資金委托托管協(xié)議

1、資金委托托管協(xié)議2019 囁 指令發(fā)送人員的名單、權(quán)限、其簽字樣本以及甲方財(cái)務(wù)專用章，授權(quán)書需經(jīng)甲 方法定代表人/授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章。指令發(fā)送人員及其權(quán)限有變化時(shí)， 甲方應(yīng)提前三個(gè)工作日以書面形式通知乙方并提供新的授權(quán)文件，該變更將在 乙方收到正式書面通知后于通知載明的生效時(shí)間正式生效。所有授權(quán)文件均應(yīng) 由甲方法定代表人簽字并加蓋公章。932劃款指令應(yīng)以 形式送達(dá)乙方，甲方發(fā)送指令后，應(yīng)向乙方 確認(rèn)。 對(duì)于甲方通過 發(fā)出的劃款指令，甲方不得否認(rèn)其法律效力。指令審核乙方收到指令后，應(yīng)指定專人核對(duì)簽名和印鑒的外表真實(shí)性。簽名和印鑒完整 并且權(quán)限相符的，按照規(guī)定執(zhí)行指令；簽名和印鑒不完整的或權(quán)

2、限不符的，該 指令或通知無效，乙方應(yīng)立即報(bào)告甲方。對(duì)于甲方出具的指令或通知，乙方僅 根據(jù)甲方提供的授權(quán)文件進(jìn)行外表是否相符的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承當(dāng)責(zé) 任，但乙方經(jīng)審查對(duì)甲方提供的授權(quán)文件真實(shí)性有異議的，應(yīng)反應(yīng)甲方，由甲 方負(fù)責(zé)解釋 補(bǔ)充 修改。對(duì)于來自甲方的指令和通知，除非違反本協(xié)議的約定，乙方應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確執(zhí)行， 不得拒絕執(zhí)行，如執(zhí)行中遇到問題致使指令不能得到完全執(zhí)行，乙方應(yīng)及時(shí)告 知甲方，并采取積極措施加以補(bǔ)救。劃款指令的執(zhí)行乙方執(zhí)行甲方發(fā)出的劃款指令，應(yīng)以甲方托管賬戶內(nèi)實(shí)際可用資金為限， 乙方不為托管資金墊資。952乙方應(yīng)在收到劃款指令及附件并審核無誤后一（1）個(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行。有 明確到

3、賬時(shí)間的劃款指令，甲方應(yīng)提前4個(gè)小時(shí) 至乙方。相關(guān)責(zé)任乙方正確執(zhí)行甲方的劃款指令，托管資金發(fā)生損失的，乙方不承當(dāng)責(zé)任。 乙方無合理理由未能及時(shí)或正確執(zhí)行劃款指令而導(dǎo)致托管資金受損的，應(yīng)承當(dāng) 相應(yīng)的責(zé)任。如果甲方的劃款指令中印鑒與簽名存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造的情 形，只要乙方根據(jù)本協(xié)議驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名外表真實(shí)性無誤，乙方不承當(dāng)因 執(zhí)行有關(guān)指令而給甲方或任何第三人帶來的損失。963如果甲方指令發(fā)送人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，甲方未能按本協(xié)議約定及時(shí) 通知乙方并預(yù)留新的印鑒而導(dǎo)致托管資金受損的，甲方應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。第十章非投資資金劃撥非投資資金劃撥范圍本協(xié)議第七、十三章所約定的各項(xiàng)費(fèi)用。托管資金

4、及其投資收益的分配。其他符合公司章程及本協(xié)議約定的資金或費(fèi)用。所有非投資資金的劃撥由乙方在收到甲方出具的劃款指令和公司關(guān)于資金 劃撥的書面文件包括但不限于股東會(huì)決議 執(zhí)行董事決定、利潤分配方案等書 面文件，并復(fù)核無誤后，于二個(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行。上述文件以及憑證的真實(shí)性由甲方負(fù)責(zé)，如因甲方提供文件或憑證不真實(shí) 而產(chǎn)生對(duì)托管資金和第三方的損失，乙方不承當(dāng)責(zé)任。第十一章有關(guān)文件檔案的保存在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方和乙方應(yīng)各自建立嚴(yán)密的內(nèi)控制度完整保存各 自取得的托管資金的原始憑證 記賬憑證、原始單據(jù)、公司賬冊(cè)、交易記錄 公司股東名冊(cè)和合同等重要文件至少十年。有關(guān)甲方的投資合同的正本，應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)保管至少十年

