建設工程價款優(yōu)先受償權制度探究

1、建設工程價款優(yōu)先受償權制度探究【內容提要】 合同法第286條的設定標志著一項新的民事權利-建設工程價款優(yōu)先受償權的誕生。本文圍繞建設工程價款優(yōu)先受償權的基本理論、法律適用及其例外、優(yōu)先效力及其限制和我國建設工程價款優(yōu)先受償權立法完善四個方面對這一民事權利作了論述。文中著重論證了建設工程價款優(yōu)先受償權法律性質應為法定抵押權；對其權利主體、行使條件、除外情形及其在民事權利競合時的優(yōu)先效力作了歸納；根據對我國建設工程價款優(yōu)先受償權制度立法現狀的分析，提出了設立建設工程價款優(yōu)先受償權登記公示制度等四個方面的立法完善和增設具體法條的構想?！娟P鍵詞】建設工程價款 優(yōu)先受償 研究 完善合同法第286條規(guī)定：

2、“發(fā)包人未按照約定支付價款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內支付價款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設工程的性質不宜折價、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價，也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償”。長期以來，由于國家對建筑、房地產業(yè)宏觀調控失衡，加之建筑、房地產業(yè)投資、開發(fā)、建設的操作和管理缺乏必要的規(guī)范和監(jiān)督，導致固定資產投資規(guī)模過快增長，拖欠建設工程價款的現象十分突出，嚴重地危害了建筑、房地產業(yè)的健康發(fā)展，并一定程度上危及著正常的社會經濟秩序和社會穩(wěn)定。為了切實解決拖欠建設工程價款這一日益突出的緊迫問題，保障建設工程承包人工程價款

3、債權的實現，中華人民共和國合同法第286條作出了建設工程價款優(yōu)先受償的規(guī)定。由此，在我國民事法律體系中創(chuàng)設了一種新的民事權利建設工程價款優(yōu)先受償權。 一、建設工程價款優(yōu)先受償權的基本理論（一）建設工程價款優(yōu)先受償權的概念及其法律特征、建設工程價款優(yōu)先受償權的概念要弄清建設工程價款優(yōu)先受償權的概念，首先要明確何為優(yōu)先權。優(yōu)先權，是指當不同性質民事權利發(fā)生竟合沖突時，債權人就其所享有的某種債權或某種民事權利依據法律的特殊規(guī)定，優(yōu)先于其它民事權利受償或實現的一種權利。因此，建設工程價款優(yōu)先受償權是指在建設工程所涉諸多法律關系中，建設工程承包人基于建設工程承包法律關系實施的建設工程施工行為所享有的建設

4、工程價款債權依據法律的特殊規(guī)定優(yōu)先于建設工程諸多法律關系中的其它權利而首先獲得清償的民事權利。優(yōu)先權制度最初起源于羅馬法，作為一種民事法律制度是由法國民法典在世界上第一次以立法的形式將其加以確定。我國現行立法并未規(guī)定獨立的優(yōu)先權制度，只是散見于破產法、海商法中一些特殊情況下特定債權人享有優(yōu)先受償權的單獨規(guī)定。、建設工程價款優(yōu)先受償權的法律特征從合同法第286條規(guī)定看，建設工程價款優(yōu)先受償權作為一種民事權利，其具有以下四方面法律特征：（1）權利法定性 即建設工程價款優(yōu)先受償權的民事權利設立和優(yōu)先權之間順位必須是由國家法律來規(guī)定，其它的法律淵源無權設立；同時，這一民事權利也不能由當事人之間自己來約

5、定和創(chuàng)設。如留置權人對依法占有標的物的留置和變現優(yōu)先受償，是由擔保法作出規(guī)定，不是由當事人約定和創(chuàng)設。（2）優(yōu)先性或優(yōu)先受償性 是指建設工程價款優(yōu)先受償權在建設工程法律關系體系中，該權利效力強于其它沒有優(yōu)先權的權利，比其它沒有優(yōu)先權的民事權利優(yōu)先實現，其債權優(yōu)先獲得清償。（3）無須登記公示性 由于優(yōu)先權大體均為物權上優(yōu)先權和具有物權性質的特種債權上的優(yōu)先權，因此根據物權公示原則，一般民事優(yōu)先權都具有公示的外部特征，如抵押權要辦理抵押登記。但從合同法第286條及第十六章的規(guī)定來看，并沒有要求建設工程價款優(yōu)先受償權享有人就該優(yōu)先受償權進行登記，也就是說建設工程承包人享有工程價款優(yōu)先權并不以登記為條

