2016風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)分析表詳解

1、第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表編制人:日期:審核人:審核日期:色風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限外部 因素法規(guī) 要求法律、法規(guī)內(nèi) 容的變化風(fēng)險(xiǎn)：公司通過了歐盟、 韓國藥監(jiān)部門的檢 查，公司部分產(chǎn)品作為原料藥在以上區(qū)域進(jìn) 行銷售，公司對當(dāng)?shù)貒姆煞ㄒ?guī)是否充分 收集評(píng)估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行， 符合新 法規(guī)要求機(jī)遇：公司產(chǎn)品機(jī)構(gòu)調(diào)整， 給公司帶來潛在 的客戶4 M=16高1.主要職能部門按照要求加 強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)品銷售區(qū)域所在地 法律法規(guī)的收集評(píng)價(jià)QA室

2、、企管部、安 環(huán)部、生產(chǎn)制造部全年2.貿(mào)易部門加大市場開拓貿(mào)易部、國際貿(mào)易部全年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變 化風(fēng)險(xiǎn)：公司現(xiàn)有的制度，是否符合新行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)的要求機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境及化，給公司帶來潛在 的客戶4 M=121.主要職能部門按照要求加 強(qiáng)法律法規(guī)的收集評(píng)價(jià)QA室、企管部、安 環(huán)部、生產(chǎn)制造部全年2.貿(mào)易部門加大市場開拓貿(mào)易部、國際貿(mào)易部全年相關(guān) 方要 求監(jiān)管部門的監(jiān) 管力度風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公司執(zhí) 行不規(guī)范，可能存在被查處的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的艾化， 給公司帶來新 的發(fā)展機(jī)遇4 M=12T1.各級(jí)部門嚴(yán)格按照公司的 規(guī)章制度開展相關(guān)工作生產(chǎn)車間、物資儲(chǔ)運(yùn) 部、QC室全年2.職能部門

3、加大公司內(nèi)部制 度執(zhí)行情況的檢查QA室、企管部、安 環(huán)部、生產(chǎn)制造部全年供應(yīng)商的要求風(fēng)險(xiǎn)：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度 合同和保底價(jià)格，帶來的米購和資金風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇：原材料可能會(huì)降低2 3=6對公司影晌較大的大宗原材 料做好年度采購計(jì)劃總經(jīng)理室、物資采購 部、進(jìn)口物資管理部全年第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表編制人:日期:審核人:審核日期:風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別外部因素及 相關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限外部 因素相關(guān) 方要 求客戶的需求風(fēng)險(xiǎn)：客戶對產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對供應(yīng)

4、周期和售后服務(wù)的期望值提升，給公司生產(chǎn)、 質(zhì)量和售后管理提出新的要求機(jī)遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升， 會(huì)給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇4X4=16高1.QA至加強(qiáng)與客戶進(jìn)仃質(zhì)里標(biāo) 準(zhǔn)制定的溝通，紜-雙方的標(biāo)準(zhǔn) 和檢測方法QA室、QC室、貿(mào) 易部、國際貿(mào)易部全年2.生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計(jì)劃的安 排，保證生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行生產(chǎn)制造部、生產(chǎn) 車間全年3.貿(mào)易部門加大客戶交流溝通， 及時(shí)處理客戶的需求和意見QA室、貿(mào)易部、國 際貿(mào)易部全年第二方的要 求風(fēng)險(xiǎn)：公司運(yùn)行中可能會(huì)對第二方產(chǎn)生不利的 影響，或是第三方的要求公司目前無法滿足， 由此造成的沖突機(jī)遇：第三方要求會(huì)完善公司的管理水平2 3=6各職能部門加

