Ch15外部影響問題

1、第15章 外部影響問題前面各章的分析，暗含著一個(gè)假定：一個(gè)人（消費(fèi)者或生產(chǎn)者）的行為對(duì)他人的福利沒有影響，即一種活動(dòng)的私人成本等于其社會(huì)成本，一種活動(dòng)的私人利益等于其社會(huì)利益。但是，在現(xiàn)實(shí)中，一個(gè)人（消費(fèi)者或生產(chǎn)者）的行為有時(shí)會(huì)對(duì)他人的福利產(chǎn)生影響，即一種活動(dòng)的私人成本有時(shí)會(huì)小于其社會(huì)成本，一種活動(dòng)的私人利益有時(shí)會(huì)小于其社會(huì)利益。這種私人成本與社會(huì)成本或者私人利益與社會(huì)利益發(fā)生背離的情況，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱之為“外部影響”。本章試圖說明：（1）外部影響的概念；（2）外部影響場(chǎng)合下的市場(chǎng)失靈；（3）外部影響的內(nèi)部化，即糾正外部影響的政策措施；（4）科斯定理。一、外部影響的定義1私人成本、外部成本與社

2、會(huì)成本一種活動(dòng)可以涉及三種成本，即私人成本、社會(huì)成本、外部成本。一種活動(dòng)的私人成本（private cost）是指這種活動(dòng)的從事者直接承擔(dān)的成本，它等于從事這種活動(dòng)的人在從事這種活動(dòng)的過程中購(gòu)買各種生產(chǎn)要素的支出。一種活動(dòng)的外部成本（external cost）是指這種活動(dòng)給他人（沒有從事這種活動(dòng)的人）帶來的成本，即給他人造成的損失。社會(huì)成本（social cost）是指一種活動(dòng)的全部成本，它等于這種活動(dòng)的私人成本與社會(huì)成本之和。2私人利益、外部利益與社會(huì)利益同樣，一種活動(dòng)也會(huì)涉及三種利益，即私人利益、外部利益、社會(huì)利益。一種活動(dòng)的私人利益（private benefit）是指這種活動(dòng)的從事者

3、直接從這種活動(dòng)中得到的利益。在生產(chǎn)活動(dòng)的場(chǎng)合，這種利益可以是產(chǎn)量、收入或利潤(rùn)；在消費(fèi)活動(dòng)的場(chǎng)合，這種利益可以是消費(fèi)者得到的效用或福利。一種活動(dòng)的外部利益（external benefit）是指這種活動(dòng)給他人（沒有從事這種活動(dòng)的人）帶來的利益。社會(huì)利益（social benefit）是指一種活動(dòng)所產(chǎn)生的全部利益，它等于這種活動(dòng)的私人利益與社會(huì)利益之和。3外部影響的定義外部影響(externalities)，又稱外溢效應(yīng)或鄰居效應(yīng)(spillover or neighborhood effects)，是指私人成本與社會(huì)成本或私人利益與社會(huì)利益發(fā)生背離且沒有補(bǔ)償?shù)那闆r。沒有補(bǔ)償條件下的相互依賴性(i

4、nterdependence without compensation)是外部影響問題的關(guān)鍵。也就是說，當(dāng)一種活動(dòng)具有外部成本即給他人帶來?yè)p失時(shí)，該活動(dòng)的從事者并沒有給他人以相應(yīng)的補(bǔ)償；當(dāng)一種活動(dòng)具有外部利益即給他人帶來利益時(shí)，該活動(dòng)的從事者并沒有從他人那里得到報(bào)酬。一種活動(dòng)，當(dāng)其私人成本與社會(huì)成本或者其私人利益與社會(huì)利益發(fā)生偏離，而且沒有補(bǔ)償時(shí)，便被認(rèn)為具有外部影響。4.有害外部影響與有益外部影響外部影響可以分為有害的(deleterious or harmful)和有益的(beneficial)兩種類型。外部成本大于零，即社會(huì)成本大于私人成本，是有害外部影響的標(biāo)志。有害的外部影響，也稱為“

5、外部不經(jīng)濟(jì)”。依活動(dòng)主體的不同，外部不經(jīng)濟(jì)還可以分為生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。外部利益大于零，即社會(huì)利益大于私人利益，是有益外部影響的標(biāo)志。有益的外部影響，也稱為“外部經(jīng)濟(jì)”。依活動(dòng)主體的不同，外部經(jīng)濟(jì)也可以分為生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)實(shí)中，外部影響的例子很多。下面隨便舉出幾個(gè)。農(nóng)場(chǎng)主和牧場(chǎng)主在相互毗鄰的土地上各自從事自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。牧場(chǎng)主的牛群踐踏了農(nóng)場(chǎng)主的小麥。在這場(chǎng)合，牧場(chǎng)主的生產(chǎn)活動(dòng)給農(nóng)場(chǎng)主的生產(chǎn)活動(dòng)帶來了有害的外部影響。一戶居民在陽(yáng)臺(tái)上養(yǎng)了好看的花，使鄰居看了心情舒暢。在這場(chǎng)合，養(yǎng)花居民的養(yǎng)花活動(dòng)給鄰居帶來了有益的外部影響。養(yǎng)蜂的人在果園里放蜂。果園主的果樹為