6、件。（4）從屬不可分性 是指建設工程價款優(yōu)先受償權不是一項獨立的民事權利，它的產生和存在是依賴于一定債權即建設工程價款債權的產生和存在為前提條件的，且以標的物全部受償，不受建設工程價款債權部分清償或部分轉讓的影響。從建設工程價款優(yōu)先受償權以上四個方面的法律特征來看，建設工程價款優(yōu)先受償權是一種特種優(yōu)先債權，盡管具有對抗第三人的效力，但其卻不是物權，仍屬債權，是一種特殊債權，是因為法律的特殊規(guī)定，使其物權化了。（二）建設工程價款優(yōu)先受償權的法律性質就建設工程價款優(yōu)先受償權的法律性質在法學理論界存在三種不同的觀點，即留置權說、優(yōu)先權說和法定抵押權說。目前，法學理論界頗具影響力的兩種觀點是優(yōu)先權說和

7、法定抵押權說。、留置權說 該觀點認為建設工程承包關系在法律性質上屬于承攬法律關系，而留置權是承攬方一種法定的擔保權利。因此，建設工程價款優(yōu)先受償權應為一種特殊的留置權。、優(yōu)先權說 該觀點認為，抵押權最顯著的特征是：為使其具有公示作用和對抗第三人的效力，必須依法登記，而合同法對建設工程價款優(yōu)先受償權并未作應當履行登記手續(xù)的規(guī)定，故該權利應當為優(yōu)先權。同時，認為其觀點在理論及實踐上的一個重要依據是最高人民法院關于建設工程價款優(yōu)先受償權問題的批復將建設工程價款優(yōu)先受償權解釋為優(yōu)先權。、法定抵押權說 該觀點認為，從合同法第286條立法過程看，建設工程價款優(yōu)先受償權應為法定抵押權。本文認為建設工程價款優(yōu)

8、先受償權既非留置權，也非優(yōu)先權，應當為法定抵押權。、從其與留置權、優(yōu)先權比較看，非留置權、優(yōu)先權根據我國民法理論和擔保法第八十二條規(guī)定，留置權的特點是：依特定的合同而產生，權利客體是動產，以對標的物的占有為權利成立和存續(xù)的條件；而建設工程價款優(yōu)先受償權則因建筑工程施工合同而產生，不屬于擔保法第八十二條所規(guī)定的保管、運輸、加工承攬三類合同。其權利客體是建設工程，屬于不動產而非動產；其不以對標的物占有為權利的成立和存續(xù)條件，即承包人將建設工程交付發(fā)包人后，其仍然享有對建設工程的優(yōu)先受償權。所以，建設工程價款優(yōu)先受償權不是留置權。優(yōu)先權通常被用來說明某些權利的性質和特征，成為一個普通名詞。從廣義上說

9、，具有優(yōu)先受償權、優(yōu)先請求權、優(yōu)先申請?zhí)卣鞯母鞣N權利都是優(yōu)先權。如抵押權優(yōu)先于一般無擔保債權受償；留置權優(yōu)先抵押權受償等等，這些均稱為優(yōu)先權；而這里的優(yōu)先權卻分別是抵押權和留置權的含義。所以，將建設工程價款優(yōu)先受償權解釋為優(yōu)先權也不甚貼切。、建設工程價款優(yōu)先受償權應為法定抵押權（）、從合同法立法過程看，建設工程價款優(yōu)先受償權應當為法定抵押權。曾參與合同法起草的著名法學家梁慧星教授認為，要判斷合同法第286條究竟屬于優(yōu)先權還是法定抵押權，必須考察該法條的立法背景和過程。從立法過程可以看出，合同法第286條從設計、起草、討論、修改、審議直至正式通過，始終是指法定抵押權，沒有任何人提出過是優(yōu)先權的建

10、議。（2）、從法律特征看，只要發(fā)包人不按約定支付工程價款，承包人就有權在催告之后行使這一權利，而不受標的物占有轉移與否的限制。建設工程竣工驗收交付發(fā)包人后，承包人的優(yōu)先受償權仍然存在，并不因此而消滅。這些均是抵押權所具有的本質特征。因此，將建設工程價款優(yōu)先受償權歸結為抵押權是恰當的。（3）、從國外及我國臺灣地區(qū)立法看有將建設工程價款優(yōu)先受償權規(guī)定為抵押權的先例。臺灣地區(qū)民法第513條、德國民法典第648條、瑞士民法典第837條1項3款均規(guī)定為抵押權。“承攬之工作，為建筑物或其他土地上之工作物之重大修繕者，承攬人就承攬關系所生之債權，對于其工作所附之定作人之不動產，有抵押權。” 二、建設工程價款