5、強(qiáng)與第二方的溝 通，對第二方的要求及時(shí)進(jìn)行處 理，必要時(shí)及時(shí)提交公司局層進(jìn) 行資源配置，降低第三的抱怨QA室、企業(yè)管理 部、物資采購部、 安全環(huán)保工程部全年新領(lǐng)域、新 設(shè)備、新工 藝風(fēng)險(xiǎn)：公司現(xiàn)有的工藝、設(shè)備如果比較落后， 造成產(chǎn)品的成本較高,缺少市場競爭力。機(jī)遇：通過引進(jìn)新的設(shè)備、XZ,提高公司的 工2水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場競 爭力3X4=12T公司根據(jù)目前的技術(shù)水平， 制定 的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計(jì)劃，先 關(guān)職能部門予以有效落實(shí)。安全環(huán)保工程部、 生產(chǎn)制造部、生產(chǎn) 車間、研究所全年專利有效期風(fēng)險(xiǎn)：公司產(chǎn)品專利有效期到期，影響產(chǎn)品的 生產(chǎn)和銷售機(jī)遇：市場其他公司產(chǎn)品專利過期，轉(zhuǎn)化為

6、公司產(chǎn)品，新的發(fā)展機(jī)遇2 3=6注冊部對公司的專利效期定期 進(jìn)行評(píng)審，防止公司專利在有效 期內(nèi)。同時(shí)收集市場上到期產(chǎn)品 的專利，及時(shí)提交公司高層進(jìn)行 評(píng)估。注冊部全年第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表編制人:日期:審核人:審核日期:風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別外部因素及 相關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X 嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限外部 因素競 爭公司市場占 后舉、市場領(lǐng) 先趨勢、顧客 增長趨勢風(fēng)險(xiǎn)：公司目前主要產(chǎn)品越橘提取物、 銀杏葉 提取物市場占用率和領(lǐng)先趨勢比較明顯， 但是 競爭對手正在模仿公司的發(fā)展方式， 影

7、響公司 的領(lǐng)先優(yōu)勢。機(jī)遇：市場競爭加劇，發(fā)展壓力加大。32=6及時(shí)關(guān)注公司產(chǎn)品市場的 情況，收集信息及時(shí)調(diào)整， 保持公司產(chǎn)品的競爭力。貿(mào)易部、國際貿(mào)易 部、總經(jīng)理室全年市場穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)：公司主要業(yè)務(wù)在植物提取物市場，該市場穩(wěn)定性較差，會(huì)給公司進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃提升難 度。機(jī)遇：市場不穩(wěn)定，也會(huì)帶來新的發(fā)展機(jī)遇。3 M=12公司成立戰(zhàn)略開發(fā)部，對開 拓新市場，評(píng)估成熟市場的 趨勢，及時(shí)為公司提供新的 市場。戰(zhàn)略開發(fā)部、貿(mào)易 部、國際貿(mào)易部全年市場市場容量 競爭力 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：公司目前主要產(chǎn)品越橘提取物、銀杏葉提取物市場占啟舉和領(lǐng)先趨勢已經(jīng)比較局，但是產(chǎn)品市場容量畢竟有限，同時(shí)加上競爭對手 的正在模仿公

8、司的發(fā)展方式，對公司產(chǎn)品的競 爭力和價(jià)格都產(chǎn)生比較大的壓力，市場風(fēng)險(xiǎn)比 較大。機(jī)遇：通過梳理公司產(chǎn)品，需找好的新的項(xiàng)目， 同時(shí)促進(jìn)公司內(nèi)部的管理水平，保持質(zhì)量領(lǐng) 先，提高公司的競爭優(yōu)勢。3 M=12.完善公司內(nèi)部管理制度， 加強(qiáng)部門的考核，提高公司 管理水平，提高公司產(chǎn)品質(zhì) 量，保持競爭的優(yōu)勢；.積極開拓新產(chǎn)品市場，儲(chǔ) 備新的產(chǎn)品，提高市場容量企業(yè)官理部、質(zhì)里官 理部、生產(chǎn)制造部全年第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表編制人:日期:審核人:審核日期:色風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)