6、養(yǎng)蜂者提供了蜜源，養(yǎng)蜂者的蜜蜂為果園主的果樹傳播花粉。在這場(chǎng)合，每一方的活動(dòng)都給對(duì)方帶來有益的外部影響。A和B兩家石油開采商在同一油盆中開采石油。當(dāng)各自的開采均達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，A的開采量的增加會(huì)減少B的開采量，B的開采量的增加會(huì)減少A的開采量。在這場(chǎng)合，每一方的活動(dòng)都給對(duì)方帶來有害的外部影響。外部影響的概念有著重要的理論和政策意義。從經(jīng)濟(jì)理論上講，外部影響的存在使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，除非有害的外部影響恰好被有益的外部影響所抵消。就經(jīng)濟(jì)政策方面來說，外部影響的存在為政府干預(yù)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了一個(gè)強(qiáng)有力的論據(jù)。（格林奧爾德：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典）二、外部影響的后果外部影響的后果是市場(chǎng)失

7、靈。也就是說，在外部影響存在的場(chǎng)合，即使市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，資源配置也無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。1市場(chǎng)產(chǎn)出、有效率的產(chǎn)出和有效率的資源配置依據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，市場(chǎng)產(chǎn)出是指市場(chǎng)均衡產(chǎn)出，它總是決定于市場(chǎng)供求曲線的交點(diǎn)。市場(chǎng)需求曲線由單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線水平加總而成，市場(chǎng)供給曲線由單個(gè)生產(chǎn)者的供給曲線水平加總而成。本質(zhì)上講，單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線也就是一種物品消費(fèi)的私人邊際利益曲線，單個(gè)生產(chǎn)者的供給曲線也就是一種物品生產(chǎn)的私人邊際成本曲線。所以市場(chǎng)需求曲線代表一種物品消費(fèi)的全部私人邊際利益，市場(chǎng)供給曲線代表一種物品生產(chǎn)的全部私人邊際成本。市場(chǎng)供求的相等，亦即市場(chǎng)供求曲線的交點(diǎn)，意味著私人邊際總成本

8、（全部私人邊際成本之和）與私人邊際總利益（全部私人邊際利益之和）相等。因此，市場(chǎng)產(chǎn)出率也就是私人邊際總成本與私人邊際總利益相等的產(chǎn)出率。有效率的產(chǎn)出率是指社會(huì)邊際總成本與社會(huì)邊際總利益相等的產(chǎn)出率。市場(chǎng)產(chǎn)出率未必是有效率的產(chǎn)出率。因?yàn)?，私人邊際總成本并不一定等于社會(huì)邊際總成本，社會(huì)邊際總成本等于私人邊際總成本與外部邊際總成本之和，只有在外部邊際總成本等于零時(shí)，社會(huì)邊際總成本才等于私人邊際總成本。同樣，私人邊際總利益也不一定等于社會(huì)邊際總利益，社會(huì)邊際總利益等于私人邊際總利益與外部邊際總利益之和，只有在外部邊際總利益等于零時(shí)，社會(huì)邊際總利益才等于私人邊際總利益。因此，只有在外部邊際總成本和外部邊

9、際總利益均等于零時(shí)，社會(huì)邊際總成本和社會(huì)邊際總利益才分別等于私人邊際總成本和私人邊際總利益，從而市場(chǎng)產(chǎn)出率才等于有效率的產(chǎn)出率。符合有效率的產(chǎn)出率的資源配置，才是有效率的資源配置。2有害外部影響與資源配置（利用）過渡資源配置（利用）過渡是有害外部影響的直接經(jīng)濟(jì)后果。如上所說，由市場(chǎng)供求所決定的產(chǎn)出率，不論是個(gè)別經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)出率，還是社會(huì)總體的產(chǎn)出率，都只是滿足私人邊際成本與私人邊際利益相等的產(chǎn)出率，而有效率的產(chǎn)出率應(yīng)該是社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊際利益相等的產(chǎn)出率。但在有害外部影響存在的場(chǎng)合，由于私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本，反映私人邊際成本的市場(chǎng)供給曲線位于反映社會(huì)邊際成本的供給曲線的右下方，所以

10、，由私人邊際成本與私人邊際利益相等決定的市場(chǎng)產(chǎn)出率，必定大于由社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊際利益相等決定的有效率的產(chǎn)出率，即市場(chǎng)對(duì)資源的配置（利用）過度（overallocation）。（見圖）這種現(xiàn)象被稱為“公地悲劇”或“公共池塘”問題。3有益外部影響與資源配置（利用）不足依據(jù)上述分析，有害外部影響的存在確實(shí)是件壞事，它導(dǎo)致資源的市場(chǎng)配置（利用）過度。同樣，有益外部影響的存在也并不是一件好事，因?yàn)樗鼤?huì)造成市場(chǎng)對(duì)資源的市場(chǎng)配置（利用）不足。在存在有益外部影響的場(chǎng)合，私人邊際利益小于社會(huì)邊際利益，反映私人邊際利益的市場(chǎng)需求曲線位于反映社會(huì)邊際利益的需求曲線的左下方，所以，由私人邊際利益與私人邊際成本相等