5、。如果托管人變更，甲方和乙方有義務(wù)協(xié)助新托管人接收公司的有關(guān)文 件。第十二章托管資金的費(fèi)用托管資金的費(fèi)用包括以下種類乙方的托管費(fèi)?？铐?xiàng)匯劃費(fèi)用。甲方所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易費(fèi)用。甲方的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。甲方運(yùn)作過程中形成的合同文件生效后的送達(dá)費(fèi)。按照法律法規(guī)規(guī)定或甲方股東會(huì)決議可以在托管資金中列支的其它費(fèi) 用。除非本協(xié)議另有約定，乙方有權(quán)僅根據(jù)甲方的指令劃付以上費(fèi)用，對(duì)其他劃付 依據(jù)不負(fù)審核義務(wù)。托管費(fèi)的支付方式托管費(fèi) 0.1萬元/年。支付方式：托管費(fèi)按年支付，每年初十個(gè)工作日內(nèi)支付上年度托管費(fèi)。托管費(fèi)為包含增值稅的含稅價(jià)款，增值稅稅率為6%o匯劃費(fèi)用乙方辦理托管資金劃撥時(shí)發(fā)生的各類銀行結(jié)算費(fèi)用均據(jù)實(shí)

6、每月從甲方的托管賬 戶中直接扣除。不列入托管資金費(fèi)用的工程乙方和投資管理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或公司財(cái) 產(chǎn)的損失，以及處理與公司運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入托管資金費(fèi) 用。其他具體不列入托管資金費(fèi)用的工程依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十三章協(xié)議的終止和托管人的更換除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動(dòng)終止外，如發(fā)生以下情況，本協(xié)議終 止：任何一方停業(yè)、解散、被撤銷 被接管或破產(chǎn)，造本錢協(xié)議無法繼續(xù)履 行；任何一方違法、違規(guī)或違約；3任一方提前60日書面通知對(duì)方終止本協(xié)議；4甲方未取許可證或許可證到期未能獲得延續(xù)。本協(xié)議因上述事項(xiàng)而終止時(shí)，乙方應(yīng)將全部與托管資金有關(guān)的文件、憑 證、報(bào)告和合同

7、等移交甲方，不再承當(dāng)10年的保管責(zé)任。假設(shè)乙方提出退任，在新的托管方尚未就任之前，乙方應(yīng)繼續(xù)承當(dāng)保管責(zé)任 （最長期限為從退任之日起3個(gè)月，繼續(xù)保管期限結(jié)束時(shí)新的托管方仍未到任 的，乙方不再承當(dāng)保管責(zé)任），相關(guān)托管費(fèi)用仍由托管資金承當(dāng)。甲方提前終止或更換托管人而應(yīng)補(bǔ)償乙方的費(fèi)用和更換本錢，與其他本協(xié) 議項(xiàng)下應(yīng)付費(fèi)用應(yīng)一并于托管移交之日前支付乙方，假設(shè)逾期不付，乙方有權(quán)從 托管賬戶或甲方開立在乙方處的其他賬戶中主動(dòng)劃收，乙方應(yīng)提供所有費(fèi)用發(fā) 生的書面證據(jù)。第十四章違約責(zé)任本合同任何一方未按照本合同約定履行其義務(wù)，造成合同其他方損失的， 違約方應(yīng)賠償因其違約行為給托管資金及其他各方造成的全部直接損失