9、生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限外部 因素加 料供 應(yīng)原材料價(jià)格 供應(yīng)渠道風(fēng)險(xiǎn)：目前公司其他原材料供應(yīng)穩(wěn)定，但是主要原料銀杏葉因2015年的銀杏葉事件后，原料供應(yīng)發(fā)生很大的變化， 優(yōu)質(zhì)銀杏葉 原料供不應(yīng)求，給公司的采購帶來一定的風(fēng) 險(xiǎn)。機(jī)遇：原料供應(yīng)變動(dòng)給公司帶來不穩(wěn)定因素 較大。4 M=16高.物資采購部要提前制定好銀杏 葉全年采購計(jì)劃，拓展原料采購 的渠道，保證優(yōu)質(zhì)原料的供應(yīng)。.公司提供財(cái)務(wù)支持，對主要供 應(yīng)商的優(yōu)質(zhì)原料保持價(jià)格優(yōu)勢， 促進(jìn)原料的啟序采購；.物資儲(chǔ)運(yùn)部做好到貨原料的庫 位安排，保證到貨的原料能及時(shí) 入庫物資采購部、物資 儲(chǔ)運(yùn)部、總經(jīng)理室2016年 5-11月文化主要銷售區(qū)域

10、 消費(fèi)習(xí)慣風(fēng)險(xiǎn)：公司目前主要銷售區(qū)域習(xí)慣性的消費(fèi) 固定的產(chǎn)品，同時(shí)顧客習(xí)慣從定點(diǎn)供應(yīng)商采 購，新產(chǎn)品新客戶開拓難度較大。機(jī)遇：公司目前主要產(chǎn)品客戶滿意度較高， 具有一定的競爭優(yōu)勢。3 2=6及時(shí)關(guān)注公司產(chǎn)品市場的情況， 收集信息及時(shí)調(diào)整，保持公司產(chǎn) 品的競爭力。貿(mào)易部、國際貿(mào)易 部、總經(jīng)理室全年社會(huì)本地失業(yè)率 安全感 教育水平 公共假日 工作時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)：公司所在地社會(huì)形勢比較穩(wěn)定，失業(yè)率較低，人員安全感較局，同時(shí)教育水平和 人員素質(zhì)較好，公共假日和工作時(shí)間設(shè)置比 較合理，相對風(fēng)險(xiǎn)較小。機(jī)遇：公司目前所在區(qū)域的社會(huì)形勢穩(wěn)定， 對公司的穩(wěn)定發(fā)展提供比較好的環(huán)境。2 2=4低企業(yè)管理部做好人員積極儲(chǔ)備

11、 工作，及時(shí)關(guān)注社會(huì)信息，為公 司創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境。企業(yè)管理部全年第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表編制人:日期:審核人:審核日期:風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限外部 因素經(jīng)濟(jì)國際經(jīng)濟(jì)走向、 匯率的變動(dòng)、 通貨膨脹或通貨緊縮、 信貸可得性、 利率的變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)：目前公司產(chǎn)品主要銷售區(qū)域的經(jīng)濟(jì)整 體情況低迷，客戶對產(chǎn)品價(jià)格敏感，高端人 員對產(chǎn)品需求萎縮。 同時(shí)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢趨勢 嚴(yán)峻，匯率和利率變動(dòng)都對公司發(fā)展帶來比 較的風(fēng)險(xiǎn)，加上銀行收緊貸款的發(fā)放，

12、給公 司帶來比較大的財(cái)務(wù)壓力。機(jī)遇：經(jīng)濟(jì)形勢整體比較低迷，給公司發(fā)展 造成比較大的壓力。3X4=12.財(cái)務(wù)部門及時(shí)關(guān)注匯率、利率 的變化，做好財(cái)務(wù)預(yù)算；.貿(mào)易部門加快資金的回籠，降 低公司資金壓力。財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理 室、貿(mào)易部、國際 貿(mào)易部全年第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表編制人:日期:審核人:審核日期:色風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況類別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限內(nèi)部 因素公司運(yùn) 營管理流程風(fēng)險(xiǎn)：目前公司管理流程基本覆蓋了公司 日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得/、到保 證，會(huì)