11、決定的市場(chǎng)產(chǎn)出率，必定小于由社會(huì)邊際利益與社會(huì)邊際成本相等決定的有效率的產(chǎn)出率，即市場(chǎng)對(duì)資源的配置（利用）不足（underallocation）。（見圖）三、外部影響的內(nèi)部化：外部影響場(chǎng)合市場(chǎng)失靈的矯正（Remedy）公有產(chǎn)權(quán)(common ownership)是外部影響產(chǎn)生的根本原因。這一認(rèn)識(shí)可以為我們尋找外部影響內(nèi)部化的方法，糾正外部影響所造成的市場(chǎng)失靈提供有效的思路。（1）皮古方法：稅收與補(bǔ)貼有些外部影響，可以通過征稅或補(bǔ)貼內(nèi)部化。對(duì)產(chǎn)生有害外部影響的活動(dòng)征稅，其稅額等于該活動(dòng)給他人帶來的損失，以便使該活動(dòng)的私人邊際成本恰好等于社會(huì)邊際成本；相反，對(duì)產(chǎn)生有益外部影響的活動(dòng)給以補(bǔ)貼，其補(bǔ)貼

12、額等于該活動(dòng)給他人帶來的利益，以便使該活動(dòng)的私人邊際利益恰好等于社會(huì)邊際利益。以此來糾正外部影響所造成的資源配置（利用）過度或不足。這就是解決外部影響問題的皮古（A. C. Pigou）方法。（2）合并有些外部影響，可以通過合并內(nèi)部化。從事產(chǎn)生有益外部影響的活動(dòng)的單位與得到外部利益的單位合并，如養(yǎng)蜂者與果園主合并，可以使私人邊際利益與社會(huì)邊際利益相等，從而可以糾正有益外部影響所造成的資源配置不足。同樣，從事產(chǎn)生有害外部影響的活動(dòng)的單位與遭受外部影響的單位合并，如相互毗鄰的農(nóng)場(chǎng)主與牧場(chǎng)主合并，可以使私人邊際成本與社會(huì)邊際成本相等，從而可以糾正有害外部影響所造成的資源配置過度。（3）行政與法律手段

13、有些外部影響，可以通過行政手段或法律手段內(nèi)部化。如某些生產(chǎn)活動(dòng)的排污標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，汽車尾氣排放量的規(guī)定，建筑噪音污染的規(guī)定，捕魚業(yè)中捕魚工具和休魚期的規(guī)定，等等。（4）界定產(chǎn)權(quán)的方法有些外部影響，還可以通過界定和分配產(chǎn)權(quán)內(nèi)部化?？扑苟ɡ硎沁@一方法的一般化。四、科斯定理（Coase theorem）：解決外部影響問題的科斯方法科斯定理的一個(gè)比較流行說法是：如果交易成本交易成本是指為了實(shí)現(xiàn)一種交易所發(fā)生的成本。交易更多地是指“作一件事情”。比如，“購(gòu)買一本書”這件事，為了購(gòu)買這本書所花的時(shí)間支出、收集信息的支出（比如電話咨詢費(fèi)）、交通費(fèi)支出等等，這些支出就是交易成本。而買書的直接費(fèi)用不算交易成本。又

14、如，“打一場(chǎng)賠償官司”這件事，涉及的賠償費(fèi)為10000元；打官司要花費(fèi)時(shí)間、聘請(qǐng)律師、還有其他相關(guān)費(fèi)用。那么后者就屬于交易成本，前者不屬于交易成本。再如，“看一場(chǎng)電影”這件事。假設(shè)電影票的票價(jià)為10元，看這場(chǎng)電影花費(fèi)的時(shí)間（包括往返路上的時(shí)間）為3小時(shí)，交通費(fèi)（公交或私人交通）20元。購(gòu)買電影票的支出不算交易成本，其他必需的支出為交易成本。等于零或者很小，那么，產(chǎn)權(quán)無論如何界定或分配，都不會(huì)影響資源配置的效率，即資源的配置都會(huì)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。1例子說明一家工廠附近住著5戶居民，工廠的煙囪冒出的煙塵弄臟了這5戶居民所晾曬的衣物；每戶的損失為75元，5戶的全部損失為375元。假設(shè)只有兩種解決的

15、辦法，一是在工廠的煙囪上安裝一臺(tái)除塵器，減少煙塵的排放量，其費(fèi)用為150元；另一是給每戶居民各提供一臺(tái)烘干機(jī)，以便不在外面晾曬衣物，每臺(tái)烘干機(jī)的費(fèi)用為52元，總費(fèi)用為260元。哪種辦法最有效率呢？從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，當(dāng)然是第一種辦法。但實(shí)際上究竟選擇哪種辦法，一方面與交易成本有關(guān)，另一方面也與產(chǎn)權(quán)的分配有關(guān)。如果交易成本很小(negligible)或者等于零，那么，無論產(chǎn)權(quán)如何分配，人們都會(huì)選擇最有效率的解決辦法。例如，在這場(chǎng)合，如果排放煙塵的權(quán)利分配給了工廠，即解決污染問題的費(fèi)用就得由這5戶居民負(fù)擔(dān)，那么，這5戶居民必然選擇第一種解決辦法，即聯(lián)合出錢150元給工廠的煙囪安上一臺(tái)除塵器。同樣，如