8、。違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度的保護(hù)托管資 金及雙方利益的前提下，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。第十五章合同效力本合同經(jīng)甲、乙雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋單位公章 之日起生效，由授權(quán)簽字人簽字的還應(yīng)提供法定代表人的授權(quán)委托書。除本合 同另有約定外，直至合同各方按照本合同的規(guī)定履行完畢各自的義務(wù)后終止。對(duì)本協(xié)議的修改 變更及補(bǔ)充，須由協(xié)議雙方協(xié)商一致，并訂立書面補(bǔ)充 協(xié)議后方才生效。第十六章其他在托管期間，以下事件構(gòu)成不可抗力：因法律法規(guī)的變化 政府干預(yù)、國 家重大政策調(diào)整、任何通訊或電腦系統(tǒng)故障、停止運(yùn)作或癱瘓、戰(zhàn)爭 以及火 災(zāi) 暴雨、地震、颶風(fēng)等自然災(zāi)害等原因

9、導(dǎo)致丙方無法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義 務(wù)。在托管期間，如果發(fā)生上述不可抗力事件，乙方對(duì)甲方因此所發(fā)生的損 失，不承當(dāng)任何形式的責(zé)任。本合同適用中華人民共和國法律。因本合同引起的爭議糾紛，當(dāng)事雙方可 友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方均有權(quán)向乙方所在地人民法院起訴。本合同未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由雙方協(xié)商解決或簽訂補(bǔ) 充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。本合同正本一式四份，由甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。（以下無正文）（本頁無正文，為保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本托管協(xié)議簽署頁）甲方（公章）：法定代表人或授權(quán)簽字人簽字:乙方（公章）：負(fù)責(zé)人或授權(quán)簽字人簽字：簽約日期：資金委托托管協(xié)議機(jī)構(gòu)名稱

10、：（下稱“甲方”）地址：法定代表人：聯(lián)系人： ：托管銀行：（下稱“乙方”）地址：負(fù)責(zé)人:聯(lián)系人： ：第一章 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原那么鑒于甲方委托乙方作為注冊(cè)資金的托管人，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)中華人民 共和國合同法等中國有關(guān)法律法規(guī)和甲方公司章程等有關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。 訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議雙方在托管資金的保管 托管資金的投資運(yùn) 作和托管資金日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保托管資金的平安， 保護(hù)甲方的合法權(quán)益。為充分發(fā)揮協(xié)議雙方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著 平等自愿、老實(shí)信用原那么達(dá)本錢協(xié)議。第二章釋義“本協(xié)議”指本保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)資金托管協(xié)議?！皡f(xié)議雙

11、方”指本協(xié)議雙方當(dāng)事人?！肮尽敝竂XXX公司，即甲方?！肮竟蓶|”指屆時(shí)作為公司股權(quán)持有者而登記于公司股東名冊(cè)的一方?！肮菊鲁獭敝竂XXX公司的章程?！巴泄苜Y金”指本協(xié)議項(xiàng)下甲方委托乙方托管的存于托管賬戶內(nèi)的全部資 金?！肮ぷ魅铡敝冈谥袊你y行為完成正常業(yè)務(wù)而開業(yè)的任何一日（中國法定 節(jié)假日除外）?！爸袊敝钢腥A人民共和國（為本協(xié)議之目的，未包括香港特別行政區(qū)、 澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣）。本協(xié)議所有附件構(gòu)本錢協(xié)議的局部并具有本協(xié)議正文一樣的法律效力，本 協(xié)議的標(biāo)題不應(yīng)影響對(duì)本協(xié)議的釋義。第三章托管范圍本協(xié)議所稱保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本托管資產(chǎn)是指甲方委托乙方托管的全部注冊(cè) 資本等額的資金，甲方注

12、冊(cè)資本金額為 萬元人民幣,實(shí)際托管金額以實(shí)際 劃入托管賬戶金額為準(zhǔn)（詳見附件四、托管賬戶資金入賬明細(xì)）。第四章聲明與保證甲方聲明并保證：甲方具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承當(dāng)民事 責(zé)任并從事經(jīng)營活動(dòng)，是符合中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的資格條件，在中 華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)/保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，已取得或即將取得 經(jīng)營保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)許可證/經(jīng)營保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證；甲方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力；甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù) 行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán) 利，不會(huì)違反甲方章程，不會(huì)與以甲方為主體的任何合同、契約相沖突；甲方承諾其委托銀行托管的注冊(cè)資金