13、對公司運(yùn)行帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高公 司的管理水平。3 M=12.各級(jí)部門必須嚴(yán)格按照流程開 展日常工作，對出現(xiàn)的不符合情 況及時(shí)調(diào)整文件，保持流程的可 操作性；.公司組織定期組織進(jìn)行流程的 評(píng)審。各級(jí)部門全年生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)：公司受現(xiàn)有的場地限制，設(shè)施、設(shè) 備已經(jīng)趨于飽和，簡單擴(kuò)大產(chǎn)能已經(jīng)無法 實(shí)現(xiàn)，普通提取物較難大的發(fā)展，為公司發(fā) 展提供限制。機(jī)遇：開發(fā)高價(jià)值產(chǎn)品，同時(shí)抓住固體制劑 國家出臺(tái)新政策的良機(jī)，積極開拓保健品市 場，為公司發(fā)展提供新機(jī)遇。3 M=12.生產(chǎn)制造部加強(qiáng)生產(chǎn)安排計(jì) 劃的科學(xué)性，挖掘公司生產(chǎn)流水 線的潛能。.生產(chǎn)車間加強(qiáng)工藝的管理控 制，提高生產(chǎn)

14、一次成功率。.注冊部門按照公司的年度計(jì) 戈L做好新產(chǎn)品的注冊申報(bào)，為 公司后續(xù)發(fā)展提供儲(chǔ)備力量。生產(chǎn)制造部、生 產(chǎn)車間全年售后服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：公司產(chǎn)品售后服務(wù)處理不好，顧客 埋怨投訴較多，會(huì)嚴(yán)重影響公司產(chǎn)品的銷 售，會(huì)給公司發(fā)展帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)；機(jī)遇：售后服務(wù)處理得當(dāng)，會(huì)給公司帶來 額外的發(fā)展機(jī)遇。2X4=8貿(mào)易部門和質(zhì)量管埋部要嚴(yán)格 按照售后服務(wù)管理規(guī)定，做好客 戶服務(wù)工作，提高客戶滿意度。貿(mào)易部、國際貿(mào) 易部、質(zhì)量管理 部全年第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表編制人:日期:審核人:審核日期:風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況

15、類別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性 X嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限內(nèi)部 因素財(cái)務(wù)狀 況費(fèi)用支付 資金回收風(fēng)險(xiǎn)：目前公司產(chǎn)品主要銷售區(qū)域的經(jīng)濟(jì) 整體情況低迷，同時(shí)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢趨勢嚴(yán) 峻，加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶 來比較大的財(cái)務(wù)壓力。應(yīng)收款無法及時(shí)到 位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。機(jī)遇：財(cái)務(wù)狀況處理得當(dāng)，會(huì)提高公司整 體的競爭力。3 3=9.貿(mào)易部門加快資金的回籠，減小 公司資金壓力，降低壞賬出現(xiàn)的風(fēng) 險(xiǎn)。.財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司財(cái)務(wù)情況做好 財(cái)務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部、總經(jīng) 理室、貿(mào)易部、 國際貿(mào)易部全年人力資 源人員的流動(dòng) 員工業(yè)務(wù)素質(zhì) 績效考核風(fēng)險(xiǎn)：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才被外

16、單位吸引離開的情況還是存在，對公司是 比較大的損失。員工業(yè)務(wù)素質(zhì)在一定程度 上存在參差不齊的情況，加上績效考核小 能有效落實(shí)，會(huì)對工作完成質(zhì)量造成不好 的影響。機(jī)遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項(xiàng) 績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供 一個(gè)比較好的基礎(chǔ)。3 3=9.各部門要及時(shí)關(guān)注員工的心理變 換，注意工作方式，創(chuàng)造良好的工 作環(huán)境，提高員工的歸屬感.企業(yè)管理部做好人員的儲(chǔ)備，防 止人員流失后給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)；.各職能部門加強(qiáng)績效考核的有效 開展，通過考核促進(jìn)員工的工作積 極性，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。公司各級(jí)部門全年第 04 版 TBL-SMP-ZC-017-01-00*有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)