16、果免受污染的權(quán)利分配給了5戶居民，即解決污染問題的費(fèi)用就得由工廠負(fù)擔(dān)，那么，工廠也必然選擇第一種解決辦法，即工廠自己出錢150元給煙囪安上一臺(tái)除塵器。如果交易成本很大(significant)，比如，5戶居民聯(lián)合起來共同行動(dòng)并與工廠協(xié)商的費(fèi)用為125元，那情況就不同了。這時(shí)產(chǎn)權(quán)的分配直接決定著解決問題的辦法的選擇，即資源配置的效率。例如，在這場(chǎng)合，如果將排放煙塵的權(quán)力界定給工廠，即工廠有權(quán)排放煙塵，那么，5戶居民必然選擇各買一臺(tái)烘干機(jī)，總費(fèi)用260元，而絕不會(huì)花費(fèi)275元（=150+125）給工廠的煙囪安一臺(tái)除塵器。如果5戶居民有免受污染的權(quán)利，那么工廠會(huì)自己給煙囪裝一臺(tái)除塵器，費(fèi)用150元。

17、2理論概括：科斯定理（Coase theorem）在交易成本為零或很小的情況下，產(chǎn)權(quán)不論怎樣分配均不會(huì)影響資源配置的效率，通過產(chǎn)權(quán)交換會(huì)使資源配置達(dá)到有效率的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是，在存在交易成本且交易成本較大的情況下，產(chǎn)權(quán)的不同分配會(huì)導(dǎo)致資源的不同配置。因此，從效率的角度講，產(chǎn)權(quán)有一個(gè)合理分配的問題。在上面的例子中，在存在交易成本的情況下，產(chǎn)權(quán)界定給5戶居民是有效率的，產(chǎn)權(quán)界定給工廠則是無效率的。3科斯定理給我們的啟示并不是在任何情況下只要產(chǎn)權(quán)界定清楚就有效率。在沒有交易成本或交易成本很小的情況下，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚就有效率。在存在交易成本或者交易成本很大的情況下，產(chǎn)權(quán)的不同界定會(huì)有不同的效率，

18、因此存在產(chǎn)權(quán)有效率的界定和無效率界定的問題。這一點(diǎn)，對(duì)我們研究國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革是有指導(dǎo)意義的。五、直接管制與可轉(zhuǎn)讓污染權(quán)：哪種方法更好？在現(xiàn)代社會(huì)，沒有污染是不可能的，也是缺乏效率的。如果那樣，成本會(huì)大大超過收益。其實(shí)，真正要解決的問題是，應(yīng)該將污染控制在什么程度。這又涉及到成本和收益的權(quán)衡取舍?？刂莆廴镜闹苯庸苤拼胧蛘哒f普通措施，不具有激勵(lì)，促使人們開發(fā)反污染措施，而僅僅是把污染控制在政府設(shè)定的限度內(nèi)?？沙鍪畚廴驹S可證（Marketable permits）（由政府頒發(fā)的允許排放一定數(shù)量污染物的權(quán)證），便具有激勵(lì)作用。根據(jù)科斯的觀點(diǎn)，產(chǎn)權(quán)的分配通常足以解決一般與外部影響有關(guān)的市場(chǎng)失靈。

19、外加的政府干預(yù)是不必要的。如果污染容易監(jiān)測(cè)，污染者也容易確認(rèn)，那么，政府就可以通過污染權(quán)的分配找到解決污染問題的有效率的方法。例如，向河流中排放廢物的一些廠商，顯然認(rèn)為以這種方法排放廢物是值得的。對(duì)這些廠商來說，河流為廢物提供了一個(gè)廉價(jià)的排放渠道，否則，處理這些廢物就必須花更大的成本。河流提供廢物處理服務(wù)，并且這種廢物運(yùn)輸系統(tǒng)的需求曲線向下傾斜，正像其他資源的需求一樣。每天污染物排放量單位價(jià)格或利益假設(shè)對(duì)作為污染物排放渠道的河流的需求為。在沒有任何環(huán)境控制的情況下，污染物排放量將達(dá)到點(diǎn)，在這一點(diǎn)，增加污染物排放量的邊際利益等于零。如果管理當(dāng)局確定為允許的最大污染物排放量，并對(duì)污染權(quán)進(jìn)行出售，那

