：對(duì)于基金專戶產(chǎn)品購(gòu)買，該專戶產(chǎn)品須指定賬戶時(shí)，維護(hù)指定賬戶交易；該客戶必須擁有個(gè)人結(jié)算賬戶或單位銀行結(jié)算賬戶；建立該賬戶與該專戶產(chǎn)品的購(gòu)買關(guān)系。權(quán)限：網(wǎng)點(diǎn)柜員，無(wú)需授權(quán)輸入界面：操作說(shuō)明：輸入項(xiàng)說(shuō)明基金公司代碼、基金代碼：必輸；操作標(biāo)志0-登記 1-查詢