13、的來源及用途合法合規(guī)，同時(shí)保證其 股東出資資金應(yīng)自有、真實(shí)、合法，不存在使用銀行貸款及其他形式的非自有 資金投資；根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于做好保險(xiǎn)專業(yè)中介業(yè)務(wù)許可工作的通知（保監(jiān)發(fā) 202282號(hào)）文件的要求，保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)存續(xù)期內(nèi)，注冊(cè)資本應(yīng)處于持續(xù) 托管狀態(tài)，不得以股東變更、經(jīng)營異常等原因解除托管協(xié)議。法規(guī)要求發(fā)生變 化情況例外；甲方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本合同有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)；甲方聲明并保證，當(dāng)前述聲明并保證事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，甲方將及時(shí)通知乙 方。乙方聲明并保證：乙方為一家正式成立并有效存續(xù)商業(yè)銀行的分行，享有充分的授權(quán)和法定 權(quán)利以其資產(chǎn)承當(dāng)民事責(zé)任并從事經(jīng)

14、營活動(dòng)；乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力；423乙方簽署本合同 履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù) 行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán) 利，不會(huì)違反乙方章程，不會(huì)與以乙方為主體的任何合同、契約相沖突；乙方聲明并保證，能到達(dá)中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定或未來規(guī)定的其他要求和條件；乙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本合同有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的 事實(shí)及情況始終真實(shí)；乙方聲明并保證，當(dāng)前述聲明與保證事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，乙方將及時(shí)通知甲 方。第五章甲方的權(quán)利與義務(wù)甲方的權(quán)利按照本合同約定，移交、追加或提取托管資金。要求乙方按照本合同約定提供托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告，有權(quán)查閱 抄錄或者復(fù) 制與托管資產(chǎn)有關(guān)的賬目及其他相關(guān)文件。按照本合同約

15、定對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督。乙方違反本合同并給托管資產(chǎn)造成重大損失的，甲方有權(quán)解任托管人。要求乙方賠償因違約行為給甲方或其托管資金造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。按照有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，處理本合同終止的相關(guān)事宜。國家有關(guān)法律法規(guī) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)和本合同約定的其它權(quán)利。甲方的義務(wù)按照本合同約定，移交托管資產(chǎn)至乙方托管。按照本合同約定向乙方支付托管費(fèi)。按照本合同約定運(yùn)用托管資金。賠償因違約行為給乙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。發(fā)生重大事項(xiàng)報(bào)告保監(jiān)會(huì)的同時(shí)抄報(bào)乙方。應(yīng)承當(dāng)盡職調(diào)查等反洗錢工作職責(zé)，包括但不限于建立合理有效的反洗錢 控制措施，對(duì)其自身客戶開展反洗錢盡職調(diào)查等管控工作，確保所資金來源合 法，資金投資使用不涉及恐怖融資或

16、其他違法犯罪活動(dòng)，不涉及被聯(lián)合國 美 國、歐盟、英國、中國公安部等制裁規(guī)那么制裁的人員或行為等。甲方應(yīng)建立健 全客戶盡職調(diào)查等反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制，與乙方共享本業(yè)務(wù)項(xiàng)下客戶盡職調(diào)查 及其他相關(guān)情況。國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和本合同約定的其它義務(wù)。第六章乙方的權(quán)利與義務(wù)乙方的權(quán)利按照本合同規(guī)定獲取托管費(fèi)；要求甲方賠償因其違約給乙方或乙方托管的其他資產(chǎn)造成的直接經(jīng)濟(jì)損 失；.L3按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；.1.4本合同約定的其它權(quán)利。6.2乙方的義務(wù)為甲方開立托管賬戶并平安保管甲方托管資金。乙方對(duì)托管資金的托管并 非對(duì)托管資金本金或收益的保證或承諾，乙方不承當(dāng)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)； 622根據(jù)甲方