11、優(yōu)先受償權的法律適用及其例外（一）、建設工程價款優(yōu)先受償權的權利主體建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同，只有施工合同的承包人才是建設工程價款優(yōu)先受償權的權利主體，而勘察、設計合同的承包人則不是該權利的主體。因此，勘察、設計合同承包人的合同價款只是一般債權，不屬合同法第286條保護范圍，行使建設工程價款優(yōu)先受償權的主體只限于施工合同的承包人。（二）、建設工程價款優(yōu)先受權的行使條件根據合同法第286條的規(guī)定，行使建設工程價款優(yōu)先受償權的條件為：、發(fā)包人未按照建設工程施工合同約定支付工程價款。這是承包人行使優(yōu)先受償權首要的實質條件；同時，行使優(yōu)先受償權所要實現的工程款債權，依合同應是已屆履行期

12、限。、承包人應履行催告義務，且發(fā)包人在催告的期限內仍未支付工程價款。發(fā)包人未按合同約定支付工程價款后，承包人尚不能立即行使優(yōu)先受償權，而應向發(fā)包人催告，敦促其履行到期工程價款，并在催告時給予發(fā)包人履行工程價款的一個寬限期。只有發(fā)包人在此寬限期屆滿后仍拒不履行給付義務的，承包人才能行使建設工程價款優(yōu)先受償權。、建設工程非法律禁止流通物。即建設工程是合法的，標的物非法律、行政法規(guī)禁止流通物，由此而產生的建設工程價款為受法律保護的合法債權，非非法債權。（三）實現建設工程價款優(yōu)先受償權的方式、協(xié)議 發(fā)包人不能按約定支付工程款的，承包人可與發(fā)包人協(xié)議以建設工程折價。、申請人民法院拍賣 承包人與發(fā)包人就工

13、程折價不能達成協(xié)議的，應由承包人申請人民法院拍賣，以拍賣變現的價款優(yōu)先受償。（四）不能（宜）行使建設工程價款優(yōu)先受償權的情形根據法律規(guī)定和司法實踐，下列情形不能（宜）行使建設工程價款優(yōu)先受償權：、建設工程價款不明確或雙方有爭議的 承包人行使優(yōu)先受償權以實現工程價款，己方必須已按合同規(guī)定履行了全部合同義務，即工程按期竣工并驗收，雙方為此已進行工程決算，工程價款明確，包括違約責任已達成共識不存在爭議，只有這樣才能行使建設工程價款優(yōu)先受償權。、建設工程的性質不宜折價、拍賣的 即建設工程須可折價、拍賣。公用物、軍事設施，如國家機關辦公樓、公共圖書館、博物館、醫(yī)院、校舍、橋梁等均不宜折價、拍賣，承包人不

14、能對其行使建設工程價款優(yōu)先受償權。、雙方約定不可行使建設工程價款優(yōu)先受償權的 根據合同法當事人意思自治、合同自由原則，如當事人在建設施工合同中自愿約定不得對建設工程行使工程價款優(yōu)先受償權的，此約定對雙方具有法律約束力，承包人即不得行使建設工程價款優(yōu)先受償權。、未在法定或約定期限內行使建設工程價款優(yōu)先受償權的 承包人應按法律規(guī)定或合同約定的期限行使工程價款優(yōu)先受償權。如若逾期不行使的，優(yōu)先受償權即歸于消滅。承包人工程價款由特種債權變?yōu)橐话銈鶛啵辉傧碛袑ㄔO工程折價、拍賣的優(yōu)先受償權。三、建設工程價款優(yōu)先受償權的優(yōu)先效力及其限制1、建設工程價款優(yōu)先受償權與普通債權建設工程價款雖為債權，但合同法賦

15、于其優(yōu)先受償的權利，因此，當發(fā)包人存在若干債權時，承包人就該建設工程折價、拍賣所得價款應優(yōu)先于其它普通債權受償。2、建設工程價款優(yōu)先受償權與一般抵押權抵押權系擔保物權，優(yōu)先于普通債權受償，普通債權不能對抗擔保物權。但是承包人工程價款不是一種普通債權，承包人的權利基礎是承包人的勞動、管理、墊付的建筑材料以及建設工程勞動者的勞動工資、報酬等價值物化到建筑物中，使建筑物得以存在和增值，如發(fā)包人不支付價款，則也就不享有建設工程完整的所有權。而抵押權正是以建筑物的存在為基礎的，因此，承包人應當有從建筑物中優(yōu)先取得主要以勞動報酬為內容的工程價款的權利，這也是符合民法原理中的公平原則。因此，建設工程價款不僅