20、么，這些污染權(quán)市場(chǎng)將會(huì)以價(jià)格出清。如果對(duì)污染權(quán)的需求增加到，市場(chǎng)出清價(jià)格就會(huì)上升到。污染權(quán)的最佳分配圖表 17 - 4在圖表17-4中，對(duì)作為廢物排放渠道的河流的需求曲線記為。橫軸表示每天排入河流中的污染物的數(shù)量，縱軸表示廠商以這種方式處理廢物所獲得的邊際利益。因此需求曲線表示將河流用作排放廢物的一種資源的廠商所獲得的邊際價(jià)值。在對(duì)河流污染沒有任何限制的情況下（也就是說，如果誰(shuí)都可以免費(fèi)將他們的廢物排放到河里），每日廢物排放量將會(huì)達(dá)到廢物排放的邊際私人價(jià)值降為零的地步，即圖表17-4中的產(chǎn)出水平。只要能夠帶來邊際私人利益，廢物排放就會(huì)繼續(xù)下去。如果廢物排放一直不受管制，那么，污染者想排放多少，

21、河流就必須運(yùn)走多少。一條河流，像大氣和土壤一樣，每天都能夠在質(zhì)量不受影響的情況下吸收和分解一定數(shù)量的污染物。假設(shè)生活在該河流所在轄區(qū)內(nèi)的人們做出一項(xiàng)公共選擇，即這一河流應(yīng)該保持足夠清潔，以便能夠游泳和捕魚。符合這一質(zhì)量要求的最大廢物排放量為圖表17-4中的。因此，如果想將該河流的質(zhì)量保持在這一特定的水平，可用作排污資源的河流的“供給”就必須固定在。如果政府管理部門容易確認(rèn)污染者，并容易檢測(cè)他們的行為，那么管理部門就可以對(duì)一個(gè)允許等于的污染排放量進(jìn)行分配。如果簡(jiǎn)單地將這些許可證分發(fā)給污染者（也就是說，如果許可證的價(jià)格等于零），那么將存在對(duì)這些許可證的過度需求，因?yàn)楣┙o量為，而價(jià)格等于零時(shí)的需求量

22、為。另一種方法是，以市場(chǎng)出清價(jià)格出售這一特定數(shù)量的污染許可證。供給曲線和需求曲線的交點(diǎn)形成許可證的價(jià)格，它等于每天排入河流中的污染物數(shù)量的邊際價(jià)值。對(duì)絕大多數(shù)購(gòu)買者而言，許可證的邊際價(jià)值將大于。這種方法的妙處在于，對(duì)污染物排放權(quán)評(píng)價(jià)最高的生產(chǎn)者，最終會(huì)獲得排放權(quán)。認(rèn)為向河流中排放廢物的邊際價(jià)值較低的生產(chǎn)者，顯然有成本更低的方法解決他們的污染問題，包括改變生產(chǎn)技術(shù)。而且，如果一些環(huán)保組織希望維持一個(gè)高于政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的河流質(zhì)量，他們可以購(gòu)買污染許可證，但不去實(shí)施污染物排放權(quán)。如果另有一些廠商出現(xiàn)在這條河流的沿岸，并且也想排放廢物，那么結(jié)果如何呢？這一增加了的對(duì)廢物排放權(quán)的需求，在圖表17-4中表

23、現(xiàn)為較高的需求曲線。這一較高的需求會(huì)將污染許可證的市場(chǎng)價(jià)格提高到，因此現(xiàn)有的許可證所有者會(huì)將污染許可證出售給對(duì)污染許可證評(píng)價(jià)更高的人。不管未來的污染者是增加還是減少，排放權(quán)總量都會(huì)限制在的水平，河流質(zhì)量將保持不變。因此，污染許可證的價(jià)格，而不是污染物的總量，可以隨著時(shí)間的變化而變化。如果污染權(quán)可以頒發(fā)、監(jiān)督和實(shí)施，那么，所謂的負(fù)的外部影響問題就可以通過污染權(quán)的市場(chǎng)分配加以解決。歷史上，美國(guó)政府一直依靠制定排放標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)違規(guī)者處以罰款，并且只在一些大城市使用污染權(quán)，來解決負(fù)的外部影響。在1989年建立了碳氟化合物排放的污染權(quán)市場(chǎng)，并且接著在1990年建立了二氧化硫的排放權(quán)市場(chǎng)。目前一噸二氧化硫排放

24、權(quán)的價(jià)格為140美元。由此可見，污染權(quán)市場(chǎng)很活躍，且前景很廣闊。令人遺憾的是，處理污染問題的立法，也會(huì)受到給其他公共政策議題帶來麻煩的代議制民主問題的影響。污染者特別關(guān)心與污染有關(guān)的政府議案，他們反對(duì)限制污染的議案。但一些公眾則對(duì)污染立法保持理性不知的態(tài)度。因此，防治污染的一些法規(guī)，不大符合公眾的利益，而較為符合污染者的特殊利益。這就是污染許可證常常免費(fèi)送給現(xiàn)有廠商的原因。例如，根據(jù)限制二氧化硫排放計(jì)劃，全國(guó)101家污染最嚴(yán)重的電廠會(huì)得到等于該計(jì)劃實(shí)施以前它們所排放的污染物的30%到50%的排放限額。因?yàn)槲廴菊叩玫搅艘欢ǖ睦妫运麄兙筒淮笤敢夥磳?duì)該計(jì)劃的實(shí)施。一旦污染許可證分發(fā)出去，一些污