17、的指令及時(shí)辦理清算 交割事宜；建立 健全與托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；乙方僅對(duì)實(shí)際劃入托管賬戶的資金承當(dāng)托管職責(zé)，對(duì)未入賬資金不承當(dāng)托 管職責(zé)；625保證托管資金和乙方自有資產(chǎn)及其托管的其它資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；賠償因違約給甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；627本合同約定的其他義務(wù)。第七章托管資金的保管托管賬戶托管資金有關(guān)的人民幣銀行結(jié)算賬戶的開設(shè)與管理由乙方按照相關(guān)法律、 法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么執(zhí)行。乙方以甲方名義為甲方開立人民幣銀行結(jié)算賬 戶（即托管賬戶），用于存放托管的現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方與第三方簽署投資協(xié)議時(shí)，應(yīng)將指定該托管賬戶作為投資本金及收益 返還的唯一收款賬戶的條款寫入相關(guān)協(xié)議；收

18、款賬戶如需變更應(yīng)事先經(jīng)得乙方 同意并在甲方與第三方就收款賬戶事宜的變更協(xié)議中加蓋甲方的財(cái)務(wù)章以及一 枚乙方指定的名章。乙方指定名章的加蓋僅是對(duì)收款賬戶變更確實(shí)認(rèn)。托管賬戶的預(yù)留印鑒為甲方的公章/財(cái)務(wù)章及乙方指定人名章，預(yù)留印鑒由 甲、乙雙方各自保管或由甲方委托乙方統(tǒng)一保管，同時(shí)用印時(shí)方有效。甲方應(yīng)為乙方開立托管賬戶提供一切必要的開戶資料和文件，包括但不限 于營業(yè)執(zhí)照等。管賬戶不得進(jìn)行提取現(xiàn)金，賬戶中的資金劃撥根據(jù)甲方劃款指令（見附 件一）以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。為保證資金劃撥的平安，不使用匯票 本票 支票結(jié) Zr-Zr-1% 舁方式。甲方同意乙方為托管資產(chǎn)辦理網(wǎng)銀用戶開戶手續(xù)，為甲方開通網(wǎng)銀查詢服 務(wù)

19、。乙方在甲方授權(quán)下使用網(wǎng)銀辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。本合同的 簽署，即視同甲方對(duì)乙方的該授權(quán)開始生效。乙方有權(quán)使用網(wǎng)銀對(duì)人民幣銀行 結(jié)算賬戶進(jìn)行操作，甲方對(duì)該賬戶僅有網(wǎng)銀查詢權(quán)限。資金移交、追加與提取資金移交：托管資金移交是指：托管業(yè)務(wù)運(yùn)作起始日的甲方向乙方首次資產(chǎn)移交，托 管業(yè)務(wù)運(yùn)作終止時(shí)的乙方向甲方資產(chǎn)移交。托管業(yè)務(wù)中途發(fā)生的資產(chǎn)移交按資 產(chǎn)的追加和提取辦理。在托管資金移交日，甲方應(yīng)將不低于注冊(cè)資本金10%的等額資金劃入托管賬 戶，首筆托管資金實(shí)際到達(dá)托管賬戶的日期為托管業(yè)務(wù)運(yùn)作的起始日期。 甲方在向乙方移交托管資金前，應(yīng)向乙方發(fā)出托管資產(chǎn)移交/追加/提取通知 書，注明移交時(shí)間、移交

20、資金的種類、金額等，并由甲方法定代表人或其指 定的授權(quán)代表簽發(fā)和加蓋預(yù)留印鑒（由授權(quán)代表簽發(fā)的應(yīng)同時(shí)提供有效的授權(quán) 委托書）。甲方應(yīng)在辦理托管資金移交的同時(shí)，向乙方提交以下文件、資料（假設(shè)為復(fù)印件 需與原件核對(duì)無誤并蓋具甲方公章）：(1)加蓋甲方公章的，已生效的公司章程。(2)托管賬戶的開戶文件。(3)加蓋甲方公章的移交托管資金清單。(4)乙方要求提交的其他文件或資料。甲方對(duì)文件的有效性 完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)妥善保管所接收 的文件。如以上相關(guān)文件只有一份原件的，那么甲方保管原件，乙方保存加蓋甲 方公章的復(fù)印件。甲方應(yīng)在托管正式開始前，提前5個(gè)工作日向乙方提交以下文件、資料：(1)