16、優(yōu)先于其它債權，還優(yōu)先于抵押物權。（10）3、建設工程價款優(yōu)先受償權與在建工程抵押權在建工程抵押是指抵押人為取得在建工程繼續(xù)建造資金的貸款，以其合法方式取得的土地使用權連同在建工程的投入資產，以不轉移占有的方式抵押給貸款銀行作為償還借款履行擔保的行為。在建工程抵押貸款是發(fā)包人融資、籌措建設資金的方式之一，在建工程抵押權仍屬于一般抵押權范疇，故當在建工程抵押權與建設工程價款優(yōu)先受償權發(fā)生竟合時，后者仍應依法優(yōu)先獲得清償。、建設工程價款優(yōu)先受償權與商品房預售購買人的請求權根據城市房地產管理法規(guī)定，開發(fā)商可以依照法定條件將其開發(fā)的商品房對外預售、并在預售后辦理登記備案。預售房屋一經登記備案，商品房的

17、購買人對開發(fā)商請求權即享有對抗第三人的效力，這實際上是借用物權公示手段運用于債權上請求權，使這種請求權具備了物權的排他效力，從而確保購買人債權實現。購買人對預售商品房的請求權是買賣合同本身所賦予的一種權利，是商品房開發(fā)商必須履行的合同義務。因此，如果已經辦理產權過戶手續(xù)的情形下，由于該房產已不屬于開發(fā)商所有，法定抵押權即建設工程價款優(yōu)先受償權自然不復存在。在開發(fā)商未交房或雖交房但尚未辦理過戶手續(xù)的情況下，該房產仍然屬于發(fā)包人所有，故仍屬于法定抵押權的標的物。但在這種情形下，如果允許承包人行使法定抵押權即建設工程價款優(yōu)先受償權，則等于開發(fā)商用房屋購買人的資金清償自己的債務，將自己的債務轉嫁給廣大

18、消費者，如此即與保護消費者權益的特殊法律政策相違背，故建設工程價款優(yōu)先受償權應當受到必要的限制，退位于房屋購買人請求權之后。因此，當建設工程價款優(yōu)先受償權、一般抵押權、商品房購買人請求權和普通債權并于同一建筑物時，其受償順序應當是：商品房購買人請求權優(yōu)先，其次是建設工程價款優(yōu)先受償權，再次是一般抵押權，最后是普通債權。后一順序債權人在前一順序清償后所剩價值內受償。 四、我國建設工程價款優(yōu)先受償權制度的現狀及立法完善由于我國法律未規(guī)定系統(tǒng)的優(yōu)先權制度，承包人享有就工程價款的優(yōu)先受償權，是由合同法直接規(guī)定的，其權利的成立和行使既不需登記公示，也缺乏必要約束和限制。因此，隨著承包人對該項權利行使，在

19、保護了承包人工程價款的同時，也不可避免地會威脅到其它債權人的利益，甚至導致優(yōu)先權的濫用，這對維護交易安全和交易秩序十分不利，故有必要在將來立法中對該規(guī)定加以完善。、建立建設工程價款優(yōu)先受償權的登記公示制度建設工程價款優(yōu)先受償權的成立不需要登記公示，即享有對抗普通債權人和其它擔保物權的法律效力。這樣，在建設工程上是否存在工程價款的優(yōu)先權，其它權利人則無從知曉。如此，對于依法辦理抵押登記的抵押權人和辦理商品房預售登記備案的購買人，可能隨時會面對承包人行使工程價款優(yōu)先受償權而使其利益遭遇不可預測的侵害。甚至可能出現發(fā)包人與承包人惡意串通，隱瞞支付價款事實，而達到刻意排斥、妨礙抵押權人和商品房購買人權