25、染許可證的獲得者就會(huì)發(fā)現(xiàn)，將他們擁有的污染許可證出售給更需要污染許可證的另一些廠商是有利可圖的。因此一個(gè)導(dǎo)致污染許可證的有效率的分配的市場(chǎng)就會(huì)出現(xiàn)。在一些分析家看來，限制二氧化硫排放計(jì)劃，與老辦法相比，每年能節(jié)約近30億美元。更一般地，可出售的污染權(quán)制度可以使污染治理費(fèi)用減少75%。既然你們已經(jīng)懂得了一些外部影響理論，下面我們就轉(zhuǎn)而分析這一理論的基本應(yīng)用，即環(huán)境保護(hù)。六、案例分析第一個(gè)案例：科斯定理的另一個(gè)例子。對(duì)外部影響的傳統(tǒng)分析假定，市場(chǎng)失靈之所以出現(xiàn)，是因?yàn)槿藗兒鲆曀麄兊男袆?dòng)的外部影響。假設(shè)一個(gè)測(cè)試精密器械的研究實(shí)驗(yàn)室與一家重型機(jī)器制造廠相鄰。該廠機(jī)器制造過程中產(chǎn)生的震動(dòng)影響了相鄰實(shí)驗(yàn)室

26、對(duì)精密器械的測(cè)試。1991年獲得諾貝爾獎(jiǎng)的羅納德科斯教授指出，在這種場(chǎng)合，負(fù)的外部影響不一定是機(jī)器制造商強(qiáng)加給測(cè)試實(shí)驗(yàn)室的，更確切地說，它是由雙方的不相容的活動(dòng)引起的。這種外部影響的產(chǎn)生，不僅與工廠產(chǎn)生的震動(dòng)有關(guān)，也與相鄰測(cè)試實(shí)驗(yàn)室的位置有關(guān)。這種外部影響問題的一個(gè)有效率的解決方法可能是調(diào)整工廠中所生產(chǎn)的機(jī)器；另一些方法可能是提高測(cè)試實(shí)驗(yàn)室里測(cè)試器材的防震性能，或者將實(shí)驗(yàn)室搬走。根據(jù)科斯的觀點(diǎn)，解決外部影響問題的有效率的方法取決于哪一方能以最低的成本避免外部影響問題。假設(shè)工廠已經(jīng)計(jì)算出，要把震動(dòng)減輕到足以保證實(shí)驗(yàn)室正常工作的程度，需要花費(fèi)200萬美元。它的對(duì)方，測(cè)試實(shí)驗(yàn)室，已經(jīng)斷定難以調(diào)整自己

27、的設(shè)備來減輕工廠震動(dòng)的影響，惟一的辦法是花費(fèi)100萬美元將實(shí)驗(yàn)室搬走。根據(jù)這些成本，該外部影響問題的成本最低即最有效率的解決辦法是，讓測(cè)試實(shí)驗(yàn)室搬走?？扑拐J(rèn)為，當(dāng)產(chǎn)權(quán)分配給一方或另一方時(shí)，只要交易成本很低，雙方就會(huì)在解決外部影響問題的有效率的方法上達(dá)成一致意見。不論產(chǎn)權(quán)分配給哪一方，都會(huì)找到這一有效率的解決方法。假定賦予測(cè)試實(shí)驗(yàn)室有免受來自鄰居震動(dòng)影響的權(quán)利，因此測(cè)試實(shí)驗(yàn)室有權(quán)要求工廠減輕震動(dòng)。工廠可以向?qū)嶒?yàn)室支付搬遷費(fèi)讓實(shí)驗(yàn)室搬走，而不會(huì)花費(fèi)200萬美元來減輕震動(dòng)。廠商所有者所支付的任何一筆大于100萬美元但小于200萬美元的費(fèi)用都會(huì)對(duì)雙方有利，因?yàn)閷?shí)驗(yàn)室得到的補(bǔ)償大于它的搬遷成本，工廠支付

28、的費(fèi)用也小于它的減震成本。因此，實(shí)驗(yàn)室將會(huì)搬遷，這是一種有效率的結(jié)果?；蛘撸俣üS被賦予在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生震動(dòng)的權(quán)利。對(duì)工廠來說，這意味著它的生產(chǎn)活動(dòng)可以像往常一樣進(jìn)行。實(shí)驗(yàn)室也許想付錢給工廠以調(diào)整工廠的生產(chǎn)方法，但是，因?yàn)楣S可以接受的最低補(bǔ)償額為200萬美元，所以該實(shí)驗(yàn)室寧可花費(fèi)100萬美元自己搬走。因此，產(chǎn)權(quán)無論分配給工廠還是分配給實(shí)驗(yàn)室，實(shí)驗(yàn)室都將會(huì)搬走。實(shí)驗(yàn)室搬走是最有效率即成本最低的解決辦法?？扑苟ɡ碚f明，只要交易成本很小，產(chǎn)權(quán)的分配（不論分配給哪一方）都會(huì)導(dǎo)致外部影響問題的有效率的解決方法。產(chǎn)權(quán)的某一分配只是決定誰(shuí)承擔(dān)外部成本，而不影響有效率的結(jié)果。然而，當(dāng)就一種解決辦法達(dá)成協(xié)議