21、根據(jù)附件二制作的劃款指令授權(quán)書。(2)乙方要求提交的其他文件或資料。只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)文件，并且將注冊(cè)資金足額劃 入托管賬戶，乙方向甲方出具書面的“托管業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書”(見附件 三)后，乙方才接受甲方的劃款指令。托管業(yè)務(wù)運(yùn)作終止時(shí)，乙方應(yīng)將全部托管資金移交甲方(限基本賬戶)或甲方 委托的新任托管人。移交前，甲乙雙方應(yīng)先核對(duì)并確認(rèn)各項(xiàng)托管資產(chǎn)的余額， 無誤后辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)。資金追加與提取：在本合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)追加或提取托管資金。無論追加或提取資金，甲 方只能通過其基本賬戶辦理。甲方將資金提取至基本賬戶以外的銀行賬戶時(shí)， 乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行劃款指令而不承當(dāng)任何責(zé)任

22、。甲方在辦理資金追加或提取前，應(yīng)向乙方發(fā)出托管資產(chǎn)移交/追加/提取通知 書，注明追加/提取時(shí)間 追加/提取資金的種類、金額等，并由甲方法定代表 人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)和加蓋預(yù)留印鑒。甲方投資資產(chǎn)憑證的保管乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的銀行存單原件，以及對(duì)外投資時(shí)形成的股權(quán)憑證或 其他投資資產(chǎn)憑證的復(fù)印件(加蓋單位公章)。甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供上述憑 證原件或復(fù)印件。乙方對(duì)投資資產(chǎn)憑證的保管并不意味著乙方有義務(wù)代甲方行使股權(quán)等相關(guān)投資 權(quán)利，乙方不對(duì)投資資產(chǎn)本身的平安及其投資風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)任何責(zé)任。甲方所投資股權(quán)等資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)或作其他處分，應(yīng)按照公司章程約定程 序進(jìn)行，并在三個(gè)工作日內(nèi)通知乙方，同時(shí)向乙方

23、提供股權(quán)等資產(chǎn)處置的書面 證明文件，以及負(fù)責(zé)將處置資金足額 及時(shí)劃入托管賬戶。乙方應(yīng)依據(jù)經(jīng)過甲 方蓋章確認(rèn)的資產(chǎn)處置證明文件核對(duì)處置資金是否足額 及時(shí)到賬。有關(guān)法律文件的保管甲方在運(yùn)用托管資金對(duì)外投資或?qū)ν夂炇鸶鞣N合同、協(xié)議、章程 決議、備忘 錄等法律文件及其附件時(shí)，應(yīng)盡量保證甲方 乙方至少各持有一份正本原件。 如上述法律文件只有一份正本，那么應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件。保管 期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。乙方無義務(wù)審核本條項(xiàng)下甲方提交的法律文件的真實(shí)性 合法性，該等文件的 真實(shí)性 合法性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承當(dāng)責(zé)任。當(dāng)托管資金及其投資形成的資產(chǎn)處于乙方實(shí)際有效控制之外時(shí)，乙方對(duì)該部 分資金和資產(chǎn)不承當(dāng)平安保管職責(zé)。假設(shè)甲方未將與其注冊(cè)資本金等額的資金劃 入托管賬戶，那么乙方僅以甲方實(shí)際移交的資金為限承當(dāng)平安保管職責(zé)，對(duì)甲方 未移交的資金，乙方不承當(dāng)平安保管職責(zé)。第八章資金運(yùn)用本合同項(xiàng)下托管資金用途如下：投資大額協(xié)議存款、定期存款，合計(jì)資金不少于注冊(cè)資本的10%,且不得 質(zhì)押；購置不動(dòng)產(chǎn)，總額不高于注冊(cè)資本的40%；向基本賬戶轉(zhuǎn)賬，用于日常運(yùn)營支出；其他資金運(yùn)用。注冊(cè)資本不得以虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系等任何手段抽逃。甲方基本賬戶信息如下：戶名：開戶行：賬號(hào)：如甲方劃款要求