20、利行使的目的。這不僅危害到抵押權人和購買人的利益，不利于法律對不同權利人的平衡保護，尤為嚴重的，還必將危害到擔保制度和商品房預售制度本身。因此，有必要參照物權公示制度，建立建設工程價款優(yōu)先受償權成立的登記公示制度，使社會公眾，特別是相關的權利人能從登記機關查詢承包人工程價款優(yōu)先受償權是否存在的信息，以便對自己的交易行為作出法律上的預測，避免與承包人工程價款優(yōu)先受償權發(fā)生沖突，以維護自己的合法權益。為便于登記公示制度的協(xié)調統(tǒng)一，建設工程價款優(yōu)先受償權的登記職權統(tǒng)一歸由縣級以上人民政府城市房地產管理部門行使為宜。為此，建議將來在修訂合同法時在第286條增加一款“建設工程價款優(yōu)先受償權應在建筑工程開

21、工后向縣級以上人民政府城市房地產管理部門登記；工程價款的支付、結算受縣級以上人民政府城市房地產管理部門的管理和監(jiān)督?！?、規(guī)定實現建設工程價款優(yōu)先受償權的具體操作程序根據合同法第286條規(guī)定，建設工程價款優(yōu)先受償權的行使方式有協(xié)議折價和申請人民法院將該工程依法拍賣兩種，第二種方式的程序問題，因為合同法沒有規(guī)定而造成實踐中操作方式不一。目前，有兩種操作方式值得借鑒：一種是由承包人向人民法院遞交申請書，人民法院收到申請書后進行公示，使標的物的所有人及其它利害關系人在一定期限內提出異議，如逾期標的物的所有人和其它利害關系人均未提出異議，人民法院則作出支持承包人申請的裁定，以作為執(zhí)行依據。如公示期間內，

22、相關權利人提出異議，人民法院應進行審查，如異議成立則裁定轉為訴訟程序；另一種方式為由承包人向人民法院起訴或申請仲裁機構仲裁，獲得生效判決書或調解書或仲裁書后向人民法院申請執(zhí)行。究竟采用何種方式實現承包人申請人民法院拍賣工程變現優(yōu)先受償，需待經一定的司法實踐后，由法律加以完善明確。為合理配置訴訟審判資源，體現法律保護建設工程價款優(yōu)先受償權的公正與效率，建議在訴訟程序上參照民事訴訟法第十七章督促程序的規(guī)定由合同法作出規(guī)定為宜。、建立承包人行使工程價款優(yōu)先受償權的期限制度合同法第286條對承包人行使建設工程價款優(yōu)先受償權沒有規(guī)定期限；這樣，只要承包人的工程價款債權不超過訴訟時效，承包人即可隨時行使優(yōu)

23、先受償權。但在相關權利竟合的情況下，抵押權人和商品房預售購買人行使抵押物權和商品房預售購房人請求權是有期限的?？梢?，倘若建設工程價款優(yōu)先受償權的行使沒有期限，那么，抵押權人礙于承包人優(yōu)先受償權的存在，其抵押權只能停止行使或等待承包人優(yōu)先受償權的行使或放棄。同時預售商品房購買人也無法及時完成交易，辦理物權過戶轉移手續(xù)，使抵押權和商品房交易長期處于不穩(wěn)定狀態(tài)。如果為保護承包人優(yōu)先受償權而對已實現的抵押權和已過戶的房產權予以撤銷，以保障或滿足承包人優(yōu)先受償權的實現，但這會造成經濟秩序的極大混亂。因此，立法應盡快明確承包人行使優(yōu)先受償權起止時間及限制。、明確建設工程價款優(yōu)先受償權與其它權利行使順序由于

24、合同法未對建設工程價款優(yōu)先受償權與其它權利行使的順序加以規(guī)定，由此導致了在實際中法律運用的不必要的爭議和司法實踐中裁判結果不一致的混亂，因此立法應予以明確規(guī)定。建議在合同法第286條中增加一款“建設工程價款優(yōu)先受償權優(yōu)先于以發(fā)包方為債務人的以建設工程為對象的普通債權、抵押權以及商品房預售購買人的請求權；但商品房預售購買合同依法成立且購買人支付了全部或大部分價款以及辦理了房屋產權變更登記手續(xù)的除外?！弊罡呷嗣穹ㄔ弘m已公布了關于建設工程價款優(yōu)先受償權問題的批復，以司法解釋的形式對建設工程價款優(yōu)先受償權行使的期限、范圍及與其它權利行使的順序作出了規(guī)定，但該解釋是否可行，是否能夠平衡保護相應民事權利，尚待民法理論和司法實踐的考證和檢驗；且該解釋對一些頗具爭議的問題并未明確，這些均有待今后由立法機關作出立法解釋或者在合同法修訂時完善之。【注釋】中華人民共和國合同法（1999年3月15日第九屆全國人