29、的交易成本很高時(shí)，低效率的結(jié)果就會(huì)出現(xiàn)。例如，位于人口密集地區(qū)的一個(gè)機(jī)場(chǎng)難以就噪音程度與周圍的所有居民進(jìn)行談判。一家排放二氧化硫的電廠難以與分散居住在下風(fēng)區(qū)的數(shù)百萬人口進(jìn)行談判。一個(gè)打算砍伐一片熱帶雨林當(dāng)農(nóng)場(chǎng)主的人，難以與最終受到該決策影響的數(shù)百萬甚至可能數(shù)十億人口進(jìn)行談判。當(dāng)交易中涉及的參與者的數(shù)目很大時(shí)，達(dá)成一項(xiàng)自愿協(xié)議的可能性就很小。第二個(gè)案例：生態(tài)保護(hù)與生態(tài)補(bǔ)償中國(guó)西部大部分地區(qū)，生態(tài)地位特別重要，生態(tài)環(huán)境也特別脆弱，屬于典型的生態(tài)地區(qū)。鑒于這種情況，我國(guó)政府早在“九五”末期就開始調(diào)整這些地區(qū)發(fā)展的功能定位，強(qiáng)化其保護(hù)生態(tài)的功能，弱化其發(fā)展經(jīng)濟(jì)的功能，以恢復(fù)和改善生態(tài)環(huán)境。強(qiáng)化西部生態(tài)

30、地區(qū)保護(hù)生態(tài)的功能，弱化其發(fā)展經(jīng)濟(jì)的功能，首先需要解決好生態(tài)補(bǔ)償問題。然而，這一問題實(shí)際上還遠(yuǎn)沒有得到很好的解決。因?yàn)?，一方面，在目前我?guó)，對(duì)生態(tài)補(bǔ)償問題還有許多人尤其是東部地區(qū)的人們表現(xiàn)出不理解和不認(rèn)可；另一方面，西部一些生態(tài)地區(qū)，也還沒有將生態(tài)保護(hù)作為發(fā)展的主要功能。為什么東部地區(qū)的人們還不認(rèn)可生態(tài)補(bǔ)償問題？原因可能在于，他們還不清楚生態(tài)保護(hù)活動(dòng)的性質(zhì)。為什么西部一些地區(qū)還沒有將生態(tài)保護(hù)作為主要功能？原因肯定在于，保護(hù)生態(tài)環(huán)境得不到應(yīng)有的補(bǔ)償，從事生態(tài)保護(hù)活動(dòng)不如從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。因此，要讓東部地區(qū)的人們認(rèn)可生態(tài)補(bǔ)償問題，必須闡明生態(tài)保護(hù)活動(dòng)及其產(chǎn)品的性質(zhì)；要讓西部地區(qū)自覺地履行生態(tài)保護(hù)的功能

31、，必須對(duì)西部地區(qū)保護(hù)生態(tài)的活動(dòng)給予應(yīng)有的補(bǔ)償，使其真切地感到從事生態(tài)保護(hù)活動(dòng)比從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有利。1生態(tài)保護(hù)活動(dòng)是一種生產(chǎn)活動(dòng)人類的生存、生產(chǎn)和發(fā)展，都需要一個(gè)良好的生態(tài)環(huán)境。良好的生態(tài)環(huán)境是一種重要而不可替代的資源。在人類社會(huì)發(fā)展的早期階段，這種資源就像陽(yáng)光、空氣和降水一樣是大自然創(chuàng)造的，不是人類生產(chǎn)的，也用不著人類去生產(chǎn)，從而可以免費(fèi)取用。但是，當(dāng)人類社會(huì)發(fā)展到今天，人口過度膨脹，工業(yè)過度發(fā)展，地球上良好的生態(tài)環(huán)境在一定程度上已不能再完全靠大自然來創(chuàng)造，而不得不由人類自己來生產(chǎn)。也就是說，在今天，良好的生態(tài)環(huán)境，實(shí)際上已經(jīng)像面包、服裝、房子、道路、天氣預(yù)報(bào)等一樣，需要人們?nèi)ドa(chǎn)。人類保護(hù)生態(tài)

32、的活動(dòng)，就是一種生產(chǎn)良好生態(tài)環(huán)境的活動(dòng)，即一種生產(chǎn)性質(zhì)的活動(dòng)。生產(chǎn)性質(zhì)的活動(dòng)，需要投入資源、付出成本。每年用于環(huán)境保護(hù)或環(huán)境生產(chǎn)所投入的各種資源的成本，就是生態(tài)環(huán)境生產(chǎn)的成本。比如，種樹的成本，至少包括種樹勞動(dòng)的成本、購(gòu)買樹苗的成本、運(yùn)送樹苗的成本、施肥澆水的成本、占用土地的成本等項(xiàng)目。如果不僅僅是種樹這樣簡(jiǎn)單的生態(tài)保護(hù)活動(dòng)，而是森林防火、人工降雨、沙漠治理、大氣保護(hù)等，那還會(huì)涉及更多的成本。這些成本，像其他活動(dòng)的成本一樣，是需要補(bǔ)償?shù)?。不然，就不?huì)有人從事生態(tài)環(huán)境的保護(hù)或生產(chǎn)，也就不會(huì)有良好的生態(tài)環(huán)境。退耕還林還草工程，是我國(guó)20世紀(jì)末期開始啟動(dòng)的一項(xiàng)重要的生態(tài)保護(hù)工程。為什么這一工程能夠在

33、一定程度上得到實(shí)施，或者說，為什么西部地區(qū)的人們能夠在一定程度上做出響應(yīng)，根本原因就在于有一定的補(bǔ)償。2生態(tài)保護(hù)活動(dòng)具有有益的外部影響通常情況下，一種活動(dòng)，如生產(chǎn)蛋糕的活動(dòng)、生產(chǎn)服裝的活動(dòng)、生產(chǎn)汽車的活動(dòng)等等，僅僅給從事活動(dòng)的人帶來利益（一種活動(dòng)給從事活動(dòng)的人帶來的利益稱為“私人利益”）。有些情況下，一種活動(dòng)，如養(yǎng)蜂的活動(dòng)、滅鼠的活動(dòng)、預(yù)防禽流感的活動(dòng)等等，不僅給從事活動(dòng)的人帶來利益，還無償?shù)亟o他人（沒有從事活動(dòng)的人）帶來利益（一種活動(dòng)無償?shù)亟o他人帶來的利益稱為“外部利益”）。具有有益外部影響的活動(dòng)，就是指無償?shù)亟o他人帶來利益的活動(dòng)，或者說，就是指產(chǎn)生外部利益的活動(dòng)。保護(hù)生態(tài)的活動(dòng)是一種具有有

34、益外部影響的活動(dòng)。因?yàn)?，它不僅給保護(hù)生態(tài)的人（即為保護(hù)生態(tài)付出成本的人）帶來利益，同時(shí)也會(huì)無償?shù)亟o他人（沒有從事生態(tài)保護(hù)活動(dòng)的人，或者說沒有為保護(hù)生態(tài)付出成本的人）帶來利益，也就是說不僅具有私人利益，還具有外部利益。中國(guó)西部生態(tài)地區(qū)位于長(zhǎng)江、黃河上游，這些地區(qū)保護(hù)生態(tài)的活動(dòng)，無疑會(huì)使下游（東部地區(qū)）企業(yè)的生產(chǎn)和居民的生活直接或間接受益，即給東部地區(qū)帶來明顯的外部利益。這些外部利益可以有很多形式，表現(xiàn)在許多方面。例如，西部地區(qū)保護(hù)生態(tài)的活動(dòng)，保護(hù)了長(zhǎng)江、黃河上游地區(qū)的植被，有利于減少水土流失和下游地區(qū)的水災(zāi)，從而有利于減少下游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)損失；穩(wěn)定了水源，有利于下游地區(qū)的水運(yùn)和灌溉，從而有利于增加

35、下游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)收入；減少了風(fēng)沙，凈化了空氣，有利于下游地區(qū)的人們減少疾病、增強(qiáng)健康。這表明，西部生態(tài)地區(qū)保護(hù)生態(tài)的活動(dòng)，實(shí)際上直接或間接地參與了東部地區(qū)生產(chǎn)總值和居民健康的生產(chǎn)。因此，東部地區(qū)理所當(dāng)然應(yīng)該對(duì)西部生態(tài)地區(qū)保護(hù)生態(tài)的活動(dòng)給以補(bǔ)償。這也符合受益者付費(fèi)的市場(chǎng)原則。3生態(tài)保護(hù)活動(dòng)生產(chǎn)的是公共物品生態(tài)保護(hù)活動(dòng)所生產(chǎn)的產(chǎn)品，即良好的生態(tài)環(huán)境，與一般產(chǎn)品不同，在消費(fèi)或利用上具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，屬于典型的公共物品。所謂“非競(jìng)爭(zhēng)性”，是指物品的這樣一種性質(zhì)：人們可以共同消費(fèi)或利用，消費(fèi)或利用者們彼此之間可以互不影響，或者增加消費(fèi)或利用者不用增加這種物品的供給。電視信號(hào)的“消費(fèi)”或利用、天氣預(yù)報(bào)信息的“消費(fèi)”或利用、大氣層的“消費(fèi)”和利用等都具有這種性質(zhì)。所謂“非排他性”，是指物品的這樣一種特性：即供給者（或生產(chǎn)者）不能或無法將不付費(fèi)（即不掏錢）的人拒之在物品的消費(fèi)或利用之外。（嚴(yán)格說來，從技術(shù)上講，沒有什么物品的消費(fèi)或利用是不能排他的，如電視節(jié)目可以通過采用有線電視技術(shù)或加密技術(shù)做到排他。但從經(jīng)濟(jì)或效率上講，有些物品消費(fèi)或利用的排他成本可能很高，以致排